辅导考试试题库及答案.pdf

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1、拟上市股份有限公司辅导考试题库一、单项选择题1、依 照 公司法，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是A.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件(d)2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为(b)A.六千元 B.三万元 C.十万元 D.十五万元3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是A.公司成立后股东不得抽逃出资B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付

2、该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任D.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年(d)4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的:A.应当是无形财产B.可以用货币估价C.可以依法转让D.不违背法律禁止性规定(a)5、有限责任公司签发的股东|出资证明书应当载明：A.法定代表人 B.公司登记日期批注 11：出资证明非股东名册批注 12:公司成立日期C.股东的姓名或者名称双住所D.公司注册资本批注 I3J:未要求住所(d)6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是:A.股东的住所B.股东的出资额C.股东出资日期D.出资证明书编号(C)7、有限责任

3、公司股东有权查阅、复制下列哪项资料:A.会计账簿 B.董事会会议记录C.监事会会议记录 D.股东会会议记录(d)8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求：A.出示出资证明书 B.提出书面请求，说明目的C.向法院提出申请 D.向股东大会或董事会提出(B)9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：A.决定公司的经营计划和投资方案 B.选举和更换由职工代表担任的董事C.对发行公司债券作出决议 D.决定公司内部管理机构的设置(C)10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是：A.董事长 B.三分之一以上的董事C.，事会主义 D,代表百分之三以上表决权的股东/批注国不设监 事 会的监

4、事(B)11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：A.修改公司章程 B.增减注册资本C.发行公司债券 D.变更公司形式(C)12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开(B)以前通知全体股东；但 是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.+H B.十五日 C.二十日 D.三十日13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的：A.召集股东会会议 B.概订%司的经营计划 批注 竺 JC.对发行公司债券作出决议 D.根据董事长提名决定聘任公司财务 批注画：总 经 理 提 名负责人(A)14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任

5、或者解聘。经理对董事会负 责，行使下列哪项职权:A.决定公司年度经营计划和投资方案B.决定公司内部管理机构设置C.制定公司的具体规章D.决定|聘任或解聘公司副经理、财务负责人(C)批注 17):提名15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权：A.检查公司财务 B.对违反法律的董事提出罢用建议 批注 ：只是建议非以C.提议召开临时股东会会议 D.解聘公司财务负责人(D)16、申请证券上市交易，应当向(B)提出申请二由其依法审核同意二并由 批注 四:证券法48条双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府17、下列股份有限公司申请股票上市的条

6、件中，哪项是错误的？A.公司股本总额不少于人民币三千万元批注 110:创业板要求;发行后股本B.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人总额不少于三千万元”主板要求“发C.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过行前股本总额不少于人民币3000万人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上元”D.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载(B)18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？A.上市报告书B.申请股票上市的股东大会决议C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书(

7、C)19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿 元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？A.该债券的期限为2年B.该债券的累计发行额为人民币8000万元C.筹集的资金投向符合国家产业政策D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(B)20、依 照 证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？A,上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B.上市公司最近二年连续亏损的批注(ill：终止上市批注112:*stC.公司解散或者被宣告破产的批注 113:终止上市D.公司有重大违法行为的(D)21、以下关

8、于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产(B)22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：A.公司有重大违法行为B.公司最近一年发生亏损C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用(B)23、依 照 证券法，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上

9、市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：A.向国务院证券监督管理机构申请复核B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C.向证券交易所设立的复核机构申请复核D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉(C)24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B.应及时公告C.应报国务院证券监督管理机构备案D.应报国务院证券监督管理机构批准(D)25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起(B)内，以及在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易

10、所报送中期报告和年度报告，并予公告：A.一 个月三个月B.二 个月四个月C.三 个月六个月D.六个月十二个月26、依照 证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司发生轻微亏损或者损失C.公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化(A)27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者批注 I14J:公司债的发行人不一定是上市公司重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？A.发行人应当承担赔偿责任B.上市公司应

