2023年证券投资学在线作业.pdf

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1、您 的 本 次作业分数为：9 9分 单选题1.债券利息与债券面值的比率称为：A 股息 B债券利率 C面值 D 红利对的答案:B单选题2.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来解决概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题,称为：A锚定直觉 B 经验法则 C 后悔厌恶 D 直观推断偏差对的答案：D单选题3.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票,称为：A 债券 B 优先股 C记名股票 D 无记名股票对的答案：C单选题4.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：A 发行 B承销 C 交易 D 买卖对的答案：B单选题5.股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表达:A时间 B 大小 C价

2、值 D 点对的答案:D单选题6.管理基金资产的重要收入来源是收取管理费和:A 佣金 B 业绩报酬 C 奖金 D 工资对的答案:B单选题7 .运用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为:A 内幕交易 B操纵市场 C欺诈行为 D 扰乱市场对的答案:B单选题8.()是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。A 波动 B 成交量 C 成交价 D 形态对的答案:D单选题9.发行人按高于面额的价格发行股票，称为：A 折价发行 B溢价发行 C 竞价发行 D 询价发行对的答案:B单选题1 0 .投资者一般无法通过投资组合来消除或减少:A人为风险 B 非系统风险 C

3、 管理风险 D 系统风险对的答案:D单选题11.()是指重要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。A 股票基金B 货币积极C 债券基金D 商品基金对的答案:C单选题12.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：A公开发行 B半公开 C私募发行D 公募发行对的答案：C单选题1 3.披露的内容和方式应当符合法律的各项规定，必须按照同一的规定和标准来执行,称为：A易得性B 规范性规定 c易解性D 通俗性对的答案：B单选题1 4 .证券信息的初次披露是指公司在()进行的信息披露。A 上市后 B 场外 C场内 D 上市前对的答案：D单选题15.()注重资本

4、长期增值，投资对象重要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。A 成长型基金 B收入型基金 C 股票型基金 D 货币型基金对的答案：A单选题1 6.从狭义上讲,信息披露的主体是:A 证券公司 B投资者 C 政府 D 上市公司对的答案：D单选题1 7 .假如证券价格总是能及时、充足地反映所有相关信息,涉及所有公开的信息和内幕信息，那么就是：A弱有效市场 B 强式有效市场 C 半强市场 D无效市场对的答案:B单选题1 8 .以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：A 商品期货B外汇期货 C 股票期货D 股票价格指数期货对的答案:D单选题19.证券是指各类记载并代表了一定权力的：A 票据 B

5、 权益 C 法律凭证 D 证明对的答案:C单选题20.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的:A均值 B变化 C 收益 D 标准差对的答案：D单选题21.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是:A 股票波动 B股票收益C 股票价格指数 D股票变化对的答案:C单选题2 2.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：A基金单位净资产价值 B基金净资产 C权益资产 D基金债权对的答案：A单选题2 3.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：A 股票市场 B黄金市场 C债券市场 D证券发行市场对的答案:D单选题2 4.光头光脚阴线表达开盘价称为当天的最高价，收

6、盘价是当天的（）。A 成交价 B 平均价C 最低价 D 最高价对的答案：C单选题2 5.市盈率就是每股市价与（）的比值。A 每股收益 B每股利息C 投资收益 D 净资产对的答案:A单选题26.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:A 和 B加权平均数 C差 D比率对的答案:B单选题2 7.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是:A 零 B负数 C没有 D固定不变对的答案：D单选题2 8.证券市场具有：A 促进公司转换经营机制的功能 B记录功能C 投机功能 D决策功能对的答案:A单选题29.私人理财是指个人通过一系列有目的、故意识的财务规划获得:A 价值 B 资金

7、最大 C满意最大 D 自身资产的最大化对的答案:D单选题30.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）0 A 后退 B下降 C 衰退 D 爆发对的答案:C单选题3 1 .中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。A再贴现政策B 贷款控制 C利率政策D 窗口指导对的答案：A单选题3 2.假如股东有权出席股东大会，选举公司董事会,参与公司重大决策，则称为股票的：A流动性B 收益性C 风险性D 参与性对的答案:D单选题3 3.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场合,称为：A证券交易所 B金融中心C 期货交易所 D商品交易所对的答案:A

8、单选题3 4 .()只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。A 证券市场线 B 证券预测线 C 资本市场线 D 方差对的答案:C单选题35.假如证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为A 自由监管 B 统一监管 C 自律型监管 D 集中型监管对的答案：C单选题36.()是指基金发行的总数是不固定的，投资者可根据随时申购和赎回基金单位份额。A 封闭型基金B 公司型基金 C开放型基金 D 契约型基金对的答案：C单选题3 7.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：A金融债券 B 公司债券 C 政府债券 D 个人债券对的答案:A单选

