第二章工程合同总体策划.ppt

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1、20五月2023第二章工程合同总体策第二章工程合同总体策划划第二章第二章工程合同总体策划工程合同总体策划v第一第一节节概述概述v第二第二节节工程合同策划体系工程合同策划体系v第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择v第四第四节节工程合同中重要条款和管理程序确定工程合同中重要条款和管理程序确定v第五第五节节工程合同体系的工程合同体系的协调协调第一节第一节概概述述v一、合同总体策划的概念v含义：合同将项目分解、委托、实施v主要内容：v承发包模式的策划v合同种类及合同条件选择v合同主要条款和合同管理模式策划v工程项目各相关合同的协调v二、合同总体策划的重要性v1、决定项目组织管理体制

2、、划分各方权利义务v2、起草招标文件和合同文件依据v3、理顺、摆正各方关系，避免重大失误和损失第一节第一节概概述述v三、合同策划的依据、要求和过程v1、依据：工程项目特点业主信息承包商信息项目所处环境v2、要求：体现工程项目的实施战略、企业战略体现合同自愿、公平、公正充分发挥各方积极性和创造性，确保提高效率正确处理好业主与承包商之间的合同关系，业主在合同策划时，应充分体现理性和原则v3、过程：v研究企业战略和项目战略确定合同总体原则和目标分层次分对象对合同策划的重大问题进行分析和选择采用科学正确的预测、决策和分析方法评价合同方案合同签定前后的评估第一第一节节概概述述第二节第二节工程合同体系策划

3、工程合同体系策划v一、项目结构分解v二、承发包模式策划v1、分专业、分阶段、分散平行承包特点：业主应具备很强的管理能力，控制比较细，承包各方职责清楚，业主工作量大，面对许多承包商，协调工作多且增加困难，会出现职责交叉或盲区，容易导致合同争议和索赔。v2、全包特点：业主无须很强的管理能力，宏观控制，承包方职责清楚，协调工作少，但对业主而言承包商资信风险大，支付管理费用高，项目控制能力差。v3、其他形式v设计采购总承包DP）设计施工总承包（DB）设计管理总承包（DM）v项目管理总承包（PMC）采购施工总承包（PC）第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择v一、合同类型的选择一、合同

4、类型的选择v1、单价合同、单价合同最普遍的合同，如最普遍的合同，如FIDIC土木工程合同，国内的建筑工程施工合同示范文本土木工程合同，国内的建筑工程施工合同示范文本，普遍推行的工程量清单计价方法。，普遍推行的工程量清单计价方法。原则：单价优先原则：单价优先特点：业主承担工程量变化的风险，承包商承担单价风险，索赔机会多特点：业主承担工程量变化的风险，承包商承担单价风险，索赔机会多形式：形式：可调单价合同：可调单价合同：即单价可以随市场物价指数的变化进行调整即单价可以随市场物价指数的变化进行调整固定单价合同：固定单价合同：即合同单价是固定的，不因物价变动而调整即合同单价是固定的，不因物价变动而调整

5、vFIDIC条款条款简简介介FIDIC是国际咨询工程师协会的法文缩写，有人称FIDIC是国际承包工程的“圣经”。FIDIC是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一个合同条件。FIDIC总部设在瑞士洛桑。国际承包工程行业涉及到的FIDIC，主要有土木工程（封皮是红色），海外通常称作红皮FIDIC。还有是机电工程（黄色封皮），常称黄皮FIDIC；再有就是设计咨询（白色封皮），也叫白皮FIDIC。红皮FIDIC的特点是土建部门为单价合同，通过验工计价的方式来支付工程款。而黄皮FIDIC的付款方式大部分是用信用证方式，黄皮FIDIC预付款比例较大。按国际惯

6、例，红皮FIDIC条款规定，预付款的最大极限为15%，一般都在15%以下。而黄皮FIDIC规定，材料到货验收后，承包商可以拿到80%左右的货款。菲迪克（FIDIC）在世界上以制订建设施工和机电设备供应的合同文本而知名。现在会员包括67个国家和地区的协会。v自FIDIC成立以来，一直致力于解决工程咨询行业面临的问题，特别是通过制定、发行各种合同范本。包括以下8种文本：水土工程施工合同条件（红皮书）；电气与机械工程合同条件（黄皮书）；设计、建造和交钥匙工程合同条件；土木工程施工分包合同条件；招标程序；业主/咨询工程师标准服务协议书（白皮书）；咨询公司合资协议；分包协议。v2、总价合同、总价合同适用

