QA监督员培训教材[1].ppt

《QA监督员培训教材[1].ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《QA监督员培训教材[1].ppt（101页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来20 五月 2023QA监督员培训教材监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来第一部分：质量保证监督的实施第一部分：质量保证监督的实施第二部分：走向成熟的质量保证监督第二部分：走向成熟的质量保证监督第三部分：以往质量问题经验反馈第三部分：以往质量问题经验反馈培训内容培训内容QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来1 1 监督定义监督定义2 2 质量

2、保证监督质量保证监督3 3 核岛安装工程合同中对核岛安装工程合同中对QAQA的要求的要求4 4 监督员资格考核监督员资格考核5 5 如何进行监督如何进行监督 5.1 5.1 监督准备监督准备 5.2 5.2 如何编制监督核查单如何编制监督核查单 5.3 5.3 使用核查单的注意事项使用核查单的注意事项 5.4 5.4 监督的实施监督的实施 5.5 5.5 监督报告监督报告 5.6 5.6 监督过程发现问题的处理监督过程发现问题的处理 5.7 5.7 监督的记录与存档监督的记录与存档第一部分：质量保证监督的实施第一部分：质量保证监督的实施QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未

3、来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来1 1 监督定义监督定义 1.1 1.1 质量保证质量保证 质量保证的定义是：为使物项或服务与规定的质量要求相符合提供质量保证的定义是：为使物项或服务与规定的质量要求相符合提供足够的置信度所必需的一系列有计划的、系统的活动，这个定义意味着足够的置信度所必需的一系列有计划的、系统的活动，这个定义意味着质量保证包括：质量保证包括：1 1）为使各有关物项或服务例如设计、采购、制造、建造、和运行达到相）为使各有关物项或服务例如设计、采购、制造、建造、和运行达到相应质量所必需的实际工作。应质量所必需的实际工作。2 2）为保证制定和有效地实施适当

4、的质量保证大纲，为验证所有工作已正）为保证制定和有效地实施适当的质量保证大纲，为验证所有工作已正确地履行，为验证已产生达到的质量的客观证据所必需的工作。确地履行，为验证已产生达到的质量的客观证据所必需的工作。质量就是符合要求质量就是符合要求QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来1.2 1.2 质量改进质量改进 向本组织及其顾客提供更多的收益，在整个组织内所采取的旨向本组织及其顾客提供更多的收益，在整个组织内所采取的旨在提高活动和过程的效益和效率的各种措施。在提高活动和过程的效益和效率的各种措施。质量改进是永无止境的

5、过程。质量改进是永无止境的过程。1.3 1.3 不符合项不符合项 性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。可接受或不能确定。1.4 1.4 验证验证 为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来1.5 QA1.5 QA监

6、督监督 为了确保质量满足规定的要求，使我们的核岛安装保持良好状态为了确保质量满足规定的要求，使我们的核岛安装保持良好状态并能正常运作而采取的一种措施。质量保证是有效的管理方法，其并能正常运作而采取的一种措施。质量保证是有效的管理方法，其作用如下：作用如下：预防性，可及时发现问题并防止重复发生或更大的事故发生。预防性，可及时发现问题并防止重复发生或更大的事故发生。要求一次成功，次次成功。降低质量成本，可避免返工、返修。要求一次成功，次次成功。降低质量成本，可避免返工、返修。缺陷越晚发现，因此而产生的质量成本就越大。缺陷越晚发现，因此而产生的质量成本就越大。质量保证是保证进度、降低成本的有效手段。

7、质量保证是保证进度、降低成本的有效手段。因此，严格执行质量保证是我们提高管理水平的有效手段，是因此，严格执行质量保证是我们提高管理水平的有效手段，是公司内部管理提升的要求。公司内部管理提升的要求。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 质量保证是保证进度的有效手段，也是核电站安全、可靠运行的质量保证是保证进度的有效手段，也是核电站安全、可靠运行的必要手段。在相关的标准和法规中是如何定义的呢？必要手段。在相关的标准和法规中是如何定义的呢？质质量量管管理理的的一一部部分分，致致力力于于提提供供质质量量要要求求将将会会被

