证券从业资格考试题集-证券市场基本法律法规.pdf

《证券从业资格考试题集-证券市场基本法律法规.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试题集-证券市场基本法律法规.pdf（53页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券从业资格考试题集-证券市场基本法律法规1.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。2 .证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，包括对同一类评级对象评级；对同一类评级对象跟踪评级；采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的,应当充分披露。3 .中国证券业协会依据 证券业从业人员资格管理办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。4.证券公司年度报告应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。5 .证券公司监督管理条例属于行政法规

2、层级的规定。6 .依据 中华人民共和国证券投资基金法，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。7.外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。8.金融机构的资产管理产品投资本机构、托管机构及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并向投资者充分披露信息。9.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分

3、支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。证券公司以及分支机构经营业务须经国务院证券监督管理机构批准。10.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级

4、作出任何形式的保证。1 1 .有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力。（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年。（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。1 2 .证券投资顾问、证券分

5、析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起1 0个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券公司应当将研究部门或研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。证券分析师变更岗位，不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起1 0个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记。13.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股

6、东会或者股东大会决议。14.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，并没收违法所得。15.为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。（自然人）16.国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。其派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。17.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3 万元以上30万元以下的罚款。18.证券公司增加注册资本且股权结构发生重

7、大调整,减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。19.证券公司开展期货中间介绍业务无需国务院证券监督管理机构批准。20.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。21.证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。（不包括信息风险监控）22.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限

8、公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。23.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%o24.实际控制人是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。25.证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。26.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。收购上市公司的行为结束后，收购人应当在1 5日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

9、。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。2 7 .发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。（如：实际资金低于章程规定的情形）2 8.保荐代表人在2个自然年度内被采取 证券发行上市保荐业务管理办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。2 9 .个人申请保

10、荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年 内 在 证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证券业协会规定的其他条件。3 0 .应急演练应当形成报告，保存期限不得少于5年。3 1 .有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收

11、资本的5 0%,或者或有负债达到净资产的5 0%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。3 2 .开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。3 3 .期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货交易所、非期货公司结算会员违反规定挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上1 0万元以下的罚款。3 4 .证券公司内部控制指引 属于规范性文件；证券、期货投资咨询管理暂行办法 属于行政法规；证券投资基金

12、管理公司管理办法 属于部门规章层级规定；证券投资基金管理公司管理办法属于法律。3 5 .未 按 证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款。3 6 .责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在整改期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。3 7 .保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于1 0 年。3 8 .有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。3 9 .销售证券采用代销方

13、式，证券的代销期限最长不得超过9 0 日。4 0 .发起人应当在创立大会召开1 5 日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。4 1 .禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易。（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报。（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易。（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易。（7）利用在其他相

14、关市场的活动操纵证券市场。（8）操纵证券市场的其他手段。42.资产证券化基础资产负面清单：（1）以地方政府为直接或间接债务人的基础资产。但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP）下应当支付或承担的财政补贴除外。（2）以地方融资平台公司为债务人的基础资产。（3）矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产。（4）有下列情形之一的与不动产相关的基础资产：因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权。待开发或在建占比超过1 0%的基础设施、商业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目除外

15、。（5）不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产。如提单、仓单、产权证书等具有物权属性的权利凭证。（6）法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合，如基础资产中包含企业应收账款、高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产。（7）违反相关法律法规或政策规定的资产。（8）最终投资标的为上述资产的信托计划受益权等基础资产。根 据 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，租赁债权不在资产证券化基础资产负面清单。43 .对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。44.证券公司终止与证券经纪人的委托关系

16、的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日 起1 0个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。45.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1 倍 以 上 1 0 倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处 以 100万元以上1 000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。46.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，

17、并处违法所得1 倍以上5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并 处 10万元以上 3 0 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上10万元以下罚款。47.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。48.国有独资有限责任公司的组织机构为股东会、董事会和监事会。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3 人一人有限责任公司不设股东会。在我国，设立有限责任公司，股东人数为1 个以上50个以下。49.设立股份有限公司，应当有2 人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。50.证券公司

