证券交易证券从业资格考试期中冲刺测试卷含答案.pdf

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1、证券交易证券从业资格考试期中冲刺测试卷含答案一、单项 选 择 题(共60题，每 题1分)。1、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.7 5元，时 间 为13：4 0；乙的买入价10.4 0元,时间为13：25；丙的买入价10.7 0元，时间为13：25；丁的买入价10.7 5元，时间为13：38,那么他们交易的优先顺序应为()。A、丁甲丙乙B、丙乙 丁 甲C、丁 丙 乙 甲D、丙丁 乙 甲【参考答案】：A【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出

2、申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。申报价格如表1所示。2、根据相关的规定，目前我国证券登记实行()oA、自动申报制B、申请人自愿原则C、证券登记申请人申报制D、证券公司代理制【参考答案】：C3、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(),从而造成证券价格异常波动。A、供求关系B、交易价格C、市场秩序D、交易量【参考答案】：A【解析】影响供求导致价格混乱。4、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于()的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。A、5%B、6%C、7%D、8%【参考答案】：C【解析】证券交易所对A股和基金每日涨跌幅

3、比例大于等于7%的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。5、目前我国E T F认购资金冻结期间利息按()计算。A、企业活期存款利率和实际交易天数B、企业活期存款利率和实际冻结天数C、企业一年期存款利率和实际交易天数D、企业一年期存款利率和实际冻结天数【参考答案】：B6、证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于()OA、10%B、20%C、5 0%D、130%【参考答案】：C【解析】证券市场上客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 5 0%o7、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的()oA、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易

4、账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P 29 6O8、中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括()oA、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、公开谴责【参考答案】：D9、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()，申购资金需全部到位。A、1 5：0 0 后B、1 6：0 0 后C、1 5：0 0 前D、1 6：0 0 前【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P 1 4 8 o1 0、有关交易所席位的说法，正 确 的 是O OA、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有

5、有形席位C、我国有普通席位和专用席位之分D、所有国家都有普通席位和专用席位两种【参考答案】：CH、根 据()的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动A、证券公司融资融券业务试点管理办法B、证券公司监督管理条例C、短期融资券管理办法D、信贷资产证券化试点管理办法【参考答案】：A【解析】根 据 证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。1 2、由于债券的()发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券。A、处置权B、所

6、有权C、收益权D、剩余财产分配权【参考答案】：B【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P 2 7 1O1 3、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有()个时间段为集合竞价时间，按照上海证券交易所的规定，每个交易日有()个时间段为集合竞价时间。A、1,2B、2,2C、2,1D、1,1【参考答案】：C1 4、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为()OA、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P 9O1 5、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是 其()oA、固

7、定的收益B、固定的融资成本C、费用支出D、投资净利润【参考答案】：A1 6、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为()oA、清算B、结算C、交割D、交收【参考答案】：A【解析】本题主要考查清算、结算、交收的异同，重点题目。1 7、证券营业部的通讯设备管理包括()oA、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养【参考答案】：D1 8、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为O OA、转托管B、双重托管C、指定托管D、复合托管【参考答案】：A【解析】投资者也可以将其托管

8、证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称 为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。1 9、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是()OA、债券的发行额B、债券发行的合法性C、债券的信用等级D、债券的发行价格【参考答案】：C2 0、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()oA、T+2 日 1 6:0 0B、T+2 日 1 7:0 0C、T+1 日 1 6:0 0D、T+1 日 1 7:0 0【参考答案】：C【解析】深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1 日1 6：0 0,结算参与人和发行人应保证在最

9、终交收时点时有足额的资金、证券用于T+1 日权证交易和行权的交收。2 1、上海证券交易所将申购、赎回申报申请直接转发给(),并由其负责校验。A、证券公司B、中国证监会C、中国人民银行D、中国结算公司【参考答案】：D【解析】上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。投资者申购(赎回)后所得的基金份额(赎回金额)，由中国结算公司予以确认。2 2、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先 和()的原则。A、价格优先B、时间优先C、申报顺序优先D、份额大投资者优先【参考答案】：B【解析】平仓优先、时间优先是期货成交撮合的原则2 3、固定收益

