建筑施工风险管理和防范措施方案.docx

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1、施工风险管理及预防措施后，相关学者和专家对风险分析进行了广泛的研究，但大局部理论体系 仍以郭教授最初提出的体系为基础。近年来，我国才开始对施工风险管理进行研究。一些学者着书详细 介绍了欧美先进的风险管理理论和方法，推动了国内对风险管理的重视。 一些学者还对承包风险和投资风险进行了研究，在工程保险制度的引进 和推广方面做了大量工作。在对三峡工程、小浪底工程等一系列大型水 利工程进行风险与可行性研究的基础上，开展了适合我国国情的建设风 险管理研究。三峡工程风险研究安排在国家科委主持的国家重点科技公 共关系工程“三峡工程重点科技攻关”中。1987年至1996年，天津大学 管理学院“三峡工程研究”课题

2、组承当了三峡工程风险研究，在国内率先 开展了大型建设工程的风险分析与评估。中国有许多大型建设工程成功 应用了风险管理方法并带来了良好的效益。总体而言，目前我国对施工 风险管理的研究还处于学习和探讨阶段。如何建立适合我国特点的施工 风险管理体系尚无定论，各种适合中国施工企业的风险管理方法也在采 用。不断探索、补充和完善。1.4本文主要内容本研究课题旨在研究施工过程中的平安风险，将风险管理的理念引 入到当前的施工平安管理工作中，从而更好地管理施工工程的平安。由 于目前的施工平安管理是对各个平安进行模糊的并行管理，对于平安隐 患没有高低风险之分，使得工程经理由于经验缺乏，没有足够的精力专 注于高风险

3、平安模糊库存。和处理。这往往导致重大事故，造成巨大的生命财产损失。本研究的主要内容如下：第一章为引言。主要介绍了选题的背景、选题的意义以及国内外风 险管理的研究现状。第二章从风险的定义、特征和分类、风险管理的定义、产生和开展、 实施风险管理在施工平安管理中的意义、建立风险管理模型体系的过程 和方法等方面介绍了风险管理。.基本内容。第三章施工平安风险识别，分析施工平安风险因素，总结施工平安 风险的类型，即危险源，建立施工平安风险识别子系统的风险管理模型, 提出施工平安风险识别子系统的风险管理模型。施工平安风险（危险源） 识别方法，根据工程类型、施工阶段和危险源分布范围，对施工现场常 见的危险源进

4、行一一识别。第四章分析了施工平安风险的不平安因素，总结了施工平安风险的 基本评价方法，重点介绍了 LEC评价方法，最终建立了施工平安风险评 价模型。第五章论述了施工平安风险控制的原那么、基本方法、重大危险源的 防治和具体措施。第六章是结论2企业风险管理理论概述2.1风险的定义、特征和分类简单地说，风险(RISK )是指损失发生的不确定性，它是不利事 件或损失及其后果的概率的函数，数学上表示为：R=f(P,C),其中R 代表风险，P代表不良事件发生的概率，C代表该事件发生的后果。风险是人们对未来行为的决策和客观条件的不确定性可能导致的对 预定目标的多重负偏差的综合。一般来说，要充分理解风险的含义

5、，应注意以下几点：一、风险与 人的行为有关，它概括了个人的行为，也包括群体或组织的行为。与行 为无关的风险只是一种危害。而行为受决策影响，所以风险与人的决策 有关；第二，客观条件的变化是风险的重要原因。人虽然无法控制客观 状态，但可以识别和把握客观状态变化的规律性。对当前形势做出科学 预测，也是风险管理的重要前提；第三，风险是指个人可能产生的后果 的负面偏差。负偏差是多种多样的，具有不同程度的重要性。生活中， 有时很难区分“好”和“坏”，需要根据具体情况进行分析；第四，虽然风险 强调负偏差，但实践中必然存在正偏差。由于正偏差是人们的愿望，属 于风险和收益的范畴，所以在风险管理中也应该注意，以鼓

6、励人们承当 风险，获得风险和收益。施工平安管理风险具有以下特点：一是风险存在的客观性和普遍性。风险作为损失发生的不确定性，是不以人的意志为转移、超越人的主观 意识的客观现实，在工程的整个生命周期中，风险无处不在、始终存在。 这解释了为什么人类虽然一直希望识别和控制风险，但直到现在只能在 有限的空间和时间里改变风险存在和发生的条件，降低风险发生的频率, 降低损失的程度。，但不能也不能完全消除。风险。二是特定风险的偶 然性和大量风险的必然性。任何特定风险的发生都是多种风险因素和其 他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然 的、杂乱无章的，但对大量风险事故数据的观察和统计分析说

