关于特种作业人员的概念.pdf

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1、建设项目的职业病防护设施所需经费应当纳入建设工程预算，并与主体工程同时设计，同时施匚，同时投入生产和使用。职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，应当经卫生行政部门进行卫生审查，符合国家职业卫生标准和卫生要求的，方可施工.建设项目在竣工验收前，建设单位应当进行职业病危害控制效果评价。建设项目竣匚验收时，其职业病防护设施经卫生行政部门验收合格后，方可投入正式生产和使用.1.主题内容本制度规定了特种作业人员管理的有关内容2.引用标准及专业术语引 用 特种作业人员安全技术培训考核管理办法、特种设备作业人员监督管理办法在生产劳动过程中容易发生伤亡事故，对操作人员本人对他人和周围设施的安全有重大危害的作

2、业称为特种作业，从事特种作业的人员称为特种作业人员。3.适用范围适用于全厂各部门、外来单位的特种作业人员管理。4.职责范围4.1 安环处负责对全厂特种作业人员的需求审核和岗位核定，建立健全特种作业人员的管理档案，并对全厂特种作业人员的生产作业活动进行安全监督和指导。4.2 使用特种作业人员的车间、部门应建立健全特种作业人员管理档案，不得随意变动特种作业人员的岗位。如遇作业者本人不适合该工作岗位或本单位因生产实际需要变动，必须事先报告劳资处、安环处同意，方可变动。5、特种作业的范6、日常管理6.1 特种作业人员必须持证上岗，严禁无证操作。特种作业人员在独立上岗作业前，必须按照国家有关规定进行与本

3、工种相适应的、专业技术理论学习和实践操作训练。经有资质的专业培训，考核合格后，持有关行政管理机构该发的有效操作证件方能上岗作业。6.2 特种作业人员应熟知本岗位及工种的安全技术操作规程，严格按照相关规程进行操作。6.3 特种作业人员作业前须对设备及周围环境进行检查，清除周围影响安全作业的物品，严禁设备没有停稳进行检查、修理、焊接、力 口 油、清扫等违章行为。焊工作业（含明火作业）时必须对周围的设备、设施、物品进行安全保护或隔离，严格遵守厂内用电、动火审批程序。6.4 特种作业人员必须正确使用个人防护用品用具，严禁使用有缺陷的防护用品用具。6.5 安装、检修、维修等作业时必须严格遵守安全作业技术

4、规程，作业结束后必须清理现场残留物，关闭电源，防止遗留事故隐患，因作业疏忽或违章操作而造成的安全事故的，视情节按照有关规章制度追究责任人责任，或移交司法机关处理。6.6 特种作业人员在操作期间，发觉视力障碍，反应迟缓，体力不支,血压上升行身体不适等有危及安全作业的情况时，应立即停止作业，任何人不得强行命令或指挥其进行作业。6.7 特种作业人员在工具缺陷、作业环境不良的生产作业环境，且无可靠防护用品和无可靠防范措施情况下，有权拒绝作业。6.8 各车间、部门应加强规范化管理，对特种作业人员生产作业过程中出现的违章行为，及时进行纠正和教育。6.9 安全管理人员、安全员有对违章从事特种作业的行为进行制

5、止和处理。7、特种作业人员的培训、发证和复审7.1 各车间部门需要增加使用特种作业人员的，报安环处、劳资处核准后，书面报告经分管领导批准后，由安环处组织安排培训和考核。7.2 特种作业人员在培训期间各车间、部门必须安排其参加脱产培训，受培训人员必须按时参加学习，参加考核。7.3 特种作业人员到期复审和新增特种作业人员的初审，由各车间向安环处提供需要复审、初审的人员名单，安环处负责组织进行安技培训。培训和考核结束后，将有关培训资料和证件交到安环处，证件发放由安环处负责。7.4 特种作业人员操作证件到期需要继续复审的，应当至少提前二个月将复审人员名单提供给安环外。8、外来人员在我厂范围内从事特种作

6、业的，特种作业人员应当遵守本规定，特种作业监管部门应将本规定落实到外来作业单位和人员，确保安全作业。应急管理是应对于特重大事故灾害的危险问题提出的。应急管理是指政府及其他公共机构在突发事件的事前预防、事发应对、事中处置和善后恢复过程中，通过建立必要的应对机制，采取一系列必要措施，应用科学、技术、规划与管理等手段，保障公众生命、健康和财产安全；促进社会和谐健康发展的有关活动。危险包括人的危险、物的危险和责任危险三大类。首先，人的危险可分为生命危险和健康危险；物的危险指威胁财产安全的火灾、雷电、台风、洪水等事故灾难；责任危险是产生于法律上的损害赔偿责任，一般又称为第三者责任险。其中，危险是由意外事

