第一章 行政学研究方法概述教学课件行政学研究方法与应用案例.pptx

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1、第一章 行政学研究方法概述教学课件行政学研究方法与应用案例行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材萧鸣政 等 编著中国人民大学出版社新编21世纪公共管理系列教材2 行政学行政学研究方法与应用案例研究方法与应用案例 萧萧鸣政鸣政 等等 编著编著目录3行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材第第1章章 行政学行政学研究方法概述研究方法概述 1-1 科学研究科学研究方法与基本方法与基本概念概念 1-2 行政学行政学研究的内容与研究的内容与方法方法 1-3 行政学行政学研究研究设计设计 1-4 行政学行政学研究设计的改进研究设计的改进方向方向 4行政学研究方法与应用案例 新

2、编21世纪公共管理系列教材教学目标掌握科学研究方法及其基本概念掌握行政学研究内容与方法掌握行政学研究设计的概念与内容掌握行政学研究设计的问题与改进方向5行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 1-1科学研究方法与基本概念科学研究方法与基本概念 任何学术论点或者观点，一般应该具有逻辑和实证两方面的证据与方法支持，即言之成理，符合人们对世界的观察与认知方式。在论证过程中，逻辑和实证作为科学的两大支柱，是不可或缺的。我们所提出的观点或者论点，一般与科学研究的三大层面密切相关。这三大层面包括理论、资料收集和资料分析。简单地讲，理论处理的是科学的逻辑层面，资料收集处理的是观察的层面，而资

3、料分析则是基于资料、事实或者其他观点进行逻辑分析和归纳，或者是基于这些依据进行探索与寻找可能结论的过程。1-1-1科学研究方法与常见类型科学研究方法与常见类型 对科学研究的理解与把握，涉及我们对于科学研究的概念以及对于研究方法分类的理解。1.科学研究的概念与分析科学研究的概念与分析（1）研究。）研究。关于研究，汉语中有两种解释。一是探求事物的真相、性质与规律等，这是学术上的解释；二是考虑或者商讨某个问题、意见、方案。6行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 （2）科学）科学。在研究活动中，存在科学的与非科学的区别。在积极系统的认知活动中，也有非科学的方式。关于科学，汉语中的解释

4、有两种：一是作为名词解释，指反映自然、社会、思维等客观规律的分科的知识体系。这些知识体系或者理论体系，是通过某种方法揭示的现象与过程的结果，经过了反反复复的推敲，可以得到验证。二是作为形容词解释，指正确和合理的等。2.科学研究方法的一般分类科学研究方法的一般分类 研究方法，是论文或者项目研究过程中所涉及的设计思路、路径、手段、技术、工具、方法等的总称。研究方法最普通的分类莫过于质化研究和量化研究质化研究和量化研究。质质化研究化研究，又称定性研究，是指通过观察、参与观察、深度访谈与小组焦点讨论等方式获得原始的第一手资料，并且由此归纳或构建研究结果或理论的过程。量化量化研究研究，又称定量研究，是运

5、用统计技术，基于数据分析考察事物“量”的规律性，从而把握事物性质与问题解决的研究方法。7行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 3.对于科学研究的相关说明对于科学研究的相关说明（1）理论不能建立在价值判断基础上。科学研究的基础目标是获得有价值的理论，但是理论的评判不能以“好”与“坏”为标准，而是根据信度和效度来评价。（2）科学研究的终极目标在于寻找某种概率水平下的规律性。科学研究的结论从来就不是绝对化的，这种结论或规律所代表的是一种概率模式，并不是百分之百地反映了所有的观察个案。（3）研究结论所反映的是总体而不是个体。这一点与第（2）点是有关联的，科学研究所要探究的是一种模式，

