五期货从业资格考试—法律法规历年真题.pdf

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1、期货从业资格考试一历年真题一、单项选择题(本题共6 0 个小题，每题0.5 分，共 3 0 分。在每题给出的4 个选项中，只有1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1 .下列关于期货交易的场所说法正确的是()。A.期货交易可以任意选择交易所B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行2 .在我国，由。对期货市场实行集中统一的监督管理。A.期货交易所B.期货业协会C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构3,期货交易所不以营利为目的，按照其

2、章程的规定实行()管理。A.统一B.集中C.自律D.集体4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2 年B.3 年C.5 年D.1 0 年5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告()。A.中国银监会B.中国证监会C.国家发展和改革委员会D.中国期货业协会6.在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。A.5 0

3、 0 万B.1 0 0 0 万C.3 0 0 0 万D.5 0 0 0 万7 .期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A.客户B .期货公司C.期货交易所D.期货公司和客户共同8.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当()。A.继续营业活动B.暂停营业活动C.终止营业活动D.中止营业活动9.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由()制定。A.全国人大常委会B.国务院法制办C.最图人民法院D.国务院期货监督管理机构1 0.会员在期货交易中违约的，期货交易所

4、先以()承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金1 1 .期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1 01 2 .期货业协会的章程应当报()备案。A.国家发展和改革委员会B.国家工商行政管理总局C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构1 3.有权批准期货交易所设立的机关是()。A.国家发展和改革委员会B.中国银监会C.国家工商行政管理总局D.中国证监会1 4.A 期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A.中国证监会B.中国银监会C.

5、住所地的工商行政管理部门D.期货业协会1 5 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A.1B.2C.3D.51 6 .下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本1 7.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是()。A.在电话里通知另一理事代为出席B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D.该

6、理事不得委托他人代为出席1 8.根 据 期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D.组织协调专门委员会的工作1 9.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持 有 5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。A.3 000 万B.5 000 万C.6 000 万D.1 亿2 0.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福

7、利C.扩大期货交易所得营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善2 1 .期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A.1B.2C.3D.52 2 .期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理B.监事会C.独立董事D.首席风险官2 3.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.5B.7C.1 5D.3 02 4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起_ _ _ _ _ _ _

8、 _ 个工作日内向 报告。()A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.1 0；期货业协会D.1 0；中国证监会2 5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。A.监督B.垂直C：自律D.行政2 6.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务 年以上经验，或者其他金融业务 年以上经验。()A.2：3B.2；5C.3；4D.3；52 7 .因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1 02 8 .期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期

9、货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.52 9.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时3 0.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.73 1.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘

10、役,罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役,下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役,下罚金并处或者单处一万元以上十万元以下并处或者单处十万元以上二十万元以并处或者单处十万元以上二十万元以3 2.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.1B.2C.3D.53 3.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5B.1 0C.1 2D.2 03 4 .证券公司

11、申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.3个月B.6个月C.1年D.2年3 5 .证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 名具有期货从业人员资格的业务人员。()A.5；2B.5；1C.3；2D.3；13 6 .中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.1 0C.2 0D.3 03 7 .证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上3 8

12、 .期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.1B.2C.3D.53 9 .客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。A.期货公司B.客户C,期货公司和客户D.期货交易所4 0.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2 年4 1.期货交易所

13、开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A.大于B.小于C.等于D.小于等于4 2.根 据 期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。A.分类B.流动性C.净资产总额D.可回收性4 3.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.期货交易所4 4 .经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的()。A.3%B.5%C.6%D.1 0%4 5 .根 据 期货公司风险监管

14、指标管理试行办法的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。A.1 5 0 0 万B.3 0 0 0 万C.4 5 0 0 万D.5 0 0 0 万4 6.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所4 7.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至6 个月B.6 个月至1 2 个月C.1年D.2年4 8.期货从业人员

15、违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D,3年或永久49.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。A.申诉B.反映C.上访D.申请复议5 0.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在0个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A.2B.3C.5D.65 1.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根 据 刑法的规定，乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。A.3

16、B.5C.7D.1052.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）A.五；一万元以上十万元以下B.五；二万元以上二十万元以下C.三；二万元以上二十万元以下D.三；一万元以上十万元以下53.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。A.天啸公司承担B.笑天承担C.天啸与笑天同时承担D.该交易无效54.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利

17、的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是()。A.期货公司不承担责任B.期货公司应当承担次要赔偿责任C.期货公司应当承担主要赔偿责任D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十55.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反()。A.法律和行政法规的强制性规定B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定56.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以()抗辩。A.期货公司也有过错B.期货交易所已采取补救措施。C.不可抗力D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚5 7.期货交易所宣布进入异常

18、情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个5 8.以下()情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A.客户存在过错B.客户交易指令未指明有效期限C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向5 9.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归()所有。A.大浪淘沙期货公司B.王一刀C.大浪淘沙期货公

19、司与王一刀均分D.如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有6 0.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3 个会计年度中，至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元。A.3 0 0 0 万B.5 0 0 0 万C.8 0 0 0 万D.1 亿二、多项选择题(本题共6 0 个小题，每题0.5 分，共 3 0 分。在每题给出的4 个选项中，至少有2 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)6 1.客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他

20、方式6 2.全面结算会员期货公司应当平等对待()，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司6 3.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。A.公开B.公平C.公正D.诚实信用6 4.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括()。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量6 5.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。A.变更法定代表人B.设立或者