7、于技术简单、图纸内容明确完整、工期短项目适用于技术简单、图纸内容明确完整、工期短项目原则：总价优先。原则：总价优先。特点：承包商承担工程量变化、报价风险；索赔机会少特点：承包商承担工程量变化、报价风险；索赔机会少形式：可调总价合同形式：可调总价合同固定总价合同固定总价合同第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择定义及优缺点定义及优缺点固定总价合同以一次包死的总价格委托，价格不因环境的变化和工程量增固定总价合同以一次包死的总价格委托，价格不因环境的变化和工程量增减而变化。所以这类合同中承包商承担了全部的工程量和价格风险。除了

8、减而变化。所以这类合同中承包商承担了全部的工程量和价格风险。除了业主要求（工程范围和设计）有重大变更，一般不允许调整合同价格。业主要求（工程范围和设计）有重大变更，一般不允许调整合同价格。优点：优点：工程中双方结算方式较为简单，比较省事；工程中双方结算方式较为简单，比较省事；在固定总价合同中，承包商的索赔机会比较少，在正常情况下，可以免除在固定总价合同中，承包商的索赔机会比较少，在正常情况下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的需上级如董事会甚至股东大会业主由于要追加合同价款、追加投资带来的需上级如董事会甚至股东大会审批的麻烦。审批的麻烦。缺点：缺点：由于承包商承担了全部风险，报价中

9、不可预见风险费用较高；同时，承包由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高；同时，承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化带来的影响。商报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化带来的影响。由于业主没有风险，所以他干预工程的权力较小，只管总的目标和要求。由于业主没有风险，所以他干预工程的权力较小，只管总的目标和要求。固定总价合同固定总价合同第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择应用前提应用前提工程范围必须清楚明确，报价的工程量应准确而工程范围必须清楚明确，报价的工程量应准确而不是估计数字，对此承包商必须认真复核；不是估计数字，对此承包商必须认真复

10、核；工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。工程量小、工期短，估计在工程过程中环境因素工程量小、工期短，估计在工程过程中环境因素(特别是物价特别是物价)变化小，工程条件稳定并合理。变化小，工程条件稳定并合理。工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。工程投标期相对宽裕，承包商可以作详细的现场工程投标期相对宽裕，承包商可以作详细的现场调查、复核工作量、分析招标文件、拟定计划。调查、复核工作量、分析招标文件、拟定计划。合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。固定总价合同固定总价合同第三

11、第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择计价形式计价形式招标文件中有工作量表；招标文件中有工作量表；招标文件中没有给出工作量清单，而由承包商编制；招标文件中没有给出工作量清单，而由承包商编制；合同价款总额由每一分项工程的包干价款合同价款总额由每一分项工程的包干价款(固定总价固定总价)构成，构成，承包商必须自己根据信息计算工程量。如果承包商分项工程量承包商必须自己根据信息计算工程量。如果承包商分项工程量有漏项或计算不正确，则被认为已包括在整个总价中。有漏项或计算不正确，则被认为已包括在整个总价中。固定总价合同固定总价合同第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择固定总价

12、合同与单价合同的区别固定总价合同与单价合同的区别 固定总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合固定总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合同总价，最终按总价结算，通常只有设计变更，或符合合同规定的同总价，最终按总价结算，通常只有设计变更，或符合合同规定的调价条件调价条件(例如法律变化例如法律变化)，才允许调整合同价格。，才允许调整合同价格。【案例【案例1】某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：】某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：(1)项目在项目在21个月内完成；个月内完成；(2)采用固定总价合同；采用固定总价合同；(3)无调价条款。无调价条款。承

13、包商投标报价承包商投标报价364000美元，工期美元，工期24个月。在投标书中承包商使个月。在投标书中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。固定总价合同固定总价合同第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择对于总价合同，承包商要承担两个方面的风险对于总价合同，承包商要承担两个方面的风险价格风险，包括报价计算错误、漏报项目、以及工程价格风险，包括报价计算错误、漏报项目、以及工程过程中由于物价和人工费涨价所带