6、而不是某种个别现象。8行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 1-1-2 研究方法中的基本概念研究方法中的基本概念1.概念与定义概念与定义（1）概念）概念。概念，是人们对一类事物认识结果的概括而非对单个事物认识的结果。（2）定义）定义。概念的表达过程与形式我们一般称为定义，其形式包括概括定义（直接界定）、学术（理）性定义与操作定义。第一第一，概括定义，概括定义。例如几何学中关于“点”与“直线”的定义，就是概括定义。这种定义具有抽象性与外延性，分别为概念所反映对象的内涵与外延。第二第二，学术（理）性定义，学术（理）性定义。学术性定义是一种非独立的定义，是基于某种理论体系与研究体系

7、的定义。第三第三，操作定义，操作定义。操作定义也称操作性定义，最初由PW布里奇曼提出，是指根据一个或一系列定性或定量的判别测试，来对某个问题、对象或者变量、术语与对象的特性进行揭示、解释与描述。9行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材2.模式与模型模式与模型（1）模式）模式。模式，其实就是对于解决某一类问题方法方式的概括。模式不是一种方法，而是一类方法；不是某种具体方法的知识，而是一种方法论，是基于一定理论对某类方法的概括。（2）模型。）模型。模型实际上是一种简化了的事物结构与表现形式。例如人员素质测评学中的冰山模型、组织行为学中的公式（人的表现=人在特定情境下行为形式的函数）

8、，两者都属于模型。（3）模型与模式的关系。）模型与模式的关系。模型是对事物现象的一种概括,模式是对方法的概括。两者的关系具体表现在以下三个方面：10行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 第一第一，模型和模式都是抽象化的产物。模型与模式本质上有共通之处，都是通过观察、实验、归纳、分析来建立。第二第二，模型与模式抽象的范围大小不一。模型更具体，范围更小；模式是对某一系统的抽象，范围更大。模型由现实原型提取而成，具有构造性，所以模型展现着各个具体的事物、现象或规则，而模式则具有相对的独立性，也就具有更大的普遍性与抽象性。第三第三，模型是相对具体的局部的模式。也就是说，模式的抽象对象

9、因为比模型的抽象对象更抽象，所以范围更广。第四第四，模型与模式是结果与过程的关系。模型与模式的关系类似环节与系统的关系、静态与动态的关系。11行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 3.理论理论（1）理论的概念。）理论的概念。理论，是一系列概念、原理与观点的体系，它能够用来解释与推测一定研究领域的变量间的关系或规律，是一组具有逻辑联系的内容体系。（2）理论的形式。）理论的形式。从内容上看，有科学性理论、规范性理论、经验性理论、应用性理论与基础性理论；从来源上看，有实验理论与理解理论（概念理论）。第一，科学性理论。科学性理论是客观事物本质与规律的正确反映，是在社会实践基础上产生并

10、且经过社会实践检验与证明的理论。第二，规范性理论。规范性理论是指基于道德、伦理等规范或者价值要求而导出的理论，主要回答“为什么应该这样的”问题。第三，经验性理论。经验性理论是指用来解释、说明某一实际行为或者现象的理论，主要回答“为什么它是这样的”问题。12行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 （3）理论的评价标准）理论的评价标准。第一，较强的解释力第一，较强的解释力。解释力意味着理论的普遍性与正确性。第二，可检验性第二，可检验性。理论一般清楚明确，具有可证伪性。第三，简洁性第三，简洁性。理论一般能够使用最少的文字内容来解释最多的事物特点。第四，新颖性第四，新颖性。理论一般能够

11、做出全新的不同于已知事实解释的预测与推论，能够做出不同于习惯见识的新解释。4.基本假设与研究假设基本假设与研究假设（1）基本假设。）基本假设。基本假设，也叫理论假设，是人们在实践中经过无数感知，对于客观现实形成的一些基本看法或者观点，它们不一定要被证明，也不一定能够被证明。这些基本假设构成了我们科学研究的基础。（2）研究假设。）研究假设。研究假设与基本假设不一样，是研究者个人对于所要研究的问题提出的暂时的一种判断或者设想。或者说，是研究实施之前，研究者提出的有关现象或者变量之间可能存在的关系的一种假设性陈述。13行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 5.研究问题及其关系分析研