7、明，它们 表现出明显的运动规律，这使得使用概率和统计方法等现代风险分析方 法成为可能来分析。计算风险发生的概率和损失的程度也导致了风险管 理的快速开展。第三，风险的可变性。这是指工程全过程中各种风险的 质变和量变。随着工程的推进，一些风险会得到控制，一些风险也会发 生和处理。制造新的风险。特别是在大型工程中，由于风险因素众多， 风险的可变性更加明显。四是风险的多样性和多层次性。大型工程周期 长、规模大、覆盖面广，风险因素多且多，导致大型工程在整个生命周 期中面临的风险多种多样。与外部因素的交叉影响，使风险呈现多层次, 这是大型工程风险的主要特征之一。根据不同的需求，从不同的角度，根据不同的标准

8、，可以对风险进 行不同的分类。其目的是促进理论上的研究，在实践中根据不同类型的 风险采取不同的管理策略。风险按风险的潜在损失形式可分为财产风险、 人身风险和责任风险；风险按风险事故的后果可分为纯风险和投机风险; 风险按风险产生的原因可分为静态风险和动态风险；风险按风险暴露的 范围可分为特定风险和基本风险；风险按造成损失的原因可分为自然风 险和人为风险；风险按风险功能对象可分为微观风险和宏观风险；风险 按照能否应对，可分为可控风险和不可控风险。风险管理的定义、产生和开展所谓风险管理(Risk Management ),是指经济单位对可能遇到的风 险进行预测、识别、评估和分析，并在此基础上有效处置

9、风险，以最低 的本钱实现最大的平安。科学的管理方法。要正确理解上述定义，应注意以下几点：一是风险管理的主体是经 济单位，即个人、家庭、企业或政府单位。由此可见，风险管理的概念 有很大的外延；其次，风险管理由风险预测、识别、评估、分析、处置 等环节组成。3、合理运用各种科学方法来实现目标；第三，风险管理 以选择最正确管理技术为中心，必须表达本钱与收益的关系；第四，风险 管理的目标是实现最大程度的平安；第五，人们通常所说的风险管理是 狭义的风险管理，即专指企业风险管理。人们在所有社会和经济活动中都面临着各种风险。总体而言，风险 是客观存在的，是不可防止的，在一定条件下也具有一定的规律性。因 此，人

10、们只能将风险降到最低，不可能完全消除。这就要求社会经济各 部门和行业要积极认识风险，积极管理风险，有效控制风险，将风险降 到最低，确保社会生产和人民生活的正常开展。正是在这样的背景下， 随着生产力和科学技术的不断开展，风险管理作为一门系统科学在本世 纪初出现在西方工业化国家。风险管理问题最早起源于一战后的德国。1931年，美国管理协会首 先倡导风险管理，并在随后的几年中，重点以学术会议、研讨会等多种 形式讨论和研究风险管理问题。风险管理逐渐被一些大企业从理论上进 行讨论和实践，但风险管理真正引起足够重视并在美国商业企业中得到 推广是从1950年代开始的。1963年，在美国发表的企业风险管理 一

11、文引起欧美国家的广泛关注。此后，对风险管理的研究逐渐系统化、 专业化，使风险管理成为企业管理中的一门独立学科。在西方兴旺国家，各企业相继成立了风险管理机构，专门负责风险 的分析和处理。美国还成立了专门从事工商企业风险管理的学术团体， 如国家风险研究所、美国保险与风险管理协会等，拥有3500多家大型工 商企业成员。风险管理协会的成立和风险管理教育的普及，说明风险管理已经渗 透到社会的各个领域。风险与保险管理协会（RIMS）和美国风险与保险 协会（ARIS）是美国最重要的两个风险管理协会。1978年，日本风险 管理协会（JRMS ）成立。英国成立了商业企业风险管理和保险协会（AIRMIC ）。风险

12、管理课程和书籍的数量显着增加。1970年代中期, 美国大多数工商管理学院普遍开设风险管理课程。美国还设立了 ARM（Associate in Risk Management ）证书，颁发给通过风险管理资格考试 的人员。协会的各项活动为推动商业界风险管理、普及风险管理教育和 人才培养做出了突出贡献，推动了全球风险管理运动的开展。1983年，在美国风险与保险管理协会年会上，各国专家学者齐聚纽 约，讨论并通过了“101风险管理指南”作为各国风险管理的一般原那么。这 标志着风险管理的新水平。1986年10月在新加坡召开的国际风险管理 研讨会说明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围内的国际运动。2.