14、来的风险；过程中由于物价和人工费涨价所带来的风险；工程量风险，包括工程量计算错误、由于工程范围不工程量风险，包括工程量计算错误、由于工程范围不确定或预算时工程项目未列全造成的损失、投标报价时设计确定或预算时工程项目未列全造成的损失、投标报价时设计深度不够所造成的工程量计算误差等。深度不够所造成的工程量计算误差等。固定总价合同固定总价合同第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择案例三大争议导致双方不欢案例三大争议导致双方不欢不久前，上海某著名建设集团（下称承包商）通过议标承不久前，上海某著名建设集团（下称承包商）通过议标承建了湖南长沙一家韩资企业（下称业主）厂房工程，双方签建了湖

15、南长沙一家韩资企业（下称业主）厂房工程，双方签订了工程总价为订了工程总价为6000余万元的固定总价合同。在履行合同过余万元的固定总价合同。在履行合同过程中，由于工程量错算、漏算、材料涨价等因素，导致工程程中，由于工程量错算、漏算、材料涨价等因素，导致工程实际成本大大超过预算，建设集团因此要求增加支付实际成本大大超过预算，建设集团因此要求增加支付1000余余万元。而业主则以合同是万元。而业主则以合同是“固定总价固定总价”为由不同意。双方遂形为由不同意。双方遂形成价款争议，争议的主要问题有：成价款争议，争议的主要问题有：第三第三节节工程合同工程合同类类型和文本型和文本选择选择承包范围的争议。业主招

16、标时既提供了由某电子工程设计院设计承包范围的争议。业主招标时既提供了由某电子工程设计院设计的施工图（蓝图），又提供了其委托韩方设计的白图。招标文件规定投标的施工图（蓝图），又提供了其委托韩方设计的白图。招标文件规定投标文件的编制依据是文件的编制依据是“设计图纸设计图纸”，但未具体明确是哪一种，但未具体明确是哪一种设计图纸设计图纸“。承包。承包商报价时依据的是蓝图，而实际施工过程，业主却要求以白图为依据，导商报价时依据的是蓝图，而实际施工过程，业主却要求以白图为依据，导致工程量差异，涉及工程价款致工程量差异，涉及工程价款100多万元。承包商认为凡是超出多万元。承包商认为凡是超出“蓝图蓝图”的工的

17、工程量，均不属于施工承包范围，不在包干造价范围内，因蓝白图纸差异而程量，均不属于施工承包范围，不在包干造价范围内，因蓝白图纸差异而增加的工程量业主应追加合同价款。业主则不同意这个要求。增加的工程量业主应追加合同价款。业主则不同意这个要求。“价差价差”争议。该工程投标截止日为争议。该工程投标截止日为2003年年6月，在此之后，工程月，在此之后，工程所在地长沙的钢材上涨幅度达所在地长沙的钢材上涨幅度达3050，本案系争工程用钢量为，本案系争工程用钢量为7000多多吨，因钢材大幅度涨价造成的损失高达吨，因钢材大幅度涨价造成的损失高达400多万元。承包商认为此种涨价是多万元。承包商认为此种涨价是投标人

18、投标时所无法预见的，发包商应当按实补偿。而业主认为合同为投标人投标时所无法预见的，发包商应当按实补偿。而业主认为合同为“固固定总价定总价”，材料涨价是承包商应当承担的商业风险，不同意以此为由调整价，材料涨价是承包商应当承担的商业风险，不同意以此为由调整价款。款。“量差量差”争议。承包商在施工中发现工程量漏算、错算比较多，涉争议。承包商在施工中发现工程量漏算、错算比较多，涉及工程造价近及工程造价近300万元。并认为业主在招标时只给了投标人万元。并认为业主在招标时只给了投标人7天的编标时间，天的编标时间，在这在这7天时间内投标人客观上无法精确计算工程量，因此要求业主予以补偿。天时间内投标人客观上无

