Eocaby证券交易练习题.pdf

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1、大风起今云飞扬生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。无名证券交易练习题1.证券交易自受理之日起的_ _ _ 个工作日决定是否接纳。A.3 B.20 C.7 D.102.新 中 国 证 券 交 易 市 场 的 建 立 始 于.A.1992 年 B.1990 年 C.1986 年 D.I982 年3.证券公司风险控制制指标管理办法规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币A.5000万元B.2000万元 C.1 亿元D.1000万元4.是指按照 公司法规定和经国务院证券监督

2、管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。A.证券业协会B.证券公司C.证券交易所D.证券登记结算机构5.QFH不可以投资中国证券市场上的 oA.B 股 B.封闭式基金C.权证D.国债6.证 券 交 易 机 制 目 标 的 不 包 括 是.A.安全性B.稳定性C.有效性D.流动性7.下列不是特别会员享有的权利有 oA.接受证券交易所提供相关服务B.向证券交易所提出建议C.按规定交纳会费D.列席证券交易所会员大会8.关于交易席位的使用的说法中正确的是 oA.转让席位B.将部分交易席位以承包形式交由个人使用C.退回交易席位D.将全部席位以出租形式交由其他机构使用9.公开原则的核

3、心要求是 oA.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现市场信息公开化D.证券交易实现社会化10.证券交易所决定接纳或开除会员在决定后 日向证监会备案。A.20B.5C.7D.10H.在可转换债券交易中，持 有 者 可 以 按 规 定 将 债 券 转 换 为。大风起今云飞扬A.基金凭证B.认股权证C.普通股D.优先股12.证 券 交 易 机 制 按 时 间 连 续 特 点 可 分 为。A.A 股席位和B 股席位B.有形席位和无形席位C 制定驱动系统和报价驱动系统D.定期交易系统和连续交易系统13.下列的 具有债权和期权的双重特征。A.认股权证B.可转换债券C.开放式基金D.封闭式基金

4、14.我国启动股权分治改 革 的 时 间 为。A.2006 年 4 月 B.2005 年 4 月 C.2005 年 10 月 D.2006 年 10 月15.债券主要有三大类，不属于这三大类。A.金融债券B.个人债券C.政府债券D.公司债券多项选择题16.证券交易的特征是 oA.流动性B.避险性C.收益性D.风险性E.投机性17.证券交易所可以直接或者间接从事的事项是。A.为他人提供担保B.提供证券交易的场所和设施C.新闻出版业D.发布对证券价格进行预测的文字和资料E.管理和公布市场信息18.在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的 oA.可转换债券B.B 股C.国债 D.企业债券 e

5、E权证19.所谓合格境内证券经营机构，须符合 颁发的 境外投资者管理办法规定。A.证券交易所B.国家外汇管理局C.中国证监会D.中国人民银行20.证 券 交 易 所 的 组 织 形 式 有。A.公司制B.会员制C.合伙制D.契约式21.关于交易席位的使用的说法中不正确的是。A.转让席位B.将部分交易席位以承包形式交由个人使用C.退回交易席位D.将全部席位以出租形式交由其他机构使用22.在我国，根据交易席位经营的证券种类，有。A 专用席位B.普通席位C.代理席位D.证券席位E.自营席位23.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这 些 条 件 主 要 是。A.经中国证监会依法批

6、准设立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉和经营业绩C 组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件D.承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各种会员经费24.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括 等。大风起今云飞扬A.会员的业务报告制度B.会员违规行为的处罚C.与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求D.其他需要在会员管理规则中规定的事项E取得会员资格的条件和程序25.根 据 证券法的规定，证券交易所是 的法人。A.不以营利为目的 B.组织和监督证券交易C.实行自律管理 D.为证券集中交易提供场所和设施26.下 述 说 法

