环境体系策划及文件编写yrz.pptx

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1、环境管理体系策划及文件编写深圳市环境管理体系认证中心1内容简介第一章：体系的策划与设计 1、制定环境方针 2、制定环境目标和指标 3、制定环境管理实施方案 4、明确组织机构与职责 5、EMS 文件编写第二章：环境管理体系文件编写 一、体系文件结构 二、体系文件编写基本要求 三、手册开篇部分的编写 四、各要素文件的编写 1、环境方针 2、环境因素 3、法律与其他要求 4、组织机构与职责 5、培训意识和能力 6、环境管理体系审核2第一章：体系的策划与设计策划的依据 组 织 初 始 环 境 评 审 的 结 果，识 别 出 的 环 境 因 素 及评价出的对环境产生有重大影响的重要环境因素；组织环境管理

2、工作的现状及存在的问题；我 国 环 境 法 律、法 规，国 家、地 方 的 环 境 标 准 及其他要求；社会相关方关注程度及要求；组织的价值观及总体战略方针；当代环境工程和环境治理技术的发展；组织现有的技术水平及经济实力。3一、环境方针什么是环境方针：环 境 方 针 是 企 业 在 环 境 管 理 工 作 中 的 宗 旨，是企 业 总 体 经 营 方 针 的 组 成 部 分。环 境 方 针 中 应 体现 企 业 最 高 管 理 者 对 环 境 问 题 的 指 导 思 想。要 求企 业 最 高 管 理 者，对 其 企 业 的 环 境 行 为 的 意 向 和实 施 原 则 作 出 公 开 的 声

3、明 和 承 诺。一 般 在 环 境 方针中应确定企业打算实现的宏观奋斗目标。在标准条款中共包含六个方面要求 41 初 始 环 境 评 审 的 结 果。清 楚 本 企 业 可 能 造 成 环 境 影 响 的环境因素及管理中的薄弱环节和问题；2 企 业 的 经 营 战 略 及 战 略 方 针，环 境 与 资 源 给 企 业 带 来 的风 险 和 机 遇，内 部 及 外 部 的 制 约 条 件，企 业 的 资 源 与 能力等；3 环境法律、法规及其他要求，企业已作过的承诺；4 企业活动、产品或服务的类型、规模及现有水平；5 企 业 现 有 的 其 他 方 针，如 企 业 总 的 经 营 方 针，质

4、量 方 针及职业安全与健康等方针的情况；6 利 益 相 关 方（如 股 东、员 工）以 及 其 他 相 关 方 对 环 境 问题的观点。制定环境方针的依据 5 1 环 境 方 针 应 与 企 业 的 环 境 区 域 相 适 应；应 反 映 企业 活 动、产 品 或 服 务 的 类 型、规 模 和 特 点；应 体 现组织在一定期间（一般在二、三年内）的奋斗目标。2 环 境 方 针 应 明 确 结 合 组 织 的 特 点，要 有 针 对 性，不要写成口号式。3 环 境 方 针 是 动 态 的，将 随 着 科 学 技 术 的 进 步，环境 法 律、法 规 及 其 他 要 求 的 变 化。组 织 的

5、发 展，市场 形 势 的 变 化 等 客 观 情 况 的 改 变 来 更 新 环 境 方 针，不断地提出更高、更新的奋斗目标。4 制定环境方针时，文字要简练，易于使组织全体员工及相关方理解。制定环境方针的原则 6n 1、环境方针应文件化，可以板报、张贴、广播、有限电视或发放小册子等多种方式传达到全体员工；2、环境方针应具有公开性，易于相关方获取，所谓公开性，并非指必须向相关方主动分发、传递或通知，而是指当相关方需要时，能方便地获得；3、当组织的重大环境因素变化较大或产品、活动和服务对方针的适用性加以评审，并更新、修订之。环境方针的管理 7(例一)松下集团环境宣言n 我们人类有着要同宇宙万象共同

6、生存，n 相互协调以实现繁荣的崇高的使命。n 我公司应领悟这人类应尽的使命，n 完成社会赋予的企业责任。n 为了我们的地球持续均衡的正常的状态，n 要改善和维持地球环境，n 周全考虑及坚持不懈地努力。环境方针实例 8(例二)河南新飞电器有限公司环境方针n 河 南 新 飞 电 器 有 限 公 司 以 保 护 环 境，造 福 人 类 为 已 任，胸 怀 蓝 色 理 想，创 造 绿 色 世 界。坚 持 可 持 续 发 展 战 略，不 断 完 善 自 身 的 环 境 行 为，一切活动考虑环境效益。本公司郑重承诺：n（1）遵 守 环 境 法 律、法 规 及 适 用 的 其 它 要 求，努 力 实 现 达

