2022年某会计师事务所有限公司尽职调查清单 .docx

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1、精选学习资料 - - - - - - - - - 尽职调查清单请留意本清单仅为初步所需资料,并未包括全部可能需要的资料；如清单中立列有于贵公司不适用的项目,敬请忽视；我们将视工作进展提出进一步需求；我所期望尽可能的利用贵公司现有的报告；假如贵公司有与我所要求的项目相类似的数据,请在做额外工作之前与我们商讨；如所供应的资料未能使我们完全、充分明白情形,我们将需要贵方 供应相关的深化说明和分析我们同时期望能与治理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、选购、生产和人事等部门进行面谈；当贵方供应资料的时候,请尽可能同时提供电子版,并请在所供应的文件上标明相应的章节号和项目号码一公司基本情形验资报告、工

2、商变更1 公司设立于历史沿革的文件1.1 营业执照1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的,变更前后的营业执照1.1.3 关于公司历史沿革的具体说明1.1.4 公司设立日的出资协议1.1.5 公司设立时的注册登记表1.2 验资证明1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文件、登记表、营业执照、公司章程、董事会决议等 1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的,有关该等实物、技术、土地使用权 等价值的评估报告、资产权益凭证和过户文件 1.2.4 公司股权发生过转让、

3、增资、减资情形,请供应股权转让协议、股权转让资金进账 单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告等名师归纳总结 1.3 政府主管部门的批文第 1 页,共 16 页1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈,包括关于股权设置的批文- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有）1.3.3 公司变更或增加经营范畴的政府及主管部门批文1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准（如有）1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文1.4 公司章程及其修订案1. 4.1 公司设立时章程1.4.2 历次章程修订案1.5 公司

4、自成立以来是否进行过重大重组或改制,如有,请供应关于重组、 改制的经过、内容及对公司业务连续性、治理层稳固、财务状况和经营成果的影响的说明,并提供有关协议、决议、公告及批准文件（如有）名师归纳总结 2 公司组织结构”）第 2 页,共 16 页2.1 公司组织结构一览表,包括其：（1）全资子公司（2）控股公司（持有5 0%以上权益或对其有实质性掌握）（3）参股公司（持有20%-50% 的权益）（4）联营企业（持有2 0%以下的权益）（以上包括公司下属的中外合资合作经营企业；以下统称“子公司及联营公司2.2 公司子公司及参股、联营公司以下文件：证2.2.1 最近经年检的营业执照2.2.2 历次验资

5、证明2.2.3 合资合作联营合同2.2.4 章程及历次章程修正案2.2.5 股权比例和各方持股证明文件2.2.6 主要营业范畴描述2.2.7 税务登记征2.2.8 最近年度经审计的财务报告及最近一期财务报表2.2.9 政府及行业主管部门批准其成立及历次变更的批文、批准证书2.2.10 股权转让协议（如有）2.3 国内分公司办事处服务网点销售中心等的详情（包括但不限于工商登记,- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 书）2.4 国外分公司办事机构合营企业的详情（包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准）2.5 公司内部机构设置图、公司内部治理和业务

6、部门设置、职能划分和治理分工等内部治理制度2.6 关于设立各子公司、参股公司及联营公司的出资协议书及其修订稿2.7 关亍设立各子公司、参股公司及联营公司、分公司、办事处等的股东会、董事会决议等内部批准文件2.8 公司托管、输出治理的企业的工商登记表、营业执照、公司章程2.9 公司托付他人持股的文件或他人托付公司持股的文件（如有）2.10 政府有关主管部门对公司境外投资的批复（如有）2.11 其它相关资料二、股东文件1 公司股东的组织性文件1.1 法人股东最新经年检的企业法人营业执照或事业法人代码证或其他身份证明文件1.2 法人股东最新经年检的税务登记证及组织机构代码证是否相互1. 3 法人股东

