研究方法的新进展.ppt

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1、研究方法的新发展研究方法的新发展 n证伪主义的普遍化；证伪主义的普遍化；n假定条件的多样化；假定条件的多样化；n分析工具的数理化；分析工具的数理化；n研究领域的非趋势化；研究领域的非趋势化；n案例使用的经典化；案例使用的经典化；n学科交叉的边缘化。学科交叉的边缘化。1 1证伪主义的普遍化证伪主义的普遍化n自从自从1919世纪开始，证伪主义就与实证主义开始了较量，此后就一直世纪开始，证伪主义就与实证主义开始了较量，此后就一直没有停止过。没有停止过。n2020世纪世纪7070年代以后更加激烈。年代以后更加激烈。n2020世纪世纪70807080年代的年代的2020年间，西方经济学界出版了年间，西方

2、经济学界出版了5050多本经济学方多本经济学方法论的著作，其中几乎都与证伪主义有一定的联系。法论的著作，其中几乎都与证伪主义有一定的联系。n在在19911991年总结的当代西方经济学达成的年总结的当代西方经济学达成的1313点共识中，有点共识中，有7 7个与证伪主个与证伪主义有直接联系。义有直接联系。n实证主义在被现实世界实证主义在被现实世界“证实证实”之后，证伪主义再用事实和理论推之后，证伪主义再用事实和理论推导对其提出质疑，以此推动了经济学的发展。导对其提出质疑，以此推动了经济学的发展。2 2假定条件的多样化假定条件的多样化n自从亚当自从亚当斯密提出斯密提出“经济人经济人”假设之后，该假设

3、即成为假设之后，该假设即成为新古典经济学的研究基础、微观经济学的核心、新古典宏新古典经济学的研究基础、微观经济学的核心、新古典宏观经济学的基石之一，在西方经济学中占据了主流位置。观经济学的基石之一，在西方经济学中占据了主流位置。n但这一假设也不断地被修改、完善甚至质疑和攻击。但这一假设也不断地被修改、完善甚至质疑和攻击。对对“经济人经济人”假设的质疑假设的质疑n西蒙西蒙(H.Simon)(H.Simon)：经济人的计算能力是：经济人的计算能力是“有限理性有限理性”的，行为者无法在多种可的，行为者无法在多种可能的选择中做出最终选择。能的选择中做出最终选择。n贝克尔贝克尔(G.Becker)(G.

4、Becker)：个人效用函数中具有利他主义的因素，这才是人类行为：个人效用函数中具有利他主义的因素，这才是人类行为的一般性，从而拓展了的一般性，从而拓展了“经济人经济人”假设。假设。n鲍莫尔鲍莫尔(W.Baumol)(W.Baumol)：最大销售收益目标函数取代最大利润目标函数。：最大销售收益目标函数取代最大利润目标函数。n莱本斯坦莱本斯坦(H.Leibenstein)(H.Leibenstein)：人的本性是：人的本性是“惰性惰性”，利润最大化、效用最大化、，利润最大化、效用最大化、成本最小化等传统假设只在完全竞争下适用，而在垄断型企业里最大化原则是成本最小化等传统假设只在完全竞争下适用，而

5、在垄断型企业里最大化原则是个例外。个例外。n公共选择学派：公共选择学派：“经济人经济人”在追求个人利益最大化时，并不能得出集体利益最在追求个人利益最大化时，并不能得出集体利益最大化的结论。大化的结论。“阿罗不定理阿罗不定理”。n新制度主义：除了物质经济利益以外，人还有追求安全、自尊、情感、地位等新制度主义：除了物质经济利益以外，人还有追求安全、自尊、情感、地位等社会性的需要。社会性的需要。3.数学化成为经济学发展的主流趋势 计量经济学的崛起计量经济学的崛起:n克莱因克莱因(L Klein)(L Klein)于于2020世纪世纪5050年代提出最早的宏观计量经济模型；年代提出最早的宏观计量经济模