7、 标 排 放 及 污染 物 总 量 控 制 标 准，新、改、扩 建 项 目 严 格 执 行 国 家“三 同 时”，环评等环境管理制度。n（2）努力实现环境管理体系和环境行为的持续改进。n（3）预 防 污 染，尽 可 能 避 免 重 大 环 境 和 安 全 责 任 事 故，以 先 进 的 全 无氟绿色产品引导市场消费，努力在2000 年前实现CFC 的完全替代。n（4）节能降耗，加强废弃物的管理，实现资源的充分利用。n（5）每年至少两次由最高管理层对环境管理体系进行评审。n（6）努力提高全员环境意识和技能，确保环境管理体系持续有效运行。n 本方针宣贯到全体员工并付诸实施，本方针可为公众所获取。9

8、(例三)上海大众环境方针n（1）遵 守 国 家 和 地 方 有 关 环 境 保 护 的 法 律、法 规 及 其 他 要求；n（2）建 立、实 施 环 境 管 理 体 系，对 可 能 产 生 环 境 影 响 的 活动进行控制；n（3）在 产 品、工 艺、包 装 材 料 和 废 物 处 置 的 设 计 上，按 照能促使环境影响减至最小的万式进行；n（4）逐 步 减 少 氟 利 昂 的 使 用，到2000 年 停 止 在 产 品 车 上使用氟利昂；n（5）尽 可 能 地 降 低 能 源、原 材 料 的 消 耗，努 力 实 现 资 源 消耗最少化；n（6）逐步减少有害物质的使用；n（7）尽可能对供货方

9、和合同方的环境行为施加影响；n（8）逐 步 减 少 单 位 产 品 污 染 物 的 排 放，最 大 限 度 地 减 少 污染物的不正常排放；n（9）逐步提高全体员工的环境保护意识与能力。10二、环境目标和指标 环境目标是企业依据环境方针制定的框架具体体现n 有的环境因素可以加强环境意识、环境技能培训，健全制度，明确职责，加强环境管理来实施；n 有的重要环境因素可以通过制定程序文件，明确职责，重点控制，定期监测，防止事故的发生；n 对其中有的重要环境因素，特别是短期内难以实现，需立项解决，则需制定目标、指标，落实环境管理实施方案，加强监督检查。111、考虑环境方针2、考虑法律、法规及其他要求3、

10、考虑商业机会4、考虑技术的、财务的及实施的可行性5、考虑相关方的观点制定目标和指标的准则121 依 据 企 业 需 立 项 解 决 的 重 要 环 境 因 素 的 需 求，列 出 环 境 目 标 和 指 标 的 要 求，目 标 任 务 要 明 确、具体，要有针对性；目标分解，指标一定要量化。2 实 现 环 境 目 标 和 指 标 的 技 术 措 施 及 可 选 技 术 方案。3 实施环境目标和指标的责任部门及责任人。4 实施环境目标和指标所需经费预算。5 实现环境目标和指标的完成期限。6 其他有关经营和运行要求。制定目标和指标的要求13 目标和指标是依据企业的环境问题，为了便于监督检查：n 目

11、标要具体，一定要有针对性，明确要解决的环境问题，能量化尽可能量化：n 指标是目标的分解，必须是可测量的，量化的目标。制定目标和指标注意：14目标和指标实例15三、环境管理方案 环 境 管 理 方 案 实 际 上 是 环 境 管 理 体 系 规 划（策 划）阶 段 的 最 后 结 果，是 环 境 目 标 和指 标 的 实 施 方 案，是 需 立 项 解 决 组 织 在 初始 环 境 评 审 当 中 识 别 和 评 价 出 的 重 要 环 境因 素，是 有 效 实 施 环 境 管 理 体 系，改 善 组织环境绩效的关键管理要素。161 依 据 组 织 所 制 定 的 环 境 目 标 和 指 标 的

12、 要 求 及 技术 措 施，编 制 环 境 管 理 实 施 方 案，根 据 任 务 的 需要 制 定 目 标 和 指 标 的 实 施 计 划 设 计 书，以 指 导 环境管理方案的实施；2 配 备 实 施 环 境 管 理 方 案 的 人 力、物 力 及 财 力 资源；3 确 定 实 施 环 境 管 理 方 案 的 责 任 人 及 其 职 责 和 权限；4 落 实 实 施 环 境 管 理 方 案 的 财 务 预 算，确 保 资 金按计划到位；5 确定实施环境管理方案的时间进度表；6 建立环境管理方案实施的监督与管理制度。环境管理方案的基本要求 171 实 施 计 划 设 计 书，这 是 实 施