7、现行有效的章程1.4 法人股东最近会计年度的审计报告1.5 法人股东同意投资设立公司的董事会（股东会）或其他权力机关的决议1.6 法人股东（包括但不限于发起人）最近一期经审计的财务表1.7 自然人股东的身份证明文件1.8 公司股东及实际掌握人相关情形介绍2 股东的其它文件2.1 请说明公司股东与公司的高级治理人员是否存在关联双方双重任职情形、存在重大债权债务关系或治理关系2.2 请供应公司股东下属的具有独立法人资格的企业情形一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、主要业务、与该等主要股东的股权关系及其他掌握关系）名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 16 页精选学习资料 -

8、- - - - - - - - 2.3 假如公司股东所持有的公司股份设置有质押,请供应有关主合同、质押合同和质押登记文件2.4 假如存在其他公司代持公司股份情形,请供应代持情形说明及相关协议2.5 请说明公司股东在公司前 5 名供应商或前 5 名客户中所占有的权益三 物业文件1 公司拥有且已完工的物业,该清单内容包括：位置,土地1.1 公司拥有物业的清单（无论是否已办理权属证明）面积或房屋建筑面积,账面原值、净值,取得物业时间、产权证号、是否抵押及查封1.2 公司所拥有的土地使用权证或建设用地枧划许可证或其他能够证明公司拥有该土地使用权的相关文件（包括但不限于拍卖成交证明、法院判决书、仲裁裁决

9、书等）及情形说明1.3 国土治理部门关于建设用地的批准文件（包括同意土地出让或转让的批文）1.4 土地使用权出让合同或土地使用权转让合同及在国土治理部门的备案文件1.5 土地出让金、土地使用权转让费、土地使用费缴纳凭证1.6 征地费用的支付凭证,包括土地补偿费、安置补助费、地上附着物及青苗补偿费等1.7 公司持有的房屋全部权证,或其他能够证明公司拥有该房屋全部权的相关文件（包括但不限于购房合同、法院判决书、仲裁裁决书等）及情形说明1.8 公司所建设项目的有关政府许可文件,包括立项批复、环评报告批复、建设工程规划许可证、 施工许可证、 竣工验收文件 （包括规划、 环保、消防、 工程质量验收等）

10、、建设款项付清证明或凭证（如存在勘查、设计、监理、施工等款项尚未付清的,应供应相关合同及应对款项说明）等1.9 公司与其他单位联合建房的清单、联建合同及相关土地全部权证、房产全部权证；1.10 假如尚未取得土地使用权证以及房屋全部权证书,请说明缘由, 并供应报建和竣工验收文件关于公司物业的任何评估报告或调查报告名师归纳总结 1.11 公司托付他人代管物业的协议或授权书（如有）第 4 页,共 16 页1.12 全部政府有关部门对公司物业进行征用、拆迁、冻结、查封等影响或可能影响该物- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 业全部权和使用权的政府文件、行政打算、通

11、知及司法文件等1.13 对公司所拥有的房地产有所影响的任何条款、契约、协议、政府文件、行政打算、通知和司法文件等1.14 公司物业用于出租的,请供应租赁合同及租赁登记文件2 租赁物业2.1 公司承租物业清羊,清单内容包括出租人、承租人、租赁物业的位置、面积、土地房地产权益人、产权证书编号、是否抵押及查封2.2 公司作为合同之一方签署的且正在履行的土地使用权、房屋租赁合同2.3 上述租赁土地使用权及房屋的产权证明文件,及租赁登记文件,如出租方不是房地产权益人, 请提交托付租赁协议或房地产权益人的授权文件请供应对公司所 7 租的房地产有所影响的任何条款、契约、协议、政府文件、行政打算、通知和司法文

12、件等3 在建工程3.1 在建工程的清单,清单内容包括建设单位、地址、承建单位、建筑面积、方案投资金额（万元） 、已投资金额（万元） 、目前进展状况、项目相关批文等3.2 公司拥有的在建项目的全部建筑许可性文件,包括但不限于立项批复、环评报告批复、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、建设承包合同、监理合同、勘查及设计合同、环评报告、竣工验收文件（包括规划、环保、消防、工程质量验收等）、在建工程的最新评估报告（如有）等3.3 假如公司购买第三人开发建设的预售商品房,就需要供应第三人持有的国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证 、商品房预售

