公共选择与政治过程.ppt

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1、第三章 公共选择与政治过程教学要求：本章讲述公共政策决策的基本原理，要求学生掌握公共决策的方法，“阿罗不可能”定理的基本内涵，了解政党、利益集团、官僚以及寻租的基本问题。5/16/20231内容提要：n公共选择概念及其研究方法论的三要素n投票悖论n阿罗不可能定理n单峰偏好、多峰偏好、中间投票人5/16/20232公共选择理论有不同的名称，n如“公共选择”(public choice)，n“集体选择”(collective choice)，n“公共选择经济学”(economics of public choice)，n“新政治经济学”(new political economy)，n“政治的经济

2、学”(economics of politics)n“政治的经济理论”(economic theory of politics)等。第一节 公共选择论詹姆斯麦吉尔布坎南（James Mcgill Buchanan，1919年）5/16/20233第一节 公共选择论一、公共选择与公共选择论一、公共选择与公共选择论n公共产品的供给和公共部门的资源配置机制，与市场机制相差甚远。n私人产品市场决策。对私人产品而言，市场价格机制是简单而有效的。尽管决策是由个人和厂商分散作出的，但在竞争性市场下，价格信号的传递能充分反映出资源的稀缺性和消费者偏好，继而能正确引导资源的配置与流动。n公共产品非市场决策。因为

3、公共产品由于其非排他性和非竞争性的特性，决定了个人不愿真实显示自己的偏好，建立在私人选择基础上的市场过程是失效的，必须通过政治程序将个人对公共产品的偏好转换成集体行动来实现。这种机制和程序就是公共选择。5/16/20234第一节 公共选择论概 念：公共选择(Public Choice)，指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。公共选择是研究集体决策的科学。有两个特点:一是集体性。二是规则性。公共选择研究的集体决策范围包括国家、政府、国防、警察、消防、教育、环境保护、财产权、分配等等政治问题。5/16/20

4、235第一节 公共选择论二、公共选择研究方法论二、公共选择研究方法论 方法论上的个人主义、经济人假设方法论上的个人主义、经济人假设和交易政治构成了公共选择研究方法论和交易政治构成了公共选择研究方法论的三要素。的三要素。n1方法论上的个人主义。方法论上的个人主义。n2经济人假设。经济人假设。n3交易政治观。交易政治观。5/16/20236第一节 公共选择论三、公共选择下的财政决策三、公共选择下的财政决策 面临的两个难题：1个人偏好显示难题 在偏好显示方面存在两大问题，一是偏好显示机会不均等，二是偏好显示不充分，原因主要有四点。2偏好加总难题 公共选择的理论分析表明，再有效的投票制度，也无法实现将

5、每个人的偏好完全真实地显示并进而无扭曲地加总，来满足这一条件从而实现完全的帕累托效率。5/16/20237n尽管存在如上难题，经济学家一般认为，在一定的投票规则下达成的公共产品数量及成本分摊（税收）的协议，就意味着实现了政治均衡。n政治均衡并不一定是完全有效率的，但它是投票机制下财政决策相对理想的一个必要条件。换句话说，通过投票达成一定的财政决策是一种相对理想的途径即非市场决策机制。5/16/20238第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策 n公共产品供给的财政决策，是由公共选择决定的。公共选择需要建立起民主制度。n在西方现代民主制度下，主要有直接民主制和间接(代议)民主制两种。n

6、直接民主制指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。在直接民主制下，个人或选民可以通过投票直接表明自己对特定财政决策的偏好。n本节主要讨论直接民主制下的投票规则。n直接民主制下的投票规则包括两种：一致同意规则、多数同意规则。5/16/20239第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策一、一致同意规则一、一致同意规则n所谓“一致同意规则”(Unanimity Rule)也称为“一致性规则”，指的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同才能通过的一项投票规则，是事实上的一票否决制。n根据这个规则做出的集体决策能满足所有投票人的偏好，而只要有任何一个人不同意，则代表了该项决策

