2023年证券从业考试金融市场基础知识练习试题及答案.pdf

《2023年证券从业考试金融市场基础知识练习试题及答案.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业考试金融市场基础知识练习试题及答案.pdf（50页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年证券从业考试金融市场基础知识练习试题及答案L关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。2014年 6 月真题I.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式II.场外交易市场包括店头市场III.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场IV.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间A.I、II、IVB.I、IIL IVC.I、II.IIID.n、in、iv【答案】：c【解析】：w 项，场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等；投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位以及非法人机构等。2.

2、根据国债的偿还期限，可以把国债分为（）oI.短期国债II.中期国债III.长期国债IV.赤字国债A.I、IIB.I、IIL IVC.IIL IVD.I、II.III【答案】：D【解析】：国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。3.下列关于证券市场的说法正确的是（）。2018年9月真题A.证券市场是证券发行和交易的场所B.证券市场仅指证券发行的场所C.证券市场是财产直接交换的场所D.证券市场是资本

3、直接交换的场所【答案】：A【解析】：证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除有价证券以外其他金融工具发行和交易的场所。4.关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是（）o 2011年11月真题A.清算与交收统称为结算B.清算又称交收C.清算又称结算D.交收简称结算【答案】：A【解析】：清算指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。清算和交收两个过程统称为结算。5.中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实

4、行（）,组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】：B【解析】：根 据 上市公司股权分置改革管理办法第三条规定，上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正的原则，由A股市场相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上进行。中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。6.下列关于计算期加权股价指数的说法，正 确 的 有（）oI .它又称为派许加权指数I I .它采用计算期发行量或成交量作为权数I I I .道 琼斯股价平均数采用这一方法I V .它采用计算期成交额作为权数A.I

5、、I I.I I IB.I I L WC.I I、I I L I VD.I、I I【答案】：A【解析】：计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如道 琼斯股价平均数、标准普尔指数等都采用这一方法。7.中期票据发行业务中，()。A.发行人可以向投资者逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.投资者可以向发行人逆向询价D.主承销商可以向投资者逆向询价【答案】：B【解析】：中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。8.金融市场的首要功能是()。2016年3月真题A.资金融

6、通B,风险管理C.信息生产D.公司控制【答案】：A【解析】：金融市场的首要功能是资金融通。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。9.在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。I .基金当事人I I .基金市场服务机构I I I .基金的监管机构和自律组织I V .其他机构A.I、I I.I I IB.I 、I I 、I VC.I I、H I、I VD.I 、I I I、I V【答案】：A【解 析】：在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不 同，可以将基金市场的参与主体分

7、为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。1 0.证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。2 0 1 4年1 1月真题I .投资的品种选择n .代 客 户 作 投 资 决 策i n.投资组合建议I V.理财规划建议A.I、I I I I IB.I 、H I、I VC.I 、I I 、I VD.n、i n、i v【答 案】：B【解 析】：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构（统称证券公司）接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、

8、投资组合以及理财规划建议等。1L2004年 1 月 3 1 日 由（）发 布 的 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九方面的纲领性意见，被 称 为“国九条”。2018年 9 月真题A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会【答案】：A【解析】：2004年 1 月，国务院发布 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署。并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。1 2.()年，经国务院批准，中国证监会颁布了 证券投资基金管理暂行办法，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政

9、法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。2013年9月真题A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】：B【解析】：中国证监会于1997年11月1 4日颁布了 证券投资基金管理暂行办法。它是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。13.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。2014年11月真题A.基金资产净值B.基金负债C.基金份额净值D.基金资产总值【答案】：C【解析】：在申购、赎回时遵循“未知价”交易原则，投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格，申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易

10、时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。14.关于记名股票，以下说法正确的是（）。I.只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权I I.由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册m.股票遗失后记名股东的资格和权利随之消失I V.认购股票要求一次缴纳出资A.I、IIB.I、HIc.ii.ivD.IIL IV【答案】：A【解析】：记名股票有以下特点：股东权利归属于记名股东，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权；可以一次或分次缴纳出资；转让相对复杂或受限制，我 国 公司法规定，记名股票由股东以背书方

11、式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册；便于挂失，相对安全，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。15.按照 证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金可投资的品种包 括（）OI .公开发行上市的股票II.非公开发行的股票III.资产支持证券IV.金融债券A.IIL WB.I、II、WC.I、II.IIL IVD.I、II III【答案】：c【解析】：我 国 证券投资基金法规定，基金财产应当用于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券品种。具体而言，目前我国的基金主要可投资