13、许可证 、商品房买卖合同 、支付购房价款的凭证以及该合同的预售登记情形、工程竣工验收的说明4 担保情形4.1 土地、房产抵押清单,该清单内容包括：抵押权人、债务金额、所对应的担保协议及主债务合同的编号、位置、土地面积或房屋建筑面,帐面原值、净值4.2 请供应上述抵押土地、房产相关的抵押担保协议、抵押登记文件、主债务合同四 资产文件（除物业）名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 1 公司的无形资产（除土地使用权外）1.1 学问产权其中须注明产权人、所取得的权益证明文件的1.1.1 公司所使用或拥有的学问产权列表,名称或编

14、号1.1.2 公司作为全部人的注册商标清单及注册登记证明1.1.3 注册商标申请文件1.1.4 公司持有的专利情形说明及专利权证书1.1.5 专利申请文件1.1.6 公习拥有的未申请专利的其他专有技术清单1.1.7 公司拥有的软件著作权登记证书和软件产品登记证书1.1.8 公司许可他人使用或实施公司拥有的学问产权（包括但不限于注册商标、专利等）所签订的许可合同及相应的登记、备案文件1.1.9 他人许可公司使用或实施学问产权所签订的许可合同及相应的登记、备案文件1.1.10 公司已签订或待签订的专利、商标、技术等学问产权的转让协议1.1.11 域名登记证书及其他登记或备案文件1.1.12 现有或

15、潜在的有关专利、商标专有技术的争议或纠纷的具体情形说明1.1.13 公司已签订或待签订的全部保密、不透露、不竞争协议1.1.14 关于公司适用的互联网域名的协议、合同或其他文件,其中载明各域名的登记使用人的详情1.2 无形资产的质押担保情形1.2.1 公司的无形资产之上是否设定了任何质押担保1.2.2 如设定了质押担保,请供应质押担保协议、质押登记文件、主债务合同主要固定资产（除建筑物和构筑物外）2 主要固定资产（除建筑物和构筑物外）100 万元以上的设备, 或其他对公司经营影2.1 主要生产设备 （指帐面原值在人民币响较大的设备）和运输工具2.1.1 主要设备清单,就主要设备的名称、型号、取

16、得时间、成新度、折旧年限、原价、净值及报废或更新的可能进行描述名师归纳总结 2.1.2 主要设备购买合同及发票、海关报关单（如为进口设备）第 6 页,共 16 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 2.1.3 运输工具清单,包括名称、型号、取得时间、折旧年限、膘价、净值、权益人及使用人名称2.1.4 运输工具的行驶证或购买合同及发票、海关报关单（如为进口）2.2 抵押担保情形2.2.1 公司的主要设备或运输工具之上是否设定了任何抵押担保2.2.2 如设定了抵押担保,请供应抵押担保协议、抵押登记文件、主债务合同3 公司的其他重要资产存在其他重要资产的,请供

17、应相关权属证书或购买合同、担保文件等五 生产经营文件1 营业许可1.1 生产许可证书以及特种行业许可证书1.2 与公司生产经营有关的其他许可证书、批准文件及备案文件1.3 其他特别经营许可证书2 公司正在履行的与生产经营有关的金额在 5 00 万元以上的重要合约合同协议,包括但不限于：名师归纳总结 2.1 战略合作协议、框架合作协议,投资协议、合作合同第 7 页,共 16 页2.2 保险合同2.3 长期或大金额的购买合同2.4 长期或大金额的销售合同2.5 设备选购合同2.6 工程建设、设计、勘查、监理合同2.7 承包经营合同2.8 租赁经营合同2.9 贷款合同2.10 代理服务合同2.11