7、故、意外事故发生的可能性及蕴藏意外事故发生可能性的危险状态构成。事故应急管理的内涵，包括预防、准备、响应和恢复四个阶段。尽管在实际情况中，这些阶段往往是重叠的，但他们中的每一部分都有自己单独的目标，并且成为下个阶段内容的一部分。应急管理概念是为了降低灾难性事件的危害，基于对造成突发事件的原因、突发事件发生和发展过程以及所产生负面影响的科学分析，有效集成社会各方面的资源，采用现代技术手段和现代管理的方法，对突发事件进行有效地应对、控制和处理的一整套理论、方法、和技术体系。应急管理原则国家突发公共事件总体应急预案提出了六项工作原则，即：以人为本，减少危害；居安思危，预防为主；统一领导，分级负责；依

8、法规范，加强管理；快速反应，协同应对；依靠科技，提高素质。加强预防快速反应以人为本损益合理分级负责联动处置专群结合资源整合依法规范责权一致应急管理内容应急管理工作内容概括起来叫做“一案三制”。“一案”是指应急预案，就是根据发生和可能发生的突发事件,事先研究制订的应对计划和方案。应急预案包括各级政府总体预案、专项预案和部门预案，以及基层单位的预案和大型活动的单项预案。“三制”是指应急工作的管理体制、运行机制和法制。一要建立健全和完善应急预案体系。就是要建立“纵向到底，横向到边”的预案体系。所谓“纵”，就是按垂直管理的要求，从国家到省到市、县、乡镇各级政府和基层单位都要制订应急预案，不可断层；所谓

9、“横”，就是所有种类的突发公共事件都要有部门管，都要制订专项预案和部门预案，不可或缺。相关预案之间要做到互相衔接，逐级细化。预案的层级越低，各项规定就要越明确、越具体，避免出现“上下一般粗“现象，防止照搬照套。二要建立健全和完善应急管理体制。主要建立健全集中统一、坚强有力的组织指挥机构，发挥我们国家的政治优势和组织优势，形成强大的社会动员体系。建立健全以事发地党委、政府为主、有关部门和相关地区协调配合的领导责任制，建立健全应急处置的专业队伍、专家队伍。必须充分发挥人民解放军、武警和预备役民兵的重要作用。三要建立健全和完善应急运行机制。主要是要建立健全监测预警机制、信息报告机制、应急决策和协调机

10、制、分级负责和响应机制、公众的沟通与动员机制、资源的配置与征用机制，奖惩机制和城乡社区管理机制等等。四要建立健全和完善应急法制。主要是加强应急管理的法制化建设,把整个应急管理工作建设纳入法制和制度的轨道，按照有关的法律法规来建立健全预案，依法行政，依法实施应急处置工作，要把法治精神贯穿于应急管理工作的全过程。应急管理是对突发事件的全过程管理，根据突发事件的预防、预警、发生和善后四个发展阶段，应急管理可分为预防与应急准备、监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与重建四个过程。应急管理又是一个动态管理，包括预防、预警、响应和恢复四个阶段，均体现在管理突发事件的各个阶段。应急管理还是个完整的系统工程，

11、可以概括为“一案三制”，即突发事件应急预案，应急机制、体制和法制。应急管 理 属于管理学的分 支,主 要学习公共行政学、管理学等交叉学科知识，掌握应急管理知识体系，毕业后，要能够在各级政府应急管理专业部门以及企事业单位从事公共管理并擅长危机评估和应急管理。学生必须具备应对危机事件的基本心理素质、有一定领导才能，能够为政府及其他各类组织在紧 急 事 彳 牛出现时提供应对计划、组织协调行动并处理恢复工作。典型国家的应急管理我们中国应急管理体系的建设起步相对较晚，尤其是针对综合性灾害的应急管理体系来说，更是如此。这就需要参考海外比较成熟、完善的应急管理体系，在美国、日本、澳大利亚和加拿大等国，都已经

12、建立起一套有针对性的应急管理体系和具体做法，形成了特色鲜明的应急体制与机制。其中，日本作为一个地震灾害频仍的国家，自然在地震应急方面就比较成熟，其理论和具体做法值得我们借鉴。定义风险管理当中包括了对风险的量度、评估和应变策m u lt AIAB.J略。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。现实情况里，优化的过程往往很难决定，因为风险和发生的可能性通常并不一致，所以要权衡两者的比重，以便作出最合适的决定。风险管理亦要面对有效资源运用的难题。这牵涉到机会成本(opportunitycost)的因素。把资源用于

13、风险管理，可能使能运用于有回报活动的资源减低；而理想的风险管理，正希望能够花最少的资源去去尽可能化解最大的危机。“风险管理”曾 经 在 1990年代西方商业界前往中国进行投资的行政人员必修科目。当年不少MBA课程都额外加入“风险管理”的环节。风 险 管 理(risk management)在降低风险的收益与成本之间进行权衡并决定采取何种措施的过程。确定减少的成本收益权衡方案(trade-off)和决定采取的行动计划(包括决定不采取任何行动)的过程成为风险管理。首先，风险管理必须识别风险。风险识别是确定何种风险可能会对企业产生影响，最重要的是量化不确定性的程度和每个风险可能造成损失的程度。其次，

