历年证券交易真题及答案(一).pdf

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1、单选题1、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。A 银监会B 证券业协会C 证监会D证券交易所第 13 5 页 参考答案：B 答案解释:证券业协会对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。2、某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票（A股）10 0 0 0 股，其至少必须 以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2%。计收，印花税按1%。单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。A 10.5 B 12 C 11.0 6 D 11.0 5第 56页 参考答案：C 答案解释：设卖出价格为P,10 0 0 0 P-10 0 0 0 P X 2%-10

2、 0 0 0 PX l%o-l O O O O X l%o 10 0 0 0 X l l +10 0 0 0 X H X 2%o +10 0 0 0 X l%o,解出 11.0 5 73、下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（）。A 会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B 会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个 或 1个以上的交易单元C 交易所通过交易单元为会员提供申报买卖指令及其他业务指令的服务D 交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限第 2 5页 参考答案：A 答案解释：会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。4、（）

3、是证券经纪业务的一线监管机构。A 证券公司B 证券交易所C 证券业协会D中国证监会第 93页 参考答案：B 答案解释：证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。5、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是A目前我国对B股实行当日回转交易B B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交前，在交收前全部或部分卖出C B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D目前我国对B股实行交易日当日回转交易第 15 0 页 参考答案：C 答案解释：目前我国对B 股实行次交易日起回转交易。6、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包

4、括下列（）。A 承认交易所章程和业务规则B 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验C 依法设立且满2 年D 代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚第 2 1 页 参考答案：C 答案解释：依法设立且满1年。7、若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按（）收取利息，并按每日透支金 额 的（）收取罚息。A 金融同业贷款利率，l%o B 金融同业存款利率，l%oC 金融同业存款利率，0.5%。D 金融同业贷款利率，0.5%。第2 6 9页 参考答案：B 答案解释：若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额

5、的I%。收取罚息。8、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过()。A 5万手B 1万手C 5 0万股D 100万股第3 8页 参考答案：D答案解释：目前我国沪深交易所非大宗交易方式下股票单笔申报的最大数量应当不超过100万股。9、目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的A 0.5%。B 3%o C 1%。D 0.1%。第5 5页 参考答案：B答案解释：证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3%。10、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A信用交易资金交收账户B客户信用交易担保资金账户C

6、融资专用资金账户D融券专用证券账户第2 2 2页 参考答案：B答案解释：考查融资融券中证券公司的账户体系。11、关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是()。A中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C股东获得配股权证是无偿的D中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证第117页 参考答案：A 答案解释：交易所利用交易系统控制卖空的功能判断客户拥有的配股权证的数量；股东获得配股权证是有偿的。12、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A 3 B 1 C 2 D 6第2 3 0页 参考答案：C 答案解

7、释：证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。13、在我国，封闭式基金交易以()为1个交易单位。A 1000 手 B 10 张 C 100 份 D 100 股第3 8页 参考答案：C 答案解释：封闭式基金交易以100份 为1个交易单位。14、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。A权证B债券C B股D A股第2 6 0页 参考答案：C答案解释：目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。15、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()。A证券过户B证券登记C证券变更D证

8、券转托管第108页 参考答案：D 答案解释：考查证券转托管。1 6、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失第 2 1 0 页 参考答案：D 答案解释：A B C 三项分别为合规风险、经营风险和管理风险。1 7、代办股份转让的委托申报时间为转让日的A 9：3 0-1 1：3 0,1 3：0 0-1 5：3 0 B 9：1 5-1 1：3 0,1 3：0 0-1 5：3 0C 9：3 0-1 1：3 0,1 3：0

9、0-1 5：0 0 D 9：1 5-1 1：3 0,1 3：0 0-1 5：0 0第 1 3 8 页 参考答案：C 答案解释：代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：3 0-1 1：3 0,1 3：0 0-1 5：0 0。1 8、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。A 交易双方B 正回购方C 逆回购方D以资融券方第 2 5 7 页 参考答案：A 答案解释：双方均需缴纳履约金。1 9、对于证券交易所无形席位报盘说法正确的是（）。A 营业部业务员将委托指令直接通过终端机输入交易所系统电脑主机B 场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入交易所电脑主机C 通过

10、场内交易员向交易所传送委托指令D 无形席位和有形席位申报都需要场内交易员第 46页 参考答案：A 答案解释:无形席位和有形席位区别就在是否通过场内交易员申报。20、根据中国证监会颁布的 证券公司风险控制指标管理办法，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的A 50 0%B 1 0 0%C 3 0%D 5%第 1 7 2页 参考答案：B 答案解释：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资 本 的 1 0 0%、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50 0%、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的3 0%、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。21、采用网上