7、使其受损。n这意味着一致同意的规则，是能保证实现“帕累托最优”规则的。n典型事例：联合国安理会决策。n缺点：决策成本太高。5/16/202310第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策OK决策成本外部成本决策成本外部成本图3-1 一致同意与多数同意的效率投票人数成本有效率的投票规则的条件：决策成本与外部成本之和最小化K人数时，成本最低。5/16/202311第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策二、多数同意规则二、多数同意规则n所谓“多数同意规则”(Majority Voting Rules)，也称为“多数投票规则”，是指一项决策须经半数以上人赞成，才能获得通过的一种投票

8、规则。多数投票规则的实质，是“少数服从多数”。n又分为简单多数票规则和比例多数票规则。前者是最常用的规则。n不足：多数人强制现象、单个投票人不再具有决定性、多种结果的可能投票悖论出现、无法表达偏好强度等。5/16/202312第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策三、投票悖论三、投票悖论 一般情况下，多数同意规则会导致均衡结果的出现。例如，三个投票人甲、乙、丙对公共支出中的三种方案A、B、C，有如表3-1所示的三种偏好顺序。表表3-1 达成均衡下的投票者偏好达成均衡下的投票者偏好投票者偏好投票人甲乙丙第一ACB第二BBC第三CAA备选方案之间两两比较，至少有两人达成一致意见，形成最

9、终决策：BCA，B方案为最优。5/16/202313第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策多数票规则并不都能产生稳定的均衡结果投票悖论。（早在18世纪80年代，法国人孔多塞和博尔塔就发现了这一情况。）表表3-2 出现投票悖论的消费者偏好出现投票悖论的消费者偏好投票者偏好投票人甲乙丙第一ABC第二BCA第三CAB 备选方案之间两两比较，至少有两人达成一致意见，但是结果出现：ABCA，投票循环，即投票悖论（又称孔多赛），无法形成最终决策。5/16/202314第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策四、阿罗不可能定理四、阿罗不可能定理n美国经济学家阿罗于1951年提出了著名的

10、“阿罗不可能定理”(Arrows Impossibility Theorem)。其基本结论是：“如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好合成为表达社会偏好的最理想的方法，要么是强加的，要么是独裁性的。”5/16/202315第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策阿罗认为，民主社会中，一个集体决策规则应满足如下5个条件：n1自由三选择条件。n2社会选择与个人价值条件正相关。n3彼此不相关的选择对象具有独立性n4公民主权条件。n5非独裁条件。阿罗不可能定理对社会福利函数存在的可能性提出了质疑，意味着政府不可能充分代表民意。5/16/202316n

11、在多数情况下，人们有充分的理由要求决策规则满足这五项条件。n然而阿罗可能定理的诡异之处就在这里，他证明：不存在这样的个选择规则，或者社会福利函数，能够在偏好的无限制域的情况下，同时满足这5个条件。通常人们会想当然地以为，多数规则应该是最优的选择，但阿罗不可能定理让他们失望了。最典型的就是投票悖论.5/16/202317第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策五、单峰偏好与多峰偏好五、单峰偏好与多峰偏好 有经济学家认为投票悖论的发生是由于在有经济学家认为投票悖论的发生是由于在一维空间内投票人一维空间内投票人偏好的多峰性偏好的多峰性，因此投票人，因此投票人偏好峰性的不同也可能导致均衡或不

12、均衡。偏好峰性的不同也可能导致均衡或不均衡。布莱克认为对个人偏好施以某种限制，布莱克认为对个人偏好施以某种限制，“孔多塞悖论孔多塞悖论”就可避免，均衡结果也就可能出就可避免，均衡结果也就可能出现。这里，现。这里，偏好限制就是将个人偏好的多峰性偏好限制就是将个人偏好的多峰性转化成单峰性。转化成单峰性。5/16/202318第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策单峰偏好：单峰偏好：单峰偏好单峰偏好(Single-peaked Preferences)是是指个人在一组按某种标准排列的备选议案中，指个人在一组按某种标准排列的备选议案中，对其中的一个议案偏好程度最高，对其他议案对其中的一个议