8、被满满足足的的信信任任。（ISO9000ISO9000：20082008）为为使使物物项项和和服服务务与与规规定定的的质质量量要要求求相相符符合合并并提提供供足足够够的的置置信信度度所所必必需需的一系列有计划系统的活动。（的一系列有计划系统的活动。（HAF003HAF003：19911991）为了对某一物项或装置在未来的使用中确能满足工作树立充分为了对某一物项或装置在未来的使用中确能满足工作树立充分信心所信心所需要的有计划、有组织的活动。（需要的有计划、有组织的活动。（IAEA 50-C-QAIAEA 50-C-QA：19861986）QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未

9、来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 从上面的定义中可以发现两个中心词从上面的定义中可以发现两个中心词“信任信任”、“置信度置信度”，通，通俗的说，质量保证就是要让你的相关方（对核电建设来说就是所有关俗的说，质量保证就是要让你的相关方（对核电建设来说就是所有关心核电质量的业主、核安全局、政府、民众）对你所做的工作，所完心核电质量的业主、核安全局、政府、民众）对你所做的工作，所完成的施工项目的质量有足够的信任和信心，相信你所完成的工作和施成的施工项目的质量有足够的信任和信心，相信你所完成的工作和施工项目质量是没有问题的，要让别人相信你，你就必须在工作前周密工项目质量是没有

10、问题的，要让别人相信你，你就必须在工作前周密计划并采取一系列的控制措施和手段实施工作，这样你的工作别人才计划并采取一系列的控制措施和手段实施工作，这样你的工作别人才能相信，才有足够的信心。能相信，才有足够的信心。那么相关方的信心来自于哪里？应该来自于：那么相关方的信心来自于哪里？应该来自于：有计划的活动有计划的活动有系统的活动有系统的活动一套完整的记录（即客观证据）一套完整的记录（即客观证据）QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 质量保证是建立在文件基础上的，想得到更多的保证，就应当提质量保证是建立在文件基础上的

11、，想得到更多的保证，就应当提供更多的证据。证据越多，相关方对你的信心越大。质量保证就是要供更多的证据。证据越多，相关方对你的信心越大。质量保证就是要让别人确信你所做的事。让别人确信你所做的事。还需要强调是：还需要强调是：质量保证并非是质量保证部一个部门的事，而是质量保证并非是质量保证部一个部门的事，而是所有参与核电施工的人员的共同的事，质量保证的实现要靠所有部门所有参与核电施工的人员的共同的事，质量保证的实现要靠所有部门共同严格的执行程序才能实现。共同严格的执行程序才能实现。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来1

12、.6 1.6 质量保证基本原理及要求质量保证基本原理及要求质量保证的基本原理简单的阐述为三句话：质量保证的基本原理简单的阐述为三句话：编制正确的文件编制正确的文件按照正确文件执行工作按照正确文件执行工作 工作后留下证据工作后留下证据QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来F质量保证的基本要求可以概括为三个方面：质量保证的基本要求可以概括为三个方面：实现高质量、验证达到高质量、产生达到高质量的客观证据。实现高质量、验证达到高质量、产生达到高质量的客观证据。具体内容如下面的描述：具体内容如下面的描述：要实现高质量，应从以

13、下方面着手进行：要实现高质量，应从以下方面着手进行：对要完成的任务作透彻的分析；对要完成的任务作透彻的分析；确定所要求的技能；确定所要求的技能；选择和培训合适的人员；选择和培训合适的人员；使用适当的设备；使用适当的设备；创造良好的工作环境；创造良好的工作环境；明确承担任务者（管理者、执行者、验证者）的责任；明确承担任务者（管理者、执行者、验证者）的责任；QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来验证达到高质量验证达到高质量验证各项工作正确地按规定的要求进行；验证各项工作正确地按规定的要求进行；对出现的不符合采取必要的纠

