第五章_建设工程施工合同与管理.pps

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1、第五章第五章 建设工程施工合同与管理建设工程施工合同与管理 第一节工程施工合同管理概述第一节工程施工合同管理概述第二节第二节 合同管理的任务和主要工作合同管理的任务和主要工作 第三节第三节 工程承包企业的合同管理工程承包企业的合同管理第四节第四节 项目层次的合同管理项目层次的合同管理第一节第一节 工程施工合同管理概述工程施工合同管理概述1.1.1.1.工程施工合同管理的特点工程施工合同管理的特点工程施工合同管理的特点工程施工合同管理的特点 承包合同管理期限长承包合同管理期限长承包合同管理期限长承包合同管理期限长 合同管理的效益性合同管理的效益性合同管理的效益性合同管理的效益性 合同管理的动态性

2、合同管理的动态性合同管理的动态性合同管理的动态性 合同管理的复杂性合同管理的复杂性合同管理的复杂性合同管理的复杂性 合同管理的特殊性合同管理的特殊性合同管理的特殊性合同管理的特殊性 从下面三个方面来理解合同管理从下面三个方面来理解合同管理：做好合同签订前的各项准备工作做好合同签订前的各项准备工作 加强合同实施阶段的合同管理加强合同实施阶段的合同管理 提倡协作精神提倡协作精神 2.2.工程承包合同各方的合同管理工程承包合同各方的合同管理 2.1 2.1 业主对合同的管理业主对合同的管理 业主对合同的管理主要体现在施工合同的前期策业主对合同的管理主要体现在施工合同的前期策业主对合同的管理主要体现在

3、施工合同的前期策业主对合同的管理主要体现在施工合同的前期策 划和合同签订后的监督方面划和合同签订后的监督方面划和合同签订后的监督方面划和合同签订后的监督方面 2.2 2.2 承包商的合同管理承包商的合同管理 通通过过投投标标竞竞争争，战战胜胜竞竞争争对对手手，承承接接工工程程，并并签签订订一个有利的合同一个有利的合同 在在合合同同规规定定的的工工期期和和预预算算成成本本范范围围内内完完成成合合同同规规定定的的工工程程施施工工和和保保修修责责任任，全全面面地地正正确确地地履履行行自自己己的合同义务，争取盈利的合同义务，争取盈利 2.3 2.3 监理工程师的合同管理监理工程师的合同管理 负负责责进

4、进行行工工程程的的进进度度控控制制、质质量量控控制制、投投资资控控制制以以及及做做好好协协调调工工作作。他他是是业业主主和和承承包包商商合合同同之之外外的第三方，是独立的法人单位的第三方，是独立的法人单位第二节第二节 合同管理的任务和主要工作合同管理的任务和主要工作 1.1.工程施工中合同管理的任务工程施工中合同管理的任务 1.1 1.1 签订好分包合同、各类物资的供应合同及签订好分包合同、各类物资的供应合同及 劳务分包合同劳务分包合同 1.2 1.2 给项目经理和项目管理人员、所属的分包给项目经理和项目管理人员、所属的分包 商在合同关系上以帮助商在合同关系上以帮助1.3 1.3 对工程实施进

5、行有力的合同控制，对工程实施进行有力的合同控制，1.4 1.4 及时预见和防止合同问题，以及由此引起的及时预见和防止合同问题，以及由此引起的 各种责任各种责任1.51.5向各级管理人员和向业主提供工程合同实施的向各级管理人员和向业主提供工程合同实施的 情况报告，提供用于决策的资料、建议和意见情况报告，提供用于决策的资料、建议和意见 2.2.合同管理的主要工作合同管理的主要工作 2.1 2.1 建立合同实施的保证体系建立合同实施的保证体系 2.2 2.2 2.2 2.2 监督工程小组和分包商按合同施工监督工程小组和分包商按合同施工监督工程小组和分包商按合同施工监督工程小组和分包商按合同施工 2.