6、型；n贝克尔将经济计量原则引入到如爱情、利他主义、慈善和宗教虔诚等领域，推贝克尔将经济计量原则引入到如爱情、利他主义、慈善和宗教虔诚等领域，推动了计量经济学在微观经济研究领域的应用。动了计量经济学在微观经济研究领域的应用。n赫克曼赫克曼(James Heckman)(James Heckman)、麦克法登、麦克法登(Denil McFadden)(Denil McFadden)因其在微观计量经济领域因其在微观计量经济领域做出的重要贡献于做出的重要贡献于20002000年获得了诺贝尔经济学奖，标志着微观计量经济学的正年获得了诺贝尔经济学奖，标志着微观计量经济学的正式产生。式产生。统计学在经济学中

7、的大规模运用统计学在经济学中的大规模运用:n弗里德曼的弗里德曼的1867-19601867-1960年美国货币史是成功地运用统计分析的一部经典性著年美国货币史是成功地运用统计分析的一部经典性著作。作。博弈论的引进博弈论的引进:20 20世纪世纪7070年代以来，博弈论逐渐成为主流经济学的一部分：年代以来，博弈论逐渐成为主流经济学的一部分：n一一.西方经济学教材进行了大幅度革新，博弈论在经济学中的应用成为其主要内西方经济学教材进行了大幅度革新，博弈论在经济学中的应用成为其主要内容；容；n二二.1994.1994年约翰年约翰豪尔绍尼、约翰豪尔绍尼、约翰纳什、莱因哈特纳什、莱因哈特泽尔滕等人因对博弈

8、论的泽尔滕等人因对博弈论的贡献而获得诺贝尔经济学奖。贡献而获得诺贝尔经济学奖。4 4研究领域的非经济化趋势研究领域的非经济化趋势 在微观经济分析中将家庭作为一个在微观经济分析中将家庭作为一个“生产生产”的基本单位；的基本单位；将国家和政府看成一种将国家和政府看成一种“政治市场政治市场”；法律制度与经济制度被纳入微观经济分析之中。法律制度与经济制度被纳入微观经济分析之中。公共选择理论公共选择理论 n其研究对象主要有：其研究对象主要有：1 1）政治制度和最佳经济状态之间的关系。主要研究公共产品的生产与分配的决）政治制度和最佳经济状态之间的关系。主要研究公共产品的生产与分配的决策过程、运转机制，即对

9、民主社会中决定公益事业的生产与分配的过程进行策过程、运转机制，即对民主社会中决定公益事业的生产与分配的过程进行微观经济分析。微观经济分析。2 2）研究官僚主义经济理论。该理论将国家当作一部公共生产机器，主要探讨公）研究官僚主义经济理论。该理论将国家当作一部公共生产机器，主要探讨公共经济部门这部机器诸如奖罚制度和个人行为等等各种机械结构，分析官僚共经济部门这部机器诸如奖罚制度和个人行为等等各种机械结构，分析官僚机器对社会财富分配结构及对社会财富的使用效率。机器对社会财富分配结构及对社会财富的使用效率。3 3）深入研究代议制政治制度的运转逻辑，即对民主制度下的投票、集体偏好等）深入研究代议制政治制

10、度的运转逻辑，即对民主制度下的投票、集体偏好等进一步展开讨论。进一步展开讨论。4 4）对国家与市场的本质、国家与市场的关系进行重新定义。）对国家与市场的本质、国家与市场的关系进行重新定义。n他们由此得出的结论是：他们由此得出的结论是：第一，资本主义市场经济面临着严峻的制度和政治挑战，应设计一种新的政治技第一，资本主义市场经济面临着严峻的制度和政治挑战，应设计一种新的政治技术和表现民主的新方式，以阻止行政官僚主义继续发展；术和表现民主的新方式，以阻止行政官僚主义继续发展；第二，由于公共部门缺乏竞争、公共部门不关心费用成本，从而导致官吏越多官第二，由于公共部门缺乏竞争、公共部门不关心费用成本，从而

11、导致官吏越多官僚主义越严重，国家机器与政府支出不断膨胀、效率低下。僚主义越严重，国家机器与政府支出不断膨胀、效率低下。5 5案例使用的经典化趋势案例使用的经典化趋势n例如，例如，“灯塔灯塔”案例，说明了公共物品消费中收费难的案例，说明了公共物品消费中收费难的 “搭便车搭便车”行为；行为；n“蜜蜂与果园蜜蜂与果园”、“火车与飞鸟火车与飞鸟”说明了外部性问题；说明了外部性问题；等等。等等。6 6学科交叉的边缘化趋势学科交叉的边缘化趋势 n随着经济学研究领域的不断拓宽、研究方法的多元化发展，经济学随着经济学研究领域的不断拓宽、研究方法的多元化发展，经济学与其他学科的交叉、渗透不断加强。与其他学科的交

