附件4联合检查报告参考格式.docx

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1、附件4XX公司XX工程联合检查报告（参考格式）根据集团公司工程联合检查安排，由XXX、（具体人 员姓名）于2020年X月X日X日对XX公司XX工程进 行开展联合检查。现将检查情况具体报告如下：一、工程概况（一）工程概况（工程技术人员）该工程线路长XXkm,主要工程量有路基Xkm/X处，双线桥Xkm/X座，单线桥Xkm/X座，隧道长Xkm/X座，无昨 道床X铺轨公里，站场X处，预制架设箱梁X孔。桥隧比 重为X%o合同工期X个月。工程为总价（单价）承包模式, 中标合同额X万元（含增值税X万元。），暂列金X万元。（二）工程管理目标.经济目标（经管、财务）：标前测算收益率为XX%。中标后，测算收益额X

2、X万元，收益率为XX%O其中工程经 费总额XX万元，占合同投资的X%。核定交款比率X%。责 任目标调整情况（假设有）。1 .平安、质量目标（平安、工管）平安质量事故控制指标设定情况（包含人员伤亡等损失指标），工程工程工程创优、文明工地申报的等级情况。（三）形象进度及产值情况（经管） 紧围绕如何提高工序作业质量，缩短工序作业时间，超前做好工序衔接，科学安排好平行和交叉作业，合理利用好现场 的空间和有效作业时间）；劳务工人配置；物资供应及设备、周转材料维修保障；资金筹措及使用,（二）临时工程管控（工程技术牵头，物资设备、经管、 财务配合）剩余临建规划及本钱控制：加强周转使用、残值。（三）施工技术管

3、理（工程技术牵头）质量过程监督（质量管控与现场工长、质检员的绩效考核挂钩，质量消缺与班子成员竣工考核兑现挂钩）、标准化施工方面：例如隧道光面爆破、控制隧道材料超耗的措施；重 难险工程专项施工方案或应对预案：工程量管理方面O （四）平安管理（平安人员牵头）平安筹划，平安风险管理：重难险工程平安事故防范: 今后施工平安质隐患考前须知提醒。（五）物资设备管理（物资设备人员牵头）设备管理方面、物资管理方面：。（六）经济管理（经管人员牵头）合同外计价、劳务管理、变更索赔、本钱核算分析等。（七）财务管理（财务人员牵头）资金收支、资金集中、“两金”压降、税务筹划、会计核算。（八）对工程公司有关建议（组长牵头

4、）上场筹划及落实监督方面；工程责任目标；重难点工程督导帮扶。截止XX年XX月，开累实际完成产值XXX万元，占 合同投资额（调整后）的XX%,主要工点形象进度：L路基：完成土石方XX万方（设计量X%,下同）。2 .桥梁：完成桩基XX万米（设计量X%） o.隧道：辅助坑道完成X米（X%）o二、经济与财务状况（一）业主计价拨款情况（经管牵头，财务配合）截至201X年X月，业主开累已计价XX万元，扣除质 保金、预留款XX万元，应拨付进度款合计XX万元，应拨 付年度预付款XX万元，实际拨付工程款X万元，欠拨工程 款XXXX万元，计价拨款率为XX%。（二）资金收支情况（财务牵头，经管配合）截止201X年X

5、月X日，资金收入XX万元，其中业主 拨付资金X万元，内部调剂资金X万元（抵消后余额）；资 金支出X万元，其中拨付劳务费X万元、物资设备采购租赁 X万元、工程经费XX万元、其他支出XX万元、上交公司 X万元（往来款抵消后余额），资金余额为X万元。（三）债权债务情况（财务牵头，经管、物资配合）截止2018年4月31日，工程债权合计XX万元，其中： 外部债权XX万元，内部债权XX万元。债务合计XX万元， 其中：外部债务XX万元，其中劳务队欠款XX万元、物资 供应商欠款XXX万元、机械租赁XXX万元、设备采购欠款XX万元、其他欠款X万元，内部债务XX万元。经济效益情况（截至201X年X月）（经管牵头,

