资源配置与公共部门职能.ppt

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1、第二章 资源配置与公共部门职能 一、资源的配置和定义 二、竞争机制与市场失灵 三、公共部门职能 资源稀缺是经济学研究的逻辑起点资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。政政府府如如何何促促进进社社会会资资源源配配置置优优化化是是公公共共经经济济学学的的基本出发点。基本出发点。本讲内容线索：本讲内容线索：本讲内容线索：本讲内容线索：狭义资源最优配置狭义资源最优配置狭义资源最优配置狭义资源最优配置 资源稀缺资源稀缺资源稀缺资源稀缺资源最优配置资源最优配置资源最优配置资源最优配置 资源配资源配资源配资源配 广义资源最优配置广义资源最优配置广义资源最优配置广义资源最优配置置置置置方方方方式式式式：习习习习惯惯惯

2、惯、命命命命令令令令、市市市市场场场场完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争市市市市场场场场市市市市场场场场失灵失灵失灵失灵公共部门职能公共部门职能公共部门职能公共部门职能一、资源配置的定义及配置方式一、资源配置的定义及配置方式（一）、定义n n资源配置有狭义资源最优配置和广义资源配置之分狭义资源最优配置：狭义资源最优配置：n指以有限的资源（生产要素）尽可能生指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。产出更多的符合人们偏好的产品和服务。What 生产什么生产什么n 效率问题效率问题 How 如何生产如何生产 （3W问题）问题）Whom 为谁生产为谁生产n不考虑人们收入分配

3、的公平及宏观经济不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。的稳定。广义资源最优配置三项内容：广义资源最优配置三项内容：(即评价社会经济活动的三条基本原则即评价社会经济活动的三条基本原则)nEfficiency 效率效率 市场机制市场机制nFair 公平公平 社会价值判断社会价值判断nStable 稳定稳定 经济的正常运行经济的正常运行效率的衡量标准：帕累托最优效率的衡量标准：帕累托最优 （Pareto Efficiency）n帕累托帕累托帕累托帕累托（ParetoPareto）是是是是2020世纪初的意大利经济学家，他首世纪初的意大利经济学家，他首世纪初的意大利经济学家，他首世纪初的意大利经济

4、学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。先提出了生产资源的最优配置问题。先提出了生产资源的最优配置问题。先提出了生产资源的最优配置问题。n帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。的处境恶化为条件。的处境恶化为条件。的处境恶化为条件。n相关概念：相关概念

5、：相关概念：相关概念：帕累托更优帕累托更优帕累托更优帕累托更优（Pareto SuperiorPareto Superior）指资源配置改变后，指资源配置改变后，指资源配置改变后，指资源配置改变后，至少有一个人的处境变好；至少有一个人的处境变好；至少有一个人的处境变好；至少有一个人的处境变好；没有一个人处境变坏。没有一个人处境变坏。没有一个人处境变坏。没有一个人处境变坏。帕累托改进帕累托改进帕累托改进帕累托改进（Pareto ImprovementPareto Improvement）指为达到更优而指为达到更优而指为达到更优而指为达到更优而进行的改进。进行的改进。进行的改进。进行的改进。福利边

6、界与帕累托最优福利边界与帕累托最优 B B的福利的福利的福利的福利 W W C C E E D D A A的福利的福利的福利的福利 OO W W W AW A的福利的福利WWWWWWWW为福利边界，是在现有经济技术水平和现为福利边界，是在现有经济技术水平和现为福利边界，是在现有经济技术水平和现为福利边界，是在现有经济技术水平和现有资源配置方式下，有资源配置方式下，有资源配置方式下，有资源配置方式下，A A A A、B B B B两个人所能达到的最两个人所能达到的最两个人所能达到的最两个人所能达到的最高福利水平社会曲线。高福利水平社会曲线。高福利水平社会曲线。高福利水平社会曲线。C C C C点

7、是超越了福利边界，即在现有经济技术条件点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下不可能达到的福利水平。下不可能达到的福利水平。下不可能达到的福利水平。下不可能达到的福利水平。D D D D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平所能提供的福利水平。平所能提供的福利水平。平所能提供的福利水平。平所能提供的福利水平。E E E E点是点是点是点是WWWWWWWW中的任何一点，可移动，每一点均是中的任

8、何一点，可移动，每一点均是中的任何一点，可移动，每一点均是中的任何一点，可移动，每一点均是现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。效率实现的条件之一：效率实现的条件之一：TSR0TSCnTSR（Total Social Revenue）社会总收益，指人们从某一产品所获得的总社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。的满足程度。nTSC（Total Social Cost）社会总成本，指人们为生产某一产品所消社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。耗的社会