12、于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等。16.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。2014年9月真题I,买卖数量II.出价方式III.证券名称W.价格幅度A.I.IllB.I、II、Wc.i、n、in、ivD.n.Ill【答案】：c【解析】：根据 证券法 第一百三十三条规定，证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。1

13、7.通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】：A【解析】：通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券，相应的，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。18.下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金,

14、股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】：C【解析】：在 些 国 家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。19.以下关于金融债券的说法错误的是（）。2014年6月真题A.非银行金融机构不可以发行金融债券B.商业银行可以发行金融债券C.保险公司次级债券也属于金融债券D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券【答案】：A【解析】：A项，金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。金融机构一般

15、有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉：银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。20.证券公司的资产管理业务包括（）。2014年3月真题I.集合资产管理业务II.财务顾问业务III.定向资产管理业务IV.专项资产管理业务A.I、II.IIIB.I、in、ivC.I、n、wD.n、in、iv【答案】：B【解析】：证券公司从事的资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种。21.以下说法错误的是（）。2014年9月真题A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构

16、或个人C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化【答案】：B【解析】：增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为，定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。2 2.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包 括（）等交易步骤。I.自主报价II.格式化询价III.确认成交IV.清算与交收A.I、II.IIIB.I、II、IVC.I、IIL IVD.II、HI、IV【答案】：A【解析】：全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。23.市净率倍数法比较适用于资产流动性较

17、高的金融机构，因为这类公司的资产（）更加接近市场价值。A.内在价值B.账面价值C.票面价值D.清算价值【答案】：B【解析】：市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。例如，银行业的估值通常会用市净率倍数法。而运营历史悠久的制造业企业和新兴产业企业往往不适合采用市净率倍数法。24.金融债券的发行主体包括（）o 2017年 4 月真题I.银行II.公司III.非银行的金融机构IV.政府A.I、IIIB.II、IIL IVC.I、II.IIID.I、II【答案】：A【解析】：金融债券指的是银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息

18、的有价证券，发行主体是银行和非银行金融机构。25.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。2011年 3 月真题I,企业债券I I.可转换为股票的公司债券IU.股票IV.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A.I、II IIIB.I、IIL IVc.I、n、wD.n、in、iv【答案】：D【解析】：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律，行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。26.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（）2018

19、年 3 月真题A.不变B.不能确定C.越小D.越大【答案】：C【解析】：债券价格的波动性与其到期期限的长短相关，期限越短，市场利率变动时其价格波动幅度也越小，债券的利率风险也越小。27.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。2013年3月真题A.扬基债券B.武士债券C.欧洲债券D.熊猫债券【答 案】：c【解 析】：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券则不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。A B D三项都属于外国债券。2 8.港 股 通 股 票 包 括（）。2 0

20、1 8年9月真题I .恒生综合大型股指数的成分股I I .恒生综合中型股指数的成分股I I I .A+H股 上 市 公 司 的H股I V .在联交所以国外货币报价以港币交易的股票A.I、I I、I I I、I VB.I I L I VC.I、I I、I I ID.I、I I【答 案】：C【解 析】：港股通的股票范围是联交所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成分股和同时在联交所、上交所上市的A +H股公司股票。29.关于我国银行间债券市场的发展现状，下列说法正确的有（）。I,与国际市场比较，市场流动性非常高II.市场成员主体不断扩容，参与主体日渐多元III.发行主体以国有企业为主，其他主体积

21、极参与IV.市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升A.I、WB.II、IIIc.i、n、in、ivD.n、in、iv【答案】：D【解析】：经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。其发展现状表现在以下几个方面：市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升；市场成员不断扩容，参与主体日渐多元；市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能；发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与；投资者结构持续优化，市场风险不断分散；与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。30.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。A.具有持续经营能力B.应为高新技

22、术企业C.主办券商推荐并持续督导D.依法设立且存续满两年【答案】：B【解析】：根据股转系统发布的 全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行），挂牌条件包括：依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。31.下列关于国际开发机构人民币债券的说法，错 误 的 是（A.在中国境内发行B.所募资金用于中国境内的建设项目C.财政部对人民币债券发行利率进行管理D.以人民币计价【答案】：C【解析】：国际开发机构人民币债券（简 称“人民币债券”），是指国际开

23、发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理。所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。32.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。I.自有资金I I .自有证券III.通过证券金融公司的业务平台融入的证券IV.通过证券交易所的业务平台融入的资金A.I、II IIIB.I、IIL IVc.I、ii.ivD.II.IIL IV【答案】：c【解析】：证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券，通过证券交易