13、3 在施工中实施风险管理的意义随着科技的飞速开展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万 变，各种大型工程工程涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来 越大，风险造成的损失规模也在不断扩大。，这些都促使研究人员和实践 管理者从理论上和实践上重视工程工程平安管理的风险管理。世界工程 管理大会将工程风险管理作为会议的四大主题之一，各种期刊上关于项 目风险管理的论文不断增多，说明人们对工程风险管理理论研究的重视。 在实践中，出现了新一代的工程型企业，即工程型公司，国外甚至出现 了专门从事风险管理的所谓风险管理公司。但与具体施工平安方面相关 的风险管理内容并不多。近20年来，我国基础设施建设快速开展

14、，明显 缓解了长期以来困扰经济开展的诸多瓶颈，拉动了相关产业的快速增长, 对国民经济起到了重要的推动作用。目前，在平安管理全过程的实施中, 有一个环节经常被忽视或忽视，那就是风险管理。目前，工程风险管理 只关注工程后期。之所以在工程前期不进行风险管理，一方面是因为国 家工程管理程序中没有风险分析环节，另一方面是业主不重视并没有意 识到风险分析可以使可行性研究更加深入，可以克服片面性，促进工程 的科学决策。工程工程从立项到运营都存在风险。在工程的全过程中实 施风险管理，可以为工程创造一个平静、稳定的工作环境。20年来开展起来的一门综合性的边缘科学，是一套处理因不确定性 引起的各种问题的方法。风险

15、管理主要涉及技术风险、设备质量风险、 可靠性工程问题、采矿、设备维护与更新、仪器自动化可靠性分析、财 务经济决策等领域。迄今为止，我国的一些研究成果大多是针对特定风 险的研究，如三峡工程投资风险分析及其理论与方法研究、投 资工程汇率风险分析的理论与方法研究、等。工程风险的系统研究。 作为工程经理，要想成功地管理好工程，就必须成功地管理好工程风险, 即研究工程开展各个阶段可能出现的各种风险，并集中精力管理风险， 分清风险。优先事项，并研究风险。采取措施防范风险，尽量减少风险 损失，使工程顺利实施，实现投资效益最大化。现代工程工程平安管理亟待加强风险管理，主要表现在以下三个方 面：一是风险管理方法

16、的不断完善和在西方工业国家的成功应用，吸引 了众多工程团队进行出自己的风险管理。一方面，风险管理建立在对风 险的预测、识别、评价和科学分析的基础上，为管理者运用各种对策的 最正确组合，全面、合理地应对风险提供了可能。它是现代风险管理的一 局部。这是一种科学而直接的方法；另一方面，风险管理克服了传统以 保险为单一方法处理风险的局限，综合运用各种措施控制风险，使处理 风险的方法日趋完善。更多的工程团队有意识地争先恐后地采用风险管 理方法。其次，保险的局限性要求每个工程团队加强自身的风险管理。 首先，保险业只对纯自然灾害和事故造成的损失承保，只承当其责任范 围内的业务。其他不属于理赔范围的损失，保险

17、人不予赔偿；其次，保 险业务的拓展不能与保险业的开展完全同步，保险条款难以充分表达新 风险的存在和可能性；第三，各工程组负责保险的管理人员对行业的内 外部环境有更深入的了解，或许能够制定和实施比保险公司更有效的解 决方案。；最后，保险单中的许多条款给工程团队带来了不利的条件。因 此，每个工程组都不能完全依靠保险来解决风险问题，必须实施自己的 内部风险管理。第三，风险管理是每个工程团队的内在要求。由于科学 技术的飞速开展及其在社会生产各方面的广泛应用，各种风险因素和风 险发生的可能性大大增加，风险事件造成的损失规模扩大。这是每个项 目团队的责任。提出更高的管理要求，使各种风险管理手段受到青睐。

18、近年来，我国一些科研人员对风险分析的理论进行了一些探讨，但对风 险管理，特别是在施工平安风险管理方面还没有进行深入的研究。2.4 建立风险管理模型体系的过程和方法整个风险管理过程是一个闭环系统。随着风险处置计划的实施，风 险会发生很多变化。这些变化的信息可以及时反应，风险预测者和识别 者可以及时对新情况进行风险评估和分析。调整风险处置计划，实施新 的风险处置计划，通过保持风险管理过程的动态性，到达预期的风险管 理目的。表2.1_风险管理过程中使用的工具和方法风险管理步骤使用的工具和方法风险识别头脑风暴、面试、德尔福、清单、SWOT技术风险量化风险因子计算、PERT估计、决策树分析、致：本文以施

19、工过程中的平安风险为研究对象，将风险管理的概念 引入到当前的施工平安管理工作中，以更好地管理施工工程的平安。由 于目前的施工平安管理是对每一个平安隐患进行并行管理，对于平安隐 患没有高低风险之分，以至于工程经理由于经验缺乏，没有足够的精力 专注于模糊的检查。具有高风险的平安隐患。和处理。这往往导致重大 事故，造成巨大的生命财产损失。本文首先从风险的定义、特征和分类，风险管理的定义、产生和发 展，实施风险管理在施工平安管理中的意义，建立风险管理体系的过程 和方法等方面介绍了风险管理的基础知识。模型系统。内容。其次，分析了施工平安风险因素，总结了施工平安风险的类型，即 危险源，建立了施工平安风险识