14、正措施。对出现的不符合采取必要的纠正措施。产生达到高质量的客观证据产生达到高质量的客观证据 即提供达到质量要求的文件证据的即提供达到质量要求的文件证据的“质量记录质量记录”质量保证的要求也可以用质量保证的要求也可以用“四个凡事四个凡事”高度概括：高度概括：凡事有章可循凡事有章可循 凡事有人负责凡事有人负责 凡事有人监督凡事有人监督 凡事有据可查凡事有据可查 “四个凡事四个凡事”很好的体现了质量保证实现的基本要求和内涵，严格的很好的体现了质量保证实现的基本要求和内涵，严格的执行执行“四个凡事四个凡事”的要求，是做好质量保证的有效途径；的要求，是做好质量保证的有效途径；QA监督员培训教材1学习改变

15、命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来QAQAQC2QC2QC1QC1现场施工班组国家核安全局业主工程部(QC)外部内部业主质保部质量保证机构QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来2 2 质量保证监督质量保证监督FMP-GL-0022 MP-GL-0022 质量保证监督质量保证监督 本程序通过对质保本程序通过对质保(QA)(QA)监督活动做出相应描述，规范监督活动做出相应描述，规范QAQA监监督的实施，为深圳中核二三南方核电工程有限公司（以下简称公督的实施，为深圳

16、中核二三南方核电工程有限公司（以下简称公司）承担的核岛安装合同范围内对安全重要物项和服务的质量提司）承担的核岛安装合同范围内对安全重要物项和服务的质量提供保证。适用于公司各项目所承担的核岛安装合同范围内对安全供保证。适用于公司各项目所承担的核岛安装合同范围内对安全重要物项和服务的质量具有影响的各种活动。重要物项和服务的质量具有影响的各种活动。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来4 4职职 责责批准年度监督计划。批准年度监督计划。审核年度监督计划；审核年度监督计划；批准三个月监督滚动计划、专项监督报告；批准三个月监

17、督滚动计划、专项监督报告；必要时，指派计划外的监督任务；必要时，指派计划外的监督任务；向向QAQA经理汇报工作。经理汇报工作。4.1 QA4.1 QA4.1 QA4.1 QA经理经理经理经理4.2 QA4.2 QA4.2 QA4.2 QA部经理部经理部经理部经理QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来协助部门经理处理日常协助部门经理处理日常QAQA监督业务工作；监督业务工作；组织编制年度监督计划并报送公司本部质量管理部备案；组织编制年度监督计划并报送公司本部质量管理部备案；审核三个月监督滚动计划；审核三个月监督滚动计

18、划；审核专项监督报告；审核专项监督报告；组组织织跟跟踪踪、验验证证内内、外外部部组组织织监监督督发发来来的的针针对对项项目目部部（包包括括分分包包商）的商）的CARCAR、OBSOBS、ONON、SWNSWN；指导实施内、外部监督工作指导实施内、外部监督工作的开展；的开展；向向QAQA部经理汇报工作。部经理汇报工作。4.3 4.3 4.3 4.3 主任工程师主任工程师主任工程师主任工程师QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来组组织织实实施施对对本本项项目目核核电电站站核核岛岛安安装装工工程程合合同同范范围围内内对对

19、安安全全重重要要物物项项和和服服务务的的质质量量具具有有影影响响的的各各种种活活动动的的QAQA监监督督（包包括括对对分分包包商商的的QAQA监督）；监督）；组织实施对重要施工活动开工前的专项监督；组织实施对重要施工活动开工前的专项监督；执行执行QAQA监督（如评定合格）；监督（如评定合格）；编制年度监督计划；编制年度监督计划；负责组织实施年度监督计划、三个月监督滚动计划和周监督计划；负责组织实施年度监督计划、三个月监督滚动计划和周监督计划；组织编制三个月监督滚动计划、周计划和专项监督报告；组织编制三个月监督滚动计划、周计划和专项监督报告；组织编制和组织编制和/或审核监督有关的文件和记录；或审