18、担保合同2.12 抵押合同2.13 合资合作合同- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 2.14 资产收购重组合同2.15 对经营产生重大影响力的其它合同就以上合同,请公司供应：（1）重大合同的清单,包括合同对方名称、合同金额、合同有效期、合同履行情况说明等；（2）供应合同文本3 重大决议3.1 公司近三年全部股东会、董事会和监事会决议3.2 近三年前,公司股东会、董事会的重大决议,包括但不限于：（1）资本性支出决议（2）股权变动决议（3）重大资产转让购置协议六 财务资料（含母子公司,表格可以以电子表格的形式供应）1 会计政策与掌握存货成本核1.1 公司财务

19、部总体概况及各员工的责任1.2 现行的主要会计政策及过去3 年来的变化 （例如收入确认、固定资产、算、应收帐款及存货预备、预提费用等方面）1.3 收入、选购、存货以及现金等方面的现有会计政策和掌握概览1.4 收入与收款的政策和流程介绍1.5 选购及付款的政策和流程介绍2 历史财务资料（最近 3 年一期）2.1 审计报告及审计调整分录2.2 财务报表（包括内部的和税务的）2.3 月度治理报告,包括财务报表、现金流量分析、营运资金分析及其他说明（如：与预算差异、表现概述等）名师归纳总结 2.4 最近一年的预算及治理层对预算的分析第 8 页,共 16 页2.5 总帐、明细账及科目余额表（发生额及余额

20、表,该表应当能与财务报表相钩稽）3 历史经营资料（最近3 年一期）- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 3.1 销售情形（最近3 年一期）3.1.1 行业和公司销售模式的说明文件3.1.2 公司主营业务的市场份额、行业位置3.1.3 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料3.1.4 权威市场调研机构关于销售情形的报告3.1.5 公司主要产品 （服务） 的销售模式, 是直销、 分销仍是代销？公司的主要销售渠道、网络建设情形,公司主要的经销商及与经销商的合怍方式3.1.6 公司针对不同产品（服务）、不同市场所实行的主要销售策略3.1.7 分不同类型销售描述定

21、价政策3.1.8 分发渠道与付运方式3.1.9 对季节或重要销售规律的分析说明3.1.10 主要产品销售明细表（单位与金额）与毛利分析说明3.1.11 20 大客户销售明细表（单位与金额）与毛利分析说明,并请供应贵公司和这些客户的销售条款和信用政策3.1.12 10 大客户销售合同3.1.13 区域销售明细表（单位与金额）与毛利分析说明3.1.14 按销售模式销售明细表（单位与金额）与毛利分析说明3.1.15 总销售额与净销售额调剂表,详述折扣等调整3.1.16 汇总订货单并编制成表；阐述订货单的确认标准3.2 选购情形（最近 3 年一期）3.2.1 行业和公司选购模式的说明文件3.2.2 与

22、原材料、帮助材料以及能源动力供求相关的争论报告和统计资料3.2.3 返利及佣金情形的说明3.2.4 主要材料选购情形（数量、金额）以及成本变动分析说明3.2.5 主要能源选购情形（数量、金额）以及成本变动分析说明3.2.6 前 20 大供应商选购明细表；具体列明应对供应商的金额,供应何种货物、供应数量和支付条款名师归纳总结 3.2.7 前 10 大供应商选购合同第 9 页,共 16 页3.2.8 关于选购来源以及价格稳固性的说明- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 3.3 生产情形（最近3 年一期）3.3.1 行业和公司生产模式的说明文件3.3.2 主要产

23、品或服务的用途3.3.3 主要产品的工艺流程图或服务的流程图（详图）3.3.4 公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明3.3.5 主要产品的设计生产才能和历年产量有关资料3.3.6 关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保证协定3.3.7 公司许可或被许可使用资产的合同文件3.3.8 公司拥有的特许经营权的法律文件3.3.9 生产成本核算方法的说明3.3.10 生产成本明细表3.3.11 制造费用明细表3.3.12 工资明细表3.3.12 主要产品或主要材料投入产出比分析说明3.3.13 主要产品耗能情形分析说明3.3.14 单位产出（单位时间产出、单位人工产出）分析说明3.4 其他（

