第10章 项目风险管理.ppt

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1、第10 章 项目风险管理风险与项目风险n 风险n 风险的特征n 项目风险n 项目风险的分类项目风险的特征按风险后果：纯粹风险和投机风险按风险来源：自然风险和人为风险按风险可否管理：可管理风险和不可管理风险按风险影响范围：局部风险和总体风险按风险后果的承担者：项目业主风险、政府风险、承包商风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险、保险公司风险等按风险的可预测性：可知风险、可预测风险和不可预测风险项目风险管理概述n 含义 项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的过程，是以科学管理方法实现最大安全保障的实践活动总称。n 项目

2、风险管理过程规划识别评估评价控制项目风险管理的基本问题n 项目风险管理的目标n 项目风险管理的主体n 项目风险管理的特点n 项目风险管理的原则n 项目风险管理的范围n 项目风险管理措施的限制n 项目风险管理的意义和作用2.1 规划风险管理 规划风险管理是定义如何实施项目风险管理活动的过程.3.1 项目风险识别概述3.1.1 风险识别的含义项目风险识别（Risk Identification）是项目风险管理的基础和重要组成部分；风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目，并将这些特性整理成文档。风险识别是项目管理者识别风险的来源、确定风险发生的条件、描述风险的特征并评价风险影响的过程。n 风险来源

3、：时间、费用、技术、法律；n 风险事件：给项目带来积极或消极影响的事件；n 风险征兆（也称风险触发器）：是指实际风险事件的间接表现。风险识别需要确定三个互相关联的要素：3.1.2 风险识别的作用 帮助找出最重要的合作伙伴，为以后管理打下基础；为风险分析提供必要的信息，是风险分析的基础性工作；确定被研究的体系或项目的工作量；是系统理论在项目管理中的具体体现，是项目计划与控制的重要基础性工作；通过项目风险识别，有利于项目组成员树立项目成功的信息。3.1.3 风险识别的特点n 全员性n 系统性n 动态性n 信息性n 综合性3.1.4 项目风险识别的依据n 项目规划n 风险管理计划n 历史资料n 风险

4、种类n 制约因素与假设条件风险识别依据之详解：n 项目管理计划 项目风险管理计划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程，它定义了项目组织及成员风险管理的行动方案及方式，指导项目组织选择管理风险的方法。项目风险管理计划针对整个项目生命周期制定如何组织和进行风险识别、风险评估、风险量化、风险应对及风险监控的规划。从风险管理计划可以确定：风险识别的范围 信息收集的渠道和方式 项目组成员在项目风险识别中的分工和责任分配 重点调查的项目相关方 项目组在识别风险过程中可应用的方法及规范 在风险管理过程中应该何时由谁进行哪些风险的重新认识 风险识别结果的形式、信息通报和处理程序。风险识别依据之详解：n 项目

5、规划 项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、质量计划 采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望指等都是项目风险识别的依据。风险识别依据之详解：历史资料：即从本项目或其他相关项目的档案文件中、从公共信息渠道中获取本项目有借鉴作用的风险信息。以前做过的、同本项目类似的项目及其经验教训对于识别本项目的风险是非常有用的。工程系统文件记录生命周期成本分析计划或工作分解结构的分解进度计划文件规定文件记录的事件教训产业分析与研究技术绩效测评计划模型（影响图）决策驱动者专家判读估计成本底线风险识别依据之详解：风险种类是指那些可能对项目产生正面或负面影响的风险源；技术风

6、险 质量风险 过程风险 管理风险 组织风险 市场风险 法律风险识别风险视角掌握风险规律选择识别方法风险识别依据之详解：n 项目的种种假设 项目建议书、可行性研究报告、设计等项目计划和规划性文件一般都是在若干假设、前提条件下估计或预测出来的。假设和前提是否成立它们存在着风险问题。n 项目受许多因素的制约。其中国家法律、法规、规章制度等因素是项目活动主体无法控制的，这些构成了项目的制约因素，是项目管理人员无法控制的。它们也存在着风险。为此，需要进行风险审查：审查范围管理计划中的范围说明书，可以揭示项目的成本、进度是否定的太高？而审查工作分解结构，可以发现以前未曾注意到的机会或威胁；审查人力资源与沟