9、题38.经纪业务的证券经营机构又被称为：A 证券经纪商 B 上市公司 C交易所 D 基金公司对的答案：A单选题39.大多数行业从产生到衰亡要经历一个相称长的过程,这一过程便称为:A 繁荣期 B 行业的生命周期 C 衰退期 D 成长期对的答案：B单选题40.系统性风险也称：A 不可分散风险 B可分散风险 C 人为风险 D 自然风险对的答案:A单选题4 1.以同种或同类股票的流通价格为基准来拟定股票的发行价格,称为:A折价发行 B 市价发行 C 平价发行D 溢价发行对的答案:B多选题42.证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的:A 审查B 核准 C干预D 监控对的答案：ABD多选题43.根据

10、不同的特点和功能，场外交易市场可以分为:A 柜台交易市场 B 国外市场 C 第四市场 D 第三市场对的答案：A CD多选题4 4 .根据发行主体不同，可将证券分为:A金融证券B 政府证券 C 货币证券 D 公司证券对的答案:ABD多选题45.实质性原则规定信息披露必须：A 真实 B 全面 C 准确D 快速对的答案：ABC多选题46.财政政策是通过（）和（）的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。A货币发行 B财政收入 C利率 D财政支出对的答案:BD多选题4 7.影响行业发展的重要因素重要有:A战争 B社会习惯改变 C产业政策 D技术进步对的答案：BCD多选题48.可转换债券的特点是：A流动性

11、 B可转换性 C股权性 D债权性对的答案:BCD多选题49.公司证券重要涉及：A股票B 债券 C认股证书 D期货对的答案:A B C多选题50.证券承销商是：A证券发行者和投资者的中介人 B银行 C发行市场的枢纽 D上市公司对的答案:A C多选题5 1.根据债券收益的来源.影响债券收益的因素，重要有:A面值 B债券利率c债券的价格D还本期限对的答案:BCD多选题5 2.基本分析的内容重要涉及:A宏观经济分析 B行业分析 C公司分析 D投资分析对的答案:ABC多选题5 3.行业的市场结构涉及：A完全竞争 B完全垄断 C垄断竞争 D寡头垄断对的答案：A BCD多选题54.债券的要素重要涉及:A债券

12、面值 B债券价格 C债券利率 D债券还本期限与方式对的答案:ABCD多选题5 5.根据是否上市发行,可以将证券分为:A金融证券 B公司债券 C上市证券 D非上市证券对的答案：CD多选题5 6.波浪理论考虑的因素重要有：A形态 B比例 C时间 D 价格对的答案:ABC多选题57.信息披露制度的标准涉及：A 及时披露 B 有效披露C 充足坡露D 自愿披露对的答案:ABC多选题5 8.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:A 公司决策参与权 B 利润分派权C 优先认股权D 剩余资产分派权对的答案：ABC D多选题59.证券市场的派生功能涉及:A记录功能 B 推动现代公司制度的建立 C 预示功

13、能D 分散风险对的答案:BCD多选题60.货币市场基金的重要特点是：A 收益高B 流动性强C 投资成本低D 安全性高对的答案：BCD多选题61.直观推断偏差重要涉及：A 典型启示 B 过度自信 C后悔厌恶 D 锚定直觉对的答案：ABCD多选题6 2.非系统性风险重要涉及:A财务风险 B 政策 C信用风险 D经营风险对的答案:ACD多选题6 3.证券交易市场也称为：A 一级市场 B二级市场 C次级市场 D初级市场对的答案:BC多选题6 4.公众股也可以分为:A 外资股 B 公司职工股 C社会公众股 D国家股对的答案:BC多选题6 5.系统性风险涉及：A利率风险 B经营风险 C 市场风险D 购买力

14、风险对的答案：ACD多选题66.发行人重要涉及：A 政府B 个人 C 股份公司 D 金融机构对的答案:ACD多选题67.证券公司的股票承销业务具有如下特点:A对人力资本的依赖性 B项目周期长，涉及面广 C高收益与高风险并存 D业务的创新性对的答案：A BCD多选题6 8.股票的要素涉及：A市值 B面值 C股息和分红 D股权对的答案:ABC D多选题69.债券的发行价格可以分为：A零息发行B溢价发行c折价发行D平价发行对的答案:B C D多选题7 0.马柯维茨分别用和来衡量投资的预期收益水平和不拟定性 A相关系数 B盼望收益率 C收益率的方差-D误差对的答案:BC多选题7 1.保险资金的投资方式