20、别子系统的风险管理模型，提出了施工 平安风险的识别方法。危险源），然后根据工程类型、施工阶段和危险源 分布范围，逐项识别施工现场常见危险源。本文再次分析了施工平安风险的不平安因素，总结了施工平安风险 的基本评价方法，重点介绍了 LEC评价方法，最终建立了施工平安风险 评价模型。最后，本文讨论了施工平安风险控制的原那么、基本方法、重大危险 源的防治和具体措施，并对实施施工平安管理模式提出了创新要求。关键词：建筑施工；风险管理;预防措施风险识别和预测风险模拟风险应对计划制定防止、转移、缓和、接受风险监控清单、定期工程评估、挣值分析预测和识别工程可能面临的风险是风险管理的基础。工程风险预测 和识别应

21、回答以下问题：工程中潜在的风险因素有哪些？这些风险因素 会导致哪些风险？这些风险有多严重？简而言之，工程风险预测与识别 就是找出风险在哪里以及导致风险的主要因素，并对其后果进行定性估 计。工程风险预测与识别是工程风险管理的重要步骤，但往往被忽视， 从而夸大或降低工程风险的范围、类型和严重程度，从而造成工程评估、 分析和处置的错误。风险。，造成不必要的损失。风险识别：识别风险，首先要对风险因素进行分解，形成风险结 构层次图，然后用逆向思维找出不利因素，从逆向的角度进行论证。加 强风险识别的准确性是工程风险管理的第一步，也是最重要的一步。这 一阶段主要侧重于风险的定性分析。风险识别应以风险分类为基

22、础，从 风险的原因入手。风险识别的过程分为三个步骤：确认不确定性的客观 存在；建立风险清单；进行风险分类。在进行风险识别时，风险管理者 不仅要识别发现或推断出的因素是否存在不确定性，还要客观地确认这 种不确定性的存在。只有同时满足这两个条件的因素才能被视为风险。 通过将已识别的风险一一列出，建立风险清单。制定的风险清单必须客观、全面，尤其不能省略重大风险。在风险清单中对风险进行分类可以 让风险经理更彻底地了解风险，更有目的和更有效地管理它们，并为下 一步评估风险做好准备。风险分类见表2.2。表2.2_风险分类表风险分类依据特定风险根据后果纯风险，投机风险根据分布国家风险、行业风险根据控制程度不

23、可防止的风险、可转移的风险、有利可图的投机风险根据是否可以管理可控风险，不可控风险按影响范围局部风险，整体风险根据风险原因自然风险、社会政治风险、经济风险、技术风险、其他风险风险估计：风险定义为发生不良事件的可能性，可见风险的大小 与发生不良结果的概率成反比。但是，仅仅通过实际结果的概率来衡量 决策风险是不够科学的。事实上，决策的风险也与其可能结果的概率分 布密度密切相关。一般可以用标准差和变异系数来描述概率分布的密度。工程风险估计是先计算一个指标的期望值，然后计算其标准差和变异系数。具体计算如下：E二% Ei X Pi式中：E损益预期值；Ei是与第i种情况相关的损益指标值； Pi-第i种情况

24、发生的概率。CV=6/E其中：CV-变异系数。变异系数越大，工程的相对风险越大；6- 标准偏差。标准差越小，概率分布越密集，场景的风险就越小。预测和识别工程风险的方法有很多，目前常用的有：德尔菲法、头 脑风暴法、情景分析法等。德尔菲法，又称专家调查法，起源于1940年代后期，由美国兰德公 司首先使用，很快风行全球。、工程等领域。使用德尔菲法预测和识别 工程风险的过程是工程风险团队选择与工程相关的领域和专家，与这些 适当数量的专家建立直接对应关系，通过通信收集专家意见，然后综合 排序，然后匿名反应给专家，再次征求意见。这样反复四到五轮，逐渐 专家的意见趋于一致，作为最终预测和鉴定的依据。采用这种

25、方法时， 要求入选的专家相互匿名，对每个积极响应进行统计处理，并征求多轮 意见反应。经过几轮咨询，专家们的意见比拟趋同，趋于一致。该方法于1970年代在中国被引入，许多工程组已经采用并取得了满意的效果。所谓头脑风暴法，是一种直观的预测和识别方法，以专家的创造性 思维来获取未来信息。这种方法由美国人奥斯本于1939年首创，自1950 年代以来被广泛使用。头脑风暴一般是在“宏观智能结构”的基础上，在 专家组中进行，通过专家会议，利用专家的创造性思维来获取未来的信 息。这就要求会议开始时主持专家会议的人的发言，要能够引起专家们 的思维“启发”，促使专家们感到急需回答会议提出的问题。专家产生“思 维共