7、通管理计划的人员安排计划，能够发现对项目的顺利进展有着重大影响的人，可以判断这些人员是否能够在项目过程发挥其应有的作用，以发现项目的风险。审查项目采购与合同管理计划。事业环境因素组织过程资产项目范围说明书风险管理计划项目管理计划文件审查信息收集技术核对表分析假设分析图解分析风险登记册依据 工具与技术 成果图：风险识别：依据、工具与技术、成果*PMKOB 中风险识别及其解释3.2 项目风险识别过程（1）过程的外部认识识别风险不确定性知识顾虑问题项目资源项目需求风险管理能力风险核对清单风险评估风险管理表单风险数据库风险来源列表风险征兆风险类别风险场景图示：风险识别过程IDEFO图外部视角下的局域问

8、题说明n 过程控制 项目资源：人、财、设备、信息等 项目需求：时间、质量、范围、成本等 风险管理能力：组织过程资产、风险容忍程度的设定等，选择的项目经理，项目组成员构成、业主所提出项目需求的明确程度等等。过程输入：过程中关注与支持的内容。不确定性：是指我们所不知道的事情，是我们假定和怀疑的一部分；知识：是指我们必须利用自己以前在工程系统方面的经验和当前项目的知识来识别风险；顾虑：是指我们害怕的事，它会引起担心、不安或焦虑；问题：是指对于其他人来所尚未解决的事，是要通过我们共同工作来解决的，出现多种折中方式难以抉择时，问题就会演变成风险。外部视角下的局域问题说明过程输出n 风险识别过程的输出是指

9、风险描述和与之相关的风险场景。（1）风险描述：使用标准的表示法对风险进行简要说明，如：风险来源、风险征兆、风险类别、风险发生的可能性、产生的后果等。（2）风险场景：提供了与风险描述的相关信息，如事件、条件、约束、假设、环境、影响因素与相关问题等。外部视角下的局域问题说明3.2 项目风险识别过程（2）过程内部的认识工作启动产品描述WBS资源计划历史资料其他计划风险识别的依据明确风险识别的目标人员确定与分工收集资料估计项风险形势 风险来源表 风险分类与分组 风险症状 项目管理其他方 面要求风险识别过程检查表/德尔菲法/头脑风暴法/SWOT法/敏感性分析/因果分析法/情景分析法/WBS法/实验法/经

10、验判别法风险识别方法风险识别成果图：项目风险识别过程图（1）项目风险识别过程：确定目标；明确最重要的参与者；资料收集；估计项目风险形势；根据直接或间接的症状，将潜在的项目风险识别出来。（2）搜集资料 项目风险识别应该收集的资料大致有如下几类：项目产品或服务说明书项目的前提、假设和制约因素与本项目类似的案例（3）项目风险形势估计 风险形势估计就是要 明 确 项 目 的 战 略、目 标、战 术 以 及 实 现 项 目 目 标 的 手 段和 资 源，以 确 定 项 目 及 其 环 境 的 变 数；通 过 项 目 风 险 形 势 估 计 可 以 将 项 目 规划 时 没 有 被 意 识 到 的 前 提

11、 和 假 设 找 出来，明 确 项 目 的 前 提 和 假 设 可 以 减 少许 多 不 必 要 的 风 险 分 析 工 作。风险形势估计的含义:通过项目风险形势估计，判断和确定项目目标是否正确，是否具有可侧性，是否具有现实性，有多大不确定性；分析保证项目目标实现的战略方针，战略步骤和战略方法，根据项目资源状况分析实现战略目标的战术方案存在多大的不确定性，彻底弄清项目有多少可以动用的资源对于实现项目战略意图和项目目标是非常重要的。风险形势估计的内容：风险形势估计的内容：1.项目及其分析2.行动路线有影响的各个因素分析3.阻碍项目目的的行动路线分析4.项目行动路线比较3.3 项目风险识别技术与工