11、竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。A 经济性B 供求平衡点C高效性D连续性第 1 1 0 页 参考答案：B 答案解释：采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的供求平衡点。22、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可 以（）。A 暂停上市B 终止上市C 恢复上市D 对其实施停牌第 1 56 页 参考答案：B 答案解释：在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以终止其上市。23、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。A单一资产管理B专项资产管理C定向资产管理D集合资产管理第 183页 参考答案：A 答案解释：集合资产管理、

12、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。24、根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续C证券公司在公告刊登日完成送股D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料第 104页 参考答案：B 答案解释：中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续；中国结算公司在权益登记日登记送股；证券发行人申请送股要向中国结算公司提交相应的材料。25、关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。A对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻B

13、投资者可以根据自己意愿随时撤单C在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员第 4 7 页 参考答案：B 答案解释：此题较易，考查委托撤单。26、某 B 股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）。A 0.794 B 0.795 C 0.805 D 0.804第 156页 参考答案：B 答案解释：此题暗含没有配股，所以流通股份未变，除息报价=前收盘价一每股红利。27、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。A专项调查 B取消交易权限

14、C要求整改D约见谈话第 2 0 页 参考答案：B 答案解释：取消交易权限是对违反交易所业务规则的会员的纪律处分。28、定向资产管理合同中一般不包括A客户资产的种类和数额B当事人的权利和义务C各类风险揭示D前言第 194页 参考答案：D 答案解释：前言是集合资产管理合同中包含的内容。29、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。A中央结算公司B证券交易所C银行同业拆借中心D证监会第 2 5 5 页 参考答案：A 答案解释：在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。30、关于证券

15、自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。A禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金B自营 业务资金以投资者的名义出入C禁止从自营账户中提取资金D自营业务资金以公司的名义出入第 170页 参考答案：B 答案解释：自营业务资金以公司的名义出入。31、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B柜台委托C网上委托D自助终端委托第 4 6 页 参考答案：B 答案解释：投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。32、在我国，证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取的是（）的形式。A场外报盘B场内报盘C场内交易员D 红马甲第 2 2 页 参考答案：B 答案解释

16、：证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取的是场内报盘的形式。33、证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人 民 币（）。A 2 亿 B 5000万 C 1亿 D 5 亿第 9 页参考答案：B 答案解释：证券公司申请证券经纪、证券投资容询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万。34、从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。A证监会B证券经纪商C证券交易所D 委托人第 2 6 页 参考答案：A 答案解释：证券经纪业务包含的要素为委托人、证券交易所、证券经纪商和证券交易对象。35、从事IB 业务的证券公司应当在其经营场所显

17、著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）.A名单和照片B简历C个人档案D身份证明第 144页 参考答案：A 答案解释：从事IB 业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。36、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。A风险性B决策的自主性C收益的不确定性D中介性第 168页 参考答案：B 答案解释：证券自营业务的首要特点表现为决策的自主性。37、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A 5%B 30%C 20%D 1

18、0%第 184页 参考答案：C 答案解释：限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%o38、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D理事会第 169页 参考答案：C 答案解释：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。39、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。A在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B采用一次成交两次结算的方式C到期结算采用逐笔交收的方式D初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收第 2 8 1 页 参 考 答 案：A 答案解释:

19、上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式，只是在初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方，到期结算采用逐笔交收的方式。40、根 据 上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民币。A 500 万 B 1000 万 C 100 万 D 300 万第 146页 参考答案：B 答案解释：国债大宗交易单笔买卖的最低限额为1000万人民币。41、证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A受到刑事处罚B没收违法所得C撤销相关业务许可D处以相应的罚款第 181页 参考答案：C答案解释：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是撤销相关

20、业务许可。42、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A中介性B收益性C风险性D自主性第 168页 参考答案：A 答案解释：同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。43、证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A交易日B次日C当日D第三天第 101页 参考答案：B 答案解释:证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的次日，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。44、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料

21、公证送达该股票发行人或其代办机构。A证券公司B中国结算公司C证券交易所D证监会第 106页 参考答案：B 答案解释：股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。45、在集合资产管理合同中，管理人应（）。A承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责B承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产C保证本集合计划一定盈利D保证最低收益第 2 0 7 页 参考答案：B 答案解释：在集合资产管理合同中，管理人应承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利也不保证最低收益

