[精选]质量健康安全环境管理规划39266.pptx

《[精选]质量健康安全环境管理规划39266.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[精选]质量健康安全环境管理规划39266.pptx（211页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班质量健康安全环境管理体系标准第一章 有关审核的基本概念第二章标准要求及审核要点 同创咨询第一章有关审核的基本概念11、审核、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程的系统的、独立的并形成文件的过程。通俗定义：就是一种规范的、系统的、带通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查有评价性结论或意见的检查。22、审核准则、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方针、程序或要求。

2、3 3、审核证据、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息。同创咨询第一章有关审核的基本概念审核的基本思路标准的理论基础戴明环（标准的理论基础戴明环（PDCAPDCA循环模式）循环模式）你部门负责什么工作；你部门负责什么工作；履行这个工作是否有文件规定；履行这个工作是否有文件规定；如果没有文件规定会有什么后果；如果没有文件规定会有什么后果；履行这个工作是否执行了这个文件；履行这个工作是否执行了这个文件；管理部门是否对文件执行情况进行监控；管理部门是否对文件执行情况进行监控；是否根据监控的结果采取了改进措施。是否根据监

3、控的结果采取了改进措施。第二章QHSE管理体系标准要求及审核要点11范围范围22规范性引用文件规范性引用文件 33术语和定义术语和定义 4 QHSE4 QHSE管理体系管理体系5 5 管理职责管理职责 6 6 资源管理资源管理7 7 过程管理过程管理(产品实现产品实现)8 8 监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进4.1总要求4.2文件要求4.3法律、法规及其它要求4QHSE管理体系4.1总要求组组织织应应按按本本部部分分的的要要求求建建立立QHSEQHSE管管理理体体系系，形形成成文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：aa）识识别别QHSE

4、QHSE管管理理体体系系所所需需的的过过程程及及其其在在组组织织中中的的应应用（见用（见1.21.2）；）；bb）确定这些过程的顺序和相互作用；）确定这些过程的顺序和相互作用；cc）确确定定为为确确保保这这些些过过程程有有效效运运作作和和控控制制所所需需的的准准则则和和方法；方法；dd）确确保保可可以以获获得得必必要要的的资资源源和和信信息息，以以支支持持这这些些过过程程的有效运作和对这些过程的监控；的有效运作和对这些过程的监控；ee）监视、测量和分析这些过程）监视、测量和分析这些过程;一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 4.1总要求ff）实实施施必必要要的的措措施施，以以实实现现

5、这这些些过过程程策策划划的的结结果果和和对对这些过程的持续改进。这些过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。组织应按本标准的要求管理这些过程。针针对对组组织织所所选选择择的的任任何何影影响响质质量量健健康康安安全全环环境境的的外外包包过过程程,组组织织应应确确保保对对其其实实施施控控制制,对对此此类类外外包包过过程程的的控控制制应应在在QHSEQHSE管理体系中加以识别。管理体系中加以识别。注注：上上述述要要求求所所需需的的过过程程应应当当包包括括环环境境因因素素管管理理、危危害害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程4.1总要求

6、审核要点：1、是否存在有些工作未识别全面，即是否存在有些工作游离体系之外（除党政工团外）2、对这些工作的控制有无更简捷、更经济的方法。3、对这些工作的开展路径是否交待清除。案例n n 查某单位合同管理、招投标管理在体系中如何管理未作任何要求，在职责汇编中也未明确主管部门。n n 某单位文件控制程序作废文件要求由编制部门统一回收。n n 某单位培训管理程序规定派外人员培训按有关规定办理，但不能出示有关规定的文本。4.2文件要求4.2.1总则QHSE管理体系文件包括：a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；b）管理手册；c）本部分要求需要形成文件的程序；d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需

7、的文件；e)本部分所要求的记录;为进行某项活动或过程所规定的途径 4.2文件要求n n注注11：本本部部分分出出现现的的“形形成成文文件件的的程程序序”之之处处即即要要求求建建立立该该程程序序，形形成成文文件件，并并加加以以实实施施和和保持。保持。n n注注22：不不同同组组织织的的QHSEQHSE管管理理体体系系文文件件的的多多少少与与详略程度取决于：详略程度取决于：n naa）组织的规模和活动的类型；）组织的规模和活动的类型；n nbb）过程及其相互作用的复杂程度；）过程及其相互作用的复杂程度；n ncc）人员的能力；）人员的能力；n ndd）相关方的要求。）相关方的要求。n n注注33：