12、具3.3.1 检查表 检查表（checklist）：是管理中用来记录和整理数据的常用工具。检查表的内容：项目成功或失败的原因项目其他方面规划的结果（范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通计划成果等）项目产品或服务说明书项目组成员的技能项目可用资源3.3.2 流程图流程图是一种项目风险识别的常用工具。作用：该工具可以帮助项目风险识别人员分析和了解项目风险所处的具体环节、项目各环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。使用要求：给出一个项目的工作流程，项目各个不同环节之间的相互联系等信息图表。3.3.3 头脑风暴法 也称集思广益法，它是通过营造一个无批评的自由的会议环境，使与

13、会者畅所欲言，充分交流，互相启迪、产生大量创造性意见的过程使用该方法涉及的问题：人员选择明确中心轮流发言发言终止对意见进行评价3.3.4 情景分析法 情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法。1.情景分析的含义2.情景分析法的主要功能：识别项目可能引起的风险性后果，并报告提醒决策者；对项目风险的范围提出合理的建议；就某些主要风险因素对项目的影响进行分析研究，对各种情况进行比较分析，选择最佳结果。情景分析法可以通过筛选、监测和诊断，给出某些关键因素对于风险影响的认识。3.情景分析法的

14、主要过程 筛选：仔细检查征兆鉴别疑因估计 监测：疑因估计仔细检查征兆鉴别 诊断：征兆鉴别疑因估计仔细检查疑因估计征兆鉴别 仔细检查图：情景分析法示意图3.3.5 德尔菲法 德尔菲（Delphi）法是一种反馈匿名函询法。其做法是在对所要预测的问题征得专家的意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求专家意见，再集中，再反馈，知道得到稳定的意见。3.3.6 SWOT分析法SWOT风险法是一种环境分析法，是英文Strength（优势），Weakness（劣势），Opportunity（机会）和Threat（威胁）单词的简写。1.SWOT分析的含义2.SWOT分析的作用：1.把外界的条

15、件和约束同组织自身的优缺点结合起来，分析项目或企业的位置；2.可随着环境变化作动态分析，减少决策风险；3.是一种定性的分析工具，可操作性强；4.可以与多米诺法结合起来，针对机遇、挑战、优势和劣势为各战略决策打分。步骤解读！3.3.7 敏感性分析法 敏感性分析法是研究在项目周期内，当项目的变数以及项目的各种前提假设发生变动时，项目的经济评价指标会出现何种变化以及变化的范围有多大。敏感性分析法是一种定量分析的方法。4.1 项目风险估计4.1.1 项目风险估计的含义风险估计的主要内容：（1）风险事件发生的可能性大小；（2）风险事件发生可能的结果范围和危害程度；（3）风险事件发生预期的时间；（4）风险

16、事件发生的频率。4.1.2 风险估计与概率 风险是指损失发生的不确定性，风险是不利事件发生的概率（可能性）及其后果的函数；风险估计就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果的严重程度，以降低不确定性。1.客观概率3.合成概率2.主观概率概率风险估计包括事件发生的估计和事件后果的估计两个方面。与上述概念相对应的事件发生概率的：客观估计、主观估计及行为估计；事件后果的：客观估计、主观估计与行为估计。项目风险估计与概率分布n 风险估计的一个重要方面是确定风险事件的概率分布。n 概率分布是显示各种结果发生的概率函数；常用的概率分布：离散分布 泊松分布 二项分布 正态分布 对数正态分布4.1.3

17、 风险估计的计量标度1.项目风险后果多样性2.描述项目后果多样性计量标度3.常用的计量标度：标识标度：用来区分不同的风险，红色、橙色、蓝色等；序数标度：事先确定基准，根据与基准差距的大小排列出风险的先后顺序，用于区分各风险之间的相对大小和重要程度；基数标度：测量出风险的大小；比率标度：可以确定风险彼此之间的差别大小，还可以确定一个计量起点。4.1.4 风险估计与效用效用：是指人们对风险的满意或感受程度。效用是一个相对概念；其数值是一个相对值。1.效用序数效用：对效用进行排序；基数效用：给出效用量化值；人们对风险信念、风险后果的满足或感受程度是随风险后果的大小、环境的变化而有所变化的，这种变化关