19、法精确计算工程量，因此要求业主予以补偿。而业主坚持认为本工程为而业主坚持认为本工程为“固定总价固定总价”，所有工程量计算疏漏均应由承包商，所有工程量计算疏漏均应由承包商自己承担后果。自己承担后果。第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择三点意见改变争议解决方向三点意见改变争议解决方向首先，首先，3050的钢材涨幅已完全超出了承包商在投标时能够预见的商业风的钢材涨幅已完全超出了承包商在投标时能够预见的商业风险范围，属于民法理论上的险范围，属于民法理论上的“情势变更情势变更”。所谓。所谓“情势变更情势变更”是指作为合同存在前提的是指作为合同存在前提的情势，因不可归责于当事人的事由，

20、发生了不可预料的变更，从而导致原来的合同情势，因不可归责于当事人的事由，发生了不可预料的变更，从而导致原来的合同关系显失公平。工程用钢量达关系显失公平。工程用钢量达7000多吨，因钢材大幅度涨价造成承包商增加工程成多吨，因钢材大幅度涨价造成承包商增加工程成本本400多万元，已远远超出承包商应当承受的商业风险范围。承包商提出追加价款有多万元，已远远超出承包商应当承受的商业风险范围。承包商提出追加价款有法律依据。考虑到业主的外资性质，建议双方对超过法律依据。考虑到业主的外资性质，建议双方对超过10的价差部分按适当比例分的价差部分按适当比例分担解决。担解决。其次，招标投标法规定，其次，招标投标法规定

21、，“招标人应当确定投标人编制投标文件所需的合理招标人应当确定投标人编制投标文件所需的合理时间时间”。本工程造价近。本工程造价近7000万元，招标人只给了投标人短短万元，招标人只给了投标人短短7天的编标时间，使得投标天的编标时间，使得投标人不可能做到没有任何疏漏。由于这部分疏漏工程量涉及工程造价人不可能做到没有任何疏漏。由于这部分疏漏工程量涉及工程造价300多万元，根据多万元，根据民法通则民法通则“公平、诚实信用原则公平、诚实信用原则”，承包商请求业主对其损失进行适当补偿有法律，承包商请求业主对其损失进行适当补偿有法律依据。建议承包商在谈判无果的情况下，可以根据民法通则和民诉法的规定，依据。建议

22、承包商在谈判无果的情况下，可以根据民法通则和民诉法的规定，提起变更合同价款的诉请。提起变更合同价款的诉请。第三，根据我国相关行业规定和行业常识，白图仅是设计框架，更多体现的是设第三，根据我国相关行业规定和行业常识，白图仅是设计框架，更多体现的是设计理念和设计效果。白图未经深化设计是不能直接作为施工依据的，通常只能用来编计理念和设计效果。白图未经深化设计是不能直接作为施工依据的，通常只能用来编制工程概算。只有施工图（蓝图）才是确定工程造价的依据。本工程属于制工程概算。只有施工图（蓝图）才是确定工程造价的依据。本工程属于“总价固定总价固定”合同，投标人一旦被确定为中标人，其中标价一般不作调整。因此

23、在业主未明确合同，投标人一旦被确定为中标人，其中标价一般不作调整。因此在业主未明确“白图白图”是报价依据的情况下，投标人只能依据是报价依据的情况下，投标人只能依据“蓝图蓝图”进行报价。在实际施工过程中凡超出蓝进行报价。在实际施工过程中凡超出蓝图范围的工程量，均属于合同增加部分，可以看作工程量增加，并调整工程价款。图范围的工程量，均属于合同增加部分，可以看作工程量增加，并调整工程价款。第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择v3、成本加酬金合同、成本加酬金合同适用于工程复杂、技术无法预先确定，投标依据不明确，适用于工程复杂、技术无法预先确定，投标依据不明确，工程范围无法界定，工程

24、量无法准确核定，工期紧，希望工程范围无法界定，工程量无法准确核定，工期紧，希望尽快开工。尽快开工。原则：成本优先。原则：成本优先。特点：业主承担工程量变化、价格风险；无法提高积极性特点：业主承担工程量变化、价格风险；无法提高积极性形式：成本形式：成本+确定比例酬金确定比例酬金改进：事先确定目标成本，实际成本在目标成本内按不同改进：事先确定目标成本，实际成本在目标成本内按不同比例支付酬金，超出不再增加；成本比例支付酬金，超出不再增加；成本+固定酬金。固定酬金。第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择v4、目标合同、目标合同v用于工业、军事、研究、开发等项目用于工业、军事、研究、开