10、平台询价交易中，询价方每次可以向()家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A、1 0B,5C、3D、1【参考答案】：B【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。2 4、根据深圳证券交易所 资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过()OA、9 9 9 9 5 0 0 股B、9 9 9 9 9 5 0 0 股C、9 9 9 9 9 9 5 0 0 股D、1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 股【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所规定，申购单位为5

11、0 0股，每一证券账户申购委托不少于5 0 0股，超 过5 0 0股的必须是5 0 0股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过9 9 9 9 9 9 5 0 0股。本题的最佳答案是C选项。2 5、上海证券交易所可转债“债转股”通 过()进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A2 6、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A、3%B、5%C、1 0%D、1 5%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P 1 8 6O2

12、7、我国对于信用交易的规定是()A、对信用交易没有严格限制B、不允许从事信用交易C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D、信用交易的保证金规定较严格【参考答案】：B2 8、()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A、电话服务中心B、专人服务C、讲座、推介会和座谈会D、邮寄服务【参考答案】：B【解析】专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程。2 9、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日()的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主

13、机不接受撤单申报。A、9：1 5-9：2 5B、9：2 0 9：2 5C、1 4：5 7 1 5：0 0D、1 3：0 0 1 5：0 0【参考答案】：B【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P 3 6 o3 0、证券营业部的业务数据备份保存期限至少()年。A、1 0B、1 5C、2 0D、2 5【参考答案】：C3 1、证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()oA、证券经纪商电脑系统B、交易所电脑系统C、证券经纪商终端处理机D、场内交易员【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P 3 5O3 2、债券主要有三大类

14、，()不属于这三大类。A、个人债券B、公司债券C、金融债券D、政府债券【参考答案】：A3 3、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向()提出股份转让过户登记申请。A、国有资产管理部门B、证券交易所C、证券登记结算公司D、当地政府【参考答案】：C【解析】证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。34、()用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o

15、35、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小 时 的()oA、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A36、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过()票的，应通过现场进行表决。A、500 万B、800 万C、1亿D、2亿【参考答案】：c37、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参加买断式回购。38、网上竞价发行方式的缺陷是()oA、市场性B、发行市场与交易市场的联动性C、经

16、济高效性D、股价易被机构大资金操纵【参考答案】：D【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146o39、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价 的 O OA、上下30%B、上 下 15%C、上 下 15元D、深圳交易所无此类规定【参考答案】：A40、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为O OA、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量又买入价格+利息及费用）B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X 市价）C、维持担保比例=（现金+信用证

17、券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量X 市价+利息及费用）D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融券卖出金额+融券买人证券数量X 市价+利息及费用）【参考答案】：C【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X 市价+利息及费用）。41、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括O OA、账外自营B、信用交易C、决策失误D、操纵市场【参考答案】：B【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金

18、、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。本题的最佳答案是B 选项。42、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D4 3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币O OA、5 0 万元B、1 0 0 万元C、20 0 万元D、5 0 0 万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P 20 0o44、刑法第 1 8 1 条规定，有()行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责

19、任。A、单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B、以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的C、以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的【参考答案】：D45、根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是()0A、B 股B、A股C、债券D、基金【参考答案】：C【解析】根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。46、(

20、)存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298O47、在债券交易中，采用净价交易的特点是()oA、以不含有自然增长的票面利息的价格报价B、以净价价格为最后清算交割价格C、以含利息的全价报价D、价格固定，不随行就市【参考答案】：A48、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、特别停牌【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，

21、P58o49、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是O OA、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A50、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A、双边净额清算B、多边净额清算C、双边金额清算D、多边金额清算【参考答案】：B51、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）oA、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场D、价格驱动市场【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11 12

22、o52、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中O 0A、正回购方的义务B、逆回购方的义务C、正回购方的权利D、逆回购方的权利【参考答案】：D53、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()OA、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、自营证券交易【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易；协议转让；交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金

23、(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;融资融券交易；特定证券的主交易商报价；其他交易或业务权限。54、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()OA、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D5 5、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有()oA、2 0 0 5 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交易所权证管理暂行办法和 深圳证券交易所权证管理暂行办法B、权证存续期满前5 个交易日，权证终止交易，但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价，由