14、风险管理要着眼于风险控制，公司通常采用积极的措施来控制风险。通过降低其损失发生的概率，缩小其损失程度来达到控制目的。控制风险的最有效方法就是制定切实可行的应急方案，编制多个备选的方案，最大限度地对企业所面临的风险做好充分的准备。当风险发生后，按照预先的方案实施，可将损失控制在最低限度。再次，风险管理要学会规避风险。在既定目标不变的情况下，改变方案的实施路径，从根本上消除特定的风险因素。例如设立现代激励机制、培训方案、做好人才备份工作等等，可以降低知识员工流失的风险。风险管理概念风险管理是指对影响企业目标实现的各种不确定性事件进行识别和评估，并采取应对措施将其影响控制在可接受范围内的过程。一般通

15、过风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动来防范风险的管理工作。编辑本段人力资源管理中的风险管理人力资源管理中的风险管理是指在招聘、工作分析、职业计划、绩效考评、工作评估、薪金管理、福利/激励、员工培训、员工管理等各个环节中进行风险管理，防范人力资源管理中的风险发生。风险分类：招聘风险、绩效考评风险、工作评估风险、薪金管理风险、员工培训风险、员工管理风险等等。风险识别：要想防范风险，首先要进行风险识别。识别风险就是主动的去寻找风险。比如员工管理中，技术骨干离职风险可能会由以下几个方面产生：1、待遇：他是否对他的待遇满意？2、工作成就感：他是否有工作成就感？3、自我发展：他是否在工作中

16、提高了自己的能力？4、人际关系：他在公司是否有良好的人际关系？5、公平感：他是否感到公司对他与别人是公平的？6、地位：他是否认为他在公司的地位与他对公司的贡献成正比?7、信心：他是否对公司的发展和个人在公司的发展充满了信心?8、沟通：他是否有机会与大家沟通、交流？9、关心：他是否能得到公司和员工的关心？10、认同：他是否认同企业的管理方式、企业文化、发展战略？11、其他：他是否有可能因为结婚、出国留学、继续深造等原因离职？风险评估：风险评估是对风险可能造成的灾害进行分析。主要通过以下儿个步骤进行评估：1、根据风险识别的条目有针对性的进行调研；2、根据调研结果和经验，预测发生的可能性，并用百分比

17、表示发生可能性的程度;3、根据程度排定优先队列。各个步骤对于现代企业来说,风险管理就是通过风险的识别、预测和衡量、选择有效的手段，以尽可能降低成本，有计划地处理风险，以获得企业安全生产的经济保障。这就要求企业在生产经营过程中，应对可能发生的风险进行识别，预测各种风险发生后对资源及生产经营造成的消极影响，使生产能够持续进行。可见，风险的识别、风险的预测和风险的处理是企业风险管理的主要步骤。风险的识别风险的识别是风险管理的首要环节。只有在全面了解各种风险的基础上，才能够预测危险可能造成的危害，从而选择处理风险的有效手段。风险识别方法很多，常见的方法有：2.1.1 生产流程分析法生产流程分析法是对企

18、业整个生产经营过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。生产流程分析法可分为风险列举法和流程图法。1.风险列举法指风险管理部门根据该企业的生产流程，列举出各个生产环节的所有风险。2.流程图法指企业风险管理部门将整个企业生产过程一切环节系统化、顺序化，制成流程图，从而便于发现企业面临的风险。2.1.2 财务表格分析法财务表格分析法是通过对企业的资产负债表、损益表、营业报告书及其他有关资料进行分析，从而识别和发现企业现有的财产、责任等面临的风险。2.1.3保险调查法采用保险调查法进行风险识别可以利用两种形式：通过保险险种一览表，企业可以根据保险公司或者专门保险

19、刊物的保险险种一览表，选择适合该企业需要的险种。这种方法仅仅对可保风险进行识别，对不可保风险则无能为力。委托保险人或者保险咨询服务机构对该企业的风险管理进行调查设计，找出各种财产和责任存在的风险。风险的预测风险预测实际上就是估算、衡量风险，由风险管理人运用科学的方法，对其掌握的统计资料、风险信息及风险的性质进行系统分析和研究，进而确定各项风险的频度和强度，为选择适当的风险处理方法提供依据。风险的预测一般包括以下两个方面：2 2 1预测风险的概率：通过资料积累和观察，发现造成损失的规律性。一个简单的例子：一个时期一万栋房屋中有十栋发生火灾，则风险发生的概率是l/1000o由此对概率高的风险进行重