26、振”，相得益彰，产生“组合效应”，获取更多未来信息，使预测识 别结果更加准确。1970年代后期，我国开始引入头脑风暴法，很快被有 关方面重视和采用。按照头脑风暴法组织专家预测鉴定会。情景分析法由美国SHELL公司研究员Pierr Wark于1972年提出。 根据开展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的系统分析，设计出 多种可能的未来前景，然后用类似于写电影剧本的手法，描述系统从始 至终的开展情况。结尾。.当一个工程持续时间较长时，往往需要考虑各 种技术、经济和社会因素的影响。为了预测和识别此类工程的风险，可 以使用情景分析来预测和识别其关键风险因素及其影响。程度。情景分 析对于以下方面特别有

27、用：提醒决策者注意措施或政策的可能风险或严 重后果；推荐一系列需要监控的风险；研究某些关键因素对未来流程的 影响；提醒人们某种技术的开展会给人们带来的风险。情景分析是一种 系统技术，适用于风险预测和识别具有许多可变因素的工程。它在假设 关键影响因素可能发生的基础上，构建多种情景，提出多种未来可能的 结果。，以便可以采取适当的措施来防止问题发生。情景分析法自1970 年代中期以来在国外得到广泛应用，并产生了一些具体的方法，如目标 扩大法、缺口填补法、未来分析法等。识别时先后采用情景分析法，由 于其操作过程复杂，该方法在我国具体应用较少。工程风险预测与识别的理论和方法还很不完善，有待进一步研究。2

28、.4.2 风险评估与分析风险评估和分析是在以往的预测和识别的基础上，建立问题的系统 模型，定量分析风险因素的影响，估计每种风险的发生概率和可能造成 的损失的大小，从而找到问题所在。工程的主要风险为重点处置这些风 险提供了科学依据，保障了工程的顺利进行。风险评估是指运用科学的方法，将识别出的风险按照权重进行排序 和分类，为有针对性、有针对性的风险管理提供科学依据。风险评估的 对象是工程的所有风险。在该模型中，采用层次分析法（简称层次分析 法）进行风险评估。经过风险评估后，模型将风险分为以下几级：一级严重风险0.1S体重31二级一般风险0.01W体重W0.1III级轻微风险0W体重W0.01对于以

29、上不同程度的风险，业主应给予不同程度的重视。尤其是评 估为I级的严重风险，应进一步分析，并采取相应的控制措施；对于评估 为n级的一般风险，应给予足够的重视；对于评估为ni级的轻微风险， 给予一般管理即可。为了了解风险确实切情况和确切的根本原因，尤其是I类风险，需 要进行深入分析。风险分析是指应用各种风险分析技术以定性、定量或 两者结合的方式处理不确定性的过程。风险分析包括定量分析（包括敏 感性分析、概率分析、决策树分析、影响图技术、模糊数学、CIM模型 等）和定性分析（包括场景分析、专家调查、层次分析法等）。一个方 法。上述每种风险分析方法都有优点和缺点。因此，风险分析方法必须 适应其使用的模

30、型和环境，没有一种方法适合所有的风险分析。因此， 在分析具体风险时，应详细分析具体问题。另外，风险分析是辅助风险 管理者管理风险的工具，不能代替风险管理者的判断。因此，风险管理 者也应该辩证地看待风险分析的结果。风险分析是根据风险估计的三个 参数，对具体的工程评价模型进行适当的数学处理，使其能够反映风险 因素的过程。在工程前期工作，即工程可行性研究中，评价模式是计算 工程净现值、内部收益率、投资回收期等评价指标.风险分析就是在这些 评价指标中加入风险因素。工程可行性研究报告包括不确定性分析，不 等于风险分析。不确定性是指人们只知道预先采取的行动的所有可能后 果，但不知道它们的可能性，或两者都知

31、道，只能对两者进行粗略估计。 不确定性很难衡量。风险是指失败的可能性和对行为者造成损失的后果 以及每种后果发生的概率。风险是概率性的和可衡量的。通常，在可行 报告中只对投资和收益进行敏感性分析。敏感性分析只能说明某个因素 变化对经济指标的影响，而不能说明这种影响的可能性有多大。可以预 先客观或主观地给出变化的概率，可以在风险分析的帮助下辅助决策。工程风险评估和分析的方法有很多，如蒙特卡洛模拟法、PERT （程 序评估和审查技术）、主观概率法、效用理论、灰色系统理论）故障树分 析法FTA （故障树分析）外推法（外推法）、模糊分析法（Fezzy分析）、 影响图分析法（Influence Diagr