24、最近 3 年一期）3.4.1 销售费用,治理费用与其它经营费用明细表；对重大变动的相关说明3.4.2 其它业务收入与费用的明细3.4.3 营业外收入支出的明细4 历史资产负债表资料（最近 3 年一期）4.1 全部银行账户（包括银行名称、账号、账户性质、币种等）,这些帐户的余额（包括未使用账户） ,以及于最近一期末的银行余额调剂表4.2 冻结的或使用受到限制的银行存款（如用于借款或票据的保证等）并请单独列示应收4.3 分客户的应收账款/应收票据 /预付账款 /其他应收款账龄分析表,关联方款项4.4 坏账预备的计提政策,坏账预备变动表,显示计提预备、发生坏账、冲回预备等4.5 结合信用政策分析最近

25、一期末分客户的账款收回可能性,列明全部带有争议或处于诉讼中的款项名师归纳总结 - - - - - - -第 10 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 4.6 期末预付账款挂账的合理性,列明实际已完成交易尚未收到发票的款项4.7 待摊费用明细表及相关协议、发票4.8 存货收发存明细表（包括但不限于存货名称、存放地点、数量和金额）4.9 存货库龄分析4.10 存货跌价预备计提的方法和缘由（包括成本价、市价）,存货跌价预备变动表,显示计提预备、发生报损、冲回预备等4.11 最近一次盘点从盘点表与实物数量对比的存货盘点调整清单及说明4.12 固定资产明细表 （包括但不限于

26、规格型号、原值、购买时间、 折旧政策和帐面净值、存放地点、保管人、使用状况等）4.13 主要固定资产（设备）的选购合同以及发票报废或损坏资产情形,以及应计提的4.14 全部固定资产盘点记录,说明全部帐实不符、减值预备4.15 公司使用中的入帐及未入帐租赁固定资产清单,并供应相应的租赁文件并请4.16 形资产和其它递延资产分析（明细以及相关支持文件）,及说明其摊销政策4.17 分供应商的余额明细及账龄分析,说明重大逾期未付金额及主要供应商条款,单独列示应对关联方款项4.18 应对票据分析（包括但不限于应对供应商、承兑行、出票日、到期日、利率、信用条件等）4.19 预收帐款分客户明细及账龄分析,主

27、要项目说明,并请单独列示关联方余额4.20 其他应对款明细及账龄分析,主要项目说明,并请单独列示关联方余额4.21 其他付款项目明细（应对工资、应对福利费、应缴税金等）及主要项目说明4.22 质保政策说明、质保赔偿的计提和索赔情形的具体描述4.23 资本公积和盈余公积明细,列示不行安排的法定储备；资本公积和盈余公积变动表；年末应对股利明细4.24 未安排利润调剂表,显示期初余额、本期净利、提取盈余公积、转增资本、利润分配、其他变动等等,说明其他变动4.25 重大的未入帐资产或负债,包括潜在义务/或有负债,如：（1）供应借款担保,信用证（2）重大合同承诺,或未决诉讼名师归纳总结 - - - -

28、- - -第 11 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - （3）融资支配 /金融服务（4）给供应商或经销商的资金支持或融资支配（5）由政府供应的资金支持,包括目前使用情形、资金使用限制规定、仍款要求等4.26 其他融资工具,如：经销商/客户延期付款、承兑汇票的使用、租赁、售后回租、资助渠道铺货等等4.27 未完成的或将来的销售承诺,显示对方名称、估计发货日期、失效日期、价格、数量、合同总金额、其他合同条款,以及会计处理,并供应相应合同4.28 未完成的或将来的选购承诺,显示对方名称、估计发货日期、失效日期、价格、数量、合同总金额、其他合同条款,以及会计处理,并供应相