20、点防范。2.2.2预测风险的强度：假设风险发生，导致企业的直接损失和间接损失。对于容易造成直接损失并且损失规模和程度大的风险应重点防范。风险的处理风险的处理常见的方法有：2.3.1 避免风险：消极躲避风险。比如避免火灾可将房屋出售,避免航空事故可改用陆路运输等。因为存在以下问题，所以一般不采用。可能会带来另外的风险。比如航空运输改用陆路运输，虽然避免了航空事故，但是却面临着陆路运输工具事故的风险。会影响企业经营目标的实现。比如为避免生产事故而停止生产，则企业的收益目标无法实现。2.3.2 预防风险：采取措施消除或者减少风险发生的因素。例如为了防止水灾导致仓库进水，采取增加防洪门、加高防洪堤等，

21、可大大减少因水灾导致的损失。2.3.3 自保风险：企业自己承担风险。途径有：小额损失纳入生产经营成本，损失发生时用企业的收益补偿。针对发生的频率和强度都大的风险建立意外损失基金，损失发生时用它补偿。带来的问题是挤占了企业的资金，降低了资金使用的效率。对于较大的企业，建立专业的自保公司。2.3.4 转移风险：在危险发生前，通过采取出售、转让、保险等方法，将风险转移出去。历史风险管理是一门新兴的管理学科。萌芽风险管理从1930年代开始萌芽。风险管理最早起源于美国，在1930年代，由于受到1929 1933年的世界性经济危机的影响，美国约有40%左右的银行和企业破产，经济倒退了约20年。美国企业为应

22、对经营上的危机，许多大中型企业都在内部设立了保险管理部门，负责安排企业的各种保险项目。可见，当时的风险管理主要依赖保险手段。形成1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法，并逐步积累了丰富的经验。1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词才形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。1970年代以后，随着企业面临的风险复杂多样和风险费用的增加，法国从美国引进了风险管理并在法国国内传播开来。与法国同时，日本也开始了风险管理研究。发展近 2 0 年来，美国、英国、法国、德国、日本等国家先后建立起全国性和地区性的风险管理协会。1983年在美国召开的风险和保险管理协会年会上

23、，世界各国专家学者云集纽约，共同讨论并通过了“101条风险管理准则”，它标志着风险管理的发展已进入了一个新的发展阶段。1986年，由欧洲11个国家共同成立的“欧洲风险研究会”将风险研究扩大到国际交流范围。1986年 10月，风险管理国际学术讨论会在新加坡召开，风险管理已经由环大西洋地区向亚洲太平洋地区发展。在中国的发展中国对于风险管理的研究开始于1980年代。一些学者将风险管理和安全系统工程理论引入中国，在少数企业试用中感觉比较满意。中国大部分企业缺乏对风险管理的认识，也没有建立专门的风险管理机构。作为一门学科，风险管理学在中国仍旧处于起步阶段。进入到上世纪90年代，随着资产证券化在国际上兴起

24、，风险证券化也被引入到风险管理的研究领域中。而最为成功的例子是瑞士再保险公司发行的巨灾债券，和由美国芝加哥期货交易所发行的PCS期权。分类风险管理主要分为两类：经营管理型风险管理，主要研究政治、经济、社会变革等所有企业面临的风险的管理。保险型风险管理，主要以可保风险作为风险管理的对象，将保险管理放在核心地位，将安全管理作为补充手段。编辑本段风险管理研究方法对风险管理研究的方法采用定性分析方法和定量分析方法。定性分析方法是通过对风险进行调查研究，做出逻辑判断的过程。定量分析方法一般采用系统论方法，将若干相互作用、相互依赖的风险因素组成一个系统，抽象成理论模型，运用概率论和数理统计等数学工具定量计

25、算出最优的风险管理方案的方法。学说纯粹风险说纯粹风险说以美国为代表。纯粹风险说将企业风险管理的对象放在企业静态风险的管理上，将风险的转嫁与保险密切联系起来。该学说认为风险管理的基本职能是将对威胁企业的纯粹风险的确认和分析，并通过分析在风险自保和进行保险之间选择最小成本获得最大保障的风险管理决策方案。该学说是保险型风险管理的理论基础。企业全部风险说企业全部风险说以德国和英国为代表，该学说将企业风险管理的对象设定为企业的全部风险，包括了企业的静态风险（纯粹风险）和动 态 风 险（投机风险），认为企业的风险管理不仅要把纯粹风险的不利性减小到最小，也要把投机风险的收益性达到最大。该学说认为风险管理的中