13、环 境 管 理 方 案 的 基础，其 中 应 包 括 方 案 的 内 容，技 术 要 求，检 测 手段和方法，竣工验收的标准以及运行要求等；2 所 需 投 人 的 人 力 资 源，主 要 设 备、材 料 清 单 及方案的预算表；3 环境管理方案实施的进度计划表；4 环境管理方案的监督机制和管理制度。对于规模不是很大或投资不多，需立项解决的环境管理方案，可以适当简化。环境管理方案的编制18环境管理方案编制实例19四、组织结构和职责一 个 组 织 为 有 效 实 施 环 境 管 理 体 系，规 范组 织 的 环 境 行 为，改 善 组 织 的 环 境 绩 效，必 须 通 过 一 定 的 并 赋 予

14、 相 应 的 权 限 的 组 织机 构 来 实 现，组 织 机 构 也 是 实 施 环 境 管 理体系的基础和组织保证。20 1 合理分工，2 加强协作，3 明确定位，4 赋予权限。建立组织结构的主要内容 211 调整组织原有管理体系的组织结构以适应环境管理体系标准中的管理需求。2 结合组织的类型、规模及特点，为使环境管理体系有效实施，应设置管理体系运行的管理部门。建立组织结构的基本要求 223 落 实 和 完 善 实 施 环 境 管 理 的 组 织 结 构 关系，其中：1）明 确 各 职 能 部 门 的 环 境 管 理 功 能，所 涉及到的管理要素；2）明 确 环 境 管 理 体 系 中 各

15、 管 理 要 素 的 主 管部门及相关部门；3）指 明 各 职 能 部 门 在 实 施 相 关 管 理 要 素 中的主要职责和权限；4）在环境管理体系的管理要素职责分配表中应包含有监督机制。23 4 文件要求 依 据 ISO 14001 环 境 管 理 体 系 标 准 中4.4.1 条 款 的 要 求 规 定 要 形 成 文 件，但 形 成 什 么样 文 件，标 准 条 款 中 没 有 具 体 规 定，作 为 拟 实 施环 境 管 理 体 系 的 组 织 可 以 结 合 自 身 的 特 点 以 及 管理 惯 例 编 制 组 织 结 构 的 管 理 文 件，从 实 施ISO14001 企 业 经

16、 验 来 分 析，有 以 下 三 种 模 式供参考：1）环境管理体系职责分配 2）环境管理体系组织结构图 3）环境管理体系部门职能分配表 24五、程序文件的策划 环 境 管 理 手 册、环 境 管 理 程 序 文 作 及作 业 指 导 书 共 同 构 成 环 境 管 理 体 系 文 件，形 成 一 套 以 文 件 支 持 的 环 境 管 理 制 度，环境 管 理 体 系 文 件 就 是 组 织 实 施 环 境 管 理 工作 中，具 有 法 规 性 的 文 件，必 须 严 格 遵 照执 行，同 时 也 是 组 织 申 请 第 三 方 审 核 认 证的重要依据。251 将 一 个 管 理 要 素

17、的 基 本 要 求 写 在 一 个 程 序 文 件 中，这 种程 序 文 件 一 般 有 一 个 主 管 部 门，其 他 为 相 关 部 门，职 责明确。2 将 各 个 管 理 要 素 中 相 关 要 求 写 在 一 个 程 序 文 件 中，这 较多 的 适 用 于 中、小 型 企 业，组 织 机 构 比 较 简 单，主 要 是为 了 便 于 管 理，为 了 明 确 职 责，但 多 数 有 一 定 规 模 的 组织较少采用多个管理要素写在一个程序文件中。3 依据企业的特点及管理工作的需要有时一个管理要素写成多个程序文件，如环境因素管理要素，由于企业规模比较大，生产工艺流程也比较复杂。按管理要素

18、的基本要求，往往将其写成二个程序文件，如“识别和更新环境因素”程序文件和“评价环境因素”程序文件。程序文件的策划 26 程序文件的策划和组成，标准条款中没有具体的规定，标准所列的管理要素中只明确规定了管理要素的基本要求，只要严格按照“标准要求的，文件要写到”的原则就达到了要求。27组织的程序文件有二类：1 针对组织在活动、产品或服务过程中滩够控邮环境因素，特别是对环境具有重大影响的重要环境因素，建立并保持运行控励留导这类运行控制程序主要是取决于组织自身的活动、产品或服务造成的环境影响的环境因素。2 针对组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，也就是可以期望它施加影响的环境因素，建立并保持