24、所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。in项，证券金融公司开展转融通业务，可以使用通过证券金融公司的业务平台融入的资金，但不可以使用通过证券金融公司融入的证券。33.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩。2018年3月真题A.欧元B.英镑C.美元D.日元【答案】：C【解析】：布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行（世界银行前身）和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，纽约成为世界金融中心。34.2018年 3 月 6 日，某年息5%、面 值 100元。每半年付息1

25、次 的 1年期债券。上次付息为2017年 12月 3 1 日。如市场净价报价为97元,按 30/180计算，实际支付价格为（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】：C【解 析】：3 0/1 8 0即 每 半 年 付 息1次，按 每 月3 0天计算。累 计 天 数（算头不算尾）=3 0天（1月）+3 0天（2月）+5天（3月）=6 5天。累计利息=1 00 X 5%+2 X 6 5/1 8 0 0.9 0。实 际 支 付 价 格=9 7 +0.9 0=9 7.9 0（元）。3 5.发行国际债券的信用级别评定必须由（）进 行。A.本国资信评估机构B.国际著名的资信评

26、估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的资信评估机构【答 案】：B【解 析】：发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资，因此，在发行人资信状况得到充分肯定的情况下，国际债券的发行规模一般都比较大。36.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司()o 2014年 11月真题A.代理客户买卖证券B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务C.为盈利而自己买卖证券D.可以向客户出借资金或证券【答案】：C【解析】：与经纪业务相比较，自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司

27、代理客户买卖证券。37.信贷资产ABS的监管机构是()。A.央行、原中国银监会B.中国证监会C.交易商协会D.原中国保监会【答案】：A【解析】：信贷资产ABS的监管机构是央行、原中国银监会；企业资产ABS的监管机构是中国证监会；资产支持票据的监管机构是交易商协会；保险资产ABS的监管机构是原中国保监会。38.证券投资基金资产估值的对象是（）。2018年3月真题A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产【答案】：D【解析】：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产

28、，如股票、债券、权证等。39.下列有关国债销售的表述中，错误的是（）2014年6月真题A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间B.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，承销商就有可能发生亏损C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快D.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于二级市场上购买已流通的国债，从而阻止工作顺利进行【答案】：A【解析】：A项，市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。40.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）。2018年10月真题A.

29、理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C.理事会会议须有三分之二以上理事出席D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】：A【解析】：理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。41.封闭式基金的存续期应在（）以上。2018年 10月真题A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】：D【解 析】：封闭式基金有固定的存续期，通 常 在 5年以上，一 般 为 1 0 年 或 者 1 5

30、年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。4 2.下列关于储蓄国债的表述，正 确 的 有（）。2 0 1 8 年 3月真题I .可流通转让I I .发行对象是个人投资者I I I .以电子方式记录债权I V .可办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等A.I I I I L WB.I、I I、I I IC.I、I ID.I、W【答 案】：A【解 析】：储 蓄 国 债（电子式）是 2 0 0 6 年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让;采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期；手续简化；付息

31、方式较为多样，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。43.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。2014年 6 月真题A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.证券交易所【答案】：C【解析】：中国证监会 证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。44.下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。I.储蓄银行I I.开发银行III.中央银行IV.商业银行A.I、II IIIB.I、II、IVC.n、IIL IVD

32、.I、III、IV【答案】：B【解析】：存款吸收机构，是指通过自己的账户，以中介的方式将资金从贷款人转向借款人的单位，包括商业银行和其他存款吸收机构。其他存款吸收机构包括储蓄银行、开发银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及建房互助协会、吸收存款的小额贷款机构。中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。45.关于交易制度的说法，正 确 的 是（）o 2018年5月真题A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由

33、做市商给出，卖价由做市商报出【答案】：D【解析】：做市商市场，也被称为报价驱动，在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。46.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，除债券发行申请报告、募集说明书、经审计的财务报表及附注、信用评级报告外，还应提交的材料有（）o 2017年 6 月真题I.为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况II.拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件III.该国际开发机构所在国家或地区政府同意在中国境内发行人民币债券的文件IV.按 照 中华人民共和国律师法执业的律师出具的法律意见书A.I、II

34、、IVB.II、HI、IVc.i、n、in、ivD.i.in【答案】：A【解析】：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交以下材料：人民币债券发行申请报告；募集说明书；近3年经审计的财务报表及附注；人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明；为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况；拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件；按 照 中华人民共和国律师法执业的律师出具的法律意见书；与本期债券相关的其他重要事项。47.原有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效