12、究问题及其关系分析（1）研究问题的概念。）研究问题的概念。研究问题是研究者在学习、生活与工作中遇到的疑难与矛盾，是基于某一科学背景知识初步感觉后所产生的一种疑问。（2）研究问题、研究假设、研究理论之间的相互关系。）研究问题、研究假设、研究理论之间的相互关系。研究问题与研究假设、研究结论与研究理论之间，存在如下的逻辑关系：第一，一般来说，面对现实问题，我们基于经验或者学科感觉与分析，提出研究问题；第二，基于研究问题中的因素关系分析，我们提出研究假设；第三，基于研究假设，通过研究过程我们得出研究结论；第四，基于研究结论，通过归纳，我们再补充与丰富已有的研究理论。14行政学研究方法与应用案例 新编2

13、1世纪公共管理系列教材 6.研究样本与抽样研究样本与抽样 研究样本与对象，是实现研究目的、完成研究任务的切入点。无论是量化研究还是质化研究，都存在研究样本与对象选择的问题。量化研究对象一般是样本，质化研究可以是对象，也可以是样本，一般来说，样本是对象的一部分。样本与抽样，是为了降低研究成本、提高研究效率而提出的。（1）研究样本与对象。）研究样本与对象。研究中实际观测或调查到的某些部分或者个体，一般称为样本，研究对象的全部，一般称为总体。（2）抽样。）抽样。抽样，就是从总体中抽取一定量的样本的过程。抽样的方法，一般包括随机抽样、分层抽样、聚类抽样等。15行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共

14、管理系列教材1-2行政学研究的内容与行政学研究的内容与方法方法1-2-1行政学研究的行政学研究的内容内容1.行政学研究内容的分析行政学，又称公共行政学、行政管理或者公共管理行政学研究内容的分析行政学，又称公共行政学、行政管理或者公共管理 根据许多学者进行的文献计量统计分析，当前中国行政学研究主题呈现多元化趋势，并且与中国以及世界行政现实发展相结合。与此同时，中国行政学研究密切结合国家经济社会发展需求，在一些领域实现了重点突破。2.行政学研究内容的未来拓展行政学研究内容的未来拓展 第一第一，尽管这些年来行政学拓展了许多重要的研究领域，但仍有许多领域有待开拓。16行政学研究方法与应用案例 新编21

15、世纪公共管理系列教材 第二第二，经过过去的努力，我们对真实世界已经更加了解，但是，仍然有许多方面、许多环节我们不是很清楚，甚至完全不清楚。第三第三，尽管政治与行政联系紧密，但是，政治与行政二分的现象仍然比较严重，行政学研究中的管理主义甚至工程主义的思维仍然很有市场。第四第四，理论化的努力仍然不多、不够，理论化的层次也不高。在经验性地观察真实世界的基础上，我们需要运用科学的方法构建理论，以帮助我们更好地理解行政实践，同时也有助于实践者反思他们的行动。第五第五，这些年来，研究方法越来越受重视，但是，绝大部分的经验研究都是以定性研究，尤其是以案例研究为主。17行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公

16、共管理系列教材1-2-2行政学研究的方法行政学研究的方法1.行政学研究方法分类的行政学研究方法分类的观点观点 行政学研究方法分类所依据的，是不同的哲学观。按照哲学观点划分，有以下三种方式：（1）基于知识观的方法分类。）基于知识观的方法分类。基于知识观，行政学研究方法可以划分为实证研究、理论（规范）研究与介于两者之间的综合性研究等种类。（2）基于研究策略的方法分类。）基于研究策略的方法分类。根据研究策略的“性质”，我们可以将行政学研究方法划分为“质性研究”“量性研究”“混合研究”等种类。（3）基于操作观的方法）基于操作观的方法分类分类。基于获取论据与资料的具体技术过程，可以把行政学研究方法划分为