19、管理程序。程序文件的分类 28ISO 14001 环 境 管 理 体 系 4.4.6 条 款 的 运行 控 制 管 理 要 素 实 际 上 覆 盖 了 ISO 9001 质 量 保证与质量管理体系中的下列管理要素的活动。质 量 体 系 程 序；合同评审；设 计 控 制；采购；顾 客 提 供 产 品 的 控 制；过 程控制；搬运、贮存、包装、防护和支付；服务；产品标识和可追溯性。“运 行 控 制”程 序 的 组成 29 对 于 以 产 品 生 产 为 主 的 企 业，依 据 试 点 企 业的 经 验，其“运 行 控 制”程 序 的 组 成 也 有 其 共 性，一般情况，以下几方面是不可缺少的控制

20、内容：分供方、分承包方的管理；有毒、有害物资采购、保管及使用的运行控制；化学品仓库的管理；各类污染物排放的控制；固体废物处置管理；包装、运输控制。其他“运行控制”程序则依据组织活动、产品或服务过程的需求而定。30第二章:环境管理体系文件编制31一、体系文件结构32（一）、体系文件结构环 境 管 理 体 系 文 件（简 称：“体 系 文 件”）的结 构 在ISO14001 标 准（简 称“01 标 准”）中 没有 明 确 规 定，参 照ISO9000 标 准 的 文 件 结 构，人们把体系文件编写成三级：一级文件：环境管理手册（简称：手册）二级文件：环境管理程序文件（简称：程序文件）三级文件：作

21、业指导书及记录表格也 可 以 把“记 录 表 格”从 三 级 文 件 分 出 来，成 为 四级 文 件，有 的 也 把 记 录 表 格 列 入 各 文 件 的 附 件，不单作为文件列出。33（二）、环境管理手册1、手册的功能手 册 是 体 系 文 件 的 缩 写，描 述 环 境 管 理 体 系（简 称：体 系）的 精 华，是 实 施01 标 准 的 组 织 在 环 境 管 理 方 面 的政策性文件。（1）对 体 系 核 心 要 素 及 其 相 互 关 系 进 行 描 述，反 映 体 系 的总体框架和思路；（2）通 过 对 环 境 方 针、重 要 环 境 因 素、目 标、指 标、管 理方案等内容

22、进行描述，展示组织环境管理的总原则意图；（3）明 确 组 织 中 各 层 次、部 门、岗 位 的 职 责 与 权 限，为 体系运行提供组织保障；（4）提供查询相关文件的路径。342、适用范围手 册 主 要 为 组 织 的 高 层 领 导 和 各 部 门 负 责人所使用，是内审和外审的主要依据。353、手册的内容（1）发布篇包 括：手 册 颁 布 令、手 册 目 录、手 册 修 改 记录 表、环 境 方 针 签 署 发 布 文、环 境 管 理 者 代 表 任命令（2）企业概况（3）环境管理体系概述（4）按要素描述环境管理体系（正文）（5）附录36（三）、程序文件1、功能 程 序 文 件 是 实

23、施01 标 准 的 组 织 在 环 境 管 理 方 面 的 规章 制 度，描 述 各 职 能 部 门 对 有 关 环 境 因 素 进 行 控 制 的 活动，是 手 册 的 补 充 和 完 善，同 手 册 一 起 构 成 体 系 文 件 的主要内容。（1）针 对 体 系 要 素 的 要 求，规 定 具 体 的 实 施 内 容、职 责、方法和步骤，保证各要素功能的实现；（2）针 对 重 要 环 境 因 素 明 确 运 行 的 标 准，控 制 的 职 责、方法和步骤，以达到对环境因素的有效控制；（3）对 手 册 的 具 体 支 持，为 各 部 门、岗 位、人 员 提 供 环 境管理和运行控制的有效指

24、导。372、适用范围程 序 文 件 适 用 于 各 部 门 管 理 人 员、相关岗位的负责人和相关执行人员。383、主要内容按01 标准的要求，至少要编写11 个程序文件，包括：（1）环境因素识别与评价程序（2）法律法规获取与识别程序（3）环境意识、能力与培训程序（4）信息交流管理程序（5）文件管理程序（6）体系运行控制程序（7）应急准备与响应程序（8）监测与测量程序（9）记录管理程序（10）不符合纠正与预防程序（11）环境管理体系审核程序39（四）、作业指导书1、功能作 业 指 导 书 是 组 织 实 施 各 种 环 境 管 理 的操 作 规 范，或 者 说 是 组 织 规 范 某 些 环