11、当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保 荐 人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任(D)28、以下关于 证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A.证券交易所的有关人员B.证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事D.持有公司百分之三以上股份的自然人(D)29、以下不属于 证券法所称之内幕信息的是：A.已公开的公司分配股利的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D.公司的董

12、事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任(A)30、依 照 证券法，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定(C)31、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在

13、多少日内执行？A.十五 B.二十 C.三十 D,四十(C)32、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是：A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由出席会议)监事的半数以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议批注(115):过半数监事(全体而非出席会议的)D.监事可以列席董事会会议(B)33、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：A.监事会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财务负责人可以兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事通过(C)34、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是：A.挪用公司资金B.按

14、照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D.擅自披露公司秘密(B)35、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法()。A.经会计师事务所审计 B.经审查验证C.经主管部门同意 D.公司登记机关审核(A)36、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司()。A.法定公积金 B.任意公积金C.法定公益金 D.资本公积金(A)37、公司从税后利润中提取法定公积金后,(),还可以从税后利润中提取任意公积金。A.经董事会决议 B.根据法律规定C.经股东会或者股东大

15、会决议 D.根据公司章程规定(C)38、公司的资本公积金不得用于:A.弥补公司的亏损B.j扩大公司生产经营C.转为增加公司资本 D.向股东分配利润(A)39、股份有限公司的清算组由(A)组成。批注116:如何做,A.董事或者股东大会确定的人员C.股东|B.债权人D.全体董事会成员批注117:适用于有限公司40、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之(B)时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十41、设立股

16、份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的(D)以 oA.四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半数42、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(A)。A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十43、股份有限公司创立大会必须有(C),方可举行。A.全体发起人出席B.全体认股人出席C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上(C)44、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本？A.发起人未按期召开创立大会B.创立大会决议不设立公司C.未按期募足股份D.公司登记机关要求补充

17、申请文件(D)45、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形？A.董事长认为必要时B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时(A)46、根 据 公司法，单独或合计持有股份有限公司(A)以上股份的股东，有权批注118:以出资说话非人数向股东大会提出临时提案。A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五47、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：A.每届任期不得超过三年B.任期届满可以连选连任C.一个股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数

18、，无论何种情况下，在改选出的董事就任前,辞职董事也不应再履行其董事职务(D)48、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是:(C)A.经理由董事会决定聘任或解聘B.董事会成员可以兼任经理C.公司可以通过子公司向经理提供借款D.经理负责拟定公司的基本管理制度49、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：(C)A.监事会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财务负责人可以兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事通过50、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是：（B）A.挪用公司资金B.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事

19、会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D.擅自披露公司秘密51、发行公司债券的申请经（B）核准后，应当公告公司债券募集办法。.-A.公司登记机关 B.国务院授权的部门|批注岬：公司债（证监会卜企业C.国务院证券管理部门 D.财政部门 债（发改委短期融资券（人行）中期票据（中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协52、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法（A）。会 注 册 A.经会计师事务所审计 B.经审查验证C.经主管部门同意 D.公司登记机关审核53、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公

20、司（A）。A.法定公积金 B.任意公积金C.法定公益金 D.资本公积金54、公司从税后利润中提取法定公积金后,（C）,还可以从税后利润中提取任意公积金。A.经董事会决议 B.根据法律规定C.经股东会或者股东大会决议 D.根据公司章程规定55、公司的资本公积金不得用于:(A)A.弥补公司的亏损 B.扩大公司生产经营C.转为增加公司资本 D.向股东分配利润56、依 照 证券法，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？(C)A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由怔券公司区销批注 I20J:不一定都具备保荐资格D未经依法核

21、准，任何单位和个人不得公开发行证券57、依 照 证券法，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利,并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载(D)58、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之(C)的,为发行失败。A五十 B六十 C七十 D八十59、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董