24、发行人计算【参考答案】：D【解析】权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。5 6、在我国，以下证券交易不是以5 元作为佣金收取点的证券是()OA、B股B、上证A股C、深证A股D、基金【参考答案】：A【解析】上海b 股的起点为1美元深圳b 股的起点为5港元5 7、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()OA、融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量X买人价格)X 10 0%B、融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量X收盘价）X 10 0%C、融资保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X证券市价）X 10 0%D、融资保证金比例=保

25、证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X 10 0%【参考答案】：A【解析】客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例二保证金/（融资买入证券数量又买入价格）X 10 0%o58、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）OA、签 署 风险揭示书和 客户须知B、签 订 证券交易委托代理协议和 客户交易结算资金第三方存管协议C、开立资金账户与建立第三方存管关系D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容

26、和揭示风险，并请客户签 署 风险揭示书和 客户须知；客户与证券经纪商签订 证券交易委托代理协议书，与其指定存管银行、证券经纪商签订 客户交易结算资金第三方存管协议；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。本题的最佳答案是D选项。59、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）oA、0.0 1%B、0.0 5%C、0.1%D、0.15%【参考答案】：B60、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()OA、10%B,15%C、20%D、25%【参考答案】：C【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教

27、材第七章第一节，P197o二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、根据规定，证券公司申请服务部同城迁址，应向所在地中国证监会派出机构提交的材料有O OA、服务部申请表B、原客户的转移方案C、公司法定代表人签署的承诺D、营业财务表E、所迁地址的状况报告【参考答案】：A,B,D,E2、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()oA、口头报价B、书面报价C、电话报价D、电脑报价【参考答案】：A,B,D【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故A B D选项正确。3、投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有O OA、当日委

28、托B、当周委托C、开市委托D、收市委托E、无限期委托【参考答案】：A,B,C,D,E4、根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有()oA、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券C、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录D、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务【参考答案】：A,B,C,D【解析】根据我国 证券法等相关法律法规和中国证券业协会 证券业从业人员执业行为准则的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为除了 A B C D项外还包括：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或

29、违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅 自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；泄露客户资料。5、假设厂5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5 亿元，当日该公司在上海证券登记

30、结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2 口上午，该公司补入资金5 0 0 0 万元，下午1 7：0 0 前补入资金5 0 0 0万元，4 日上午补人资金5 0 0 0 万元，5日又补入资金5 0 0 0 万元，试问下列表述中正确的是()OA、该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为7 5 万元B、该公司2日在上海证券登记结算公司透支1 亿元C、该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元D、该公司4 日在上海证券登记结算公司透支5 0 0 0 万元【参考答案】：A,C,D6、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。A、发售B、申购C、赎回D、交易【参考

31、答案】：A,B,C,D7、开展债券回购交易业务的主要场所为()oA、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司【参考答案】：A,B,C【解析】A B C【解析】开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。8、证券交易所竞价的结果有()的可能。A、全部成交B、推迟成交C、不成交D、部分成交【参考答案】：A,C,D9、中国证监会于1 9 9 5年7月1日颁布的 证券业从业人员资格管理暂行规定要求，申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件中的()OA、取得两种“证券业从业人员资格证书”，

32、并从事证券工作3年以上B、具有中华人民共和国国籍，年满2 1周岁且具有完全的民事行为能力C、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德D、熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力【参考答案】:A,C,D1 0、标准品种是()OA、不分回购期限，只分券种B、不分券种，只分回购期限C、按面值计算持券量D、按市值计算持券量【参考答案】：B,C1 1、中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有()OA、中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合B、证券公司应当在每个年度结束之日

33、起3 0日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案C、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正D、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料【参考答案】：A,C,D【解析】证券公司应当在每个年度结束之日起6 0日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故8项错

34、误。1 2、证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。A、制度建设B、内部监查C、行业检查D、岗位责任制【参考答案】：A,B,C1 3、代理买卖证券的风险主要包括()oA、法律风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D1 4、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有()oA、具有证券经纪业务资格的证券公司B、具有不低于人民币2亿元的净资本C、经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D、具有完备的内部控制和风险管理制度【参考答案】：B,D【解析】A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”；C 选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。1

35、5、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予()处分或处罚。A、警告B、罚款C、通报D、暂停参加场内交易E、取消会员资格【参考答案】:A,B,C,D,E1 6、在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括O OA、金融期货B、金融期权C、股票D、债券E、存托凭证【参考答案】：A,B,E1 7、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()oA、交易行为的自主性B、选择交易价格的自主性C、选择交易方式的自主性D、选择交易品种的自主性E、选择交易对手的自主性【参考答案】：A,B,C,D1 8、下列属于内幕信息知情人的有()oA、发行人的高级管理人员B、发行人控股的公司C、中国证监会的