20、核监督有关的文件和记录；4.4 QA4.4 QA4.4 QA4.4 QA监督责任工程师监督责任工程师监督责任工程师监督责任工程师QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来必要时，组织计划外的监督活动；必要时，组织计划外的监督活动；组织跟踪、验证监督发布的组织跟踪、验证监督发布的CARCAR、ONON、SWNSWN；配配合合外外部部组组织织（上上级级公公司司、工工程程公公司司QAQA、核核安安全全局局监监督督站站等等）对对本本项目进行的项目进行的QAQA监督、检查工作；监督、检查工作；向向QAQA部经理汇报工作。部经理汇

21、报工作。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来按按监监督督计计划划和和/或或监监督督文文件件实实施施责责任任范范围围内内质质量量活活动动的的QAQA监监督督,并并编编制监督记录；制监督记录；需要时，实施对管理部门质量活动的需要时，实施对管理部门质量活动的QAQA监督；监督；每月编制本专业三个月监督滚动计划；每月编制本专业三个月监督滚动计划；每周编制本专业周监督计划；每周编制本专业周监督计划；编制监督活动的监督核查单；编制监督活动的监督核查单；发布发布CARCAR、ONON、SWNSWN，并跟踪和验证，并跟踪和验证C

22、ARCAR、ONON、SWNSWN的执行状况；的执行状况；编制专项监督报告；编制专项监督报告；保存监督记录；保存监督记录；向向QAQA部经理报告工作。部经理报告工作。4.5 QA4.5 QA4.5 QA4.5 QA监督工程师监督工程师监督工程师监督工程师/监督助理工程师监督助理工程师监督助理工程师监督助理工程师QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来员员QAQA部部邀邀请请的的其其它它单单位位或或部部门门的的技技术术或或管管理理人人员员作作为为监监督督技技术术支支持持观观察员；察员；作为技术支持辅助作为技术支持辅助Q

23、AQA监督。监督。4.6 4.6 4.6 4.6 监督技术支持观察监督技术支持观察监督技术支持观察监督技术支持观察QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来5 5 规规 定定5.1 5.1 监督总则监督总则 QAQA监监督督是是通通过过观观察察或或审审查查记记录录以以确确保保活活动动与与质质保保大大纲纲要要求求相相符符合合的的一一种种措措施施，通通过过对对质质保保大大纲纲实实施施情情况况的的监监督督，及及时时发发现现问问题题，避免问题的进一步发生。避免问题的进一步发生。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知

24、识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来执行执行QAQA监督应遵守如下规定：监督应遵守如下规定：QAQA监督应事先编制监督计划和监督核查单（随机监督除外）；监督应事先编制监督计划和监督核查单（随机监督除外）；所所有有执执行行QAQA监监督督的的人人员员均均应应满满足足QAQA监监督督员员资资格格考考核核对对QAQA监监督督人人员的资格要求；员的资格要求；QAQA监监督督可可以以邀邀请请其其它它单单位位或或部部门门的的人人员员作作为为技技术术支支持持以以观观察察员员的的资资格参加格参加QAQA监督，但不编制监督核查单监督，但不编制监督核查单/专项监督报告；专项监督报告

25、；所有监督活动必须形成记录。所有监督活动必须形成记录。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来5.2 5.2 监督的类型监督的类型 ：根据监督计划，需要预先编制核查单进行的监督活动。根据监督计划，需要预先编制核查单进行的监督活动。计划监督必须编制计划监督核查单（见附录计划监督必须编制计划监督核查单（见附录A A：计划监督核查单），：计划监督核查单），填写后的监督核查单作为监督的记录；填写后的监督核查单作为监督的记录；：根据安装和管理活动进展状况临时确定，随机选择指：根据安装和管理活动进展状况临时确定，随机选择指定活动

26、范围内的一些项目而进行的监督活动，以补充计划监督的不足。定活动范围内的一些项目而进行的监督活动，以补充计划监督的不足。通常随机监督事先不需要编制监督核查单，监督结束后填写随机监督通常随机监督事先不需要编制监督核查单，监督结束后填写随机监督记录（见附录记录（见附录B B：随机监督记录）；：随机监督记录）；随机监督随机监督随机监督随机监督计划监督计划监督计划监督计划监督QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 ：对一阶段内重要施工活动、施工特点有代表性的活：对一阶段内重要施工活动、施工特点有代表性的活动或反复出现多次质量