25、发等项目v承包商对项目建成后的生产能力（功能）、工程总价、工期承包商对项目建成后的生产能力（功能）、工程总价、工期目标承担责任，节奖超罚。目标承担责任，节奖超罚。v计价方法：工程总价计价方法：工程总价=承包商实际成本拒付费用承包商实际成本拒付费用+间接费间接费v二、合同条件的选择v1、选择注意事项v（1）合同条件应与双方的管理水平相配套v（2）优先选择双方都熟悉的合同条件v（3）确定合同条件应与相应报价体系相一致（如国内施工合同与FIDIC合同运用的区别）第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择v二、合同条件的选择v2、国内外主要标准工程合同条件v（1）我国建设工程合同范本建设

26、工程施工合同（示范文本）建设工程施工专业分包合同（示范文本）建设工程施工劳务分包合同（示范文本）水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）简称水利水电工程标准文件（2010年2月1日起施行）水利水电土建工程施工合同条件（GF-2000-0208第2版2000版）第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择（2）FIDIC合同条件合同条件FIDIC含义含义国际咨询工程师联合会国际咨询工程师联合会（FEDERATIONINTERNATIONALEDESINGENIEURSCONSEILS）特点：特点：科学反映了国际工程的一些普遍

27、做法科学反映了国际工程的一些普遍做法条款齐全，内容完整条款齐全，内容完整确定的工作程序和方法十分严密和科学确定的工作程序和方法十分严密和科学适用范围广适用范围广公正、合理地反映了合同双方的经济责权利关系公正、合理地反映了合同双方的经济责权利关系（3）ICE合同文本合同文本ICE含义含义英国土木工程师学会英国土木工程师学会（TheInstitutionofCivilEnglish）特点：适用于大型复杂工程，是特点：适用于大型复杂工程，是FIDIC编制的依据编制的依据合同条件：合同条件：工程量表工程量表咨询工程师的作用咨询工程师的作用承包商不承担主要设计承包商不承担主要设计投标价格固定投标价格固定

28、第三节第三节工程合同类型和文本选择工程合同类型和文本选择（4）NEC合同文本合同文本由英国土木工程师学会颁布的新型合同由英国土木工程师学会颁布的新型合同特点：适用性广特点：适用性广组合性强组合性强形式内容：核心条款形式内容：核心条款主要选项主要选项次要选项次要选项（5）JCT合同条件合同条件英国联合仲裁委员会英国联合仲裁委员会（JointContractsTribunal）适用于房屋建筑工程适用于房屋建筑工程（6）AIA合同条件合同条件美国建筑师学会美国建筑师学会（TheAmericanInstituteofArchitects）适用于美国及美洲地区通用工程适用于美国及美洲地区通用工程第四节第

29、四节工程合同中重要条款和管理程序确定工程合同中重要条款和管理程序确定v一、合同相关重要条款一、合同相关重要条款v1、适用合同关系的相关法律，合同争执仲裁的地点、程序、适用合同关系的相关法律，合同争执仲裁的地点、程序v2、付款方式、付款方式v3、合同价格的调整条件、范围、方法、合同价格的调整条件、范围、方法v4、合同双方风险的分担、合同双方风险的分担v5、对承包商的激励机制、对承包商的激励机制v二、工程合同管理程序的确定二、工程合同管理程序的确定v1、依据工程实施的先后顺序，利用合同的约定条款和支付措施对变更、进度、依据工程实施的先后顺序，利用合同的约定条款和支付措施对变更、进度计划、质量等进行控制计划、质量等进行控制v2、通过合同措施控制手段有：、通过合同措施控制手段有：履约保函、保留金、其他担保措施履约保函、保留金、其他担保措施对违约行为的处罚和仲裁措施对违约行为的处罚和仲裁措施对付款方式、条件的约定等对付款方式、条件的约定等第四节第四节工程合同中重要条款和管理程序确定工程合同中重要条款和管理程序确定