7、 正 确 的 是。A.证券交易所一般规定，会员的席位可以由会员单位转借给他人使用B.在一定条件卜，交易席位可以转让C.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所D.交易席位的受让方应当是交易所会员27.根据席位使用的业务种类不同，有 oA.场外席位B.有形席位C.无形席位D.自营席位E.代理席位28.证 券 交 易 市 场 的 作 用 有。A.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格B.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件C.实施公开公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易服务E.提供安全、便利、迅捷的交易后服务29.证券公司可以从事 等业务。

8、A.经中国证监会核定的其他证券业务B.证券经纪C.证券承销D.证券自营30.证券交易所在会员监管过程中，对 可 能 存 在 问 题 的 会 员 采 取 以 下 措 施。A.行业检查B.书面警示C.业内培训D.口头警告E.纪律宣传31.证券交易所不得直接或间接从事的事项有 oA.未经中国证监会批准的其他业务B.发布对证券价格进行预测的文字和资料C.为他人提供担保D.新闻出版业E.以营利为目的的业务32.下 述 关 于 证 券 交 易 所 的 说 法 不 正 确 的 是。A.为交易双方成交创造条件B.决定证券交易的价格C.本身不进行证券的买卖D.对交易双方进行监督E.本身不持有证券33.根据席位经

9、营证券品种不同，可分为普通席位和A.A股席位B.B股席位C.普通席位D.专用席位34.证 券 交 易 的 原 则 是。A.公正原则B.客观原则C.诚信原则D.公平原则E.公开原则35.下 列 关 于 证 券 投 资 者 的 表 述 中 正 确 的 是。A.证券投资者可以是法人 B.证券投资者可以是委托人C.证券投资者可以是自然人大风起今云飞扬D.证券投资者可以是被委托人E.证券投资者是买卖证券的主体36.金 融 期 权 的 基 本 类 型 是.A.平价期权B.溢价期权C.折价期权D.看跌期权E.看涨期权37.证 券 交 易 市 场 的 作 用 有.A.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞

10、争，以发现合理的交易价格B.实施公开公正和及时的信息披露C提供安全、便利、迅捷的交易服务D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件E.提供安全、便利、迅捷的交易后服38.根据席位使用的业务种类不同，有 oA.自营席位B.代理席位C.无形席位D.有形席位E.场外席位39.我 国 证券交易所管理办法将证券交易所定义为 法人。A.履行国家有关法律法规规章政策规定的职责的B.实行自律性管理的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所设施的D.不以营利为目的的E.依本办法规定条件设立的40.在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有_ _ _.A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.按比例分配原则D.数量优

11、先原则E.客户优先原则41.在我国，根据交易席位的报盘方式，有 oA.代理席位B.自营席位C.普通席位D.有形席位E.无形席位42.证 券 交 易 所 特 别 会 员 享 有 的 权 利 有.A.对证券交易所事务的提议权和表决权B.选举和被选举权C.列席证券交易所会员大会D.向证交所提出相关建议E.接受证交所提供的相关服务43.证券交易风险的纪律处分措施包括 等方面。A.取消交易权限B.在会员范围内通报批评C.约见谈话D.岗位定编制44.证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。在我国，这 些 条 件 主 要 是.A.组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件B.承认交易所章程和

12、业务规则，按规定缴纳各种会员经费C.具有良好的信誉和经营业绩D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司45.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括 等。A.证券帐户、结算帐户的设立和管理B.记名证券的存管和过户C.证券和资金的清算交收及相关管理D.中国证监会批准的其他业务46.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有 oA.有选举权和被选举权B.对证券交易所事务的提议权和表决权大风起今云飞扬C参加会员大会D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督F.按规定转让交易席位47.证券市场的有效性包括 oA.证券市

13、场的低效率B.证券市场的高成本C.证券市场的低成本D.证券市场的稳定性E.证券市场的高效率48.证 券 交 易 所 会 员 的 权 力 主 要 有.A.按规定转让交易席位B.信息获取权C.参加会员大会D.接受证券交易所的监督E.选举权49.在我国 证券交易所管理办法中，规定了证券交易所具有 等职能。A.提供证券交易的场所和设施B.管理和公布市场信息C.组织、监督证券交易D.接受上市申请、安排证券上市E.制定证券交易所的业务规则50.证券交易所董事对会员违规负有责任的，处以下措施 oA.证监会指定媒体上公开谴责B.内部监察C.岗位责任制D.会员范围内通报批评51.证 券 市 场 的 有 效 性