22、事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？A十五 B二十 C三十 D四十(C)60、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？(C)A股东必须先向证券交易所报告B股东必须先提起仲裁C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼61、申请证券上市交易,应当向(B)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A国务院证券监督管理机构 B证券交易所批注 1211：不包括非公开发行C国务院授权的部门D省级人民政府62、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？(B)A公司

23、股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五 以 上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载63、依 照 证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B上市公司最近二年连续亏损的C公司解散或者被宣告破产的D公司有重大违法行为的(D)64、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期

24、限内仍不能达到上市条件B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的C公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D公司解散或者被宣告破产(B)65、依 照 证券法，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施：A向国务院证券监督管理机构申请复核B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C向证券交易所设立的复核机构申请复核D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉(C)66、依照 证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司发生轻微亏损或者损失C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发

25、生变动D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化(A)67、发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？A发行人应当承担赔偿责任B上市公司应当承担赔偿责任C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任(D)68、以下不属于 证券法所称之内幕信息的是：A已公开的公司分配股利的计划B公司股权结构的重大变化C公司营业

26、用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任(A)69、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的|百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日批注122:上市条件为公开发行不低于25%,可以采取措施降低持股数量，维持上市地位

27、。交易所关于股权分布发生变化不具备上市条件:指社会公众持有的股份连续二十个交易日低于公司股份总数的253公司股本总额超过人民币四亿元的,社会公众持有的股份连续二十个交易日低于公司股份总数的10%.上述社会公众是指除了以下股东之外的上市公司其他般东:I.持有上市公司10%以上股份的股东及其一致行动人;2、上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人(C)70、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B）时，继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A二十

28、B三十 C四十 D五十71、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（A）万元。A.500 B.1000 C.2000 D.300072、国务院证券监督管理机构设（A）,依法审核股票发行申请。A.发行审核委员会 B.证券发行部 C.研究部 D.发行管理部73、股份有限公司的（A）有权决定公司的经营方针和投资计划。A.股东大会 B.董事会 C.董事长 D.总经理74、股份有限公司成立日期为：（CbA.批准成立日 B.创立大会日 C.营业执照签发日 D.资金到位日75、公司发行股份的股款缴足后，必须经法定的验资机构验资并出具证明，发起人应当在（C）日内主持召开创立大会。A.10B.15C.30D.6

29、076、股份有限公司减少注册资本时，应自作出减少注册资本决定之日起10日内通知债权人，并于3 0日内（DbA.上报证监会 B.报股东大会批准C.到工商部门变更 D.在报纸上公告77、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（C）作出决定；不予核准或者审批的，应当作出说明。批注 1231：发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内A.一周内 B.60个工作日内 C.三个月内 D.半年内78、拟订公司职工的工资、福利、奖 惩，决定公司职工的聘用和解聘是（D）职责。A.董事长B.监事会召集人 C.财务负责人 D.公司经理批注 124:上市公司章程指引中79

30、、公司章程由（B）|负责解释。/有明确说法A.股东大会 B.董事会 C.董事会秘书 D.监事会80、董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开（B）日以前书面通知全体董事。A、五 B、十 C、十五 D、三十81、上市公司的最高权力机构是（A、A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.职工代表大会82、董事会秘书由（B）聘任批 注1125:董事长提名A.股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会83、董事会会议由（B）董事出席可以举行。A.半数以下 B.过半数 C.三分之二以上 D.全体84、发起人持有的公司股票，自公司成立之日起（A）年内不得转让。A.1 B.2 C.3 D.485

31、、下 列（E）项不能由股东大会以普通决议通过：A、董事会和监事会的工作报告；B、董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；C、董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；D、公司年度预算方案、决算方案；E、陵行公司债券批 注126:值的商榷86、股票发行的溢价款应当列为（D bA.法定公积金 B.法定公益金C.任意公积金 D.资本公积金87、公司合并可以采取吸收合并和（A）两种形式。A.新设 B.分立 C.减资 D、派生批 注（127）:章程指引38条88、下述说法不正确的是k CbA、公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。/；批注128:不准确B、公司股东有权无偿查阅和复印中期报告和年度