26、心内容是与企业倒闭有关的风险的科学管理。企业全部风险说是经营管理型风险管理的理论基础。风险管理体系在 2 0 世纪七八十年代，因为事故和其它发生的风险导致了许多组织的破产，这一现象引起了一些跨国公司和大型联合企业股东的极大关注，为强化自己的社会关注力和最大地降低事故和其它事件的损失，这些企业开始引入了“损失控制”的理念，将管理的重点慢慢地从预防伤害转向预防和控制损失。从那时候，风险管理得到了世界上更大的关注，并逐步地得到的发展。钻石体系就是在这一背景之下产生的，她由国际风险控制协会联盟创造人弗兰克伯德先生首创，其早期设计的目的仅仅是为了协助企业控制损失，降低事故，她是一个公共性的系统。但随着国

27、际社会及企业对风险管理需求的不断增加以及对钻石体系表现出的日益增长的兴趣与关注，使得国际风险控制协会不得不升级了它的安健环质量保护体系以满足市场要求并符合国际标准，经过美国、南非、澳大利亚等联盟成员7次修编，钻石体系已被证实为一个随时可用的现成架构，是一个涵盖了所有职业安全、健康、环境、质量及社会等元素风险，符合 IS09001、ISO 14001 及 OHSAS 18001/AS/NZS 4801 标准要求的整合系统。她是世界上最好的安健环质量综合风险管理体系之O南方电网风险管理体系建设（3张）2004年，钻石体系由国际风险控制协会联盟成员安瑞祺国际风险管理顾问公司引进中国，并为诸多如南方电

28、网公司等国内大型国有企业所采纳。钻石体系强调“以人为本”的思想，它结合安全行为科学，通过行为干预技术，改善员工风险行为，无限度地提升商业机构底线的质和量，改善机构生产能力及员工士气，并最终为商业机构带来世界级的职业安全、健康、环境、质量及风险管理的成果。钻石体系的设计具有较强的可塑性，它贴近企业操作实践，具备兼容企业与当地行业特殊要求的能力，诸多国际及跨国公司在钻石体系上的成功运用充分说明它是一套科学的、完备的管理系统。钻石体系由12个元素组成，这些元素代表好的管理实践，并与一些国际标准如 ISO 14001、ISO 9001:2000 OHSAS-1800k 英国标 准8800及其他国际标准

29、如AS/NZS4801相兼容。编辑本段软件项目风险管理简介软件项目风险管理是软件项目管理的重要内容。在进行软件项目风险管理时，要辩识风险，评估它们出现的概率及产生的影响，然后建立一个规划来管理风险。风险管理的主要目标是预防风险。软件项目风险是指在软件开发过程中遇到的预算和进度等方面的问题以及这些问题对软件项目的影响。软件项目风险会影响项目计划的实现，如果项目风险变成现实，就有可能影响项目的进度，增加项目的成本，甚至使软件项目不能实现。如果对项目进行风险管理，就可以最大限度的减少风险的发生。但是，目前国内的软件企业不太关心软件项目的风险管理，结果造成软件项目经常性的延期、超过预算，甚至失败。成功

30、的项目管理一般都对项目风险进行了良好的管理。因此任何一个系统开发项目都应将风险管理作为软件项目管理的重要内容。在项目风险管理中，存在多种风险管理方法与工具，软件项目管理只有找出最适合自己的方法与工具并应用到风险管理中，才能尽量减少软件项目风险，促进项目的成功。软件项目的风险管理是软件项目管理的重要内容。在进行软件项目风险管理时，要辩识风险，评估它们出现的概率及产生的影响，然后建立一个规划来管理风险。风险管理的主要目标是预防风险。本文探讨了风险管理的主要内容和方法，介绍了风险管理的经典理论，比较了几种主流的风险管理策略和模型风险分类软件项目的风险无非体现在以下四个方面：需求、技术、成本和进度。I

31、T项目开发中常见的风险有如下儿类：i i需求风险需求已经成为项目基准，但需求还在继续变化；需求定义欠佳，而进一步的定义会扩展项目范畴；添加额外的需求；产品定义含混的部分比预期需要更多的时间；在做需求中客户参与不够；缺少有效的需求变化管理过程。u计划编制风险计划、资源和产品定义全凭客户或上层领导口头指令，并且不完全一致；计划是优化的，是 最佳状态，但计划不现实，只能算是 期望状态;计划基于使用特定的小组成员，而那个特定的小组成员其实指望不上；产品规模（代码行数、功能点、与前一产品规模的百分比）比估计的要大；完成目标日期提前，但没有相应地调整产品范围或可用资源；涉足不熟悉的产品领域，花费在设计和实

32、现上的时间比预期的要多。U组织和管理风险仅由管理层或市场人员进行技术决策，导致计划进度缓慢，计划时间延长；低效的项目组结构降低生产率；管理层审查决策的周期比预期的时间长；预算削减，打乱项目计划；管理层作出了打击项目组织积极性的决定；缺乏必要的规范，导至工作失误与重复工作；非技术的第三方的工作（预算批准、设备采购批准、法律方面的审查、安全保证等）时间比预期的延长。i i人员风险作为先决条件的任务（如培训及其他项目）不能按时完成；开发人员和管理层之间关系不佳，导致决策缓慢，影响全局；缺乏激励措施，士气低下，降低了生产能力；某些人员需要更多的时间适应还不熟悉的软件工具和环境；项目后期加入新的开发人员