32、am）等。事故树分析法（FTA）于1962年由美国贝尔 实验室的魏森首先 提出。我国于1976年开始引进和研究这种方法，随后将其应用到许多项 目中，取得了许多成果。FTA是一种具有广泛应用范围和开展前景的分 析方法。故障树由一些节点及其连接组成。每个节点代表一个特定的事 件，连接代表事件之间的关系。FTA是一种逻辑分析的解释方法。它遵 循从结果中找原因的原那么，分析工程风险与其原因之间的因果关系。即 在对各种潜在风险因素进行早期预测和识别的基础上，采用逻辑推理的 方法，沿着风险产生的路径，找出风险发生的概率，可以提供各种方案 来控制风险因素。FTA具有应用广泛、逻辑性强、可视化等特点，其分 析

33、结果系统性、准确性和预测性。图2.1 FAT平安风险识别流程外推法是一种非常有效的工程风险评估和分析方法。可分为前推、 后推和侧推三种。前者是根据历史经验和数据推断未来事件发生的概率 和后果。如果历史数据具有明显的周期性，那么可以直接对风险进行相应 的评估和分析。如果从历史记录中看不出明显的周期性，除了注意历史 数据的不完整性和主观性外，还可以用曲线或分布函数对这些数据进行 拟合，然后进行外推。Pushback是在没有可用历史数据时使用的方法。 由于工程工程的一次性和不可重复性，在工程风险评估和分析中经常使 用推回。Pushback是将未知的想象事件和后果与的事件和后果联系 起来，并用可用的数

34、据将未来的风险事件归因于导致该风险事件的初始 事件，从而对风险进行评估和分析。旁路法是利用类似工程的数据进行 外推，利用某个工程的历史记录，对新的类似工程可能遇到的风险进行 评估和分析。当然，这还得充分考虑新环境的各种变化。这三种外推方 法都广泛用于工程风险评估和分析。运用模糊分析法对工程风险进行评价和分析，主要利用模糊子集和 模糊数的相关理论来讨论如何确定关键风险因素和关键风险，系统地讨 论影响风险的各种形式的风险因素。使用影响图分析进行工程风险分析的工作可以在文献中找到。至于 其他方法，如组合概率法等。评估和分析工程风险是风险处置的前提，是制定和实施风险处置计 划的科学依据。因此，有必要尽

35、可能准确地对风险发生的概率及其后果 进行定量估计。工程的复杂性、环境的多变性、人们认知的局限性，都 会导致对工程风险的评估和分析出现一些偏差。2.4.3 风险处理通过风险评估和分析，综合考虑风险发生的概率、损失的严重程度 等因素，得出各种风险的可能性和工程的危害程度，然后与公认的平安 指标进行比拟，然后可以确定工程的危险等级，以确定应采取哪些措施 以及应采取何种程度的控制措施。工程风险处置就是制定和实施风险处 置计划。风险处理是根据风险估计和风险分析的结果，为防止或降低风险而 采取的措施。规避是指风险规避；对于损失小、概率大的风险，可以采 取措施降低风险量，即降低风险；对于损失较大、概率较小的

36、风险，可以通过保险或合同条款进行责任转移，即风险转移；对于损失小、概率低的风险，可以采取积极的措施加以控制，即风险自留。风险处置的方法包括风险规避、风险控制、风险自留和风险转移。 不同的风险有不同的处置方法，要综合运用多种方法来应对一个工程面 临的各种风险。风险规避是指在工程风险发生的可能性过大或风险事件发生造成的 损失过大时，主动放弃工程或改变工程目标。当：（1）风险造成损失的 频率和幅度较高；（2）应用其他风险管理方法的本钱大于收益。风险管 理人员可以考虑采用这种方法进行风险处理。例如，如果风险经理认为 在某个地区建设水电站会导致电力供应过剩的风险，那么工程经理可以放 弃该工程。在采用这种

37、风险控制方法之前，必须正确估计风险损失。风 险规避是在考虑工程风险及其造成的损失时，通过自愿放弃或终止工程 来规避与该工程相关的风险和由此造成的损失的一种处置风险的方式。 最彻底的风险管理技术之一。它在风险事件发生之前彻底消除风险因素, 从而彻底消除这些风险可能造成的各种损失，而其他风险处置技术只能 降低风险发生的概率和损失的严重程度。对工程进行风险预测、识别、 评估和分析后，如果发现工程实施将面临巨大风险，一旦发生事故，将 造成工程组无法承受、风险管理者无法承受的重大损失。采取有效措施 降低风险。风险和损失大小，保险公司也认为工程风险过高，拒绝承保 工程。此时应放弃或终止该工程的实施，以免日