17、客观方法、主观方法与综合方法。18行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材2.行政学研究方法的种类行政学研究方法的种类 立足于目前国内外发表的行政学文献所进行的分析、概括和分类，我们认为行政学研究方法主要包括以下三种类别：基于基于研究资料来源角度研究资料来源角度，常见的行政学研究方法包括文献研究法、调查研究法（问卷、访问、座谈）、实地研究法、案例研究法与实验研究法（观察、化验、仪器记录、体验）等。基于基于研究过程中信息资料处理的方式研究过程中信息资料处理的方式，常见的行政学研究方法包括定性研究法（归纳、演绎、对照、图表）、定量研究法（统计、分析）与综合研究法（比较研究、扎根理论与

18、实证研究）。基于基于研究设计角度研究设计角度，常见的行政学研究方法包括量化研究与质化研究。19行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 质化研究具有以下特点：A.自然性。在自然环境中收集一手资料，注重随着资料的收集而产生假设。B.主体性。研究者既研究主体又研究工具。C.描述性。研究过程注重描述性资料的收集。研究结果是描述性的。D.归纳性。研究的结论与研究理论的获得是基于理性的归纳而不是数据的分析。E.宏观性。研究过程中关注研究对象的整体与全局的特征。重点关注整个情景，并且由此形成整体观念，而不是把注意力分散在细枝末节上，是以整体、全局的观点看问题。基于基于论证方式与研究成果结构论

19、证方式与研究成果结构，常见的行政学研究方法包括逻辑研究（演绎、归纳）、扎根理论研究、比较研究、实证研究、规范研究与案例研究等。20行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材1-3行政学研究行政学研究设计设计1-3-1研究设计研究设计概述概述 研究设计一般指对研究过程的规划与计划过程，其中包括寻求新发现的研究策略。行政学研究设计的内容行政学研究设计的内容主要包括：（1）提出研究问题。基于平时行政管理工作学习与生活提出或发现的问题。（2）界定研究目的。在研究目的确定过程中，要明确研究所要达成的目标与可能实现的目标，界定研究目的需要搞清楚现有资源是什么。（3）明确研究内容。围绕研究目的，

20、需要包括哪些方面的内容。（4）选择研究策略。要达到所设定的研究目的，完成研究内容与任务，研究者所采取的某种策略，一般具体表现为一定的研究思路和技巧。（5）选择研究方法。基于前面的研究目的、策略，应该选择哪些方法。（6）选择研究样本与对象。基于所确定的思路与方法，应该选择什么样的样本和对象。21行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材1-3-2提出研究问题提出研究问题 提出新的问题、新的可能性，从新的角度去看旧问题，却需要有创造性的想象力，并且标志着科学的真正进步。提出提出研究问题的策略研究问题的策略，一般包括：（1）从理论本身寻找问题。（2）从实践活动中提出问题。（3）基于理论与

21、实践相互作用中的矛盾提出问题。提出提出研究问题的方法研究问题的方法一般包括：（1）基于现有文献成果整理、发现薄弱环节并提出问题。（2）采用条件变换法或者迁移法。（3）采用重复研究法。22行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材1-3-3界定研究目的界定研究目的研究目的大致取决于以下四种类型的研究。1.探索性探索性研究研究 探索性研究的具体目标一般包括：（1）熟悉研究主题中所涉及的基本事实、人物与其他问题；（2）对于所发生情况的来龙去脉做出一个完整的描述；（3）对于问题进行归纳，提炼出需要进一步进行系统性研究的问题；（4）提出新的概念，并且发展常识性的理论与推论；（5）提出未来研究