33、，需进行培训并逐渐与现有成员沟通，从而使现有成员的工作效率降低；由于项目组成员之间发生冲突，导致沟通不畅、设计欠佳、接口出现错误和额外的重复工作；不适应工作的成员没有调离项目组，影响了项目组其他成员的积极性；没有找到项目急需的具有特定技能的人。u开发环境风险设施未及时到位；设施虽到位，但不配套，如没有电话、网线、办公用品等；设施拥挤、杂乱或者破损；开发工具未及时到位；开发工具不如期望的那样有效，开发人员需要时间创建工作环境或者切换新的工具；新的开发工具的学习期比预期的长，内容繁多。U客户风险客户对于最后交付的产品不满意，要求重新设计和重做；客户的意见未被采纳，造成产品最终无法满足用？的审核决策

34、周期比预期的要长；客户没有或不能参与规划、原型和规格阶段的审核，导致需求不稳定和产品生产周期的变更；客户答复的时间（如回I答或澄清与需求相关问题的时间）比预期长;客户提供的组件质量欠佳,导致额外的测试、设计和集成工作，以及额外的客户关系管理工作。i i 产品风险矫正质量低下的不可接受的产品，需要比预期更多的测试、设计和实现工作；开发额外的不需要的功能（镀金），延长了计划进度；严格要求与现有系统兼容，需要进行比预期更多的测试、设计和实现工作；要求与其他系统或不受本项目组控制的系统相连，导致无法预料的设计、实现和测试工作；在不熟悉或未经检验的软件和硬件环境中运行所产生的未预料到的问题；开发一种全新

35、的模块将比预期花费更长的时间；依赖正在开发中的技术将延长计划进度。u 设计和实现风险设计质量低下，导致重复设计;一些必要的功能无法使用现有的代码和库实现，开发人员必须使用新的库或者自行开发新的功能；代码和库质量低下，导致需要进行额外的测试，修正错误，或重新制作；过高估计了增强型工具对计划进度的节省量；分别开发的模块无法有效集成，需要重新设计或制作。U 过程风险大量的纸面工作导致进程比预期的慢；前期的质量保证行为不真实，导致后期的重复工作；太不正规(缺乏对软件开发策略和标准的遵循)导致沟通不足，质量欠佳，甚至需重新开发；过于正规(教条地坚持软件开发策略和标准)，导致过多耗时于无用的工作；向管理层

36、撰写进程报告占用开发人员的时间比预期的多；风险管理粗心，导致未能发现重大的项目风险。风险分析在进行了风险辨识后，我们就要进行风险估算，风险估算从以下儿个方面评估风险清单中的每一个风险：(1)建立一个尺度，以反映风险发生的可能性；(2)描述风险的后果；(3)估算风险对项目及产品的影响；(4)标注风险预测的整体精确度，以免产生误解。对辨识出的风险进行进一步的确认后分析风险，即假设某一风险出现后，分析是否有其他风险出现，或是假设这一风险不出现，分析它将会产生什么情况，然后确定主要风险出现最坏情况后，如何将此风险的影响降低到最小，同时确定主要风险出现的个数及时间。进行风险分析时，最重要的是量化不确定性

37、的程度和每个风险可能造成损失的程度。为了实现这点，必须考虑风险的不同类型。识别风险的一个方法是建立风险清单，清单上列举出在任何时候可能碰到的风险最重要的是要对清单的内容随时进行维护，更新风险清单，并向所有的成员公开，应鼓励项目团队的每个成员勇于发现问题并提出警告。建立风险清单的一个办法是将风险输入缺陷追踪系统中，建立风险追踪工具，缺失追踪系统一般能将风险项目标示为已解决或尚待处理状态，也能指定解决问题的项目团队成员，并安排处理顺序。风险清单给项目管理提供了一种简单的风险预测技术，下表事一个风险清单的例子：风险类别概率影响资金将会流失商 业 风险40%1技术达不到预期效果技 术 风险30%1人员

38、流动频繁人 员 风险60%3在风险清单中，风险的概率值可以由项目组成员个别估算?通过先做个别估算而后求出一个有代表性的值来完成。对风险产生的影响可以对影响评估的因素进行分析。一旦完成了风险清单的内容,就要根据概率进行排序，高发生率、高影响的风险放在上方，依次类推。项目管理者对排序进行研究，并划分重要和次重要的风险，对次重要的风险再进行一次评估并排序。对重要的风险要进行管理。从管理的角度来考虑，风险的影响及概率是起着不同作用的，一个具有高影响且发生概率很低的风险因素不应该花太多的管理时间，而高影响且发生率从中到高的风险以及低影响且高概率的风险，应该首先列入管理考虑之中。在这里，我们需要强调的是如