14、不 包 括.A.证券市场的低效率B.证券市场的高成本C.证券市场的低成本D.证券市场的稳定性E.证券市场的高效率52.证 券 交 易 的 方 式 有.A.期货交易B.回购交易C.远期交易D.信用交易E.现货交易三、判 断 题（加阴影：错误）53.证券交易中接受报价的方式有口头报价、书面报价和柜面报价。54.股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所55.证券的稳定性是证券市场生产的条件。56.封闭式基金可以申请在证券交易所上市。57.期货交易是以现款买现货的方式进行交易。58.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。59.所有证券交易所的会员都能进场参与交

15、易，因此，证券交易所的交易是公开的。60.对于采取会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。61.在证券交易所中进行的交易被称作为场外交易。62.根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类63.目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。64.证券交易机制从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系列。65.证券交易特征表现在流动性、投资性和风险性。66.证券法规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之为：注册资本最低限额为人民币5千万元。大风起 今 云 飞扬67.199()年11月和1991年2月，上海证券交

16、易所和深圳证券交易所先后正式开业68.金融期货有外汇期货、债券期货和利率期货三种方式69.开放式基金可以申购赎回，也可以在二级市场上交易。70.证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。71.金融期货主要有外汇期货、利率期货和股指期货三种。72.从发展的角度看，投资者交易结算资金将实行第三方存管制度73.证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券交易的价格。74.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。75.证券交易所会员必须在每年4月30前报送上年度年报材料。76.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。77.在我国，合格境外机构投资者应当委托

17、境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托一个托管人)。78.股票被暂停上市交易后，可以有机会恢复上市。79.流动性是证券交易的特征之一。80.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式81.公正原则的核心要求市场信息的公开化。82.1999年4月1日，我国正式开始实施 中华人民共和国证券法。83.证券法规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。84.证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券做遵循的规定过程。85.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。86.我国证券业管理人员可以买卖国债。1.

18、在证券营业部开立资金帐户时，不得受理 辅A.个人开立帐户 B.法人开立帐户C.个人以法人名义开立的帐户D.个人的证券交易帐户2.在上海交易所，A股过户费为 成 交 金 额 的,起点为 元。A.0.5%o,5 B.l%o,1 C.O.5%o,1 D.1%。，53.境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海开设的是。A.欧元账户B.美元帐户C.港币账户D.人民币账户4._目前，我 国B股交易的印花税按成交金额的 计收。A.1%OB.3%o C.2%oD.5%o5.在证券经纪业务中，证 券 公 司 的 业 务 收 入 为。A.垫付资金利息B.佣金C.证券买卖差价D.财政拨款大风起今云

19、飞扬6.证券经纪商与客户的关系是 oA.委托代理关系B.法定代理关系C.指定代理关系D.表见代理关系7.目前我国A股的过户费为股票过户面额的_ _ _ _ A.0.03%B.0.05%C.0.01%D.0.07%8.上海证券交易所A股的过户费为_ _ _ _ _ _。A.1元B.免收C.成交面额的0.K D.成交面额的1%9.以下主体不得开立股票账户的是 oA.法人机构B.未经法定监护人的代理或允许的未成年人C.证券业从 也人员D.证券交易所管理人员E.证券管理机关工作人员10.有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为交 易 的 优 先 顺 序 为。A.甲乙丙B.乙甲丙C.甲丙乙D

20、.乙丙甲投资者价格时间甲10元10：20乙11元10：20丙11元10：2111.存在退市风险公司的股票日涨跌幅限制为A.1%B5%C.10%D.15%12.我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为 小时A.7B.6C.5D.413.按 上海深圳证券交易所交易规则，股票以 股为1手。A.500B.100C.WOOD.5014深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的A.0.02%B.0.3%C.0.01%D.0.1%15.中小企业股票交易连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 的，属于异常波动。A.15%B.10%C.20%D.5%多项选择题16.下 列 不 属 于 证 券 营 业