35、C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】：A【解析】：享有优先认股权的股东有三种选择：行使此权利来认购新发行的股票；将该权利转让他人，从中获取一定的报酬；不行使也不转让此权利，任其过期失效。与分红类似，股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前（包括此日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权；此日期之后认购普通股票的股东不享有此权利。48.中国证监会于（）发 布 了 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，标志着股权分置改革正式启动。2013年12月真题A.2005 年 9 月B.2005 年 4 月C.2001 年 6 月D.20

36、04 年 1 月【答案】：B【解 析】：依 据 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，中 国 证监会于2005年4月2 9日发布了 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，标志着股权分置改革正式启动。49.负责受理短期融资券发行注册的机构是（）。2018年5月真题A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银行间市场交易商协会D.中国人民银行【答 案】：C【解 析】：根据中国银行间市场交易商协会发布的 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引的规定，短 期 融 资 券 是 指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约 定 在1年内还本付息的债务融资工具”。50.以下说

37、法正确的有（）。2015年3月真题I.上市公司增发新股，只能向公众公开增发II.上市公司转增股本，是将资本公积金转为实收资本或者股本III.上市公司配股，原股东可以放弃配股权IV.上市公司股份回购，可以使用借贷资金A.I、WB.II IIIC.I、IID.II.W【答案】：B【解析】：I项，上市公司增发新股可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发；W项，股份回购是指上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外股份的行为。51.ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪误差的原因主要有（）。I.抽样复制n.现金留存m.基金分红I V.基金费用A.I.

38、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】：D【解析】：ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。52.下列关于SETS系 统（证券交易所电子化交易系统）的说法正确的有（）。I.具有指令驱动的特点II.具有报价驱动的特点III.不支持匿名报单IV.支持做市商报价A.I、II IIIB.i、n、wC.IK IIL IVD.i、in、iv【答案】：B【解析】：SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在 SETS系统交易的证

39、券必须至少拥有1 个做市商，做市商需要提供至少1 个交易市场规模（Exchange Market Size,简称EM S,通常为2500英镑）的双边报价以维持流动性。53.我国 证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（），必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1 亿元C.3 亿元D.5 亿元【答案】：B【解析】：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。54.QFII可以参与（）0 2018年3月真题I .新股发行II.可转换债券发行m.股票增发IV.股票配股A.I、n、i n、IVB.I、i n、IVc.n、i n、i vD.I、n【

40、答案】：A【解析】：合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。55.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称 为（）o 2012年 6 月真题A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】：B【解析】：证券自营业务，是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监

41、会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。5 6.机构投资者与个人投资者相比，具 有（）的特点。2 0 1 7年9月真题I .投资管理专业化I I .投资结构组合化I I I .投资行为规范化I V .投资操作频繁化A.I、I I、H I、I VB.I 、I I 、I VC.I I L I VD.I、I I.I I I【答案】：D【解析】：机构投资者的特点包括：投资管理专业化；投资结构组合化；投资行为规范化；投资资金规模化。57.1998年 至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是（）。A.转贷资金不在中

42、央预算中反映，在地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映【答案】：D【解析】：19982004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。由于国债转贷地方是中央发债，地方使用，不列中央赤字，因此，转贷资金既不在中央预算反映，也不在地方预算反映，只在往来科目列示。58.证券交易机制的目标主要有（）。I.流动性II.稳定性III.收益性IV.有效性A.I IIL WB.i、n、inc.i、II、wD.II.IIL IV【答案】：c【解析】：证券交易

43、机制的主要目标有：流动性，证券的流动性是证券市场生存的条件。稳定性，从证券市场健康运行的角度看，保持证券价格的相对稳定、防止证券价格大幅度波动是必要的。有效性，证券市场的有效性包含证券市场的高效率和证券市场的低成本两方面的要求。59.在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。2015年11月真题A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】：B【解析】：上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票和封闭式基金；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；退市后重新上市

44、的股票；上海证券交易所认定的其他情形。60.涉及证券持有人变更的下列情形中，可以申请办理非交易过户登记 的 有()oI.张三的父亲去世，所继承遗产中包含的债券II.张三因帮助过李四而接受的李四赠与他的股票(不含非流通股)III.王麻子与妻子离婚，从共同财产中分得的A股流通股票IV.赵柳捡到的股票A.I、II IIIB.I、II、IVC.I、IIL IVD.口、in、iv【答案】：A【解析】：登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股）、债券、基 金（限于证券交易所场内登记的份额）、权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。