39、何评估风险的影响，如果风险真的发生了，它所产生的后果会对三个因素产生影响：风险的性质、范围及时间。风险的性质是指当风险发生时可能产生的问题。风险的范围是指风险的严重性及其整体分布情况。风险的时间是指主要考虑何时能够感到风险及持续多长时间。可以利用风险清单进行分析，并在项目进展过程中迭代使用。项目组应该定期复查风险清单，评估每一个风险，以确定新的情况是否引起风险的概率及影响发生改变。这个活动可能会添加新的风险，删除一些不再有影响的风险，并改变风险的相对位置。在风险评估过程中，我们可以采取以下的步骤：(1)定义项目的风险参考水平值。要使风险评估发生作用，就要定义一个风险参考水平值，对于大多数项目而

40、言，通过对性能、成本、支持及进度等因素的分析，可以找出风险的参考水平值，对于性能下降、成本超支、支持困难或进度延迟(或者这四种的组合)等情况，超过这一参考水平值项目就会被终止。(2)建立每一组(风险、风险发生的概率、风险产生的影响)与每一个参考水平值的关系。(3)预测一组临界点以定义项目终止区域，该区域由一条曲线或不确定区域界定。(4)预测什么样的风险组合会影响参考水平值。风险驾驭风险驾驭包括对策指定、风险缓解、风险监控、风险跟踪等内容。所有风险分析活动都只有一个目的辅助项目组建立处理风险的策略。如果软件项目组对于风险采取主动的方法，则避免永远是最好的策略。这可以通过建立一个风险缓解计划来达到

41、即制定对策。对不同的风险项要建立不同的风险驾驭和监控的策略比。如对于开发人员离职的风险项目开始时应作好人员流动的准备采取一些措施确保人员一旦离开时项目仍能继续；制定文档标准并建立一种机制保证文档及时产生；对每个关键性技术岗位要培养后备人员。对于技术风险，可以采用的策略有，对采用的关键技术进行分析，避免软件在生命周期中很快落后；在项目开发过程中保持对风险因素相关信息的收集工作，减少对合作公司的依赖尤其是对延续性强的项目应该尽可能地吸收合作公司的技术并变为自己的技术，避免因为可能发生的与合作公司合作的终止带来的影响和风险降低投入成本。一个有效的策略必须考虑风险避免、风险监控和风险管理及意外事件计划

42、这样三个问题。风险的策略管理可以包含在软件项目计划中，或者风险管理步骤也可以组成一个独立的风险缓解、监控和管理计 划（R M M M 戏J ）0 R M M M 计划将所有风险分析工作文档化，并且由项目管理者作为整个项目计划的一部分来使用，R M M M 计划的大纲主要包括：主要风险，风险管理者，项目风险清单，风险缓解的一般策略、特定步骤，监控的因素和方法，意外事件和特殊考虑的风险管理等。一旦建立了 R M M M 计划，我们就开始了风险缓解及监控,风险缓解是一种避免问题的活动，风险监控则是跟踪项目的活动。它有三个主要目的：评估一个被预测的风险是否真的发生了；保证为风险而定义的缓解步骤被正确地

43、实施；收集能够用于未来的风险分析信息。软件开发是高风险的活动。如果项目采取积极风险管理的方式，就可以避免或降低许多风险，而这些风险如果没有处理好，就可能使项目陷入瘫痪中。因此在软件项目管理中还要进行风险跟踪。对辨识后的风险在系统开发过程中进行跟踪管理，确定还会有哪些变化，以便及时修正计划。具体内容包括：(1)实施对重要风险的跟踪；(2)每月对风险进行一次跟踪；(3)风险跟踪应与项目管理中的整体跟踪管理相一致；(4)风险项目应随着时间的不同而相应地变化。通过风险跟踪，进一步对风险进行管理，从而保证项目计划的如期完成。编辑本段图书1 风险管理基本信息书 名：风险管理作 者：郭延安出版社：清华大学出

44、版社出版时间：2010年 0 2 月ISBN:9787302218487开本：16开定价：29.00元内容简介 风险管理（清华版）适合作为普通高校尤其是高职院校金融、经济专业学生的风险管理课程的教科书，也可供工商企业或金融机构从业人员、相关研究人员使用。在世界经济一体化形势下，现代经济越来越依赖于金融业的发展，风险管理也就成为工商企业和金融机构的核心竞争力之一。风险管理（清华版）以系统介绍金融风险管理的基本理论与基本技能为主要内容，详细介绍了商业银行风险的特征、来源、传播及其种类，风险管理的文化、组织架构，风险管理的流程以及巴塞尔体系，商业银行风险管理的技术标准等，并对信用风险、操作风险、市场