6、3 2.3 2.3 2.3 对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施 的信息并做出相应的信息处理的信息并做出相应的信息处理的信息并做出相应的信息处理的信息并做出相应的信息处理 2.4 2.4 2.4 2.4 进行合同变更管理进行合同变更管理进行合同变更管理进行合同变更管理 2.5 2.5 2.5 2.5 日常的索赔和反索赔日常的索赔和反索赔日常的索赔和反索赔日常的索赔和反索赔 第三节 工程承包企业的合同管理1.1.1.1.工程承包企业合同管理的层次与内容工程承包企业合同管理的层次与内容工程承

7、包企业合同管理的层次与内容工程承包企业合同管理的层次与内容 承承承承包包包包企企企企业业业业的的的的合合合合同同同同管管管管理理理理和和和和实实实实施施施施模模模模式式式式，一一一一般般般般分分分分为为为为公公公公司司司司和和和和项项项项目目目目经经经经理理理理部部部部两两两两级级级级管管管管理理理理方方方方法法法法，重重重重点点点点突突突突出出出出具具具具体施工工程的项目经理部的管理作用体施工工程的项目经理部的管理作用体施工工程的项目经理部的管理作用体施工工程的项目经理部的管理作用 1.1 1.1 1.1 1.1 工程承包企业层次的合同管理工程承包企业层次的合同管理工程承包企业层次的合同管理

8、工程承包企业层次的合同管理 了解各地工程信息，组织参加各工程项目的投标了解各地工程信息，组织参加各工程项目的投标了解各地工程信息，组织参加各工程项目的投标了解各地工程信息，组织参加各工程项目的投标 合同谈判工作合同谈判工作合同谈判工作合同谈判工作 合同的实施阶段合同的实施阶段合同的实施阶段合同的实施阶段1.2 1.2 1.2 1.2 项目层次的合同管理项目层次的合同管理项目层次的合同管理项目层次的合同管理 项项项项目目目目经经经经理理理理部部部部是是是是工工工工程程程程承承承承包包包包公公公公司司司司派派派派往往往往工工工工地地地地现现现现场场场场实实实实施施施施工工工工程程程程的的的的一一一

9、一个个个个专专专专门门门门组组组组织织织织和和和和权权权权力力力力机机机机构构构构，负负负负责责责责施施施施工工工工现现现现场场场场的的的的全面工作全面工作全面工作全面工作 2.2.2.2.合同管理组织机构的设置合同管理组织机构的设置合同管理组织机构的设置合同管理组织机构的设置 设置合同管理部门设置合同管理部门设置合同管理部门设置合同管理部门 设立专门的项目合同管理小组设立专门的项目合同管理小组设立专门的项目合同管理小组设立专门的项目合同管理小组 设合同管理员设合同管理员设合同管理员设合同管理员 聘请合同管理专家聘请合同管理专家聘请合同管理专家聘请合同管理专家 3.3.3.3.建筑企业工程承包

10、合同管理的主要工作建筑企业工程承包合同管理的主要工作建筑企业工程承包合同管理的主要工作建筑企业工程承包合同管理的主要工作 3.13.13.13.1合同签订前的准备阶段的合同管理合同签订前的准备阶段的合同管理合同签订前的准备阶段的合同管理合同签订前的准备阶段的合同管理 投标决策投标决策投标决策投标决策 承包商编标和投标承包商编标和投标承包商编标和投标承包商编标和投标 向业主澄清投标书中的有关问题向业主澄清投标书中的有关问题向业主澄清投标书中的有关问题向业主澄清投标书中的有关问题 合同谈判（中标后谈判）合同谈判（中标后谈判）合同谈判（中标后谈判）合同谈判（中标后谈判）3.2 3.2 3.2 3.2

11、 合同状态研究合同状态研究合同状态研究合同状态研究 (1)(1)(1)(1)合同状态概念合同状态概念合同状态概念合同状态概念 合同价格以工程预算为基础；工程预算又以合同价格以工程预算为基础；工程预算又以合同价格以工程预算为基础；工程预算又以合同价格以工程预算为基础；工程预算又以合同条件（包括合同责任、工程范围和详细的工程合同条件（包括合同责任、工程范围和详细的工程合同条件（包括合同责任、工程范围和详细的工程合同条件（包括合同责任、工程范围和详细的工程量）、工程环境、具体实施方案（包括工期、技术量）、工程环境、具体实施方案（包括工期、技术量）、工程环境、具体实施方案（包括工期、技术量）、工程环境