22、。46、在 深 圳 B 股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么直接与结算机构进行交收的是（）。A 托管行B 证券公司C客户D交易所第 2 7 4 页 参考答案：B 答案解释：上海市场允许托管行作为结算参与人，而深圳市场不允许，必须由客户委托的证券公司承担交收责任。4 7、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5 个交易H前，向（）提交现金红利派发相关申请材料A 证监会B 证券公司C中国结算公司上海分公司D 交易所第 114 页 参考答案：C 答案解释：5 个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。

23、4 8、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A 证券交易所B 证监会C 证券业协会D中国结算公司第 13 7 页 参 考 答 案：A 答案解释：股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由指定临时代办机构。4 9、在上海市场B 股清算交收过程中，如境外参与人耒能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A 0.05%B 0.1%C 0.5%D 0.2%第 2 7 4 页 参 考 答 案：C答案解释：在上海市场B股清算交收过程中，如境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而

24、出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。5 0、下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。A 证券交易所上市证券交易的清算和交收B 证券的存管和过户C 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记D 对上市公司进行监管第 1 1 页参考答案：D 答案解释：对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。5 1、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A 只需缴纳印花税B 按规定缴纳手续费和印花税C 只需缴纳佣金D不需缴纳印花税第 13 9 页 参考答案：B 答案解释：在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴

25、纳手续费和印花税。5 2、根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）A T+8 B T+7 C T+4 D T+3第 115 页 参考答案：A 答案解释：A股投资者可在是T+8 日领取现金红利。5 3、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）.A 2 7 3 天 B 2 8 天 C 9 1天 D 1年第 2 5 4 页 参考答案：C 答案解释：全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过9 1天；质押式回购最短为1天最长为1年。5 4、投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户。A 证券交

26、易所B中国结算公司C 证券业协会D 证监会第 97页 参考答案：B 答案解释：投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司申请开立证券账户。5 5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。A 股权分置改革后的股份B 未经股改的股份C 流通股份D 非流通股份第 13 7 页 参考答案：C 答案解释：代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的流通股份。5 6、在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量()该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。A 小于等于B 大于C 小于D 等于参考答案：B 答案解释：

27、在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。5 7、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的I手为()元面值的债券。A 5 0 0 B 1 0 0 C 1 0 0 0 D 1 0 0 0 0第 3 8页 参考答案：C5 8、上海证券交易所买断式购交易按照()原则进行。A 价格优先B 时间优先C 一次成交两次结算D客户优先第 2 5 8 页 参考答案：C答案解释：上海证券交易所买断式购交易按照一次成交两次结算原则进行。5 9、按照中国结算深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日()。A 1 6：0 0

28、B 1 4：0 0 C 1 5：0 0 D 1 7：0 0第 2 9 0 页 参考答案：A 答案解释：中国结算深圳分公司权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1 日 1 6:0 0 o6 0、证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。A 净资本不低于5 0 0 0 万元人民币B 净资本不低于2亿元人民币C 经营证券经纪业务已满3 年 D 被证券业协会评审为创新试点类证券公司第 1 8 5 页 参考答案：B答案解释：净资本不低于5 0 0 0 万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件;经营证券经纪业务已满3 年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务

29、的证券公司应具备的条件。6 1、下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。A 公司的董事、1/5 以上监事或经理发生变动B 上市公司收购的有关方案C公司股权结构的变化D公司债务担保的重大变更第 176页 参考答案：B C D 答案解释：A 应该为公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。62、下列对买断式回购描述正确的是（）。A买断式回购有利于债券交易方式的创新B在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移C在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移D买断式回购又称开放式回购第 2 5 3 页 参考答案：A B D 答案解释：要正确区分买断式回购和质押式回购。63、以下符合深圳证券交易所 资金

30、申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所 沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的是A上海证券交易所每一申购单位为1000股B深圳证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股C深圳证券交易所每一申购单位为500股D上海证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股第 111页 参考答案：A C D 答案解释：深圳证券交易所一次申购不得超过本次上网定价发行数量且不超过999999500股。64、对 于（）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5 家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）

31、的名称及其买入、卖出金额。A首次公开发行上市的股票B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D ST股票第 162页 参考答案：ABC 答案解释：考查不实行价格涨跌幅限制的证券的种类。65、中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B连 续 120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于300万股C最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2 亿且占净资产的50%以上D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值第 153页 参考答案：ABD 答案解释：C 项应为最近一个会计

32、年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿且占净资产的100%以上。66、证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。A实行客户交易结算资金的三方存管B制定标准化的开户文本格式C实行法人集中清算制度D重要岗位适当分离第 6 5 页 参考答案：AC 答案解释:其他两项不是保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施，但也属于内部控制措施。67、下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。A货银对付就是一手交钱一手交货B目前我国A 股、基金、债券等已经实现货银对付C货银对付又称款券两讫D可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险第 2 6 2 页 参考答案：ACD 答案解释：