29、应合同七 关联交易及同业竞争1 关联交易（最近3 年一期）：1.1 公司与公司的主要股东及实际掌握人、关键治理人员、 核心技术人员或与前述人员1.2 关系亲密的人士所掌握的其他企业清单（列明该等企业名称及与前述人员的关系）公司与关联方之间是否存在关联交易,如有, 请供应有关说明及与交易有关的包括协议或合同在内的一切文件,并对该等协议或合同是否仍会续签以及是偶发性关联交易仍是常常性关联交易作出说明1.3 关联方交易及余额汇总,请按不同性质的交易分别汇总（如销售、选购、共享服务等）1.4 公司实行的任何削减关联交易的措施及相关文件1.5 有关公司关联交易执行程序、批准程序的规章制度1.6 关联交易

30、协议、定价依据（计价基础及定价方法）、决议等相关文件和资料1.7 公司主要股东以及主要股东实际掌握的其他与本公司从事相关联业务1.8 公司的整体状况,包括业务范畴、总资产、净资产、年净利润等2 同业竞争2.1 请说明主要股东及实际掌握人及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司）的主要业务、主要治理层情形名师归纳总结 2.2 公司与控股股东 （包括实际掌握人）及其关联企业之间是否存在同业竞争；请供应第 12 页,共 16 页- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 有关说明文件, 说明存在同业竞争的关联企业名称、竞争领域（包括客户对象及市场差别）及产品、该等竞争

31、的性质、以及该等竞争对公司的客观影响2.3 公司的控股股东为防止与公司进行同业竞争而实行的措施,如舍弃竞争和利益冲突的协议或承诺八税务（最近3 年一期）1 税种和税率税率一览表；公司的进出口业务适用的关税、增值税以及1.1 公司目前所执行的税种、其他税种的税率以及依据1.2 公司享受的财政补贴、税收减免等优惠政策及支持文件1.3 公司的国税、地税登记证2 纳税情形2.1 公司目前享受的税收优惠政策或财政补贴政策,请供应全部有关的政府批文2.2 设备进口的关税豁免批文2.3 公司所在地税收征管部门（国税局、地税局）出具的公司自成立以来依法纳税（所得税、增值税等税种）的证明文件3 惩罚3.1 公司

32、是否存在未偿清的税款3.2 公司与任何税务部门之间的实际争议或未决的争议或争论中的争议的具体说明3.3 公司是否因税收问题而受到税收征管部门的惩罚,请供应说明文件以及包括各地税务局发出的缴款惩罚通知书在内的一切有关文件九诉讼文件（最近3 年一期）1 公司、公司的控股子公司、 持有公司 5%以上的主要股东 （包括公司的实际掌握人）、公司的董事、监事、总经理、其他高级治理人员或核心技术人员是否存在正在进行的尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序,请供应起诉状、上诉状、判决书或裁决书及可能显现的处理结果或已生效法律文书执行情形的说明等文件2 公司所知道的任何有可能在将来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影

33、响的事实或潜在的争议的说明名师归纳总结 - - - - - - -第 13 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 3 涉及公司员工且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情形说明及证明文件十行政惩罚（最近3 年一期）最近三年内遣反工商、税收、土地、环保、海关、财务以及其他法律、法规,受到行政惩罚的相关一切文件十一 公司高级治理人员和核心技术人员1 董事、监事一总经理、副总经理、董事会秘书、技术负责人及核心技术人员（包括公司的直属分公司和控股子公司的该等人员,下同）的姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、曾经担任的重要职务及任期、在公司担任的现任职务、该等人员是否在其他单

34、位（包括关联方和非关联方）兼职、以及其是否由关联方委派的说明2 公司的董事、监事一总经理、副总经理、董事会秘书、技术负责人及核心技术人员与公司签订的协议（如借款、担保协议、股权鼓励支配、聘用协议以及为稳固上述人员已实行及拟实行的措施）3 请说明董事、 监事、 高级治理人员和核心技术人员所持公司及公司关联企业股权的情形及契约性支配4 公司的董事、监事、高级治理人员、核心技术人员所涉诉讼、仲裁、行政惩罚案件的情形十二 公司雇员1 员工情形说明,包括员工总数、工种等,并区分正式员工和暂时工（农夫工）的人数2 现有的员工社会保险、住房公积金、期权、奖金、退休金、利润共享等福利或其它类似方案的文件名师归