27、问题的活动进行有针对性的监督，或由动或反复出现多次质量问题的活动进行有针对性的监督，或由QAQA部部经理经理/上级管理层要求执行的专项监督活动。专项监督必须编制专项上级管理层要求执行的专项监督活动。专项监督必须编制专项监督核查单监督核查单(见附录见附录D D：专项监督核查单：专项监督核查单)，专项监督完成后发布专项，专项监督完成后发布专项监督报告（见附录监督报告（见附录E E：专项监督报告），并按合同要求提交工程公司。：专项监督报告），并按合同要求提交工程公司。专项监督专项监督专项监督专项监督QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就

28、理想知识创造未来 5.3 5.3 监督计划监督计划编制监督计划的依据：编制监督计划的依据：各级施工进度计划；各级施工进度计划；活动的重要、复杂程度；活动的重要、复杂程度；特殊工艺过程；特殊工艺过程；质量风险程度；质量风险程度；质量风险分析报告；质量风险分析报告；既往的监督结果及问题出现既往的监督结果及问题出现的频率；的频率；监督物项的质保级别。监督物项的质保级别。监督计划根据工作的责任组织（各部门监督计划根据工作的责任组织（各部门/施工队）、工作类型、施工队）、工作类型、活动项目或时间来编制，它确定了监督活动项目及每项活动活动项目或时间来编制，它确定了监督活动项目及每项活动QA监督员培训教材1

29、学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 的监督频率。监督频率应反映出该项活动对质量的重要性，监督的监督频率。监督频率应反映出该项活动对质量的重要性，监督计划可根据实际工作情况进行适应性调整。计划可根据实际工作情况进行适应性调整。监督计划的类型：监督计划的类型：年度监督计划：年度监督计划根据工作的责任单位（各部门年度监督计划：年度监督计划根据工作的责任单位（各部门/施工队）施工队）、质保大纲文件体系、工作类型、活动项目、地点或时间来编制。它、质保大纲文件体系、工作类型、活动项目、地点或时间来编制。它确定了监督活动项目及每项工作的监督频率

30、。年度监督计划由确定了监督活动项目及每项工作的监督频率。年度监督计划由QAQA监督监督责任工程师编制，责任工程师编制，QAQA部经理审核，质保经理批准；部经理审核，质保经理批准；QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来三个月监督滚动计划：三个月监督滚动计划：QAQA监督责任工程师根据年度监督计划结合当监督责任工程师根据年度监督计划结合当月的实际工程进度制定三个月滚动的监督项目和监督次数。三个月监月的实际工程进度制定三个月滚动的监督项目和监督次数。三个月监滚动督计划由滚动督计划由QAQA监督工程师编制，监督工程师编制，

31、QAQA主任工程师审核，主任工程师审核，QAQA部经理批准；部经理批准；周监督计划：周监督计划：QAQA监督工程师或助理工程师根据三个月监督滚动计划监督工程师或助理工程师根据三个月监督滚动计划和施工计划及质量动态信息制定周监督项目，突出重点监督活动。周和施工计划及质量动态信息制定周监督项目，突出重点监督活动。周监督计划由监督计划由QAQA监督工程师组织编制，监督工程师组织编制，QAQA责任工程师审批。责任工程师审批。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来3 3 核岛安装工程合同中对核岛安装工程合同中对QAQA的要求

32、的要求 9.2.1 9.2.1 概述：概述：核岛安装工程的质量保证体系必须遵循核岛安装工程的质量保证体系必须遵循HAF003HAF003（19911991）及导则，）及导则，并符合并符合ISO9001ISO9001：20082008和和IAEAIAEA发布的发布的50-C/SG-Q50-C/SG-Q及相关导则。及相关导则。承包商应建立包括但不限于以下质量保证控制体系：承包商应建立包括但不限于以下质量保证控制体系：一级一级QAQA、二级、二级QCQC的质量管理模式，的质量管理模式，QAQA、QCQC人员比例不得低于岭澳一人员比例不得低于岭澳一期同期水平。期同期水平。质量管理文件体系：应用质量跟踪