21、部 客 户 管 理 的 内 容 有。A.客户资料管理B.客户需求调查C.客方开发D.客户服务17.境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金帐户，在上海为 帐户。A.日圆B.英镑C.港币D.美圆大风起 今 云 飞扬18.信托公司每设立一个信托产品最多可以开立_ _ _ _ 证券账户。A.5个B10个C.2个 D.1个19.存在退市风险公司的股票简称前冠以_ _ _ _ 字样。A.STB.PTC.*STD.S*ST20.证券从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关规定，证监会能够给予最严厉的处罚是A.撤消资格证，3年内拒绝受理资格申请B.撤消资格证，永不受理资格申请C.撤消资格证D.

22、暂停从业资格6到12个月21.现在投资者在证券营业部的资金存取方式有。一。A.委托银行代理资金存取B.证券营业部自办资金存取C.银证转账存取D.客户交易结算资金第三方存管E.银证通存取22.证券营业部承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于营业部的其他职能部门，这样的安排体现了内部控制机制的 原则。A合理性B.健全性C.有效性D.独立性23.目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的 计收。A.3%oB.2%0C.1%OD.0.5%o24.不 属 于 上 海 证 交 所 目 前 公 布 的 指 数 为。oA.上证180指数B.新上证指数C.上证红利指数D.中小企业版指数25.上海证券交易所

23、A股个人开户费为 元。A.40 B.90C.120 D.5026.法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以 字样，以区别于其他股票A.*STB.STC.PTD.CT27.申报价格最小变动单位，我 国 交易规则规定，B股 申 报 价 上 海 证 券 交 易 所 为.A.0.01 美圆 B.0.001 美圆 C.0.01 港元 D.0.001 港元28.申报价格最小变动单位，我 国 交易规则规定，B股 申 报 价 上 海 证 券 交 易 所 为 A.0.001 港元 B.0.01 港元 C.0.001 美圆 D.0.01 美圆大风起今云飞扬2 9.证 券 公 司

24、业 务 数 据 至 少 保 存。.A 1 0 年 B.2 0 年 C.5 年 D.3 年3 1 .集合竞价是在每个交易日上午 开始A.9：3 0 B.9；2 5 C.9：2 0 D.9：1 53 2 .公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以 字样，以区别于其他股票。A.C T B.P T C.S T D.*S T3 3 .按 上海深圳证券交易所交易规则，股票以_ _ _ _ 股 为 1 手A.5 0 B.1 0 0 C.5 0 0 D.1 0 0 03 4 .在帐户记录上，中央证券托管机构一般以 为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A.证券交易所B.证券公司C.投

25、资者法人D.投资者个人3 5 .根据我国现行有关交易制度，可以进行回转交易。A.股票 B.债券C.国债D.商品期货3 6 .深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于 oA.5 0 0 万股B.1 0 0 0 万元人民币C.1 0 0 万元人民币D 1 0 0 万股3 7 .深圳证券交易所A股 的 过 户 费 为.A.成交面额的0.1%B.1 元 C.成交面额的1%D.免收3 8 .交 易 场 所 电 力 中 断 造 成 经 济 损 失 属 于。A.法律风险B.管理风险C.技术风险D.其它风险3 9 .深圳交易所债券质押式回购交易但比申报最大数量应当不超过.A.1 0 0 0 张 B.5 0

26、0 0 张 C.1 0 0 0 0 张 D.1 0 0 0 0 0 张4 0 .“*S T”的 意 思 是。A.警示交易异常的特别处理 B.警示公司资金存在漏洞的特别处理C.警示存在终止上市风险的特别处理D.警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理4 1 .上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是 oA.5 0 0 股 B.1 0 0 股 C.1 0 0 0 股 D.1 0 0 0 0 股4 2 .2 0 0 8 年 5月 2 3 日 的 印 花 税 率 为.A.0.0 1%B.0.5%C.0.3%D.0.1%4 3 .证券交易中的委托交易，在_ _ _ _ _ _ 的情况下可以拒绝委托。