35、纳总结 3 关于为员工缴纳社会保险的种类、费率及缴费人数的说明及社保登记证第 14 页,共 16 页4 关于公司员工缴纳社会保险费用情形的证明5 关于为员工缴纳住房公积金费率及缴费人数的说明6 与员工签订的劳动合同（如主要条款为标准条款,请供应如干样本）7 工会组织介绍及工会设立、登记有关文件- - - - - - -精选学习资料 - - - - - - - - - 8 曾发生过的劳动纠纷情形说明,并供应尚未了结纠纷的相关法律文书9 对公司的主要雇员（董事、总经理等高级治理人员和核心技术人员等）为其前雇主服务期间作为一方的任何保密协议或不竞争协议的具体说明10 如公司的任何董事、蓝事或经理曾担

36、任过任何已解散、破产、清算的公司的董事、监事或经理,请供应当等情形说明十三 公司内部规章公司的股东会、 董事会、 监事会议事规章及财务治理、人事治理制度等基本规章制度,至少包括财务制度、人力资源、薪酬绩效制度、保密制度等,最好请供应制度合订文件十四 公司所处行业情形及产品市场情形1 行业概况1.1 公司对主营业务在国内外的进展历程、现状与进展前景的分析1.2 公司所处行业的治理体制、行业政策、经济规模、市场容量、竞争状况、技术水平等方面情形及其变化趋势1.3 国家对公司主营业务的主要产业政策市场份额、产品2 产品市场及竞争2.1 公司主要产品的客户的基本情形及公司下游产品的市场情形介绍2.2

37、公司面临竞争的主要对手,以及公司与主要竞争对手就生产才能、质量、产品价格、销售渠道、营销才能、生产技术及效率、争论开发才能、财务状况、治理效率与治理人员素养、企业文化与企业形象等方面的比较2.3 公司产品出口的, 仍需供应相关产品进口国的有关进口政策、贸易磨擦对产品进口的影响、以及进口国同类产品的竞争格局等情形公司产品的生产和销售十五 公司产品的技术和研发（如有）1 公司生产核心技术的来源和方式,是否拥有核心技术的全部权,所拥有的 核心技术在国内外同行业的先进性；如核心技术为国外 （或国内） 引进,请提交相关合同、协议；如核心技术为自己研制开发,提交相关专利证书等名师归纳总结 - - - -

38、- - -第 15 页,共 16 页精选学习资料 - - - - - - - - - 2 供应专利证书和学问产权权属证明；如有学问产权、非专利技术许可使用情形,提供许可协议；对于合作开发、共同拥有的专利、非专利技术,供应相应的协议、合同3 公司科研开发费用的核算方法和依据十六 公司业务进展目标1 公司的进展战咯,拟实行的措施和后续进展规划2 公司制定的整体经营目标及主要业务的经营目标,公司制定有关进展战略3 公司各类业务方案, 以及各类业务方案同整体经营目标及主要业务的经营目标的关系4 公司在谈的各类订单情形及公司通过的各类客户及潜在客户的各类技术认证情形十七 行业分析与经营猜测1 基本情形,

39、主要包括行业治理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的进展趋势2 影响行业进展的有利和不利因素,如产业政策、产品特性、技术替代、客户选购倾向,指出进入该行业的主要障碍3 公司面临的主要竞争状况,包括自身的竞争优势及劣势,市场份额变动的情形及趋势,同国内其他厂家转投资企业的竞争情形4 公司的主营业务的情形,主要包括：企业主要业务的构成、前三年的主要产品（或国服务） 及其生产才能、每种主要产品或服务的主要用途、主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成；主要产品或服务的平均价格及定价策略,主要销售市场、内外市场的占有率、销售额等5 公司应对有关业务活动进行地域性分析；如公司在境外拥有资产,应具体说明该资产规模、所在地、经营治理、盈利情形等6 公司主要产品和服务的质量掌握情形,主要包括质量掌握标准、质量掌握措施、产品质量纠纷及觯决机制及措施等名师归纳总结 - - - - - - -第 16 页,共 16 页