12、叉、渗透不断加强。n尤其是物理学、生物学等自然科学的发展，给经济学研究带来了挑尤其是物理学、生物学等自然科学的发展，给经济学研究带来了挑战，也提供了许多启发，哲学、精神分析学等的战，也提供了许多启发，哲学、精神分析学等的“侵入侵入”，则使经，则使经济学派生出许多交叉学科和边缘学科。济学派生出许多交叉学科和边缘学科。n如产生了混沌经济学、不确定经济学、行为经济学、法律经济学、如产生了混沌经济学、不确定经济学、行为经济学、法律经济学、实验经济学等等。实验经济学等等。三、对西方经济学的一些认识三、对西方经济学的一些认识（一）西方经济学在中国（一）西方经济学在中国1 1我国学者对待西方经济理论的态度；

13、我国学者对待西方经济理论的态度；2 2我国西方经济学研究者群体。我国西方经济学研究者群体。1 1我国学者对待西方经济理论的态度我国学者对待西方经济理论的态度我国对西方经济理论的态度和评价，大致经历了以下几个阶段我国对西方经济理论的态度和评价，大致经历了以下几个阶段：建国后到建国后到2020世纪世纪7070年代末，基本上持批评态度，批判性地介绍西方经济理论。年代末，基本上持批评态度，批判性地介绍西方经济理论。20 20世纪世纪8080年代初，开始批判、借鉴和利用，一分为二、有取舍地分析年代初，开始批判、借鉴和利用，一分为二、有取舍地分析.20 20世纪世纪8080年代中期开始，一部分中青年学者持

14、基本接受的态度，在一定程度年代中期开始，一部分中青年学者持基本接受的态度，在一定程度上影响了政府的宏观经济决策。上影响了政府的宏观经济决策。20 20世纪世纪8080年代末年代末9090年代初，一些中青年学者对全盘接受西方经济学的观点提年代初，一些中青年学者对全盘接受西方经济学的观点提出了异议，致力于从前提条件、分析方法、理论框架上对西方经济学进行出了异议，致力于从前提条件、分析方法、理论框架上对西方经济学进行“改造改造”和创新，使其理论更有张力，能够解释中国经济。和创新，使其理论更有张力，能够解释中国经济。我国学者目前对西方经济学的态度我国学者目前对西方经济学的态度 彻底地加以批判，认为西方

15、经济学是反马克思主义的，且与中国国情彻底地加以批判，认为西方经济学是反马克思主义的，且与中国国情不合。不合。认为西方经济学在根本上是错误的，但在技术层面上可资借鉴，并在认为西方经济学在根本上是错误的，但在技术层面上可资借鉴，并在技术层面上加以评论，指出其谬误。技术层面上加以评论，指出其谬误。实际上实际上“套用套用”西方经济学基本理论研究中国经济问题，且倾向于全西方经济学基本理论研究中国经济问题，且倾向于全盘照搬。盘照搬。利用西方经济学的研究方法体系研究中国经济问题。利用西方经济学的研究方法体系研究中国经济问题。2 2我国西方经济学研究者群体我国西方经济学研究者群体 在国内学习西方经济学和出国进

16、修的归国人员，他们将西方经济学应在国内学习西方经济学和出国进修的归国人员，他们将西方经济学应用于中国经济问题研究，但更多地用于中国经济问题研究，但更多地“套用套用”西方经济学的一些现成理西方经济学的一些现成理论。论。出身理工学科对数学方法得心应手而改行研究经济学的研究人员，他出身理工学科对数学方法得心应手而改行研究经济学的研究人员，他们有分析技巧，但略缺经济学思维和直觉。们有分析技巧，但略缺经济学思维和直觉。在国外尤其是北美经过了系统严格的博士学位经济学训练的归国人员，在国外尤其是北美经过了系统严格的博士学位经济学训练的归国人员，他们的研究与国外最为接近，但多集中在应用研究上。他们的研究与国外