12、、具体实施方案（包括工期、技术组织措施等）为基础。这几个方面互相联系、互相组织措施等）为基础。这几个方面互相联系、互相组织措施等）为基础。这几个方面互相联系、互相组织措施等）为基础。这几个方面互相联系、互相影响，又互相制约，共同构成本工程的影响，又互相制约，共同构成本工程的影响，又互相制约，共同构成本工程的影响，又互相制约，共同构成本工程的“合同状态合同状态合同状态合同状态”。(2)(2)(2)(2)合同状态各因素之间的关系合同状态各因素之间的关系合同状态各因素之间的关系合同状态各因素之间的关系 合同文件的修改、变更合同文件的修改、变更合同文件的修改、变更合同文件的修改、变更 环境变化环境变化

13、环境变化环境变化 实施方案的变化实施方案的变化实施方案的变化实施方案的变化 (3)(3)(3)(3)合同状态作用合同状态作用合同状态作用合同状态作用 给人们以整体合同的概念给人们以整体合同的概念给人们以整体合同的概念给人们以整体合同的概念 一个完整的系统的工程计划一个完整的系统的工程计划一个完整的系统的工程计划一个完整的系统的工程计划 作为合同实施的依据作为合同实施的依据作为合同实施的依据作为合同实施的依据 索赔（反索赔）和争执解决的依据索赔（反索赔）和争执解决的依据索赔（反索赔）和争执解决的依据索赔（反索赔）和争执解决的依据 将投标、合同签订以及工程施工中各方面和项将投标、合同签订以及工程施

14、工中各方面和项将投标、合同签订以及工程施工中各方面和项将投标、合同签订以及工程施工中各方面和项 目管理各种职能工作联系起来，形成一个完整目管理各种职能工作联系起来，形成一个完整目管理各种职能工作联系起来，形成一个完整目管理各种职能工作联系起来，形成一个完整 的体系的体系的体系的体系 4.4.4.4.承包商的合同总体策划承包商的合同总体策划承包商的合同总体策划承包商的合同总体策划 4.1 4.1 4.1 4.1 合同总体策划基本概念合同总体策划基本概念合同总体策划基本概念合同总体策划基本概念 确确确确定定定定带带带带根根根根本本本本性性性性和和和和方方方方向向向向性性性性的的的的对对对对整整整整

15、个个个个工工工工程程程程、对对对对整整整整个个个个合同的实施有重大影响的问题合同的实施有重大影响的问题合同的实施有重大影响的问题合同的实施有重大影响的问题 4.2 4.2 4.2 4.2 合同总体策划的依据合同总体策划的依据合同总体策划的依据合同总体策划的依据 业主方面业主方面业主方面业主方面 承包商方面承包商方面承包商方面承包商方面 工程方面工程方面工程方面工程方面 环境方面环境方面环境方面环境方面 4.4.4.4.3 3 3 3 合同总体策划过程合同总体策划过程合同总体策划过程合同总体策划过程 研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合研究企业战略

16、和项目战略，确定企业和项目对合研究企业战略和项目战略，确定企业和项目对合 同的要求同的要求同的要求同的要求 确定合同的总体原则和目标确定合同的总体原则和目标确定合同的总体原则和目标确定合同的总体原则和目标 分层次、分对象对合同的一些重大问题进行研究分层次、分对象对合同的一些重大问题进行研究分层次、分对象对合同的一些重大问题进行研究分层次、分对象对合同的一些重大问题进行研究 对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出合对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出合对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出合对合同的各个重大问题作出决策和安排，提出合 同措施同措施同措施同措施 4.4.4.4.4 4 4

17、4 承包商的合同总体策划承包商的合同总体策划承包商的合同总体策划承包商的合同总体策划 投标方向的选择投标方向的选择投标方向的选择投标方向的选择 合作方式的选择合作方式的选择合作方式的选择合作方式的选择 在投标报价和合同谈判中一些重要问题的确定在投标报价和合同谈判中一些重要问题的确定在投标报价和合同谈判中一些重要问题的确定在投标报价和合同谈判中一些重要问题的确定 确定合同执行战略确定合同执行战略确定合同执行战略确定合同执行战略 工程合同体系中各个合同之间的协调工程合同体系中各个合同之间的协调工程合同体系中各个合同之间的协调工程合同体系中各个合同之间的协调 第四节第四节 项目层次的合同管理项目层次