13、案偏好程度最高，对其他议案的偏好程度都低于对这个议案的偏好程度，即的偏好程度都低于对这个议案的偏好程度，即离开这个议案后，无论朝哪个方向运动，其偏离开这个议案后，无论朝哪个方向运动，其偏好程度是递减的。好程度是递减的。5/16/202319第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策多峰偏好多峰偏好 多峰偏好多峰偏好(Multi-peaked Preferences)指指的是当个人偏离其最偏好的议案之后，开始时的是当个人偏离其最偏好的议案之后，开始时其偏好程度会下降，但当沿着同一方向持续移其偏好程度会下降，但当沿着同一方向持续移动下去时，其偏好程度会逐渐上升。动下去时，其偏好程度会逐渐上

14、升。5/16/202320第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策偏好次序ABC甲乙丙图图3-2 丙丙为为双双峰峰偏偏好好（根根据据表表3-2）第一第二第三议案多峰偏好投票悖论的原因。5/16/202321第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策偏好次序第一第二第三ABC议案图图3-3 成员为单峰偏好成员为单峰偏好(根据表根据表3-1)甲乙丙限制丙的偏好顺序，变为单峰偏好。单峰偏好避免投票悖论的发生。5/16/202322第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策六、中间投票人定理六、中间投票人定理n只要投票者的偏好是单峰的，那么在多数票规则下就必定会出现唯一的均衡

15、结果，而且这个均衡结果与中间投票人的第一偏好正好相等，这就是中间投票人定理(The Median Voter Theorem)。n所谓中间投票人是指其偏好位于所有选民偏好序列中间的选民，即一半选民对某一方案的偏好比他强，一半选民的某一方案的偏好比他弱。因此，当选民人数为偶数时，可能会出现两位中间投票人。5/16/202323第二节第二节 政治均衡与财政决策政治均衡与财政决策效用或偏好OmV1V2V3V4V5公共产品数量图图3-4 中间投票人偏好峰值等于选择结果的情况中间投票人偏好峰值等于选择结果的情况5/16/202324n中间投票人定理的是由唐斯(A.Downs)在他1957年出版的民主的经

16、济理论中提出的。n中间投票者定理表明，任何一个政党或政治家，要想获得极大量的选票，必须使自己的竞选方案与纲领符合中间投票人的意愿。反过来，任何政党或政治家，如果要赢得选举的胜利，必须保持中庸。此外，如果一个社会成员中产阶级居于多数地位，那么整个社会就越是不可能出现极端的选择，政治就越稳定，社会经济生活也就越有条件理性化，而不是走向极端。因此，中产阶级与民主的稳定性有着非常密切的关系。5/16/202325第三节 政党、利益集团、官僚及寻租 在现实社会，由选民直接投票表达自己的偏好并形成集体决策的机会并不是很多，通常要通过广大选民投票选举出少数人作为代表，由这些代表对备选方案进行表决，然后由政府

17、(官僚)进行实施，提供公共产品。因此，代议制民主是一种常见的集体决策方式。其中，涉及投票人(选民)、政党和政治家、官僚、利益集团等多种行为主体。5/16/202326第三节 政党、利益集团、官僚及寻租一、政党、政治家与选民一、政党、政治家与选民（一）选民 选民行为构成公共选择的基础环节，是形成财政决策的源头。选民是理性的经济人，他是在个人成本收益分析下参与投票的。选民通常只会投票给能够给他带来最大利益的政治家。5/16/202327第三节 政党、利益集团、官僚及寻租一、政党、政治家与选民一、政党、政治家与选民（二）政治家与政党 政治家是选民的代表，其责任是替选民投上庄严而神圣的选票。政治家由议