32、报告。C、持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向公司作出书面报告。D、某人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事，则该人为控股股东。89、股票依法发行以后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此引致的投资风险由（A）自行负责。A.投资者 B.发行人 C.中介机构D.国务院证券监督管理部门90、（C）必须经过注册会计师审计。A.月报 B.中期报告 C.年报 D.中报和年报91、下列陈述正确的是（A卜A、设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。B、股份有限公司的注

33、册资本为在公司登记机关登记的首次缴纳的实收股本总额。C、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的百分之二十。批注129:没有明确规定D、公司登记机关自接到股份有限公司设立登记申请之日起十日内作出是否予以登记的决定。92、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。股东大会对修改公司章程、公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（A）以上通过。A、过 半 数，2/3 B、2/3以 上，半数 C、1/3以 上，2/3 D、1/3 以 上,1/293、股份有限公司设董事会，其成员为（D）人。A、3-13 人 B、5-13 人

34、 C、3-19 人 D、5-19 人94、董事长和副董事长由（B）选举产生。A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、职工代表大会95、董事任期由公司章程规定，每届任期（C）年。董事任期届满，连选可以连任。A、3 B、5 C、不超过3年 D、不超过5年批注130:公司法143条96、关于公司股份问题，以下表述正确的是（D A、公司董事、监事、经理在任职期间内不得转让所持股份；B、公司在任何情况下不得收购本公司的股票；C、公司收购本公司的股票后，必须在二十日内注销该部分股份，并办理变更登记、公告。D、公司不得接受本公司的股票作为抵押权的标的。/批 注131:注意创业板是发行后97、股份有限公司申

35、请其股票上市，股本总额应不少于人民币（B）万元。A、5000 B、3000 C、10000 D、350098、公司章程自生效之日起，即成为具有法律约束力的文件，除了下述（E）项，都可以起到约束作用。A、股 东；B、董 事；C、监 事；D、经理和其他高级管理人员；E、债务人99、下列关于内幕交易的说法不正确的是（B bA.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息。D.上

36、市公司的收购方案、股权结构重大变化，公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息批注 1321：公司法128条100、关于股票发行价格，下列表述不正确的是|（Cb/A、可以按票面金额发行；B、可以溢价发行；C、可以折价发行；D、可以询价发行。1 0 1.证券市场的基本功能不包括（C bA、筹资功能 B、定价功能C、保值增值功能 D、资本配置功能102、下列关于首次公开发行股票的条件，哪项是错误的？（C）A发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外批注 133:控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东B发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没

37、有发生重大变化C发行人股权有限制性规定D最近一期末不存在未弥补亏损103、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（）批注134:证券法188条A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款104、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（B）内，依照法定条件

38、和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.一个月 B.三个月 C.五个月 D,六个月105、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（C）的，为发行失败。A.五十 B.六十 C,七十 D.八十106、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？（C）A.十五 B.二十 C.三十 D.四十107、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东

39、可采取以下哪项措施？（C）A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼108、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误M：?（A）批注 B51：不适用创业板A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B.上市后公司股本总额为人民币三千万元C,公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上D.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载109、依 照 证券法，符合以下

40、哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？（D）A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B.上市公司最近二年连续亏损的C.公司解散或者被宣告破产的D.公司有重大违法行为的110、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？（B）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产11 1.证券法（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（C）元，有限责任公司的净资产不

41、低于（）元。A.人民币一千万；人民币三千万B.人民币三千万；人民币五千万C.人民币三千万；人民币六千万D.人民币五千万；人民币一亿112、依 照 证券法，以下关于公司首次公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？(D)A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载113、依 照 证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件。(A)A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司发生轻微亏损或者损失C.公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D,持有公司百分之三以上股份的股东或者实际