27、A.事先未约定，没有留有印签的传真委托B.网 上 委 托 C.人工电话委托D.柜台委托4 4 .上 海 证 券 交 易 所 债 券 交 易 的 佣 金 不 超 过 成 交 金 额 的,起点为 元。A.0.3%,5 B.0.5%,1 C.0.1%,5 D.0.0 2%,14 5 .深圳证券交易所7 天 国 债 回 购 的 佣 金 标 准 是 成 交 金 额 的。.大风起今云飞扬A.0.005%B0.002%C.0.01%D.0.03%46.上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的A.0.025%B.0.005%C.0.0075%D.0.01%47.由受托人代理证券交易操作时，必须向证券营业部

28、提交经公证的_ _ _ _ _方可交易。A.网上委托协议书B网上委托风险揭示书C.授权委托书D.证券交易委托买卖协议书48.ETF申 购 的 佣 金 为.A.申购赎回份额的0.5%B.W申购赎回份额的0.5%C.申购赎回份额的0.5%D.申购赎回份额的0.549.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入为A.财政拨款B.佣金C.垫付资金利息D.证券买卖差价50.根据现行规定，发行人及保荐通过 方式确定发行价格。A.定价B.询价C.竞价D.市值配售51.上海交易所国债现货交易的佣金标准为A.不超过成交金额的0.5%o,起点1元B.不超过成交金额的0.2%o,起点5元C.不超过成交金额的1%。，起点5

29、元D.不超过成交金额的1%。，起 点1元52.我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为 小时。A.5B.6C.4D.753.违背客户的委托办理证券买卖属于A.管理风险B.技术风险C.法律风险D.其它风险55.单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员应该给予警告，并处10万元以上_ _ _ _ 以 卜 的罚款A.150万元B.90万元C.60万元D.30万元56.债券质押式回购交易中的1手指的是。A.人民币500元标准券B.人民币100元标准券C.人民币1000元标准券D.人民币2000元标准券57.证券营业部内部控制制度必须覆盖营业部经营管理的各个环节，并普遍适用于营业部每位职员，不得留有制度上的

30、空白，这样体现了内部控制制度的_ _ _ _ _ _ _ _ 原则。A.有效性B.全面性C.适时性D.谨慎性58.深交所规定，中小企业板上市公司，如 果 一 个交易日公司股票累计成交量低于300万，就会被实行退市风险警示。A.100B.150C.50D.12059.我国股权分制试点改革开始于_ _ _ _。A.2006 年 B.2005 年 C.2003 年 D.2004 年60.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过 方式产生。大风起今云飞扬A.连续竞价B.询价C.集合竞价D.集合竞价的加权平均价62.证 券 公 司 信 息 系 统 日 志 至 少 保 存。A.10 年

31、B.15 年 C.5 年 D.3 年多项选择题63.证 券 登 记 按 证 券 种 类 可 以 分 为。A.债券登记B.基金登记C.变更登记D.股份登记E.退出登记64.证券营业部对客户委托的申报方式包括 oA.券商申报B.场内申报C.场外申报D.无形席位申报E。有形席位申报65.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取_ _ _ _oA.限制相关证券账户的交易B.要求相关投资者提交书面承C.约 见 谈 话D.上报中国证监会查处E。口头或书面警示67.证券监管措施包括 oA.证券监管机构的监管B.司法部门的监督C.证券交易所的监督D.证券协会的自律管理E.证券公司内部控制68.投资

32、者在证券营业部的曾经有过现役废除的资金存取方式有 oA.客户交易结算资金第三方存管B.银证转账存取C.委托银行代理资金存取D.银证通存取E.证券营业部自办资金存取68.经过 环节，证券经纪商和投资者之间就建立了经纪关系。A.填写委托单B.办理证券资金帐户卡C.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金帐户D.签 定 风险揭示书E.签 定 证券委托买卖协议F.客户需知70.证 券 营 业 部 的 客 户 管 理 主 要 包 括。A.客户需求调查B.客户资料管理C.客户的开发D.客户培训71.证券账户管理包括 oA.证券账户挂失补办B.证券账户注册资料查询C证券账户合并与注销D.代理开立证券账户非交易