33、文件对所有与质量有关的施工活质量管理文件体系：应用质量跟踪文件对所有与质量有关的施工活动进行质量控制，确保与质量有关的活动处于受控状态。动进行质量控制，确保与质量有关的活动处于受控状态。注：具体的要求按各项目签订的核岛安装工程合同中的相关规定注：具体的要求按各项目签订的核岛安装工程合同中的相关规定 QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来9.2.3.149.2.3.14 承包商应在合同执行期间每年必须至少执行一次与本合同有关承包商应在合同执行期间每年必须至少执行一次与本合同有关的内部质保监查，对重要部门如技术管理、质

34、检、的内部质保监查，对重要部门如技术管理、质检、EM2EM2安装等每年至安装等每年至少少2 2次，保证覆盖与质量相关的各部门、各个工作环节以及各个要素，次，保证覆盖与质量相关的各部门、各个工作环节以及各个要素，监查范围还应包括对电子信息系统的管理。监查范围还应包括对电子信息系统的管理。承包商应向工程公司质保部门提交年度监督和监查计划、监督监承包商应向工程公司质保部门提交年度监督和监查计划、监督监查的三个月滚动计划。承包商须将有关的监督和监查提前通知工程公查的三个月滚动计划。承包商须将有关的监督和监查提前通知工程公司，工程公司有权作为观察员参加。承包商应向工程公司提交其与本司，工程公司有权作为观

35、察员参加。承包商应向工程公司提交其与本合同执行有关的内外部质量保证监查合同执行有关的内外部质量保证监查/监督报告、发现的问题以及纠监督报告、发现的问题以及纠正行动要求、以及验证情况，承包商必须将每年的项目管理评审报告正行动要求、以及验证情况，承包商必须将每年的项目管理评审报告提交工程公司。提交工程公司。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来9.2.3.17 9.2.3.17 重要施工项目的质保专项监督：重要施工项目的质保专项监督：承包商的质保部门应对处于关键路径上的重要预制、安装活动制定并执承包商的质保部门应对处于

36、关键路径上的重要预制、安装活动制定并执行质保专项监督计划，这些计划至少应在相关的重要预制、安装活动前三个行质保专项监督计划，这些计划至少应在相关的重要预制、安装活动前三个月提交工程公司质保部门，以进行审查和共同参与监督。月提交工程公司质保部门，以进行审查和共同参与监督。对处于关键路径上的重要预制和安装活动，工程公司的质保部门有权进对处于关键路径上的重要预制和安装活动，工程公司的质保部门有权进行独立的、全面的专项质保监督，监督中发现重大管理缺陷时，工程公司将行独立的、全面的专项质保监督，监督中发现重大管理缺陷时，工程公司将发出停工令。发出停工令。重要的预制和安装活动开始前，工程公司质保部门有权对

37、其质量准备情重要的预制和安装活动开始前，工程公司质保部门有权对其质量准备情况进行检查，承包商应在活动开始前提交专项的质量风险分析况进行检查，承包商应在活动开始前提交专项的质量风险分析QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 及其纠正和预防措施，供工程公司质保部门审查，审查中发现重大管及其纠正和预防措施，供工程公司质保部门审查，审查中发现重大管理缺陷的，工程公司将发出通知，要求承包商完成整改后方可开工。理缺陷的，工程公司将发出通知，要求承包商完成整改后方可开工。9.2.4 9.2.4 项目质量保证大纲的要求项目质量保证

38、大纲的要求 9.2.4.4 9.2.4.4质量责任制质量责任制 承包商应建立项目质量责任制，明确规定项目组织机构中各岗位承包商应建立项目质量责任制，明确规定项目组织机构中各岗位的具体任务、责任和权力，做到事事有人管、人人有专责、办事有标的具体任务、责任和权力，做到事事有人管、人人有专责、办事有标准、工作有检查。对质量事故处理坚持准、工作有检查。对质量事故处理坚持“四不放过四不放过”原则原则,即：即：事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过过、有关人员未受到教育不放过。QA监督员培训教材1