18、的合同管理 1.1.合同的实施控制合同的实施控制 1.1 1.1 建立合同实施的保证体系建立合同实施的保证体系 落实合同责任，实行目标管理落实合同责任，实行目标管理 建立合同管理工作制度和程序建立合同管理工作制度和程序 建立文档管理系统建立文档管理系统 建立严格的质量检查验收制度建立严格的质量检查验收制度 建立报告和行文制度，使合同文件和双方往来函建立报告和行文制度，使合同文件和双方往来函 件的内部、外部运行程序化件的内部、外部运行程序化 建立实施过程的动态控制系统建立实施过程的动态控制系统1.2 1.2 合同实施控制合同实施控制 (1)(1)工程目标控制工程目标控制 工程中的目标控制程序工程

19、中的目标控制程序 工程实施控制的主要内容工程实施控制的主要内容 合同控制合同控制(2)(2)工程目标控制工程目标控制 现场监督各工程小组、分包商的工作现场监督各工程小组、分包商的工作 对业主、监理工程师进行合同监督对业主、监理工程师进行合同监督 对其他合同方的合同监督对其他合同方的合同监督 对各种书面文件作合同方面的审查和控制对各种书面文件作合同方面的审查和控制 对工程款申报表进行检查监督对工程款申报表进行检查监督 处理工程变更事宜处理工程变更事宜(3)(3)进行合同跟踪进行合同跟踪 合同跟踪的作用合同跟踪的作用 合同跟踪的依据合同跟踪的依据 合同跟踪的对象合同跟踪的对象(4)(4)进行合同诊

20、断进行合同诊断 合同执行差异的原因分析合同执行差异的原因分析 合同差异责任分析合同差异责任分析 合同实施趋向预测合同实施趋向预测(5)(5)合同实施后评估合同实施后评估 合同签订情况评价合同签订情况评价 合同执行情况评价合同执行情况评价 合同管理工作评价合同管理工作评价 合同条款分析。合同条款分析。合同条款分析。合同条款分析。2.2.合同变更管理合同变更管理 2.1 2.1 合同变更的原因合同变更的原因 工程范围发生变化工程范围发生变化 设计原因设计原因 施工条件变化施工条件变化 合同实施过程中出现的问题合同实施过程中出现的问题2.2 2.2 工程变更对合同实施的影响工程变更对合同实施的影响

21、定义工程目标和工程实施情况的各种文件定义工程目标和工程实施情况的各种文件 引起合同各方之间合同责任的变化。引起合同各方之间合同责任的变化。引起已完工程的返工，现场工程施工的停滞，引起已完工程的返工，现场工程施工的停滞，施工秩序打乱，已购材料的损失等施工秩序打乱，已购材料的损失等 2.3 2.3 工程变更方式和程序工程变更方式和程序 提出工程变更要求提出工程变更要求 监理工程师的审查和批准监理工程师的审查和批准 编制工程变更文件，发布工程变更指示编制工程变更文件，发布工程变更指示 承包商项目部的合同管理负责人员向监理工承包商项目部的合同管理负责人员向监理工 程师发出合同款调整和程师发出合同款调整

22、和/或工期延长的意向通或工期延长的意向通 知知 工程变更价款和工期延长量的确定工程变更价款和工期延长量的确定 变更工作的费用支付及工期补偿变更工作的费用支付及工期补偿2.4 2.4 工程变更的管理工程变更的管理 对业主（监理工程师）的口头变更指令，承包商对业主（监理工程师）的口头变更指令，承包商 必须遵照执行，但应在规定的时间内书面向监理必须遵照执行，但应在规定的时间内书面向监理 工程师索取书面确认工程师索取书面确认 工程变更不能超过合同规定的工程范围工程变更不能超过合同规定的工程范围 注意变更程序上的矛盾性注意变更程序上的矛盾性 在合同实施中，合同内容的任何变更都必须由合在合同实施中，合同内