21、终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围6 6.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是0。A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历67.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括()。A.依据客

22、户的要求支付可用资金B,为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费68.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是0。A.标准仓单B.国债C.公司债券D,股票6 9.下列行为违反 期货交易管理条例规定的是()。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息7 0.期货业协会履行的职责包括()。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性

23、规则的，按照规定给予行政处分7 1 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告7 2 .我国制定 期货公司管理办法的目的包括()。A.规范期货公司的经营活动B.保护客户的合法权益C.加强对期货公司的监督管理D.促进期货市场积极稳妥发展7 3.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的

24、财产权登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查7 4.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权()。A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其者全部期货业务许可7 5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。A.行政拘留B.监视居住C.通

25、知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利7 6.2 0 0 7年中国证监会颁布了 期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是()。A.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展7 7.关于期货交易所下列说法正确的是()。A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者

26、近似的名称7 8.下列各项属于 期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是()。A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭7 9.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权8 0.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由()组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员8 1.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选

27、项中属于会员大会的职权的是()。A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置8 2.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.期货交易所D.期货业协会8 3.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()。A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C,股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)D.中国证监会规定的其他材料8 4.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。A.明晰职责B.审慎监督C.强化

28、制衡D.加强风险管理8 5.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是()。A.由客户自行承担B.由客户承担主要损失C.由期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十8 6.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12 个月B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2 年C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至 12 个月D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资

29、格5 年8 7.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务8 8.根 据 期货从业人员管理办法的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的

30、信息B.代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为8 9.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。A,收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.中国证监会禁止的其他行为9 0.下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持

31、有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构9 1.期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况9 2 .证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查9 3 .证券公司从事中间

32、介绍业务的，不得从事以下()行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金9 4 .证券公司在进行中间介绍业务时，应当()。A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续9 5 .期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取()措施。A.向公司出具警示函，并抄送其全体股

33、东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告9 6.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货

34、公司拟签订的介绍业务委托协议文本9 7.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照()采取不同比例进行风险调整。A.账龄B.核算的具体内容C.流动性D.可回收性9 8.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括()。A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格6 个月至12 个月D.撤销期货从业人员资格并在3 年内拒绝受理其从业人员资格申请9 9.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况10 0.除()外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应

35、当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.有关法律、法规、规章等要求公布的B.为保护期货公司的权益而公开的C.为保护自己的合法权益而必须公开的D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的10 1.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；()。A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金10 2.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时,应当遵循的重要原则是()。A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则10 3

36、.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，()。A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.情节严重的，处十年以上有期徒刑D.情节严重的，处五年以上有期徒刑10 4.期货交易所会员享有的权利包括()。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格10 5.关于强行平仓，下列说法正确的是()。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C.丙期

37、货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担1 0 6.交割仓库的法定义务包括()。A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务1 0 7.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得转让该会员资格B.依法裁定转让该会员资格C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位1 0 8.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的

38、是()。A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B.客户可直接起诉期货交易所C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼1 0 9.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担1 1 0.关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证

39、金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任1 1 1.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下()因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施1 1 2.期货侵权纠纷可由下列()法院管辖。A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院1 1 3.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。A.

40、本人B.亲属C.配偶D,子女1 1 4.在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C,通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的1 1 5.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列()情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨

41、慎勤勉义务1 1 6.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则()。A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长117.下列说法正确的是()。A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案C.期

42、货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告D.期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名118.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是0。A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C.期货公司未按照每13 无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行

43、，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失119.A市B区的段誉与C 市 D区的杨过于2008 年 1 月 20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市 C区履行合同。到期后杨过不履行合同,段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列()法院具有管辖权。A.A 市 B区人民法院B.A 市 C区人民法院C.C 市中级人民法院D.A 市中级人民法院120.下 列（）情 况 下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。A.以期货公司名义B.有期货公司的表面授权C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D.交易方在主观上是善

44、意的且无过错三、判 断 是 非 题（本 题 共40个 小 题，每 题0.5分，共20分。正 确 的 用A表 示，错 误 的 用B表示）121.期 货公司的股东有 虚 假 出 资 或 者 抽 逃 出 资 行 为 的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）122,期 货 公 司 不 得 隐 瞒 重 要 事 项 或 者 使 用 其 他 不 正 当 手 段 诱 骗 客 户 发 出交易指令。（）123 .期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（）124.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其

45、他关联人报送相关资料。（）125 .期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）126 .无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。（）127 .期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。（）128 .期货交易所总经理连选连任不得超过两届。（）1 2 9 .期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）1 3 0 .首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机

46、构和公司董事会报告。（）1 3 1 .期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（）1 3 2 .期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）1 3 3 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币 5 0 0 0 万元。（）1 3 4 .期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）1 3 5 .期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）1 3 6 .客户对交易结

47、算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（）1 3 7 .期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（）138.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）139.当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违

48、规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。（）141.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）142.证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）143.发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）1 4 4 .期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（）1 4 5 .取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）1 4 6.全面结算

49、会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（），1 4 7 .全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（）1 4 8 .全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（）1 4 9 .根 据 期货公司风险监管指标管理试行办法规定，风险预警期间是 3个月。（）1 5 0 .全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（）151.期货交易所为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中

50、的资金。（）152.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）153.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）154.期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（）155.期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徐其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）156.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无