17、最为接近，但多集中在应用研究上。（二）西方经济学的分析方法（二）西方经济学的分析方法 对中国经济学的影响对中国经济学的影响 目前，我国经济学研究受西方经济学的影响越来越大，至少目前，我国经济学研究受西方经济学的影响越来越大，至少研究论文在形式上越来越规范：引文、论述、结论、参考文献。研究论文在形式上越来越规范：引文、论述、结论、参考文献。实证分析法；实证分析法；结构分析法；结构分析法；制度分析法。制度分析法。利用西方经济学的研究方法体系利用西方经济学的研究方法体系 研究中国经济问题存在的问题研究中国经济问题存在的问题 n应用西方经济理论而不是方法，是理论的移植而不是方法的一应用西方经济理论而不

18、是方法，是理论的移植而不是方法的一种应用或理论的一种发展，而且部分研究显得比较生硬，有刻意种应用或理论的一种发展，而且部分研究显得比较生硬，有刻意模仿的痕迹。模仿的痕迹。如如:流动性陷阱、挤出效应等概念和理论的应用。流动性陷阱、挤出效应等概念和理论的应用。n基础理论的研究并未应用到西方经济学的方法体系。严格来说，基础理论的研究并未应用到西方经济学的方法体系。严格来说，我国基础理论的研究未起步或刚起步。我国基础理论的研究未起步或刚起步。n谬用数学。谬用数学。n大题小作。大题小作。现代经济学中数学的作用现代经济学中数学的作用n第一，理论研究中应用数学的好处就在于有助于弄清全部的假定、第一，理论研究

19、中应用数学的好处就在于有助于弄清全部的假定、进行严格的逻辑推理、可以应用已有的定理或将相似的订立联系进行严格的逻辑推理、可以应用已有的定理或将相似的订立联系起来。前提假定起来。前提假定逻辑推理逻辑推理应用已有定理。应用已有定理。n第二，实证研究中数学和统计方法的作用：计量模型第二，实证研究中数学和统计方法的作用：计量模型证据数证据数据化据化统计方法。统计方法。n第三，可用同一个标准传授给许多学生。第三，可用同一个标准传授给许多学生。n第四，便于学生运用已有的思路和分析工具作进一步研究。第四，便于学生运用已有的思路和分析工具作进一步研究。有两点值得注意：有两点值得注意：n第一，第一，对于一些初步

20、想法和猜想的文章，即对于一些初步想法和猜想的文章，即“前期产品前期产品”，后，后继者用数学模型表述，作深入细致的分析，取得明确的、有预测继者用数学模型表述，作深入细致的分析，取得明确的、有预测性的结果后，才会影响深远。如古典就业模型等。性的结果后，才会影响深远。如古典就业模型等。n第二，一些综述、介绍、政策性文章，即第二，一些综述、介绍、政策性文章，即“后期产品后期产品”，其视角、，其视角、逻辑推理、对经济现象和政策含义的解释，都与数学模型的训练逻辑推理、对经济现象和政策含义的解释，都与数学模型的训练分不开。分不开。美国经济评论、经济文献杂志、经济展望等的一些文美国经济评论、经济文献杂志、经济

21、展望等的一些文章可章可“还原还原”成数学模型。成数学模型。经济学不是数学经济学不是数学第一，经济想法最重要，数学是工具。第一，经济想法最重要，数学是工具。不能用数学水平的高低来衡量经济学家的水平。不能用数学水平的高低来衡量经济学家的水平。不能以运用数学的多少和难易程度来评判经济学论文的质量。不能以运用数学的多少和难易程度来评判经济学论文的质量。第二，经济学是社会科学，理论必须接受社会检验。第二，经济学是社会科学，理论必须接受社会检验。数学不是科学。经济学做可控实验的机会极少，不得不更多数学不是科学。经济学做可控实验的机会极少，不得不更多 地依靠假定及数学推理来推断，经济学作为整体必须瞄准事实，

22、与地依靠假定及数学推理来推断，经济学作为整体必须瞄准事实，与经济现实相关。经济现实相关。第三，经济学同物理学相类比更为恰当。第三，经济学同物理学相类比更为恰当。两个极端的例子两个极端的例子第一，科斯。完全无数学。第一，科斯。完全无数学。科斯定理是一个被称作定理但是并没有数学模型的原理。科斯定理是一个被称作定理但是并没有数学模型的原理。第二，纳什。纳什是数学天才，曾获得过数学中的菲尔茨奖。第二，纳什。纳什是数学天才，曾获得过数学中的菲尔茨奖。他提出的他提出的“纳什均衡存在性纳什均衡存在性”和和“纳什谈判解纳什谈判解”是数学定理，是数学定理，是其是其最简单最简单的数学定理。但后来成为的数学定理。但