8、文件可采用任何形式或类型的媒体。：文件可采用任何形式或类型的媒体。文件结构.根据Q/SY2.2标准和规定体系方针、目标来描述QHSE体系描述实施体系要素所涉及各个职能部门的活动详细的工作文件（作业指导书、记录等）下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径4.2文件要求审核要点：1、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境的监视和测量、事故管理。）2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工作做得规范但文件写的是另一套东西。4.2.2管理手册管理手册是组织根

9、据其质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。管理手册的要求:1)QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；2)为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；3)QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2文件要求4.2文件要求审核要点：1、手册是否覆盖标准的要求；2、删减的合理性是否可以接受。3、对下一级文件引用是否适当。4.2.3文件控制QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以

10、规定以下方面所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准；4.2文件要求4.2文件要求cc）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；dd）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；ee）确保文件保持清晰、易于识别；）确保文件保持清晰、易于识别；ff）确保外来文件得到识别，并控制其分发；）确保外来文件得到识别，并控制其分发；gg）防防止止作作废废文文件件的的非非预预期期使使用用，若若因因任任何何原原因因而而保保留留作作废废文文件件时时，对对这这些些文文件件

11、进进行行适适当当的的标标识。识。4.2.3 文件控制审核要点：1、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。2、文件控制的范围是否包含与体系要求有关的规则性文件。3、体系文件发布前是否经过批准。4、是否定期组织对体系文件的定期评审，经评审后修订的文件是否又再次经过批准。4.2.3 文件控制审核要点：5、文件控制程序是否对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、电子版文件管理、归档等管理工作。6、文件编号等标识是否符合文件控制程序要求7、在文件的相关执行部门是否可以获得文件得最新版本。8、文件表达得内容是否容易使操作者产

12、生唯一性理解。9、对外来文件得管理是否符合文件控制程序的要求。4.2.3 文件控制审核要点：10、对电子版文件管理是否进行规定。11、对体系文件与行政公文关系处理是否作出了规定，确保体系文件的权威性与唯一性。13、各部门制定的专业相关的管理文件是否纳入体系文件予以控制。14、现场使用的文件是否最新有效。现场存放的作废文件是否做出标识。15、文本文件是否流向能够得到有效追踪，电子版文件是否根据修订情况进行及时更新。案例11、现场查到冀东油田输油、气管道管理、现场查到冀东油田输油、气管道管理规定规定中油冀（中油冀（20042004）33号号、关于下发、关于下发等十个文件的通知等十个文件的通知中油冀

13、中油冀采（采（20002000）0202号号及及20042004年年11月印发的管理规月印发的管理规章制度汇编之间针对同一管理活动存在交叉章制度汇编之间针对同一管理活动存在交叉和矛盾的规定。和矛盾的规定。22、公司公司20002000年年发发布了布了长庆长庆油田分公司关油田分公司关于公司性于公司性质质、定位、机构、定位、机构设设置和置和单单位名称的通位名称的通知（知（长长油油发发20002000第第11号），号），20032003年年发发布布了中国石油了中国石油长庆长庆油田分公司关于公司机关及油田分公司关于公司机关及附属机构附属机构设设置和定置和定员编员编制制调查调查的通知（的通知（长长油油发

14、发20032003220220号）号）对组织对组织机构及机构及职责进职责进行了行了变动变动，但未，但未对对原文件中哪些内容原文件中哪些内容废废止止进进行行说说明。明。案例n n对对设设备备管管理理存存在在不不同同版版本本的的文文件件:长长庆庆油油田田分分公公司司设设备备管管理理办办法法（长长庆庆油油田田分分公公司司以以长长油油20032003201201号号文文发发）及及设设备备管管理理程程序序，两份文件中对设备事故等级划分等要求不一致。两份文件中对设备事故等级划分等要求不一致。n n提提供供油油气气处处理理厂厂轻轻烃烃装装置置操操作作规规程程和和南南堡堡油库操作规程汇编未经过审批。油库操作规

15、程汇编未经过审批。n n对对每每年年汇汇总总的的规规章章制制度度汇汇编编未未纳纳入入体体系系文文件进行控制；并且没有现行有效体系文件清单。件进行控制；并且没有现行有效体系文件清单。案例n n生生产产计计划划科科出出示示的的生生产产调调度度管管理理制制度度汇汇编编在在调调度度手手册册中中，该该调调度度手手册册为为9797年年版版本本，并并且且手手册册中中的的很很多多内内容容已已与与实实际际不不符符,如如：生生产产调调度度系系统联统联系系协调协调网网络图络图与目前情况不符。与目前情况不符。n n文文件件控控制制程程序序中中对对文文件件定定期期评评审审未未做做规规定定。对电子版文件的控制管理未做要求

16、。对电子版文件的控制管理未做要求。n n未未能能出出示示生生产产科科所所编编制制的的仪仪表表管管理理手手册册、设设备备专专业业管管理理手手册册的的审审批批原原始始记记录录，文文件件文文本本上上未未加加文文件件编编码码，同同时时未未能能提提供供该该文文件件的的发发放放记录记录。案例n n 针对生产组织调度管理、装置开停工管理等项活动没有任何形式的文件进行控制。n n 在用的中国石油天然气股份有限公司炼油化工有限空间作业票中安全措施中规定取样分析可燃气体浓度在爆炸下限10以下，公司作业文件规定在可燃气体浓度在爆炸下限25以下。进入有限空间作业票未设置进入有限空间的作业时间，因此未填写。n n 4.