18、董事会、监事会或监事、高级管理人员、下属各单位负责人均有自己的合规管理职责。合规管理职责归属：在日常经营中培育公司合规文化属于下属各单位负责人的职责；监事会对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；高级管理人员建立健全合规管理组织架构，发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。51.清算人自被确定之日起1 0 日内通知债权人，并于6 0 日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起3 0 日内，未接到通知书的自公告之日起4 5 日内，向清算人申报债权。52.属于证券经纪业务禁止行为的有违背客户的委托为其买卖证券、假借客户的名义买卖证券、泄露客户资料、诱使客

19、户进行不必要的证券买卖。53.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上5 0 0 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。54.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。55.上海证券交易所融资融券交易实施细则规定,标的证券为股票的，应当符合在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准

20、指数日均换手率的1 5%,且日均成交金额小于5 0 0 0 万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。5 6 .中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。5 7 .投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（没有自营业务规模）5 8 .关于股票质押式回购业务的风险管理，证券公司应当

21、对股票质押式回购实行集中统一管理、建立健全业务隔离制度和标的证券的制度管理，股票质押率上限不得超过6 0%o5 9 .主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。60 .融资融券交易风险揭示书提示投资者注意，融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。61 .证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：（1）

22、申请书。（2）公司设立的批准文件。（3）公司基本情况申报表。（4）经营证券业务许可证（副本）复印件。（5）企业法人营业执照（副本）复印件。（6）申请从事的业务及业务实施方案。（7）最近年度经审计财务报表和净资本计算表。（8）公司章程。（9）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。62 .基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。63 .证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理

23、制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。64 .发布证券研究报告暂行规定第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。65.资产支持证券投资者享有下列权利：分享专项计划收益；按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；依法以交易、转让或质押

24、等方式处置资产支持证券；根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；认购协议或者计划说明书约定的其他权利。66.根据 证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案或表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。67.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；未按照 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的；在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申

25、报文件制作质量低下的；未依法履行持续督导义务的；未 按 照 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定向中国证监会报告或者公告的；违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；违反保密制度或者未履行保密责任的；采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；中国证监会认定的其他情形。6 8 .有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。（2）配合查处违法行为有立功表现的。（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

26、（不包括已依法被追究刑事责任的）6 9 .证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。7 0 .法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。7 1 .公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具有健全且运行良好的组织机构。（2）具有持续经营能力。（3）最 近 3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、

27、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。（5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。7 2 .证券交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足证券交易所规定的证券范围内审核、选取试点初期标的证券的名单,并向市场公布。（没有逐步细化）7 3 .证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告。证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核。还应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每年复核一次。也应当根据非专业交易对手方提交的

28、书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性。7 4 .按 照 期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正,给予警告，没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款。7 5 .以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处 5年以上 1 0 年以下有期徒刑，并 处 5 万元以上5 0 万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处 1

29、0 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并 处 5 万元以上5 0 万元以下罚金或者没收财产。76.根 据 中华人民共和国刑法第一百八十条对利用未公开信息交易罪的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上1 0 年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍以

30、上5 倍以下罚金。（例如证券公司的从业人员在涉及证券发行有重大影响的信息未公开前，买入该证券）77.发布证券研究报告执业规范规定，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。7 8 .有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合 中华人民共和国公司法规定的分配利润条件的；公司合并、分

31、立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的；公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。7 9 .上海证券交易所交易规则规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。8 0.关于投资银行项目内部控制的说法：证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离；证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度；证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入

32、产出核算和项目利润分配等措施；证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。8 1.构成操纵证券期货市场行为的有：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。8 2.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书不属于操纵证券期货市场的行为。8 3 .证券公司自营业务的内部

33、控制包括加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理；重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险；建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。8 4 .中华人民共和国证券投资基金法第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召

34、集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）基金合同约定的其他权利。8 5 .申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。8 6 .投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确

35、双方的权利、义务和责任。在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人。投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。8 7.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态。（2）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。（不包括公开发行的债券用于所募资金用途）8 8 .证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接

36、待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式;违约责任；中国证监会规定的其他事项。8 9 .合伙企业根据合伙人对其债务承担的责任不同，可分为普通合伙企业和有限合伙企业。9 0 .可充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：(1)上 证 1 80指数成分股股票折算率最高不超过7 0%,其他A股股票折算率最高不超过6 5%o (2)交易型开放式指数基金折算率最高不超过9 0%0(3)证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过9 5%0(4)被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券、静态市盈率在3 0 0 倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的