39、学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来4 4 监督员资格评定与考核程序监督员资格评定与考核程序FMP-GL-0522MP-GL-0522QAQA监督员资格考核监督员资格考核 所有执行所有执行QAQA监督的人员均应满足监督的人员均应满足QAQA监督员资格考核（监督员资格考核（MP-MP-GL-0522GL-0522）对）对QAQA监督人员的资格要求。监督人员的资格要求。QAQA监督可以邀请其它单位或部监督可以邀请其它单位或部门的人员作为技术支持以观察员的资格参加门的人员作为技术支持以观察员的资格参加QAQA监督，但不能填写监监督，但不能

40、填写监督核查单督核查单/专项监督报告。专项监督报告。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 根根据据候候选选人人员员受受教教育育情情况况、工工作作经经验验以以及及参参加加的的有有关关的的专专业业培培训，训，QAQA监督员可授予以下专业资格：监督员可授予以下专业资格：机械、电仪。机械、电仪。机械专业包括：设备、管道、通风保温、焊接。机械专业包括：设备、管道、通风保温、焊接。获获得得相相应应专专业业资资格格授授权权的的监监督督人人员员可可从从事事与与其其专专业业相相关关的的所所有有类型的施工活动以及对支持本专业施工活动

41、的部门和职能的监督。类型的施工活动以及对支持本专业施工活动的部门和职能的监督。由由QAQA部部经经理理或或主主任任工工程程师师根根据据候候选选人人的的受受教教育育情情况况、工工作作经经验验以以及及专业培训来选择，其潜在能力应能使其通过培训成为专业培训来选择，其潜在能力应能使其通过培训成为QAQA监督员；监督员；QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 QAQA监监督督员员在在初初始始评评定定前前至至少少完完成成附附录录A A中中培培训训记记录录包包括括的的四四门门培培训课程的学习：训课程的学习：QAQA培训培训 核电

42、厂质量保证安全规定核电厂质量保证安全规定(HAF 003)(HAF 003)核电厂质量保证安全导则核电厂质量保证安全导则QAQA监督培训监督培训 QA QA监督员也可以要求参加本专业和监督员也可以要求参加本专业和/或其他专业的特殊培训；或其他专业的特殊培训；QAQA监监督督员员在在评评定定前前需需进进行行见见习习监监督督；在在被被确确认认可可进进行行见见习习监监督督之之前前需需根根据据受受教教育育水水平平和和工工作作经经验验填填写写评评分分表表（附附录录B B），并并至至少少获获得得6 6分分，这这两两方方面面的的初初始始总总分分应应该该能能表表明明此此人人已已具具有有满满足足资资格格评评定定

43、要要求求的的潜在能力，可进行见习监督；潜在能力，可进行见习监督；QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 在在进进行行见见习习监监督督时时需需在在其其专专业业的的合合格格QAQA监监督督员员指指导导下下进进行行监监督督活活动动。所所有有见见习习监监督督工工作作都都须须由由其其专专业业合合格格监监督督员员和和/或或监监督督责责任任工工程程师师进进行行审审核核和和签签字字；在在成成为为合合格格的的监监督督员员前前至至少少要要进进行行三三次次见见习习监督；监督；QAQA监监督督员员必必须须通通过过由由QAQA部部经经理理或

44、或主主任任工工程程师师按按照照资资格格评评价价表表（附附录录C C）中中所所列列各各项项要要求求做做出出的的评评价价，该该评评价价根根据据监监督督员员将将获获取取资资格格的的专专业业进进行行。对对于于有有意意见见接接受受，QAQA部部经经理理可可根根据据实实际际情情况况提提出出监监督限制条件。督限制条件。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来 当当满满足足资资格格评评定定或或重重新新评评价价要要求求时时，QAQA部部经经理理或或主主任任工工程程师师在在资资格格评评定定表表（附附录录E E）上上列列出出适适当当的的专