45、风险、流动性风险、国家风险、法律风险及声誉风险等具体风险形式的识别、评估及控制方法进行了重点介绍。图书目录第 一 章 商业银行风险概述第 二 章 风险管理基础第 三 章 信用风险管理第四章操作风险管理第五章市场风险管理第六章流动性风险管理第七章国家风险管理第八章法律风险管理第九章声誉风险管理第十章商业银行风险管理技术参考文献编辑本段图书2 风险管理基本信息书名：风险管理（第 4 辑）作 者：中国金融风险经理论坛组委会编出版社：企业管理出版社出版时间：2010-5-1ISBN:9787802555259开本：16开定价：180.00元内容简介 风险管理秉承中国金鼬风险经理论坛的一贯精神和原则，扩

46、展和延伸风险管理技术交缔平台，进一步促进中国风险经理之间的交流和现代风险管理理念，制度和技术方法在中国的广泛传播。图书目录卷首语沙龙研讨主题风险国际研究中国研究风险图书英文目录编辑本段图书3 风险管理基本信息作者：（美）科罗赫译者：曾刚出版社：中国财政经济出版社出版年：2005-01-01页数：570定价：80.0装帧：平装ISBN:9787500576303内容简介本书全面囊括市场风险、信用风险与操作风险，综 合 的VaR分析框架，降低风险的对冲策略，作者将风险管理的整个领域融为一体,从政策、方法论到数据、技术框架，介绍了综合性的风险管理、监管环境、资本分配、实际的度量问题以及未来的思考等。

47、本书涵盖了投资对冲策略，将创新性衍生品、信用风险以及证券化技术等内容化为一部无所不包的、易于接受的参考指南。作者简介米歇尔科罗赫，博士，加拿大帝国商业银行风险管理部高级副总裁、全球分析师，负责市场及信用风险分析。在学术期刊上著述颇多，现 任 衍生品以 及 银行与金融杂志的副编辑，还 是 风格的编委会成员。丹加莱博士，希伯来大学金融管理教授，SigmaP.C.M股东。加莱博士为芝加哥期权交易所以及美国股票交易所提供咨询服务，并在领先杂志上发表了大量文章。他是芝加哥期权交易所首届Pomeranze奖获得者，该奖用于表彰期权研究方面的卓越成果。罗伯特马克，博士，加拿大帝国商业银行高级执行副总裁、首席

48、风险官，直接向银行的主席和CEO汇报。马克博士是加拿大帝国商业银行高级执行团队成员，1998年被任命为全球风险师协会财务风险管理者。目录、，.一 刖S绪论序言第1章风险管理体系的必要性1.导言2.历史演进3.监管环境4.学术背景与技术变迁5.会计体系与风险管理体系6.最近的金融危机所带来的教训7.风险敞口的分类8.非金融机构的风险管理体系第2章管制方面的新动向的公司环境1.导言2.30人小组（G-30）的政策建议3.1988年巴塞尔协议4.“1996年修正案”或“1998年巴塞尔协议”5.2000巴塞尔协议第3章 银行风险管理程序的设计和管理1.导言2.风险管理的组织：3支柱框架3.数据和技术

49、性设施4.风险授权和风险控制5.建立资产负债缺口的风险限额和流动性管理6.结语：通往成功的步骤第4章 新巴塞尔协议对金融风险的资本要求1.导言2.标准化方法3.内部建模方法4.标准化模型和内部模型方法的劫持和反对意见：一个新的建议“预留方法”5.根据标准经方法和内部建模方法计算出的资本要求比较第5章 测度市场风险：VaR方法1.导言2.测度风险：一个历史视角3.在险价值的界定4.在险价值的计算5.在险价值的计算附录：债券的持续期和凸性第6章 测度市场风险：VaR方法的扩展以及模型检验第7章 信用评级体系第8章 衡量信用风险的信用转移方法第9章 用于衡量信用风险的或有求偿法第1 0章 其他方法衡

50、量信用风险的实际的和简化形式的方法第11章 对各行业开发的信用模型的比较以及相关测试问题第12章信用风险的套期第13章管理操作风险第14章资本分配与业绩评估第15章模型风险第16章非银行机构的风险管理第17章未来的风险管理编辑本段信息化项目风险管理的特殊考虑1、管理变革的风险。信息化是一个管理理念上的改变，而不仅仅是一个n，项目。不少企业高层管理人员尚未认识到这一点。项目实施的过程中仅由技术主管负责，缺少管理人员和业务人员的积极参与，项目经理由技术部门的领导担任。管理观念的转变还体现在信息化系统实施过程对企业原有的管理思想的调整上。信息化不仅仅是用一个系统或买一套软件，更重要的是带来了整套先进