15、具体涉及：A债券 B股票 C 基金 D抵押贷款对的答案：A BC D多选题72 .基金管理公司凭借专门的（）,对各种允许的投资对象进行投资。A 知识B 经验 C技术 D 灵感对的答案:A B多选题73 .股票收益重要涉及：A利息 B 送股 C 股利收入 D资本损益对的答案:C D多选题7 4 .技术分析基本假设:A市场行为涵盖一切信息B 价格沿趋势移动 C股票不可以预测 D 历史会重演对的答案:ABD多选题75.信息披露在法律的框架下，表现出 A单向性 B 双向性 C义务性 D 强制性对的答案:AD多选题7 6.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为:A 开放型基金 B契约

16、型基金 C 公司型基金 D 封闭型基金对的答案：BC多选题7 7.债券按计息方式可以分为:A单利债券 B零息债券 C复利债券D 累进利率债券对的答案：ACD判断题7 8.优先股是指在公司的经营管理和赚钱及财产的分派上享有普通权利的股份。对的错误对的答案：错判断题79.股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的债权身份和权益凭证。对的错误对的答案：错判断题8 0.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。对的错误对的答案：对判断题81.系统性风险也称可分散风险,是指因各种因素影响使整个市场发生波动而导致的风险。对的错误对的答案：错判断题8 2.形式性原则是指信息披露所必须遵循披露形式在技术和表现

17、形式方面的规定。对 的 错 误对的答案：对判断题83.提高法定存款准备金率,提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增长货币供应量。对的错误对的答案：错判断题84.资金周转速度可以用资产的周转率和资产周转天数来表达。对的错误对的答案：对判断题8 5.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人,他们是证券市场最广泛的投资者。对的错误对的答案：对判断题86.对欺诈行为的监管强调的是严禁在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。对的错误对的答案：对判断题8 7.证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。对 的 错 误对的答案：错判断题88.可转换债券是一种可以在特

18、定期间、按特定条件转换为普通股票的公司债券。对 的 错 误对的答案：对判断题8 9.公司证券是指公司、公司等公司法人为筹集资金而发行的证券。对的错误对的答案：对判断题9 0.现代资产组合理论最早由美国著名经济学家马柯维茨系统提出。对 的 错 误对的答案：对判断题91.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员运用信息进行证券交易的行为。对的错误对的答案：错判断题9 2 .IP 0询价制，是指初次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构,应通过向询价对象询价的方式拟定股票发行价格。对的错误对的答案：对判断题93.平衡型基金具有双重投资目的，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。对 的 错 误

19、对的答案：对判断题9 4.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。对的错误对的答案：错判断题95.市值即为股票的市场价值,亦可以说是股票的市场价格。对 的 错 误对的答案：对判断题96.从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。对 的 错 误对的答案：错判断题9 7.温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制约作用。对 的 错 误对的答案：错判断题98.股票价格指数一般是由金融服务机构运用自己的业务知识和市场数据,编制出来并公开发布的。对 的 错 误对的答案：对判断题9 9.总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。对 的 错 误对的答案：对

20、判断题100.根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。对的错误对的答案：对判断题1 01.证券承销是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和公司。对的错误对的答案：错判断题1 0 2.基本分析的内容重要涉及宏观经济分析、行业分析和公司分析。对的错误对的答案：对判断题10 3.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。对的错误对的答案：错判断题10 4.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。对的错误对的答案：对判断题1 0 5.场外交易，指在证券交易所市场外进行的证券交易，又 称“店头交易”或“柜台交易

21、”对 的 错 误对的答案：对判断题1 0 6.易解性规定是指披露的信息必须使得各方信息获取者可以较为容易的获得。对的错误对的答案：错判断题1 07.Q F II制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。对 的 错 误对的答案：对判断题1 08.证券投资基金是向特定的投资者发行的。对 的 错 误对的答案：错判断题1 09.契约型基金是依据公司法组建的,通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。对的错误对的答案：错判断题110.股利收益率，也叫获利率。指股份公司以钞票形式派发股息与股票市场价格的差。对 的 错 误对的答案：错判断题1 1 1.在弱式有效市场中，证券价格充足反映了历史上一

22、系列交易价格和交易量中所隐含的信息。对的错误对的答案：对判断题11 2.时间指完毕某个形态所经历的时间长短。对 的 错 误对的答案：对判断题1 1 3.上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。对的错误对的答案：错判断题1 1 4.技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以便选择最有利的买卖股票的时间。对 的 错 误对的答案：对判断题1 1 5 .经营风险、财务风险和违约风险等即属于非系统性风险。对的错误对的答案：对判断题1 1 6 .地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。对的错误对的答案：对判断题1 1 7.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。对的错误对的答案：对判断题1 1 8 .债券面值涉及两个基本内容：一是公司名称，二是票面金额。对的错误对的答案：错判断题1 1 9 .无风险证券是指投资于该证券的回报率是拟定的、没有风险的。对的错误对的答案：对加入错题集关闭