23、后来成为博弈论的基础博弈论的基础。该理论是不动。该理论是不动点的运用，其贡献在于经济学的意义。点的运用，其贡献在于经济学的意义。西方经济学对中国经济学发展的影响西方经济学对中国经济学发展的影响 关于经济学的学科定位；关于经济学的学科定位；西方经济学在研究对象、研究方法、理论框架上力求精密的特西方经济学在研究对象、研究方法、理论框架上力求精密的特点深刻地影响了我国的经济学界。点深刻地影响了我国的经济学界。中国经济学应强调分析方法和理论范式的变革。中国经济学应强调分析方法和理论范式的变革。关于经济学的学科范畴；关于经济学的学科范畴；学术界一般认为，经济学可分为三个组成部分：经济理论研究、学术界一般

24、认为，经济学可分为三个组成部分：经济理论研究、经济政策研究、经济应用研究。经济政策研究、经济应用研究。西方经济学与中国政治经济学的融合趋势。西方经济学与中国政治经济学的融合趋势。（三）当代西方经济学的现状（三）当代西方经济学的现状 n西方经济学已建立起一个非常完整庞大的体系。西方经济学已建立起一个非常完整庞大的体系。n在一定时期内，经济学的发展是渐进、缓慢的，在体系上是静止的。在这在一定时期内，经济学的发展是渐进、缓慢的，在体系上是静止的。在这一一定时期内出于静止的体系中，经济学已经研究了几乎所有的经济问题，一一定时期内出于静止的体系中，经济学已经研究了几乎所有的经济问题，如宏观的财政、货币、

25、经济增长，微观的厂商、保险、合同制定等。留给如宏观的财政、货币、经济增长，微观的厂商、保险、合同制定等。留给后来经济学家的重大问题在相对变少。缺乏研究对象（题目）而不是技术。后来经济学家的重大问题在相对变少。缺乏研究对象（题目）而不是技术。n在中国则不缺乏研究题目，而是缺乏研究技术。在中国则不缺乏研究题目，而是缺乏研究技术。n西方经济学者小题大做，如妇女体重对新酬的影响等；或研究非经济领域西方经济学者小题大做，如妇女体重对新酬的影响等；或研究非经济领域里的问题，如用经济学方法研究选举、政党竞争、生育、婚姻、犯罪等。里的问题，如用经济学方法研究选举、政党竞争、生育、婚姻、犯罪等。“经济学的帝国主

26、义经济学的帝国主义”。现代经济学的研究范围在迅速扩充现代经济学的研究范围在迅速扩充 一一.公司金融：超出了资源配置。分析代理人的激励问题；公司治理结构公司金融：超出了资源配置。分析代理人的激励问题；公司治理结构和法律。和法律。二二.现代政治经济学：与古典政治经济学相比有新的特点。现代政治经济学：与古典政治经济学相比有新的特点。其出发点不是规范的而是实证的；现代经济学的分析框架是用现有的其出发点不是规范的而是实证的；现代经济学的分析框架是用现有的模型加入政治因素，如选举模型、中位选举、利益集团模型模型加入政治因素，如选举模型、中位选举、利益集团模型.n政治经济学政治经济学经济学（马歇尔）经济学（

27、马歇尔）政治经济学政治经济学n由于经济学无法解释许多现实问题，如自由贸易问题、改革历程曲折等，由于经济学无法解释许多现实问题，如自由贸易问题、改革历程曲折等，理论与现实有差距，需要引进理论与现实有差距，需要引进“政治政治”，促进理论进一步发展。，促进理论进一步发展。n布坎南提出公共选择理论后，有了很大的发展。布坎南提出公共选择理论后，有了很大的发展。现代经济学理论的假定在不断修改现代经济学理论的假定在不断修改 n如信息经济学：不对称信息对市场运行的影响。如信息经济学：不对称信息对市场运行的影响。n行为经济学：行为金融学行为经济学：行为金融学n新理论包含而非推翻旧理论；新理论的发展运用已新理论包

