法律法规历年真题2.pdf

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1、法律法规历年真题2期货从业资格考试一法律法规历年真题2一、单项选择题(本题共6 0 个小题，每题0.5 分，共 3 0 分。在每题给出的4 个选项中，只有1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)1.在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。A.法人B.自然人C.境外企业法人D.境内企业法人2 .我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。A.5 0 0 万B.1 0 0 0 万C.3 0 0 0 万D.5 0 0 0 万3 .实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会的派出机构4

2、.期货交易管理条例规定，期货交易所实行()结算制度。A.季末无负债B.次日无负债C.年末无负债D.当日无负债5.任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A.信贷资金、自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.经营利润、自有资金6.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.套期保值B.诚实信用C.公平公正D.差价交易7 .期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是()。A.交割仓库不得出具仓单B .交割仓库不得

3、限制交割商品的入库、出库C.交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D.交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易8.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。A.国务院财政部门B.国务院税务部门C.国务院商务部门D.国务院期审计部门9.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A.长期性经营B.持续性经营C.稳健性经营D.营利性经营1 0.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令

4、其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.重组改造B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正11.公司制期货交易所采用()的组织形式。A.无限责任公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.合伙制公司12.依 期货交易管理条例的规定，交割仓库由()指定。A.中国证监会B.期货交易所C.期货公司D.客户13 .会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。A.1 /2B.1 /3C.2/3D.3/414.我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由()委派。A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证监会15 .关于期货交易所，下列说法正确的是()。A.中国证监会提议时可以

5、召开期货交易所会员大会B.期货交易所会员大会由大会主席主持C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D.期货交易所总经理每届任期3 年，可以连任3 届16 .会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名A.理事B.理事和工作人员C.理事和记录员D.投赞成票的理事17.会员制期货交易所会员享有()的权利。A.执行会员大会、理事会决议B.按照交易规则行使申诉权C.按规定转让会员资格D.遵守国家有关法律、法规、规章和政策18.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员()，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展

6、情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况19.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券()。A.在市场上回购B.进行公证C.妥善保存D.提交期货交易所2 0.期货交易所不需要编制并及时公布()。A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表2 1.期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是()。A.主要部门负责人情况表B.股东会关于变更注册资本的决议文件C.变更注册资本的详细方案D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议2 2.期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。A.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更

7、住所的详细计划D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准2 3.期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。A.国务院B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会24.期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.监事会B.独立董事C.首席风险官D.首席执行官2 5.期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A.结算B.交易C.合规D.法律2 6.期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A.每一季度结束后1 5 日内B.每一季度结束后30日内C.

8、每一年度结束后4 个月内D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内2 7.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()优先。A.客户利益B.社会利益C.公司利益D.国家利益2 8.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当()。A.向董事会报告B.拒绝签字C.向证监会报告D.注明自己的意见和理由2 9.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知0,并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户3 0 .未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给

9、予警告，单处或者并处()以下罚款。A.3 万元B.5 万元C.1 0 万元D.2 0 万元3 1 .关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是()。A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D.坚持客户利益高于一切的原则3 2.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会33.具有从事期货业务()以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放

10、宽至大学专科。A.3年B.5 年C.8 年D.10 年34.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起0 内向中国证监会相关派出机构报告。A.2 个工作日B.3 个工作日C.5个工作日D.7个工作日3 5 .期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过()。A.2个月B.3个月C.6个月D.1 2个月3 6 .甲公司走私汽车获利人民币4 000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的1 0

11、%支 付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”4 00万元后，将该资金折换成4 3 8万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成()。A.走私罪B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪3 7.某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上 5 万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为()。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪3 8.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则

12、的是()。A.维护客户和公司的合法利益B.保护客户、中小股东的利益C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D.谨慎地在职权范围内行使职权3 9.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1 个工作日B.2 个工作日C.3 个工作日D.5个工作日4 0.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司4 1 .全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()内向协议双

13、方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日4 2.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。A.佣金B.准备金C.储备金D.保证金4 3.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度4 4.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司()的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后

14、得出的综合性风险监管指标。A.净资本B.流动资本C.净资产D.流动资产4 5?期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用()进行风险调整。A.最高的比例B.最低的比例C.中间比例D.自行制定比例4 6?未足额追加的客户保证金应当按()标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A.期货公司规定的保证金B.期货交易所规定的保证金C.期货业协会规定的保证金D.期货交易所规定的结算准备金4 7?期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币()。A.2 00

15、万元B.3 00万元C.5 00万元D.8 00万元4 8.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。A.5 0%B.8 0%C.1 00%D.1 2 0%4 9?期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司()签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.财务负责人D.经营管理主要负责人5 0?重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。A.8%B.1 0%C.1 2%D.1 5%5 1?期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会

16、撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.1 年内B.6 个月内C.3 年内或永久性D.永久性52?期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或 期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向()进行举报。A.期货业协会B.期货公司C.证监会派出机构D.证监会53.期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()。A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大54.当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，()。A.应当退出委托关系B.应

17、当向投资者披露C.应当向董事会披露D.应当向所在经纪公司披露55?人民法院审理()纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A.期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B.期货侵权纠纷C.无效的期货交易合同D.期货交易合同56.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。A.从业人员所在的期货公司B.从业人员自身C.从业人员及其所在的期货公司共同D.从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司57.公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务

18、时一，基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。A.期货公司B.客户C.居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D.居间人58.依 据 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列不能认定合同无效的是()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的59.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()。A

19、.交易手续费B.税金C.交易差价D.利息6 0.下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是()。A.品种B.数量C.成交价格D.买卖方向二、多项选择题(本题共6 0 个小题，每题0.5 分，共 3 0 分。在每题给出的4 个选项中，至少有2 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)6 1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有OoA.持仓限额和大户持仓报告制度B.涨跌停板制度C.保证金制度D.当日无负债结算制度6 2.未经有权机关批准，期货交易所不得从事()。A.制定或者修改章程、交易规则B.信托投资C.股票交易D.非自用不动产投资6 3.期货公司办理()，

20、国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.合并、分立、停业、解散或者破产C.变更公司形式D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构6 4 .国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理6 5 .境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制定，报国务院批准

21、后施行。A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.工商行政管理部门D.外汇管理部门6 6.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.宣告该期货公司破产D.指定其他机构接管6 7.下列属于操纵期货交易价格行为的是()。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货

22、交易量的D.为影响期货市场行情囤积现货的6 8.中介服务机构有()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上10万元以下的罚款。A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏的D.组织变相期货交易活动6 9.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是()。A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪B.行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪C.行为人郑某明

23、知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪D.某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪7 0.“内幕信息的知情人员”，是指由于其()，能够接触或者获得内幕信息的人员。A.管理地位B.监督地位C.职业地位D.作为专业顾问履行职务7 1.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是O oA.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东出资证明7 2.期货交易所因下列()情形解散

24、的，应由中国证监会批准。A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.会员大会决定解散D.股东大会决定解散7 3.下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是()。A.中国证监会提议可以召开理事会临时会议B.1/2 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议C.1/3 以上理事联名提议可以召开理事会临时会议D.中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议7 4.属于期货交易所总经理的职权的是()。A.主持期货交易所的日常工作B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告D.主持会员大会和理事会会议7 5.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有()。A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布方法7 6.会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是(