22、所需要的研究技术和研究方向。2.描述性研究描述性研究 描述性研究的具体目标包括：（1）提供关于某研究的全貌描述、数字描述或者图像描述；（2）描述一个过程、机制或者关系；（3）对于某些对象进行分类；（4）厘清各阶段或者步骤的先后顺序。23行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材3.解释性研究解释性研究 解释性研究的具体目标包括：（1）提供证据支持或者反驳某一项解释或者预测；（2）建构某种理论并且解释其正确性；（3）证明某个论题或者理论的正确性。4.规范性研究规范性研究 规范性研究是一种以实践为导向的研究方式。如果说描述性研究与解释性研究是做出“诊断”，那么规范性研究则是作决策与采取

23、行动。如果说探索性研究、描述性研究与解释性研究属于“认识世界”与“实然”研究，那么规范性研究则属于改造世界与“应然”研究，具有实践性与问题解决性。没有认识世界就没有改造世界。因此，在许多研究实践中，四个研究目的是相互关联的。24行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材1-3-4明确研究内容明确研究内容 研究内容一般是实现研究目的的途径，目的是聚焦的，内容是发散的。如果以船的构造来比喻，研究目的是船头，引领方向；研究内容则是船体，具体展现着研究目的。在论文研究中，研究目的是明确要解决什么问题，研究内容则是，为了解决问题与实现研究目的具体应该做什么。我们要将研究目的与研究内容区分开。

24、研究内容也可以看作是研究任务的一种表现方式。1-3-5选择研究策略选择研究策略 选择研究策略，实际上是寻找开展研究项目、实现研究目的与完成研究内容或者研究任务的某种思路与相关技巧。25行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材1-3-6选择研究方法选择研究方法 研究方法，是实现研究目的、完成研究任务与实施研究策略的工具与手段。从资料来源角度看，研究方法一般包括文献研究、访谈调查、问卷调查、实地研究、案例研究、实验研究等。1-3-7选择研究样本与对象选择研究样本与对象 研究样本与对象，是实现研究目的、完成研究任务与实施研究方法的切入点。对象与样本是存在区别的。对象是客观与实在的，一般

25、不允许进行选择；样本是对象的一个简化模型或表现形式，可以进行选择。选择中具有一定的主观性与偶然性，因此要求所选择的样本具有代表性、普遍性与特殊性。26行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材1-4行政学研究设计的改进方向行政学研究设计的改进方向 在行政学研究设计中，值得我们关注与思考的问题主要是三个方面：研究的问题是面向理论还是面向实际，文献研究是大而全的综述还是基于自己所关注的问题点简单评述，研究方法是侧重内容的规范性还是问题解决的创新性。1.立足提出有价值的问题立足提出有价值的问题 归根结底，行政学研究必须能够推动知识发展、管理创新和社会进步。因此，首先必须选择有价值的研究问

26、题。2.努力做好文献评价工作努力做好文献评价工作 在“弊端陈述”的基础上形成研究问题后，需要陈述研究问题的目的与意义。弊端陈述本身就在一定程度上为研究问题的目的和意义提供了支持。但是，要从根本上判断一个研究问题的意义，需要进行文献评价。只有通过全面的文献评价，才能判断形成的研究问题是否具有价值和意义。27行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材3.致力于研究的创新性致力于研究的创新性 在文献评价的基础上，应该开始自己的研究，通过选择正确的研究方法来对提出的问题进行研究，形成自己的回答。总之，就是需要对真实世界进行理论上的分析和解释。在此，存在着定量研究和定性研究这两种研究取向。它们在理论化方面选择的路径是不同的，前者是自上而下的演绎，后者是自下而上的归纳。它们在理论构建上所持有的目的也是不同的，前者非常强调理论构建，强调形成明确的理论假设，而后者在理论化方面的野心较小。许多定性研究主要着重于对经验事实进行一般性的概念化，然后对过程或行动进行“深描”。当然，在定性研究中，如果选择扎根理论法，则会具有很强的理论构建意识。但是，无论是定性研究还是定量研究，都有一个基本的理论化努力，区别只是程度和路径。行政学研究方法与应用案例 新编21世纪公共管理系列教材 谢谢谢谢欣赏欣赏28