33、目前我国A 股、基金、债券等的货银对付还在推行中，权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付。68、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。A期货交易以获取标的物为目的B远期交易以获取标的物为目的C远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易D期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易第 6 页参考答案：BCD 答案解释：区分远期交易和期货交易。69、在证券经纪关系中，客 户 是（）。A中间人B委托人C受托人D投资者第 2 8 页 参考答案：B D 答案解释：客户是委托人也是投资者。70、逆回购方是指在债券回购交易中0。A以券融资方B融资方C融券方D资金融出方第 2 4 7

34、页 参考答案：CD 答案解释：逆回购方是融券方，也称之为买入反售方、资金融出方。71、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。A融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X 买入价格）X100%B融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量C融资保证金比例不得低于50%D融券保证金比例=保证金/融券卖出证券数量第 2 3 4 页 参考答案：AC 答案解释：融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量X买入价格）X 100%o72、若 T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（）。A T+1日进行申购资金的冻

35、结、验资及配号B由中国结算公司进行资金的冻结C T+2日做摇号抽签以及中签处理D T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划分第 112页 参考答案：ABCD 答案解释：考查股票上网发行资金申购程序。73、在集合资产管理合同”投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。A明确收益的构成B明确收益分配原则C明确分配方案D明确收益分配方式第 2 0 7 页 参考答案：ABCD 答案解释：集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等。74、如果结算参与人的备付金账户持续透支，结算公司可视具体的风险状况，采取（）等措施,控制交收风险。A冻结相关证

36、券B按透支金额的1%。收取罚息C要求结算参与人立即补足透支金额D强制卖出暂扣证券第 2 6 6 页 参考答案：AB CD 答案解释:考查结算参与人的备付金账户透支的情况下采取的监管和控制措施。75、按照我国现行制度规定,在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A不可抗力B意外事故C技术故障D非交易所能控制的其他情况第 157页 参考答案：A BCD 答案解释：考查临时停市或技术性停牌的情形。76、证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。A检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料B进

37、入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C询问证券公司的董事等工作人员，要求其对检查的有关事项作出说明D查阅复制与检查有关的相关文件第 9 4 页 参考答案：ABC D 答案解释：注意这是证券监管机构的检查制度。77、下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。A银监会B中国证监会C证券交易所D 持股达到一定比例的投资者第 178页 参考答案：BC 答案解释：中国证监会和证券交易所对证券公司自营业务进行监管。78、最低结算备付金限额的相关参数有（）。A最低结算备付金比例B本月证券买入金额C上月证券买入金额D上月交易天数第 2 6 4 页 参考答案：A C D 答案解释：最低结算备付金限额

38、=上月证券买入金额+上月交易天数X最低结算备付金比例。79、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的 有（）A证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价B我国两个交易所收盘价的确定方式不同C上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生D通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价第 155页 参考答案：BD 答案解释：考查收盘价和开盘价。80、如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。A该证券公司已经运作专项资产管理计划B已核准的集合资产计划未 开始运作C已申报的集合资产管理计划尚在审

39、核期间D该证券公司已经运作定向资产管理计划第 2 0 5 页 参考答案：BC 答案解释：考查证监会对证券公司申请集合管理计划的受理。81、证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（）。A效率优先B价格优先C客户优先D 时间优先:第 4 5 页 参考答案：CD 答案解释：时间优先、客户优先是证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则。8 2、下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是（）。A 计价单位为每百元资金到期购回价格B 计价单位为每百元资金到期年收益率C申报单位为手，1 0 0 0 元标准券为1 手 D申报价格最小变动单位为0.0 0 5 元第 2 4 9 页 参考答案：BC

40、D 答案解释：注意与深圳交易所的异同。8 3、对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。A 公开批评B 取消会籍C 警告D 会员范围内通报批评第 22页 参考答案：ABC D 答案解释：考查对特别会员的处分。8 4、客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（）。A 证券公司相应提高融券费率B 融资利率还要保持原来不变C 证券公司相应提高融资利率D 融券费率保持不变第 2 2 8 页 参考答案：A C 答案解释：客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率和融券

41、费率。8 5、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。A 股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1 0%B 基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的1 5 0%C 股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的9 0 0%以内D 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下3 0%第 53页 参考答案：A C D 答案解释：此题考查深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围，注意数字的记忆并与上海交易所区别开。8 6、证券市场投资者教育的主要内容包括A 证券交易风险提示B 证券知识普及C 证券公司基本信息公示