33、过户72.连续竞价时，符合 条件的申报为有效申报。A.当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度B.既无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度73.根据现行规定，下列关于证券涨跌幅限制的说法中，正确的是.。A.上述涨跌幅一般为10%大风起今云飞扬B.S T 和*S T 股票价格涨跌幅为5%C.无论买入卖出，股票基金类证券在1个交易日内的交易价格涨跌幅一样D.股票基金在上市首日不在此列E.原P T 公司恢复上市首日不在此列7 4.上海证券交易所接受

34、大宗交易的时间为_ _ _ _ _ _ _ _。A.9：1511：30,13：0 0 15：0 0 B.9：30 11：30,13：0 0 15：30C.9：30 11：30,13：0 0 14：57 D.9：159：25,13：0 0 14：5775.资金帐户开户经办人须查验自然人客户开户资料的。A.有效性B.完整性C.真实性D.一致性E.合法性76.顾 客 开 立 帐 户 时 必 须 签 署。A.证券交易委托代理协议书B.风险揭示书C.买者自负承诺书D.顾客资金三方存管协议77.第 三 方 存 管 的 特 点 是。A.券商是会计B.多 银 行 制 C.银行是出纳D.数量优先E.客户优先78

35、.营业部按照经济业务的不同环节设置岗位包括。A.资金管理B.委托买卖C.清算交割D.咨询服务E.账户管理79.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户时，必须提交个人.A.户口 B.证券帐户卡C.身份证D.身份证复印件E.法人证券帐户卡80 .集合竞价可能的结果是 oA.部分成交B.全部成交C.全部不成交D.部分不成交81.集 合 竞 价 确 认 成 交 的 原 则 为。A.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格B.可实现最大成交量的成交价格C.低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格D.可实现最大成交价格的成交量E.与该价格相同的买方或卖方至少有方全部成

36、交的价格82.证 券 营 业 部 交 易 系 统 常 见 的 故 障 主 要 有。A.远程终端中断B.电话委托中断C.自助委托中断D.客户股票，资金数据丢失E.银证转帐系统故障F.交易服务器不能正常工作，交易系统瘫痪83.境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在 深 圳 无 法 开 设 的 外 币 业 务 是。A.人民币账户B.港币账户C.美元帐户D.欧元帐户84 .下列关于大宗交易的说法中，正确的有_ _ _ _ o大风起今云飞扬A.确认后，不得撤消和变更B.确认后，必须承认交易结果，履行相关清算交收义务C.大宗交易的成交申报必须经证券交易所确认D.大宗交易不纳入指数计算E.大

37、宗交易的成交量在收盘后计入该证券成交总量F.大宗交易的A股最低限额为50万股以上或交易金额300万人民币以上85.证券营业部经纪业务的操作规程的主要内容包括 oA.帐户管理B.资金存取C.部门，岗位职责分离与制约D.证券委托买卖E.清算交割F.咨询服务86.中小企业股票交易出现下列.情况的,深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票B.日价格振幅达到15%的前三支股票C.日价格振幅达到10%的前三支股票D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票E.日换手率达到20%的前三支股票87.证券经纪业务中的风险按照起因

38、，可以分为。A.系统风险B.技术风险C.市场风险D.管理风险E、法律风险88.中小企业股票交易出现下列_ _ _ _ 情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。A.日价格振幅达到10%的前三支股票B.日价格振幅达到15%的前三支股票C.日换手率达到20%的前三支股票D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票F.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票89.法人申请挂失需要_ _ _ _ A.顾客填写挂失补办证券帐户申请表B.公安局开具遗失证明C.盖公章的法人代表人证明书D.经办人身份证90.营 业 部 按要求需妥善管理的业务档案包括。A.内部管理