28、含而非推翻旧理论；新理论的发展运用已有的分析框架；新理论的出现不是革命式的变革，有的分析框架；新理论的出现不是革命式的变革，而是渐进式的发展。而是渐进式的发展。（四）重新审视当代西方经济学流派（四）重新审视当代西方经济学流派 流派之间的界限在逐渐流派之间的界限在逐渐淡化淡化。划分流派的划分流派的标准标准是：研究方法、理论观点和政策主张是否一致，如凯恩是：研究方法、理论观点和政策主张是否一致，如凯恩斯主义、货币主义。斯主义、货币主义。这些流派至少在鼎盛时期是不同步的；这些流派至少在鼎盛时期是不同步的；有些流派的影响力似乎经久不衰，如凯恩斯主义；有些流派的影响力似乎经久不衰，如凯恩斯主义；几乎所有

29、的经济学原理教科书中，有影响的主要理论都被融入一几乎所有的经济学原理教科书中，有影响的主要理论都被融入一个完整的体系之中，即我们所说的西方经济学；个完整的体系之中，即我们所说的西方经济学；不管是哪个学派，在经济学研究方法上都有共性，都按同一个套不管是哪个学派，在经济学研究方法上都有共性，都按同一个套路从事研究；路从事研究；有些理论称之为流派容易引起误解，如公共选择学派。有些理论称之为流派容易引起误解，如公共选择学派。现代经济学理论分析框架的主要内容现代经济学理论分析框架的主要内容 1）视角视角 例如：例如：-假定：偏好、技术和制度约束、禀赋；假定：偏好、技术和制度约束、禀赋；-状态：均衡；状态

30、：均衡；-着眼点：效率。着眼点：效率。2 2）参照系或基准）参照系或基准 例如：阿罗例如：阿罗德布罗定理、科斯定理、莫迪格利安尼德布罗定理、科斯定理、莫迪格利安尼米勒定理等。米勒定理等。3 3）分析工具）分析工具 例如：供需曲线图等。例如：供需曲线图等。（五）如何对待西方经济学（五）如何对待西方经济学西方经济学是建立在市场经济制度基础之上的，是对西方经济学是建立在市场经济制度基础之上的，是对市场经济运行的一个理论总结；市场经济运行的一个理论总结；在借鉴西方经济学服务于我国经济建设时，不只是利在借鉴西方经济学服务于我国经济建设时，不只是利用一些有用的理论，更重要的是借鉴其强调科学的分析用一些有用

31、的理论，更重要的是借鉴其强调科学的分析方法，以分析中国的现实问题，直接提出能解决问题的方法，以分析中国的现实问题，直接提出能解决问题的理论。理论。中国应建立经济学教育和学术研究规范。中国应建立经济学教育和学术研究规范。学位论文撰写要求学位论文撰写要求学位论文一般应包括以下几个部分：学位论文一般应包括以下几个部分：1 1题目题目2 2中英文摘要中英文摘要3 3目录目录4 4正文正文5 5参考文献参考文献6 6后记后记（也可以不写）（也可以不写）如何写摘要？如何写摘要？n摘要的作用是读者不必阅读论文全文即能获得论文的必摘要的作用是读者不必阅读论文全文即能获得论文的必要信息。要信息。n摘要是整篇论文

32、的缩写。摘要是整篇论文的缩写。n摘要应说明本论文的研究目的和重要性、研究方法、研摘要应说明本论文的研究目的和重要性、研究方法、研究的主要内容、获得的基本结论或研究成果。究的主要内容、获得的基本结论或研究成果。n要突出本论文的创造性成果和新见解，语言力求精炼、要突出本论文的创造性成果和新见解，语言力求精炼、准确。准确。如何写导论？如何写导论？一、选题背景与意义一、选题背景与意义二、文献综述二、文献综述三、研究思路与研究方法三、研究思路与研究方法四、研究内容与框架结构四、研究内容与框架结构五、创新与不足五、创新与不足注释和参考文献注释和参考文献n注释是对正文中某一特定内容的进一步解释注释是对正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明。或补充说明。n文后参考文献是在学术研究过程中，对某一文后参考文献是在学术研究过程中，对某一著作或论文的整体的参考或借鉴。著作或论文的整体的参考或借鉴。