9、成本总和。nTSR必须是非负；必须是非负；TSR力求最大化。力求最大化。效率实现的条件之二：效率实现的条件之二：MSRMSCnMSR（Marginal Social Revenue）社会边际收益，指人们从某一产品的消社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。费量每增加一个单位所得到的满足程度。nMSC（Marginal Social Cost）社会边际成本，指人们为某产品每新增社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。加一单位所消耗的成本。n社会边际收益等于社会边际成本。社会边际收益等于社会边际成本。公平原则：公平原则：n主要是指收入分配中的公平主要是

10、指收入分配中的公平n不同社会价值观有不同的标准不同社会价值观有不同的标准n公平的衡量标准：公平的衡量标准：劳伦兹曲线和基尼系数劳伦兹曲线和基尼系数劳伦兹曲线劳伦兹曲线（Lorenz Curve )社会总财富社会总财富社会总财富社会总财富 y y百分比百分比百分比百分比 100%100%E E 80%80%6060 4040 A 20%20%B F F O 20%4020%40 6060 80%10080%100 x x 家庭百分比家庭百分比家庭百分比家庭百分比 基尼系数基尼系数（Gini Coefficient）n基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯曲线的指数化

11、。曲线的指数化。n基尼系数基尼系数A（A+B）A为阴影部分，为阴影部分，B为为OEF。稳定原则的四大指标：稳定原则的四大指标：n物价稳定物价稳定n充分就业充分就业n经济增长经济增长n国际收支平衡国际收支平衡（二）、资源配置方式（二）、资源配置方式n习惯：习惯：社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。（长子继承、手艺人传媳不传女等）（长子继承、手艺人传媳不传女等）（长子继承、手艺人传媳不传女等）（长子继承、手艺人传媳不传女等）n命

12、令：命令：由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王朝、由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王朝、由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王朝、由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王朝、集权经济）集权经济）集权经济）集权经济）n市场：市场：由价格竞争来决定生产、分配和消费由价格竞争来决定生产、分配和消费由价格竞争来决定生产、分配和消费由价格竞争来决定生产、分配和消费市市市市场场场场 消费者的选票（货币）决定生产什么消费者的选票（货币）决定生产什么消费者的选票（货币）决定生产什么消费者的选票（货币）决定生产什么配置配置配置配置 各生产者之间的竞争决定如何生产各生产

13、者之间的竞争决定如何生产各生产者之间的竞争决定如何生产各生产者之间的竞争决定如何生产 三三三三种种种种 生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产 形式形式形式形式 二、市场配置与市场失灵二、市场配置与市场失灵价格机制通过市场的作用价格机制通过市场的作用 需求需求需求需求 供给供给供给供给 鞋子鞋子鞋子鞋子 鞋子鞋子鞋子鞋子 住房住房住房住房 住房住房住房住房 茶叶茶叶茶叶茶叶 茶叶茶叶茶叶茶叶 生产什么生产什么生产什么生产什么 如何生产如何生产如何生产

14、如何生产 为谁生产为谁生产为谁生产为谁生产 劳动劳动劳动劳动 劳动劳动劳动劳动 土地土地土地土地 土地土地土地土地 资本品资本品资本品资本品 资本品资本品资本品资本品 供给供给供给供给 需求需求需求需求 产品市场价格产品市场价格$消费者的投票消费者的投票$生产成本生产成本家庭家庭企业企业要素的所有者要素的所有者工资、租金等等工资、租金等等要素市场要素市场价格价格工资、租金、工资、租金、利息利息(一）、完全竞争的市场的基本特征：一）、完全竞争的市场的基本特征：人数众多的小规模卖者和买者；人数众多的小规模卖者和买者；人数众多的小规模卖者和买者；人数众多的小规模卖者和买者；产品是同质的；产品是同质的

15、；产品是同质的；产品是同质的；生产要素的充分流动（自由进入和退出）；生产要素的充分流动（自由进入和退出）；生产要素的充分流动（自由进入和退出）；生产要素的充分流动（自由进入和退出）；完全的信息与知识；完全的信息与知识；完全的信息与知识；完全的信息与知识；消费者与生产者的行为具有一致性；消费者与生产者的行为具有一致性；消费者与生产者的行为具有一致性；消费者与生产者的行为具有一致性；经济利益的可分性和所有权的确定性；经济利益的可分性和所有权的确定性；经济利益的可分性和所有权的确定性；经济利益的可分性和所有权的确定性；私人占有；私人占有；私人占有；私人占有；无论生产与消费都没有外部经济；无论生产与消

16、费都没有外部经济；无论生产与消费都没有外部经济；无论生产与消费都没有外部经济；不存在规模经济。不存在规模经济。不存在规模经济。不存在规模经济。（二）、市场失灵的主要表现：（二）、市场失灵的主要表现：1.公共产品公共产品public goodsn n公共产品特征n n（1）消费上的非竞争性（非对抗性）n n（2）非排他性公共产品公共产品排他性非排他性竞争性纯私人产品纯私人产品（1）排他成本较低（2）主要由私人企业生产（3）通过市场分配（4）从销售收入中获得所需资金例如：苹果、鞋子、书本等。混合产品混合产品（1）产品是集体消费的，但会变得拥挤（2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供（3）由市场分