39、资料B.客户开户资料C.业务经营资料D.交易记录E.委托记录91.防范和控制经纪 业务的风险，需要从哪些方面入手_ _ _ _ _。A.证券监管机构的监管B.证券交易所的监督C.证券公司的外部管理D.投资者行为的规范E.证券公司的内部控制92.管理风险的防范应从哪几方面入手_ _ _ _ _ A.提高员工素质B.严格内部管理C.提高差错或纠纷的处理效D.严格操作规程E.完善内部控制大风起今云飞扬9 3 .对于上市期间的停牌的申报问题，深圳交易所的规则是_ _ _ _。A.停牌期间，不接收申报B.停牌期间，可以撤消申报C.停牌期间，可以申报D.复牌时，对已接收的申报进行集合竞价E.交易所开市期间

40、停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易9 4 .以 下 可 以 开 立 股 票 帐 户 的 是。A.法人机构B.未经法定监护人的代理或允许的未成年人C.证券业从业人员D.证券交易所管理人员证券管理机关工作人员9 5 .下 列 属 于 授 权 委 托 书 应 载 明 事 项 的 是。A.证券买卖及资金调拨权限B.证券帐号C.授权有效期D.被授权人姓名E.授权人签字9 6 .证券帐户持有人查询证券余额凭_ _ _ _ 在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完成查询。A.身份证B.证券帐户卡C.户口本D.委托代办书9 7 .证 券 经 纪 商 在 证 券 市 场 中 的 主 要 作 用 是。

41、A.维护客户B.开发客户C.提供咨询服务D.充当证券买卖的媒介E.承销证券9 8 .资金账户管理包括A.交易委托方实际操作权限B.指定客户资金存管银行或开通第三方存管C.指定或撤销指定交易D.开通客户交易委托品种E.客户资料修改9 9 .上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，的时间是_ _ _ _ oA.9：1 5-9：3 0 B.9：0 0-9：2 5 C.9：1 5-9：2 5 D.9：0 0-9：3 01 0 0 .替他人办理证券交易结算资金帐户的开户手续，需要提供。A.证券帐户卡B.本人身份证C.本人户口本D.委托人身份证E.授权委托书1 0 1 .投资者进行委托的形式有 OA.传真和

42、函电委托B.电话委托C.自助终端委托D.柜台委托E.网上委托1 0 2 .根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是一A.一般通过集合竞价方式产生B.一般通过连续竞价方式产生C.是当日该证券的第一笔成交价D.如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生E.如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生1 0 3 .第 三 方 存 管 的 特 不 包 括。A.多银行制 B.券商是会计 C.银行是出纳D.数量优先客户优先1 0 4 .股票发行登记包括 oA.增发新股登记B.送股C.首次公开发行登记D.配股E.转增股本1 0 5 .证券公司加强对营业部的管理，对风险不同获得业务，按

43、照 的原则进行管理。A.分批受理B.分级授权C.逐级审批D.分类管理E.实时复核大风起今云飞扬106.网上竞价和定价发行，都需要满足_ _ _ _。A.申购资金汇入申购专户B.银行验资确认C.只能认购确定的申购数量D.资金冻结107.下列属于证券委托人权利的有_ _ _ _ _oA.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利B.寻求司法保护权C.对自己购买的证券享有持有权和处置权D.对证券交易过程的知情权E.选择经纪商的权利1 0 9.首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是_ _ _ _ _。A.首次公开发行上市的股票B.增发上市的股票C.暂定上市后恢复上市的股票D.停牌后复牌的股票E.除权后的股票

44、1 1 0.委托受理的核查的项目包括为_ _ _ _ _ _ _.A.委托帐号B.委托内容C.委托卖出的实际证券数量D.委托人身份E.复核111.证券营业部对客户委托的申报方式包括_ _ _ _ _OA.场内申报B.场外申报C.无形席位申报D.券商申报E.有形席位申报112.下列属于证券委托人权利的有_ _ _ _ _。A.选择经纪商的权利B.对证券交易过程的知情权C.对自己购买的证券享有持有权和处置权D.寻求司法保护权E.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利113.下 列 属 于 证 券 经 纪 商 权 利 的 有。A.按规定缴存交易结算资金B.对证券交易过程的知情权C.按规定收取服务费