17、2文件要求 4.2.44.2.4记录的控制记录的控制应应建建立立并并保保持持记记录录，以以提提供供符符合合要要求求和和QHSEQHSE管管理理体体系系有有效效运运行行的的证证据据。记记录录应应保保持持清清晰晰、易易于于识识别别和和检检索索。应应编编制制形形成成文文件件的的程程序序，以以规规定定记记录录的的标标识识、贮贮存存、保保护护、检检索索、保保存存期期限限和和处处置等所需的控制；保证记录的完整性、真实性。置等所需的控制；保证记录的完整性、真实性。4.2.4 记录的控制审核要点：审核要点：11、各各单单位位、各各部部门门是是否否建建立立记记录录清清单单，明明确确记记录录的的范范围围、保保存存

18、期期限限、是是否否到到期期归归档档、保保密密等等要要求。求。22、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。、贮存的环境是否确保记录防止损坏核丢失。33、对对记记录录的的保保管管和和是是否否进进行行规规定定并并执执行行，是是否否方便查阅。方便查阅。44、记记录录的的保保存存期期限限是是否否与与法法律律法法规规要要求求及及合合同同要求和体系文件要求相一致。要求和体系文件要求相一致。55、对电子版的记录是否进行规定并执行。、对电子版的记录是否进行规定并执行。4.2.4 记录的控制审核要点：审核要点：66、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。、记录的设立的内容是否满足可追溯性的要求。77、记录的填写

19、是否真实完整。、记录的填写是否真实完整。88、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。、对到期记录的销毁是否进行规定并执行。案例n n 华北油田生产运行处 现 场 审 核 发 现，该部 门 没 有 建 立 本 部 门 的“记 录 管 理 明 细表”。n n 员工安全合同存放未进行必要的分类，不方便查找。n n 电力调度值班记录不按表格内容填写，有大量的记录无签名或只写姓无名。n n 提供的记录清单中未能包括设备管理和设备使用维护过程中产生的所有记录如设备润滑记录、设备检修记录。4.3法律、法规及其它要求组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境相关的法律、法规，以及其它应遵守

20、的要求，并明确获取渠道、评审要求。组织保存的法律、法规及其它要求应是有效的，并应将其要求传达给有关的员工和相关方。与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体 4.3法律、法规及其它要求审核要点审核要点:11、是是否否建建立立并并保保持持程程序序，获获取取、识识别别相相关关适适用用的的法律法规及其它要求；法律法规及其它要求；2 2、是否明确途径、方法、频次，形成清单；、是否明确途径、方法、频次，形成清单；3 3、是否定期评审其有效性，确保为最新；、是否定期评审其有效性，确保为最新；案例n n对对法法规规收收集集不不全全，缺缺少少在在用用工工业业管管道道定定期期检检验验规规程程（试试行行）；对对作作

21、废废法法规规未未进进行行及及时时更更新，如新，如GB2893GB28938282安全色安全色标标准已作准已作废废。n n20042004年年签签订订的的委委托托代代理理采采购购协协议议书书WG2004WZ120133WG2004WZ120133中中规规定定所所采采购购的的化化工工原原材材料料质质量量标标准准中中存存在在作作废废失失效效版版本本。如如：酒酒精精执执行行GB10343-89GB10343-89，现现行行为为GB/T6820-1992GB/T6820-1992；氯氯化化钾钾执执行行GB350-82GB350-82，现现行行为为GB6549-1996GB6549-1996；氯氯化化铵铵执执行行GB/T2946-82GB/T2946-82，应应为为GB/T2946-1992GB/T2946-1992。并并且且对对采采购购的石油的石油专专用管未用管未规规定采定采购质购质量量标标准。准。n n公公司司机机关关各各部部门门没没有有对对公公司司适适用用的的HSEHSE法法律律法法规进行识别规进行识别,也没有建立相应的法律法规台帐。也没有建立相应的法律法规台帐。n n 对适用的法律法规和其他要求未进行有效的识别、收集和控制管理。