17、配，或直接由预算分配（4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务费，或者从税收收入中拨款。例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等。非竞争性混合产品混合产品（1）具有外部性的私人产品（2）主要由私人企业生产（3）通过补贴和征税，主要由私人市场分配（4）通过销售收入获得所需经费。例如：剧院、公园、有线电视等。纯公共产品纯公共产品（1）很高的排他成本（2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府合同生产（3）通过预算分配（4）从强制性税收中拨款例如：国防、外交等。2.外部性外部性externalitiesn n外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。也就是说，某人

18、承担了成本，但是没有获得对应的利益；或他捞到了好处，却没有为此付出代价。外部性外部性表表1-2 外部性事例外部性事例生产消费正负生产消费正外部性生产生产：养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的外部性。消费消费：一企业在某地办厂给附近居民带来的地价上市的好处。生产生产：消费者偏好的改变，增加了对某种产品的够买，给相关企业带来的好处。消费消费：居住在富贵人家花园边上的人可以免费欣赏美景。负外部性生产生产：河流上游的工厂排放的污水影响到下游的养鱼。消费消费：淮河流域大量工厂污染一度导致蚌埠地区居民够买矿泉水做饭。生产生产：消费者偏好的改变，减少了对某种产品的够买，给相关企业带来的损失。消费消费：

19、某人欣赏音乐，声音过大，给正在休息的人带来的损失。3.自然垄断自然垄断4.风险和不确定性（信息不对称）风险和不确定性（信息不对称）n n风险和不确定性是信息不对称引起的。信息不对称是现实中的常态，很难从根本上消除。市场要实现充分竞争，必须有充分信息。信息不对称会带来逆向选择（adverse selection）和道德风险(moral hazard)等问题。4.风险和不确定性（信息不对称）风险和不确定性（信息不对称）n n逆逆向向选选择择是是因因为为信信息息的的事事前前不不对对称称引引起起的的，即即在在签签订订合合同同或或从从事事交交易易之之前前就就存存在在着着信信息息不不对对称称，某某些些特特

20、征征被被隐隐藏藏，所所导导致致的的相相关关经经济济主主体体作作出出的的与交易另一方期望截然相反的选择。与交易另一方期望截然相反的选择。n n道道德德风风险险是是在在合合同同签签订订之之后后才才发发生生的的，它它对对应应的的是是隐隐藏藏行行为为，即即签签订订合合同同之之后后的的不不可可观观察察的的行行为为，这这些些行行为为同同样样是是合合同同另另一一方方所所不不愿愿意意看看到到的的本本来来可以避免的行为。可以避免的行为。5.社会分配不公（收入分配）社会分配不公（收入分配）n n市场经济条件下，社会分配不公状态是市场有效配置资源的结果。n n但社会要求社会分配的公正。6.宏观经济总量失衡宏观经济总

21、量失衡n n宏宏观观经经济济总总量量失失衡衡，是是指指宏宏观观经经济济的的不不稳稳定定。不不稳稳定定的的宏宏观观经经济济一一般般用用物物价价剧剧烈烈波波动动、就就业业率率下下降和经济增长率变化过多等来表示。降和经济增长率变化过多等来表示。n n市市场场经经济济的的运运行行结结果果，总总是是会会出出现现周周期期性性波波动动。经经济济会会出出现现过过热热，经经济济会会出出现现衰衰退退，甚甚至至萧萧条条。经经济济危危机机问问题题不不是是市市场场本本身身所所能能有有效效解解决决的的。更更为为重重要要的的是是，人人们们对对经经济济的的周周期期性性波波动动缺缺少少充充分分的的认认识识，比比如如人人们们不不

22、知知道道衰衰退退到到底底什什么么时时候候会会到到来，等等。来，等等。三、公共部门的职能三、公共部门的职能（一）、资源配置 私人部门与公共部门 公共部门内部 1、公共物品 2、外部性：征税、管制、补贴 3、自然垄断：限价政策（公共定价）、进入和退出行业规制 4、信息不对称（二）、收入分配n n福利经济学第一定理：完全竞争市场可以实现帕累托最优n n福利经济学第二定理：在所有消费者的偏好为凸性以及其他一些条件下，任何一个帕累托最优配置都可以通过适当的初始配置调节之后经由完全竞争市场来实现。调节初始配置就是要对收入、财富、福利进行再分配。（三）、经济稳定（三）、经济稳定 公共部门的经济稳定作用，是指公共部门通过税收和公共支出等手段，去实现充分就业、物价稳定、国际收支平衡和经济增长目标。