25、境 行 为的 可 操 作 性 规 章 制 度，是 体 系 运 行 的 保 障 与基础。402、适用范围作 业 指 导 书 适 用 于 相 关 岗 位 的 操 作 人员、责任者及他们的直接领导或管理者。413、主要内容作业指导书的名称、内容、数量完全依组织的环境行为而定，包括：作业操作规范、工艺工程图表、技术说明、规章制度、规定、办法等。其编写内容要使环境行为的操作者有章可循、有据可依，能达到只要按作业指导书操作，就不会出现人为因素造成的体系运行失误。42（1）固体废物管理作业指导书（2）废水处理作业指导书（3）化学品管理作业指导书（4）危险废弃物管理作业指导书（5）节约资源作业指导书（6）噪声

26、管理作业指导书（7）废气处理、排放作业 指导书（8）锅炉使用与管理作业指导书常见的作业指导书有：43（五）、记录和表格 记 录 表 格 是 运 行 体 系 的 真 实 写 照，是 审 核 体系 运 行 绩 效 的 依 据，是 内 审、外 审 需 查 阅 的 主 要资 料。记 录 是 配 合 体 系 文 件 的 执 行，对 执 行 结 果的 文 件 化，是 体 系 运 行 的 产 物，为 体 系 运 行 提 供支持和见证，记录通常以表格形式出现。记 录（表 格）的 内 容 设 计 要 能 描 述 相 关 文件 运 行 或 环 境 行 为 实 施 的 真 实 性、全 面 性，且 能便 于 记 录

27、者 理 解 其 内 容 和 恰 当 填 写，使 体 系 运 行有可追朔性。记录表格的数量和格式完全依需要设计，没有固定的要求。44二、体系文件编写的基本要求 45（一）、写所做的，做所写的 体 系 文 件 是 组 织 在 环 境 管 理 方 面 的 规 章制 度，是 组 织 制 定 的 自 我 约 束 机 制，通 常要依组织的实际情况编写 46（二）、前后一致，相互呼应体系文件是一个有机的整体，每份文件都与其它文件相关联，因此必须前后一致，相互呼应。1、称要绐终一致2、手册中已有的讲法、规定，如时间、频率、职责等，在程序文件和作业指导书中必须与其相一致，不能出现矛盾。47（三）手册、程序、作业

28、指导书各有侧重，不宜重复1、手 册 注 重 写 原 则 规 定，不 写 具 体 作 法，对 具 体 规 定 采 取引 用 程 序 文 件 办 法 处 理。对 没 有 编 写 程 序 文 件 的 要 素，在手册中应适当详细论述。2、程 序 文 件 注 重 写 体 系 运 行 规 定，写 主 要 要 素 的 实 施 过 程，不 写 环 境 行 为 的 操 作 过 程，但 要 与 手 册 相 一 致，涉 及 到 的某 种 环 境 管 理 活 动 或 环 境 行 为 的 具 体 操 作 办 法，采 取 引 用作业指导书的办法处理。3、作 业 指 导 书 则 应 依 特 定 的 环 境 管 理 活 动

29、或 环 境 行 为，写详 细 的 操 作 过 程 具 体 做 法、注 意 的 问 题 等 规 定。且 与 程 序文件相一致。4、表 格 设 计 要 清 晰 醒 目，容 易 理 解，方 便 填 写。但 不 能 过于简单或万事格式化。5、三级文件各有所侧重，不宜过分重复。48（四）、编写策划 环 境 管 理 体 系 文 件 内 容 较 多，一 般 组 织都 需 组 成 一 个 临 时 编 写 小 组，分 工 编 写。对此 必 须 有 人 先 进 行 统 一 策 划，策 划 的 主 要 内容如下：1、确定体系文件结构分三级还是四级，每级文件有那几篇文件。并初步确定文件标题和编写者；492、优 先 确

30、 定 组 织 机 构 框 图 及 各 部 门 的 职 责 与 权 限，必 要 时 同 最 高 管 理 者 商 定。每 位 编 写 者，以 此 为基础，以避免差异和矛盾；3、优 先 编 写“文 件 管 理”的 部 分 内 容，包 括 文 件 编写、文 件 名 称、文 件 结 构、书 写 格 式，页 眉 规 定等。每位编写者均应按规定编写，以免过多修改；4、手册某一要素和对应的程序文件应由同一人编写；5、每 份 文 件 初 稿 编 写 后，应 由 其 他 编 写 者 修 改、校对；6、所 有 文 件 编 写 后，应 由 一 人 统 稿，检 查 有 无 矛 盾和前后不一致之处。50三、文件编写实例环境管理体系文件编写实例51演讲完毕，谢谢观看！