18、系可用效用函数u（x）来表示。2.效用函数效用u(x)损益值4.2 项目风险估计的过程 项目风险估计是在项目识别的基础上，运用定性和定量的分析方法，估算项目中各个风险发生的可能性和破坏程度的大小，并按照潜在的危险大小进行优先排序的过程。可以由内部和外部两种视角来看待项目风险估计的过程。外部视角详细说明过程控制、输入、输出和机制；内部视角详细说明用机制将输入转变为输出的过程活动。4.2.1 项目风险估计的目标（1）能用成本效益的方式估计项目中的各个风险；（2）确定风险的可能性；（3）确定风险的影响；（4）确定风险的优先排列顺序。解释项目风险估计需要完成哪些工作4.2.2 风险过程估计的定义风险估

19、计项目类型项目状态风险识别列表风险背景风险可能与危害的度量标度估计方法分析工具风险数据库项目资源项目需求风险管理计划风险优先列表管理风险列表风险趋势图：项目风险估计的过程4.2.3 风险估计过程的活动 系统研究项目风险的背景 详细研究已辨识项目中的关键风险 使用风险估计方法和工具 确定风险的发生概率及其后果 作出主观判断 排列风险优先顺序。4.3 项目风险估计的方法1.风险估计的类型确定型风险估计随机型风险估计不确定型风险估计 三种类型估计问题的产生：人们所掌握的信息资料存在着差异。2.类型划分的原因4.3.1 确定型风险估计1.确定型风险 指那些项目风险出现的概率为1，其后果是完全可以预测的

20、，由精确、可靠的信息资料支持的项目风险估计问题。2.盈亏平衡分析 盈亏平衡分析侧重研究项目风险管理中的盈亏平衡点的分析。关乎产量、成本、利润三者之间的平衡关系。3.敏感性分析 敏感性分析是指通过分析、预测项目主要制约因素发生变化时，引起项目评价指标的变化幅度，及各种因素变化对实现预期目标的影响程度，以确定项目对各种风险的承受能力。敏感性分析的作用；（1）了解项目的风险水平；（2）找出影响项目效果的主宰因素；（3）揭示敏感性因素可承受的变动幅度；（4）比较分析各备选方案的风险水平；实现方案优选；（5）预测项目变化的临界条件或临界数值，确定控制措施或寻求可替代方案；净现值（Net Present

21、Value，NPV）贴现率（Discount Rate）内部收益率（Internal Rate of Return，IRR）现金流（Cash Flow）4.3.2 随机型风险估计随机型风险 随机型风险是指那些不但它们出现的各种状态已知，而且这些状态发生的概率也是已知的。进一步，称这种类型的风险估计为随机型风险估计。随机型风险估计的切入（关注）点：1）收益最大 2）效用最大4.3.3 不确定型风险估计 不确定性风险是指那些不但它们出现的各种状态发生的概率未知，而且究竟会出现哪些状态也不能完全确定的风险。这种情况下的项目风险估计称为不确定型风险估计。1.等概率准则：2.乐观准则（大中取大）：3.悲

22、观准则（小中取大）：4.折中准则（悲观/乐观准则）：5.遗憾原则（最小后悔准则）：（后悔值）4.4 项目风险估计技术和工具4.4.1 风险可能和危害分析项目管理以及一般的管理技术，如：决策树、PERT、GERT等，都可以用来进行风险估计。定量到定性的转换，确定风险发生的等级、危害的等级风险危害程度分级费用进度项目目标很低 低 中度 高 很高不明显增加 小于5%增加 5%-10%增加 10%-20%增加 大于20%增加不明显增加 小于5%增加 5%-10%增加 10%-20%增加 大于20%增加4.4.3 数据精度分析 风险了解范围 有关风险的数据 数据的质量 数据的可信度 真实度4.4.2 项目假定测试使用模拟技术进行风险估计。