18、会议员(立法委员)构成，也包括通过选举而执政的总统(政府最高首脑)。在现代选举制下，政治家往往需要依托于一定的政党，而政党又是由相似的政治纲领和政府职能的个人组合在一起而形成，政治家是他所在政党的代表或领袖。5/16/202328第三节 政党、利益集团、官僚及寻租二、官僚二、官僚 官僚是指具体实施政务的政府机构和政府官官僚是指具体实施政务的政府机构和政府官员。在政治市场上，选民是公共产品的需求者，员。在政治市场上，选民是公共产品的需求者，政治家政治家(议员议员)和官僚和官僚(官员官员)是公共产品的供给是公共产品的供给者。政治家投票通过表决来订立法律制度和预者。政治家投票通过表决来订立法律制度和

19、预算方案，官僚系统执行具体计划并具体供给公算方案，官僚系统执行具体计划并具体供给公共产品。可见，官僚行为影响公共产品供给及共产品。可见，官僚行为影响公共产品供给及其效率，并最终对政治均衡产生影响。其效率，并最终对政治均衡产生影响。5/16/202329第三节 政党、利益集团、官僚及寻租二、官僚二、官僚尼斯坎南(Niskanen 1971)是最早在公共选择的框架内研究官僚行为的，并设计出影响深远的官僚政治模型。从官僚个人角度，他将薪水、公务津贴、公共声望、权力、庇护、机构的产出、变革的便利性及管理机构的便利等纳入官员的效用函数。如下图3-5 所示，设预算规模B是公共产品产量G的函数：B=B(G)

20、，公共产品的成本也是产量的函数：C=C(G)。预算本身可代表公众对公共产品的评价。因此，B(G)作为边际收益函数，代表了公众对公共产品的边际评价、边际价值，其向下倾斜。5/16/202330第三节 政党、利益集团、官僚及寻租二、官僚二、官僚OG*GbOG*GbB(G)C(G)B(G)C(G)公共产品产量公共产品产量C(G)B(G)dec价格价格ab3-5 官僚预算最大化模型c5/16/202331第三节 政党、利益集团、官僚及寻租三、利益集团三、利益集团p人们可以通过投票、选举等方式来满足自身在公共产品和政治方面的需求，同时还可以集团、组织等来实现自身的利益。通过组成利益集团，对包括选民、政治

21、家和官僚在内的政治过程施加相应的影响。p所谓“利益集团”(Interest Group)，是指具有共同利益目标而组织起来的，并试图对公共政策施加影响的团体。由于现实社会中利益结构的复杂性和多重性，一个人可以分属于不同的利益集团，并在不同场合扮演不同角色，而表达自己的利益诉求。5/16/202332第三节 政党、利益集团、官僚及寻租四、寻租四、寻租n寻租理论在公共选择论中占有重要地位。租金(Rent)指一种要素所有者获得的收入中，超过这种生产要素的机会成本的剩余。因供给缺乏弹性而产生租金。只要供给不具有完全弹性，就会存在某种超过要素机会成本的超额收入。例如，由土地所有权垄断而产生的地租，演艺体育

22、明星因天赋才能的稀缺性而获得的高额收入，拥有某项专利或专有技术给所有者或企业带来的超额利润，等等。5/16/202333第三节 政党、利益集团、官僚及寻租四、寻租四、寻租n人们对政府管制行为下而人为产生的租金的追求，称之为“寻租”(Rent Seeking)。n“寻租”与“寻利”的区别就在于：寻利是生产性的活动，是正常的市场竞争机制的反映，它有利于降低成本并鼓励开发与创新，结果会导致社会福利增加；寻租是一种非生产性活动，租金来源于政府干预和管制的创造。这种租金是利益的重新分配和财富的转移，并非新价值的创造。5/16/202334n本章概念 公共选择、一致同意规则、多数同意规则、阿罗不可能定理、单峰偏好、多峰偏好、中间投票人定理n思考题 P55n应用训练要求：运用公共产品和公共选择理论阐发参与式预算的必要性。5/16/202335