38、后可能发生更大的损失。 虽然风险规避可以完全消除工程实施可能带来的损失和恐惧，但它是一 种消极的风险处置方式，因为它也失去了实施工程可能带来的收益。最施工风险管理及预防措施摘要：本研究课题对建筑开工过程中的平安风险进行研究，将风险管理 的原那么引入到当前建筑开工的平安管理工作中，以期能够对建筑的平安 进行管理。施工工程苦涩。由于目前的施工平安管理含糊不清，对各个 平安进行并行管理，对平安危险没有高低之分，对于经验缺乏，工程经 理也没有足够的精力投入到平安工作中。存在与句柄混淆检查的高风险。 这通常会导致重大故障的发生；给人类生命财产造成巨大损失。第一的。从风险的定义、定义、特征和分类的定义、产

39、生和开展， 风险管理、建筑施工平安管理实践中风险管理的过程和方法等几个方面 的重要意义和风险进行区分。该模型体系的建立引入了风险管理的基本 内容。二、分析楼宇开工平安风险因素，统计楼宇开工平安风险即危险源 类型，建立楼宇开工平安风险识别子系统风险管理模型，推进建筑物开 工平安风险（危险源）识别方法，并根据工程类型、施工阶段和危险源 分配范围，追求工程识别建筑物施工场所熟悉和危险源。第三。对建筑开工平安风险进行了不平安因素分析，总结了建筑开 工平安风险的基本评价方法，重点介绍了 LEC评价方法，最终建立了开 工平安风险评价模式。最后的。论述了建筑施工平安风险控制的防治原那么、基本方法、重 要危险

40、源及风险控制的具体措施。提出实施建设施工平安管理模式的创 新要求。好在工程决策阶段采用这种风险处置方式，否那么在工程实施时将造成无 法估量的损失。采用这种风险处置方式，一方面使工程经理规避风险， 防止因承当风险而造成的损失；如果你经常采取这种消极的方法，你就 会失去生存和竞争的能力，你就会被淘汰。因此，工程经理要想生存发 展、规避风险，就必须采取以下风险控制方法。风险控制是一种风险处置技术，旨在最大限度地降低风险事故发生 的概率，降低损失的幅度。为了控制工程工程的风险，美国学者认为可 以采取以下措施：根据风险因素的特点，采取一定的措施，将发生的概 率降低到接近于零，防止风险因素的发生；减少现有

41、的风险因素；现有 风险因素释放能量；改善风险因素的空间分布，以限制它们释放能量的 速度；将风险因素与可能在时间和空间上遭受损害的人员、财产和物体 隔离开来；隔离人员、财产和物体；改变危险因素的基本性质；加强风 险部门的保障能力；做好抢救受灾人员和物品的准备。其中一些措施可 以通过先进的材料和技术来实现。止匕外，应对工程实施人员进行风险教 育，增强风险意识。还应制定严格的操作规程，控制因疏忽而造成的不 必要风险。失利。风险控制是任何工程实施中应采用的风险处置方法， 应认真研究。风险自留是工程组准备资金承当风险损失的一种风险处置方法。在 实践中，有主动留存和被动留存之分。主动留存是指在预测、识别、

42、评 估和分析工程风险的基础上，明确风险的性质和后果。风险管理者认为 主动承当一定风险比采取其他处置方式要好，所以他们筹集资金转移这 些风险。保持风险。被动留存是指在风险和损失后果无法准确识别和评 估时，被迫自行承当后果的风险处置方式。被动自留是一种被动的、无 意识的处置方式，往往会造成严重的后果，使工程组损失沉重。有选择 地保存一些风险，有利于工程团队获得更多的利润。然而，哪些风险应 该被保存是风险管理者应该仔细研究的问题。风险保存不当可能造成更 大的损失。这种方法通常用于以下几种情况：（1）应对风险的本钱大于 承当风险的本钱；（2）预计某种风险可能造成的最大损失，工程经理 可以放心承当；（三

43、）采用其他风险控制方法时（四）缺乏风险管理 技术知识，愿意承当风险损失的；（五）风险降低、风险抵消、风险分 离、风险分散、风险转移等风险控制方法不可行时。可见，这种方法主 要是用来控制那些风险较小，可以承当的风险。风险转移是指工程团队有意识地将风险转移给具有共同经济利益的 另一方的风险处置方式。风险转移主要有两种方式：保险风险转移和非 保险风险转移。保险风险转移是指通过购买保险将风险转移给保险公司 或保险机构，是最重要的风险转移方式。保险的理论研究和实践活动在 风险管理开展的初期已经充分开展，相关著作可以参考。非保险转移方 式是指工程组将风险可能造成的损失以合同的形式转移给对方，并通过 保险以