42、控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化114、依 照 证券法，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？(C)A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C,国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票D,国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定115、根 据 证券法，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？(D)A.|未经国务院证券监督管理机构许可，任何单位和个人不得发布证券交易 批注U36:证券交易所许可1I3条即时行情B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证

43、券监督管理机构备案C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案批注137:批 准118条116、股份公司召开股东大会，会议的应该将召开时间、地点和审议事项于会议召开（C）前通知各股东。A 20 B 30 C 15 D25117、独立董事连续（B）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提清股东 批注口3引：上市章程指引中董事连1-1续2次不亲自，有矛盾大会予以撤换。A 2 B 3 C 4 D 5118、股份有限公司的董

44、事会每年召开（A）次每次会议应当与召开前（）日通知全体董事和监事。A2 10 B 3 15C 1 10 D 1 20119、依 照 公司法，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是:（D）A.股东符合法定人数 B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称 D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件120、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。必须在（A）年内缴足，其中投资公司可以在（）年内缴足。A.2;5 B.4;5 C.1;2 D.3;5121、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形。（A）A.董事长认为必要时B.单独或合计持

45、有公司百分之十以上股份的股东请求时C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时122、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是:(D)A.每届任期不得超过三年 B.任期届满可以连选连任C.一个股份有限公司最多可有十九位董事D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务123、股份有限公司监事会主席的产生方式是：(C)A.股东大会选举产生 B.董事会聘任C.全体监事过半数选举产生 D.职工民主选举产生124、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是：(B)A.挪用公司资金B.按

46、照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D.擅自披露公司秘密125、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法(A iA.经会计师事务所审计 B.经审查验证C.经主管部门同意 D.公司登记机关审核126、公司的资本公积金不得用于:(A)A.弥补公司的亏损 B.扩大公司生产经营C.转为增加公司资本 D.向股东分配利润127、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为:(A)A.三万元 B.

47、六千元 C.十万元 D.十五万元128、下列哪一项不属于操纵市场罪？（C）A单独或合谋集中资金优势连续买卖B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C编造并传播影响证券交易虚假信息D以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖129、税后净利润分配的先后顺序为（C A、公积金和区益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息批注 139:不在提取批注 140:我国不存在优先股C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息批注 141:任意公积金D、公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金130、法定公积金转为

48、资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（B bA、20%B、25%C、30%D、35%二、不定项选择题1、公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有的权利包括（A、C、Db批注 142:公司法第4条A、所有者的资产受益权B、直接参与经营管理C、选择管理者D、重大决策权2、公司法规 定，股东可以用（A B D）出资。A、货币资金B、实物C、商誉D、知识产权3、下 列（B CD）属于股东大会行使的职权。A、决定公司内部管理机构的设置B、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案C、对公司增加或者减少注册资本作出决议D、修改公司章程4、下 列（AB）属于董事会行使的职权。A、制定公司的基

49、本管理制度B、决定公司的经营计划和投资方案C、对发行公司债券作出决议D、对公司增加或者减少注册资本作出决议5、股份的发行，实 行（A C D）的“三公 原则|。批 注 143:证券法第3条A、公开 B、公允C、公正D、公平6、股份有限公司的发起人应当承担下列责任（A B C）A、公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任B、公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任C、在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任D、补足其他股东的出资缺口7、股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在二个月内召开临

50、时股东大会（BCD）A、董事人数不足 公司法规定的人数或者公司章程所定人数的三分之一时B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C、持有公司股份百分之十以上的股东书面请求时D、董事会认为必要时8、董事长行使下列职权（A B）A、主持股东大会和召集、主持董事会会议B、检查董事会决议的实施情况C、决定公司内部管理机构的设置D、签署公司股票、公司债券9、股份有限公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经理对董事会负责,行使下列职权（A B C D）A、主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议B、组织实施公司年度经营计划和投资方案C、提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人D、拟订公司的基本管理制度