37、折算率为0。(5)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%09 1 .证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于1 0 0%;流动性覆盖率不得低于1 0 0%;净稳定资金率不得低于1 0 0%；资本杠杆率不得低于8%09 2 .证券公司监督管理条例第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的5 0%,或者或有负债达到净资产的5 0%o (3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。9 3 .最高人民检察院、公安部关于公安机

38、关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在5 0 万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在3 0 万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在1 5 万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。9 4 .证券投资顾问业务的内部控制要求包括：证券投资顾问人员管理制度要求；证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；保证与服务方式、业务规模相适应；业务留痕管理和档案保存要求。9 5 .所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，证券经纪商不以

39、自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性；券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。9 6 .在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限，无须在中国结算开立新的证券账户。9 7 .经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理（证券账户和资金账户）、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资

40、顾问服务等。9 8 .中华人民共和国证券法规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1 0倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1 0 0万元的,处 以1 0 0万元以上1 0 0 0万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5 0万元以上5 0 0万元以下的罚款。9 9 .有限责任公司设监事会的，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其

41、中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。董事、高级管理人员不得兼任监事。1 0 0 .法律法规：L a w s a n d r e g u l a t i on so广义上讲，法律泛指一切规范性文件；狭义上讲，仅指全国人大及其常委会制定的规范性文件。在与法规等一起谈时，法律是指狭义上的法律。法规是法令、条例、规则和章程等法定文件的总称。在我国法律体系中，主要指行政法规、地方性法规、民族自治法规及经济特区法规等。即指国务院、地方人大及其常委会、民族自治机关和经济特区人大制定的规范性文件。规章是为执行法律、法规，需要制定的事项或属于本行政区域的具体行政管理事项而制定的规范性文件。附

42、赠:证券从业 证券法规基础试题及答案1、根 据 中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、5；1万元以上1 0万元以下B、3；3万元以上1 0万元以下C、5；1万元以上2 0万元以下D、3；3万元以上2 0万元以下【正确答案】A【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根 据 中华人民共和国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 处1万元以上1 0万元以下罚金。

43、2、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息交易罪B、诱骗投资者买卖证券罪C、金融诈骗罪D、窃取内幕信息罪【正确答案】A【答案解析】本题考查利用未公开信息交易罪。利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便

44、利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。3、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括（）0A、证券交易成交额累计在5 0万元以上的B、期货交易占用保证金数额累计在3 0万元

45、以上的C、获利或者避免损失数额累计在2 0万元以上的D、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的【正确答案】C【答案解析】本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在5 0万元以上的。（2）

46、期货交易占用保证金数额累计在3 0万元以上的。获 利 或 者 避 免 损 失 数 额 累 计 在1 5万元以上的。（4）多次进行内幕交易、泄露内幕信息的。（5）其他情节严重的情形。4、虚假陈述的行为按（）可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B、信息公开的对象不同C、行为主体的角度D、行为主体的性质【正确答案】A【答案解析】本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。5、（）是指银行或者其他金融机构违背

47、受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A、金融诈骗罪B、背信运用受托财产罪C、诱骗投资者买卖证券罪D、泄露内幕信息罪【正确答案】B【答案解析】本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。6、.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可 处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）oA.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的1 0%C.2 0 万元D.2 0 0 万元【正确答案】A【答案解析】根 据 刑法第 1 7 9 条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发

48、行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额现以上5%以下罚金。7、（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会B.银监会C.中国人民银行D.财政部【正确答案】A【答案解析】根 据 证券发行上市保荐业务管理办法第6 3 条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。8、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）oA.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【正确答案】B【答案解析】根 据 公司法第216条的规定，高级管理人员，是指

49、公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。9、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有（）oI.涉及人数较少、规模较小II.手段隐蔽III.蔓延速度快IV.欺骗性强A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、II、III、IV【正确答案】D【答案解析】本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。10、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有（）。I .本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市

50、场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益II.本罪的主体主要是个人III.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪IV.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券A、I、WB、I 、inC、Ik IVD、n、in【正确答案】A【答案解析】本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。11、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是（）oA、涉及人数较少、规模较小B、手段隐蔽C、蔓延速度快D、欺骗性强【正确答案】A【答案解析】本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券