44、外的其他方式转移风险。其主要形式有租赁合同、担保合同、委 托合同、分包合同等。通过转嫁来处置风险，风险本身并没有降低，而 是风险承当者发生了变化。采取这种方法时要小心：您必须给冒险者一 定的利益，并尝试分担您将转移给最有能力的冒险者的风险。否那么，可 能会给工程经理带来一些意想不到的损失。在制定风险处置计划时，必须针对工程中不同风险的转折点分别采 用这四种风险处置方法，并尽可能准确合理地采用风险控制方法，因为 它是最主动、最有效的处置方法。既能保证工程组减少风险事故造成的 损失，又能减少全社会物质财富的损失。在实施风险处置计划时，应随 时将变化情况反应给风险管理人员，以便及时结合新情况对工程风

45、险进 行预测、识别、评估和分析，使工程风险得到及时的预测、识别、评估 和分析。可以调整风险处置方案，以适应新形势。以尽量减少因风险而 造成的损失。目前，应对工程风险的技术还不完善，需要进一步研究。3建筑施工平安风险识别3.1 施工平安风险因素施工活动的复杂专业特点和不平安因素的客观现实，加之相关方利 益驱动或平安意识淡薄，导致施工平安重大隐患客观存在。据有关数据 显示，施工平安事故发生率在全国工业事故中占第二或第三位。特别是 在生活活动密集的城区和城中村，一旦发生坍塌（坍塌）、火灾、爆炸等 事故，往往不仅涉及施工现场，还涉及周边现有建筑物和城市运营生命 线设施（如如供水、供电、供气、通讯等）使

46、用平安和居民人身平安等 重大公共利益；危害极大，甚至影响城市社会稳定。依照国务院建设 工程平安生产管理条例的有关规定，参照重大危险源认定（GB18218-2000 ）的相关原那么，对建筑工程平安重大危险源进行认定 一是加强施工平安生产管理，防范重大事故。基本和迫在眉睫的工作； 而这项工作在一些施工管理中还没有引起足够的重视。笔者试图从工程 类型、程序、施工设施、机械材料及其影响范围等方面，采用组织（宏 观）和技术（微观）相结合的方法，对与施工相关的重大危险源进行识 别和分析。根据工程工程和施工现场的实际情况，系统有序地识别危险源范围, 划分不同的作业和活动类型，确定危险源的存在和分布。施工现场

47、的地理位置、水文地质条件、气象条件、资源交通状况、施工场地外的环境条件、自然灾害情况等。工程总体规划及功能分区（如建筑区、辅助生产区、办公管理区、 生活区等）布局，易燃易爆危险品及设施布局，有害源布局，以及施工 生产工艺线的布置、建筑平安距离、卫生防护距离、交通和道路布置等 的扣留。工程临时建筑、生活临时建筑、办公临时建筑、强度、采光、通 风、防火、防风、防雨、防雷、防洪、防漏电、防触电等施工设备。汽油、柴油、酒精、油漆、丙酮、氧气、乙快、水泥、粉煤灰、X 或T射线、易燃、易爆、腐蚀性、粉尘等有害物质。工程机械、起重机械、电气设备、运输车辆、人货电梯、压力容 器、压力管道等。油库、危化品仓库、

48、乙快站、氧气站、锅炉房、配电站等地基处 理、基础、结构、装修、设备安装等工程。地下、高空、起重、运输、带电、明火、粉尘、噪声、辐射等作 业。急救、防暑降温、防冻防寒、生活卫生等设施。孔盖、平安围栏、劳保用品、平安标志等。3.2 施工平安风险识别方法识别潜在危险是整个建筑平安风险管理中最重要的一步。未能正确 识别它们将导致无效评论。一旦识别出潜在危险，与之相关的初始事件 类型就更易于可视化。它是一个评估潜在危险以及启动事件和触发条件 （包括物理特性和操作实践）之间的一一对应关系的过程。一种或多种转变条件可能导致引发事件，从而导致不希望的事件（物理损坏或其他事故）的发生。这个过程将潜在的危险变成了不希望发生的事件。3.2.1 建筑施工平安风险识别子系统风险管理模型为了更详细地说明要素的一个或多个重要属性偏离时引发事件的引 发机制，并有针对性地采取相应的对策，采用了所谓的“子系统风险管理 模型”，模型流程如下：如图3.1所示：_这里引用了“子系统”和“不需要的事件”的概念。所谓子系统，是指在建设、维修和撤除过程中使用的永久性工程设施或设备中相对独立的部 分的建设。所有不希望发生的事件都可以分为两类，即物理事件和操作 事件。前者是指一定程度的物理损坏，如使用过程中子系统的一局部磨 损或腐蚀造成的损坏；后者是指当子系统的任何局部没有物理损坏时会 导致人员伤亡或接近人员伤亡的事件，例如建筑