23、容的任何变更都必须由合 同管理人员提出同管理人员提出 在商讨变更，签订变更协议过程中，承包商必须在商讨变更，签订变更协议过程中，承包商必须 提出变更补偿（即索赔）问题提出变更补偿（即索赔）问题3.3.工程承包合同的争议管理工程承包合同的争议管理 3.1 3.1 和解和解 和解的概念和解的概念 工程承包合同争议采用和解方式解决的优点工程承包合同争议采用和解方式解决的优点3.2 3.2 调解调解 调解的概念调解的概念 在合同发生纠纷后，在第三人的参加和主持在合同发生纠纷后，在第三人的参加和主持下，对双方当事人进行说服、协调和疏导工作，使下，对双方当事人进行说服、协调和疏导工作，使双方当事人互相谅解

24、并按照法律的规定及合同的有双方当事人互相谅解并按照法律的规定及合同的有关约定达成解决合同纠纷协议的一种争议解决方式关约定达成解决合同纠纷协议的一种争议解决方式 调解解决建设工程合同争议的意义调解解决建设工程合同争议的意义3.3 3.3 仲裁仲裁 （1 1）仲裁的概念）仲裁的概念 仲裁、亦称仲裁、亦称“公断公断”，是当事人双方在争议发，是当事人双方在争议发生前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三生前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者做出裁决，并负有自动履行义务的一种解决争议者做出裁决，并负有自动履行义务的一种解决争议的方式。的方式。（2 2）仲裁的原则）仲裁的原则 自愿原则自愿原则

25、公平合理原则公平合理原则 仲裁依法独立进行原则仲裁依法独立进行原则仲裁依法独立进行原则仲裁依法独立进行原则 一裁终局原则一裁终局原则一裁终局原则一裁终局原则 （3 3）仲裁委员会）仲裁委员会 n 仲裁委员会不按行政区划层层设立仲裁委员会不按行政区划层层设立n 仲裁委员会由主任仲裁委员会由主任1 1人、副主任人、副主任2 2至至4 4人和委员人和委员7 7至至 1111入组成入组成n 仲裁委员会独立于行政机关，与行政机关没有隶仲裁委员会独立于行政机关，与行政机关没有隶 属关系属关系 （4 4）仲裁协议仲裁协议 n 仲裁协议的内容仲裁协议的内容 请求伸裁的意思表示请求伸裁的意思表示 仲裁事项仲裁事

26、项 选定的仲裁委员会选定的仲裁委员会 n 仲裁协议的作用仲裁协议的作用（5 5）仲裁庭的组成）仲裁庭的组成 当事人约定由当事人约定由3 3名仲裁员组成仲裁庭名仲裁员组成仲裁庭 当事人约定由当事人约定由1 1名仲裁员组成仲裁庭名仲裁员组成仲裁庭 3.4 3.4 诉讼诉讼 （1 1）诉讼的概念）诉讼的概念 诉讼，是指合同当事人依法请求人民法院行使诉讼，是指合同当事人依法请求人民法院行使审判权，审理双方之间发生的合同争议，作出有国审判权，审理双方之间发生的合同争议，作出有国家强制保证实现其合法权益、从而解决纠纷的审判家强制保证实现其合法权益、从而解决纠纷的审判活动。活动。（2 2）建设工程合同纠纷的

27、管辖建设工程合同纠纷的管辖 级别管辖级别管辖 不同级别人民法院受理第一审建设工程合同纠不同级别人民法院受理第一审建设工程合同纠纷的权限分工纷的权限分工 地域管辖地域管辖 同级人民法院在受理第一审建设工程合同纠纷同级人民法院在受理第一审建设工程合同纠纷的权限分工的权限分工 （3 3）诉讼中的证据）诉讼中的证据 n n 书证；书证；书证；书证；n n 物证；物证；物证；物证；n n 视听资料；视听资料；视听资料；视听资料；n n 证人证言；证人证言；证人证言；证人证言；n n 当事人的陈述；当事人的陈述；当事人的陈述；当事人的陈述；n n 鉴定结论；鉴定结论；鉴定结论；鉴定结论；n n 勘验笔录。勘验笔录。勘验笔录。勘验笔录。