42、D 证券法规宣传第 8 5页 参考答案：ABC D 答案解释：考查证券市场投资者教育的主要内容。8 7、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（）。A 股票交易申报价格不高于前收盘价的9 0 0%B 股票交易申报价格不低于前收盘价的5 0%C 基金债券交易申报价格不高于前收盘价的1 5 0%D 基金债券交易申报价格不低于前收盘价的7 0%第 52页 参考答案：ABCD 答案解释:考查上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格范围。8 8、同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。A 决策的自主

43、性B客户指令的权威性C证券经纪商的中介性D业务对象的特定性第 27页 参考答案：B C 答案解释：证券经纪商的中介性和客户指令的权威性是证券经纪业务与自营业务的区别.89、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括0 0A投资者买卖证券都以做市商为对手B证券交易价格由买卖双方共同决定C证券成交价格的形成由做市商决定D投资者买卖证券的对手是其他投资者第 1 7 页 参考答案：AC 答案解释：正确区分指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制。90、下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）。A我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B我国现阶段只有卖出证券时

44、才有零数委托C整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1 个交易单位第 3 7 页 参考答案：BCD 答案解释：我国现阶段只在卖出证券时才有零数委托。91、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A不得为多获取佣金诱导客户进行不必要的证券买卖B在公共场所进行投资咨询C不得侵占损害客户的合法权益。D记录上市公司的配送股比例以及分红的情况第 8 7 页 参考答案：AC 答案解释：其他两项为证券公司的咨询服务的内容。92、根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。

45、A部分成交者让剩余部分继续等待B不能成交者等待机会C能成交者予以成交D首先进入集合竞价阶段第 5 1 页 参考答案：A B C 答案解释：这是连续竞价阶段的特点。93、关于证券变更登记，以下说法正确的有（）。A证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记B变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为。C变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。D变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。第 105页 参 考 答 案：ABC答案解释：变更登记包括证券过户登记和其他变更登记；证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。94、在集合资产管理计划中，属于

46、证券公司义务的有（）。A不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划B证券公司应该至少每3 个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告C按合同约定承担投资风险D证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户第 2 0 8 页 参考答案：BD 答案解释：其他两项为客户的义务。95、在我国证券市场的发展过程中，曾经采用过的股票发行方式有（）。A对一般投资者上网发行和对法人配售相结合B网上定价市值配售C网上累计投标询价发行D上网定价发行第 110页 参考答案：A B C D 答案解释：考查我国曾经采用过的股票发行方式。96、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在A有利

47、有金融市场的流动性管理B有利有债券交易方式的创新C加大了金融市场的风险D有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格第 2 5 4 页 参考答案：A B D 答案解释：考查买断式回购对完善市场功能具有重要意义。97、资产管理业务的风险包括（）。A 市场风险B 管理风险C 经营风险D 合规风险第 2 1 0 页 参考答案：A B C D 答案解释：资产管理业务的风险包括市场风险、管理风险、合规风险和经营风险。98、证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。A建立交易数据安全备份制度B建立健全经纪业务的实时监控机制C制定标准化的开户文本格式D在营业部采用统一的柜面交易系统第 6 5 页 参考答

48、案：A BCD 答案解释：考查证券营业部经纪业务内部控制内容及要求。99、关于深圳B 股清算交收模式，下列说法正确的是（）。A对结算参与人实行净额交收的制度 B 实行净额交收和逐项交收相结合的制度C 允许托管行作为结算参与人承担交收责任D 在交收过程中存在一类指令和二类指令的区别第 2 7 4 页 参考答案：A D 答案解释：深 圳 B 股清算交收对结算参与人实行净额交收的制度；在交收过程中存在一类指令和二类指令的区别。100、以下属于明文列示的内幕交易行为的是（）。A非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量C内幕信息的知情人

49、向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易第 175页 参考答案：AC 答案解释：其他两项为操纵市场的行为。101、证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。第 2 1 页 参考答案：B答案解释：没有罚款的处罚措施。102、按照现行有关规定，合格境外机构投资者选定为其进行证券交易的境内证券公司后，可委托该证券公司为其开立证券账户。第 100页参考答案：B 答案解释：合格境外机构投资者委托其托管人为其开立证券账户。103、机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的 证券交易委托代理协议内

50、容之一。第 3 0 页 参考答案：B 答案解释：证券交易委托代理协议的内容不包括机构投资者股东名册。104、证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。第 2 1 9 页 参考答案：B 答案解释：应是股东会关于经营融资融券业务的决议。105、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。第 3 页 参考答案：B 答案解释:应是通知证券交易所,而不是证券登记结算公司。106、在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。