45、用的权利D.寻求司法保护权E.拒绝不接受不符合规定的委托要求的权利114.下 列 属 于 证 券 经 纪 商 义 务 的 有。A.坚持了解客户原则B.必须忠实办理受托业务C.坚持为客户保密制度D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险E.不接受全权委托115.下列属于证券委托人义务的有_ _ _ _ _。A.履行交割清算业务B.采用正确的委托手段C.接受交易结果D.按规定缴存交易结算资金E.了解交易风险，明确买卖方式116.柜台修改帐户密码，自 然 人 本 人 须 携 带。A.经过公证的委托代办书B.清密委托书C.委托代办书D.资金帐户卡E.有效身份证明117.我国证交所规定，属于下列情形之

46、一的，首个交易日不实行涨跌幅限制_ _ _ _ _oA.暂停上市后恢复上市的股票B.前一日召开公司股东大会的股票C.首次公开发行的股票 D.证券交易所或中国证监会确认的其他情形E.增发上市的股票118.根据我国现行有关交易制度,不可以进行回转交易。大风起今云飞扬A.商品期货B.国债C.债券D.股票大风起今云飞扬1 1 9.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照_ _ _ _ _确定有效竞价范围。A.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下1 0%B.集合竞价有效竞价范围为发行价的5 0 元以内C.集合竞价有效竞价范围为发行价的5 0 0%以内 D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上

47、下2 0%E.集合竞价有效竞价范围为发行价的9 0 0%以内1 2 0 .深圳证券交易所规定，在每个交易日9：1 5-9：2 5,9：3 0-1 1：3 0 以及1 3：0 0-1 5：0 0,接受会员竞价交易申报。1 2 1 .根据我国现行的有关交易制度，债券和权证实行交易日次日回转交易。1 2 2 .证券经纪商可以在批准的营业场所之外接收客户的委托。1 2 3 .市价委托的缺点是价格不尽如人意，尤其是市场价格变动较快时。12 4 .根 据 交易规则，债券以人民币10 0 0 元面额为1手。12 5 .网上委托投资者帐号及密码信息可能被仿冒。12 6 .在深圳交易所，免收A 股过户费。12

48、7 .在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已经停牌3 个月的，证交所对该股票教师实行退市警示。12 8.上海证券交易所规定，收盘集合竞价时间为14：5 7-15：0 0,12 9 .推荐的产品或服务与所了解的客户情况不符的责令整改，给与警告，没收违法所得，处以违法所得1倍到五倍的罚款。13 0 .营业部发生差错时，应该按损失大小追究责任，任何人不得擅自处理。13 1.无权或越权属于属于法律风险。13 2 .证券发行的竞价发行方式按价格优先同等价位时间优先的原则决定。13 3 .证券公司营业部中电脑人员和财会人员可以兼任清算员。13 4 .目前，我国B 股交易可以进行当日回转交易。

49、13 5 .委托人对自己购买的证券不享有持有权和处置权。13 6 .委托人在受托人按其委托要求成交后，必须期履行交割手续。13 7 .境外投资者买卖B 股，需要通过境内的证券代理商进行。13 8.证券交易所内的证券交易按照“价格优先，兼顾时间”的原则竞价成交。13 9 .证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。14 0 .上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于3 0 0 万份或者交易金额不低于3 0 0 万人民币，可以采用大宗交易方式。1 4 1 .证券营业部系统管理密码和数据管理密码应集中管理，

50、交于专人负责，主要是为了预防商业秘密的泄露。大风起今云飞扬142.固定收益平台买笔买卖的报价数量为1000手或其整数倍。143所谓证券交易委托人，是指接收客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。144.当境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。145投资者证券账户卜损毁或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。146.证券营业部的咨询服务不得为达到某种目的，诱使顾客进行不必要的证券买卖。147.回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交手前全部或部分卖出去。148经纪商可以不提示客户主义所从事的证券投资存在风险