45、专业业。QAQA部部经经理理在在此此表表上上的的签签名名及及日日期期形形成成对对所所列列专专业业资资格格的的认认可可，不不再再颁颁发发其其它它资资格格证证书书。资资格格有效期为两年。有效期为两年。QAQA监监督督员员可可以以独独立立行行使使其其专专业业领领域域里里和和资资格格范范围围内内的的监监督督职职权权。具具有有QAQA监监查查员员资资格格的的人人员员，可可以以从从事事对对管管理理性性活活动动的的监监督督，不不需需要要另进行监督员资格评定。另进行监督员资格评定。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来5 5 如何

46、进行监督如何进行监督5.1 5.1 监督准备监督准备 QA QA监督以预先制定的监督计划为主体展开，并通过现场见证和对活监督以预先制定的监督计划为主体展开，并通过现场见证和对活动的审核、验证等方法来实施。目前动的审核、验证等方法来实施。目前QAQA部监督室须制定监督计划，对涉部监督室须制定监督计划，对涉及的每个子项的监督活动，监督计划都应给出最低的监督频率要求。为及的每个子项的监督活动，监督计划都应给出最低的监督频率要求。为确保监督计划能覆盖所有活动项目，并保证活动在受控状态进行，监督确保监督计划能覆盖所有活动项目，并保证活动在受控状态进行，监督计划将适时修改以调整监督项目和监督频率。计划将适

47、时修改以调整监督项目和监督频率。5.1.1 5.1.1 详细策划详细策划 所有的监督员都必须记住两个字：准备。只有足够的时间进行准备所有的监督员都必须记住两个字：准备。只有足够的时间进行准备才能掌握上述几种监督的技能。这是影响监督员声誉的最重要因素，监才能掌握上述几种监督的技能。这是影响监督员声誉的最重要因素，监督员需要有好的策略方法，这种方法只有通过充分的准备才能获得。督员需要有好的策略方法，这种方法只有通过充分的准备才能获得。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来5.1.2 5.1.2 对详细策划的最终考虑对详

48、细策划的最终考虑 监督时需要考虑将要检查的各种形式的客观证据，以及如何去检监督时需要考虑将要检查的各种形式的客观证据，以及如何去检查这些证据：查这些证据：F文件文件F记录记录F过程方法过程方法F产品产品F基本问题基本问题F关键人员关键人员F设备设备F部门部门F结果结果QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来5.1.3 5.1.3 策划监督所需的资源策划监督所需的资源 在确定监督组中监督人员数量时所需同考虑的一系列因素：在确定监督组中监督人员数量时所需同考虑的一系列因素：监督范围监督范围监督目标监督目标员工数量员工数量

49、组织规模组织规模是计划监督、随机监督还是专项监督是计划监督、随机监督还是专项监督过程的复杂性（例如监督组是否需要技术支持）过程的复杂性（例如监督组是否需要技术支持）QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来5.2 5.2 如何编制监督核查单如何编制监督核查单 编制监督中将使用的监督核查单，它是监督计划中某一单个项目监编制监督中将使用的监督核查单，它是监督计划中某一单个项目监督的总的工作指导督的总的工作指导,用于在监督过程中收集数据用于在监督过程中收集数据,也可以用来报告监督结也可以用来报告监督结果；果；5.2.1 5.

50、2.1 编制监督核查单的方法编制监督核查单的方法 编制监督核查单有多种不同的方法：编制监督核查单有多种不同的方法：F一种是确保覆盖标准、程序所有要求的有效方法。一种是确保覆盖标准、程序所有要求的有效方法。F另一种是以标准条款为基础编制的监督核查单，这种方法要求将标准另一种是以标准条款为基础编制的监督核查单，这种方法要求将标准的每一条款都有效地转化为一个问题。的每一条款都有效地转化为一个问题。QA监督员培训教材1学习改变命运学习改变命运,知知识创造未来识创造未来学习成就理想知识创造未来学习成就理想知识创造未来按照按照MP-GL-0022 MP-GL-0022 质量保证监督附录质量保证监督附录A