36、工作人员D、保荐人【参考答案】：A,B,C,D1 9、下面有关清算的解释，正确的是()oA、是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B、是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C、是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D、证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程【参考答案】：A,B,C,D【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，是指在每一营业日中每

37、个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。清算一般包括两种方式,一种是分别计算每笔交易的全额或逐笔清算方式；另一种是将某一时期内每一债券的所有交易进行轧差，计算出多头或空头头寸的净额清算方式。2 0、公开原则体现为()oA、上市公司公布年度报告B、证券交易各方在交易中享有平等地位C、上市公司公布高管人员变更公告D、上市公司公布股东大会结果【参考答案】：A,C,D三、不定项选择题(共2 0题，每 题1分)。1、证券公司的禁止行为有()OA、代客户下达交易指令B、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C、代客户接收、保管或者修改交易密码D、直接或者间接为客户

38、从事期货交易提供融资或者担保【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180o2、投资者在ETF募集期间，认购ETF的 方 式 有（）。A、场内现金认购（网上）B、场外现金认购（网下）C、网上组合证券认购D、网下组合证券认购【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P165O3、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包 括（）oA、交易商之间的交易B、交易商与客户之问的交易C、客户与客户之间的交易D、交易商与交易所之间的交易【参考答案】：A,B【解析】熟悉固定收益证券综合电子平

39、台的交易规定。见教材第三章第一节，1%。4、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）oA、证券公司与客户必须是“一对一”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，PI96o5、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列()规定，交易方可成立。A、权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B、权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30

40、%之间自行协商确定C、债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的出下30%之间自行协商确定D、专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o6、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有()oA、定期向中国人民银行报告债券托管情况B、及时为参与者提供债券结算服务C、建立严格的内部稽核制度D、对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责【参考答案】：A,B,C,D7、根据成因，大致可以将证券结算风险分为()oA、信用风险B、流动性风险C、操作风险

41、D、法律风险和结算银行风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298 299。8、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）OA、调整标的证券标准或范围B、调整可充抵保证金有价证券的折算率C、调整融资、融券保证金比例D、调整维持担保比例【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252 253。9、向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有O OA、过户登记申请B、捐赠协议（如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认）C、捐赠人和基金会的

42、身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件D、市级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件【参考答案】:A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90o10、证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有O OA、为投资者提供代理证券买卖的中介服务B、是证券市场上的机构投资者C、实施公开、公正和及时的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一 节.P 7O11、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是(

43、)OA、质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B、买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权C、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方D、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P 27 1O12、证券经纪业务特点是()oA、业务对象的广泛性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P7

44、273。13、净额清算又分为()oA、单边净额清算B、双边净额清算C、三边净额清算D、多边净额清算【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290o14、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()oA、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135138。15、对 于(),交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议

45、交易的报价信息和成交信息。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、公司债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54O16、全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272O17、法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立(),其接受客户委托代理的证券交易的清算交收

46、均通过此账户办理。A、证券结算账户B、资金结算账户C、证券交收账户D、资金交收账户【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46o18、中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。A、会计师事务所B、审计事务所C、律师事务所D、咨询公司【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，Pl93o19、深圳证券交易所的成分股指数包括()oA、风格指数B、主题指数C、行业指数D、策略指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布

47、及管理规则。见教材第三章第二节，P64o20、关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有()oA、补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理B、投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件C、证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D、法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表【参考答案】:B,C,D【解析】BCDo补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理，所以A选项错误。四、判断题(共40题，每题1分)。1、证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证

48、券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。()A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券交易所不能够决定证券交易的价格。2、结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。()【参考答案】：错误3、证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。()【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P 2 4 7O4、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人

49、发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。()【参考答案】：错误5、目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。6、大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计人该证券成交总量。()【参考答案】：正确7、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。()【参考答案】：A【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140o8、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下

50、10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。()【参考答案】：错误【解析】Bo将题干中的10%改为30%o9、上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。()【参考答案】：错误【解析】证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。10、在股票申购单位及上限方面，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量