1-上交所基金市场的创新与发展XXXX092542220.pptx

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1、上交所基金市场的创新与发展基金与衍生品部 2013年9月发展历程市场特点未来展望目 录创新规划第部分发展历程、发展历程（一）产品现状货币型基金上证基金通跨境ETF货币ETF债券ETF黄金ETF跨市场股票ETF单市场股票ETFETF封闭式基金上交所基金产品、发展历程（二）产品细分ETF股票ETF 债券ETF 商品ETF 货币ETF 外汇ETF 有方案挂钩ETF 已报会货币基金（申赎型）封闭式基金 上证基金通 LOF 月底测试Reits 研究中、发展历程（二）产品细分按投资标的划分按市场划分 按运作模式划分单市场 跨市场 跨境 现货 期货/杠杆/反向 分级股票 股票 已报会 已报会债券国债 已获批

2、已回函 研究中企业债 商品贵金属 已报会 研究中商品期货 已报会货币 货币 外汇 外汇 有方案 有方案 研究中 研究中挂钩 挂钩 已报会 类别数量（只）基金规模（亿元）截至8月底交易额（亿元）ETF股票ETF 41 817 3757债券ETF 2 39 722黄金ETF 2 3 1货币ETF 2 39 518合计 47 898 4998申赎型货币基金 4 259 5484封闭式基金 9 237 132合计 60 1394 10614数据截至8月底、发展历程（三）市场规模1993.82005.22012.52012.102013.12013.350ETF上市，基金回归跨市场ETF上市跨境ETF上

3、市淄博基金上市，标志基金市场诞生实时申赎货币基金挂牌债券ETF上市基金金泰上市，基金规范发展1998.42005.10上证基金通推出2013.1货币ETF上市2013.5行业ETF上市2013.7 黄金ETF上市、发展历程（四）历史回顾第部分市场特点核心特点上 交 所 基 金 市 场创造性的系统解决方案多平台技术优势范围经济和规模经济市场间整合与联动区位优势和品牌效应开放和服务、市场特点 跨市场ETF，深市股票全现金替代，由基金管理人实时代买卖，保证T+0套利机制 债券ETF，交易、申赎均实现T+0 黄金ETF，与黄金交易所直联，提供现金申赎和实物申赎两种申赎方式创造性的系统解决方案、市场特点

4、创造性的系统解决方案 竞价撮合平台、综合业务平台 申赎、交易分离，提高系统稳定性多平台技术优势、市场特点多平台技术优势创造性的系统解决方案 股票、债券、黄金、货币ETF，及跨市场、跨境与行业等类型的ETF，杠杆/反向ETF、分级ETF、外汇与挂钩ETF也正在积极推进 配套融资融券、日内回转交易、回购等多种交易模式。LOF在上证基金通基础上实现基金交易功能。范围经济和规模经济、市场特点范围经济和规模经济多平台技术优势创造性的系统解决方案市场间整合与联动 股票市场、债券市场、黄金市场、外汇市场、衍生品市场等 国内、境外市场、市场特点范围经济和规模经济多平台技术优势创造性的系统解决方案 上海国际金融

5、中心的建立 上交所的国际地位 主板蓝筹市场的核心地位区位优势和品牌效应、市场特点区位优势和品牌效应范围经济和规模经济多平台技术优势创造性的系统解决方案 开放 透明 市场化开放和服务、市场特点第部分创新规划 标的资产覆盖股票、债券、商品和衍生品 连接场内和场外市场 跨越境内和境外市场、创新规划（一）战略目标一所连百业，一市跨全球将基金市场建设成为交易所的枢纽市场、创新规划（二）战略举措、创新规划（三）市场和产品布局市场市场产品类别产品类别子类子类:标的标的子类子类:模式模式子类子类:市场市场大众市场现 现货 货市 市场 场ETF股票ETF 分级ETF 单市场ETF债券ETF 主动ETF 跨市场E

6、TF货币ETF 杠杆ETF 跨境ETF黄金ETF、白银ETF反向ETFETC能源期货衍生品复制 跨期货市场农产品金属ETX 外汇期货等 外汇期货衍生品 境外市场LOF股票、债券、货币等普通LOF 境内市场分级LOF 境外市场实时申赎货币市场基金货币封闭式基金 创新封闭、创新规划（三）市场和产品布局市场市场产品类别产品类别专业市场回购市场回购市场基金回购 基金回购基金逆回购 基金逆回购创新市场创新市场ETF ETF延期交易 延期交易(T+D)(T+D)ETF ETF分期交易 分期交易衍生市场衍生市场ETF ETF期权 期权、创新规划（四）流动性增强灵活的申赎机制基金市场流动性服务商 日内回转交易

7、、创新规划（五）市场拓展一.专业ETF理财规划师二.ETF媒体专栏三.基金销售转让服务平台第部分未来展望、未来展望（一）市场前景p 发展空间广阔 全球ETP 管理资产约2.08 万亿美元。全球金融市场增长最快的产品。（10 年，增长率约30%）数据来源：BLACKROCK、未来展望（一）市场前景数据来源：BLACKROCKp 财富管理需求潜力巨大 十八大报告中提出：“实现国内生产总值和城乡居民人均收入比2010 年翻一番”银行储蓄存款约为100 万亿 银行理财市场高速增长（截至2012 年底，规模达到6.7 万亿）、未来展望（一）市场前景数据来源：BLACKROCKp 产品创新机制进步 金融监管逐步放松 市场主体创新动力释放 市场效率提升，被动投资理念渐得人心、未来展望（二）近期工作重点数据来源：BLACKROCKl LOF、分级基金l 杠杆ETFl 外汇、商品ETFl 基金销售与转让服务平台谢谢！演讲完毕，谢谢观看！