6、财务、物资设备配合）1 .收益情况：财务账面利润X万元，实际收益益XX万 元，收益率为XX%。与责任目标比照，实际收益比目标收益 多（少）XX万元（X%）。2 .上交款完成情况：（财务牵头）及与核定目标差距。三、工程公司上场筹划及工程落实情况（一）工期筹划与实际工期情况（工程技术牵头）1 .工期筹划情况：（1）总工期目标：总工期XX个月（或X年X月完工）。（2）重要节点工期目标。2 .实际工期实现情况：（1）总工期：目前关键线路工期比工期目标提前（或滞 后）XX天。工程进度不满足实施性施组或业主的工期目标 （未采用网络图及横道图等分析工期进度）；进度滞后的项 目未制定赶工措施；因进度滞后受到业

7、主发函投诉或约谈。（2）重要节点工期目标：XX提前（或滞后）XX天。3 .工期保障措施筹划及落实情况（1）筹划情况：未制定关键控制性工程工期保障措施， 或未按上场筹划落实。（2）落实情况：施工资源未按照实施性施组或上场筹划 配置到位，不能满足施工进度需要；物资供应不及时；大型、 专用设备未按期进退场。（二）临时工程筹划及管控情况（工程技术牵头，经管 配合）1 .筹划情况：业主合同中临建投资额XX万元，责任预 算为XX万元。（1）选址规划和设计：临建方案未经济技术比选。（2）建设标准及规模：临建工程规模和标准远超集团公 司标准化指导手册；未绘制临建工程图纸；未计算临时工程 数量统计或建立台账。（

8、3）工程审批：临建工程规划、设计方案未经工程公司 审批情况；未按审批后方案编制临建责任预算。2 .管控情况：实际本钱XX万元，与责任预算相比超支 （节约）XX万元。（1）临建计价工程量、材料消耗数量、机械租赁费超责 任预算量。（2）过程中未建立临时工程量台账及本钱核算台账，边 干边算，缺乏有效管控目标。（三）平安、质量管理筹划（平安、工程技术牵头）1 .平安管理筹划不到位，未建立完善的平安管理制度体 系；平安管理机构和专职管理人员配备不满足要求。2 .未开展工程平安风险识别与评价后确定危大工程、高 风险工程清单，未规划对应的管控措施。3 .质量管理筹划不到位，未建立完善的质量管理制度体 系；质

9、量管理机构和专职管理人员配备不满足要求。4 .工程质量过程管理情况。（四）设计与施工方案筹划（工程技术牵头）1 .未提出有针对性优化设计方案；未及时与业主和设计 沟通或未得到批复。2 .主要施工方案未进行经济技术论证、比选，重难险工 程（例如隧道特殊地质或富水地段、房建或地铁基坑）缺少 专项方案或应对预案。（五）设备物资筹划（物资设备牵头）.未开展设备物资上场筹划。1 .设备物资上场筹划未执行到位：水泥及地材供应（或 商混）、钢筋等材料断供、停供；上场筹划中大型、专用设备 设备配置不到位，存在二次上场情况；维修保养保障缺乏。2 .设备上场计划未动态调整。（六）经济管理筹划（经管牵头）1 .劳务

10、队筹划：承包模式及劳务单元划分不合理；未根 据图纸及分包标准清单编制工序清单；合同清单无工程量。2 .责任预算 未组织对图纸工程量复核；未建立工 程量台账；未按企业定额标准编制；未签订责任合同。3 .变更索赔筹划：未开展变更索赔筹划、交底；工程未明 确工作分工；筹划思路、项点不清晰具体、不具备可操作性; 未建立变更索赔台账。（七）税务筹划（财务牵头）1 .未合理确定计税模式；对下合同未合理选择供应商身 份类型，对下合同未价税别离、合同涉税条款不合理充分。2 .研发课题未立项，未签订委托研发计划书、研发预算。四、工程管理中存在的主要问题（一）施工技术管理（工程技术牵头）1.质量过程监督不到位：质

11、量问题频发，施工作业未按 标准化施工指导手册要求的工艺流程、标准进行施作。 以隧道为例：1 1）工艺工法：隧道开挖工法不符合设计要求，未能满 足光面爆破或台阶法施工工艺控制的技术要求。2 2）质量控制不严格：隧道喷混衬砌仰拱均存在较大超 耗，例如XX隧道XX混凝土超耗比例为XX；未采用光 面爆破；未进行爆破专项方案设计，爆破效果差。3 3）设计工艺措施落实不到位：小导管、锚杆不打或少 打（材料结余比例大等），隧道屡次出现塌方、变形。4 .重难险工程缺少专项施工方案或应对预案。5 .企业信誉维护及环水保：。6 .质量缺陷及事故、消缺和返工本钱。7 .工程量管理：图纸到位后，未计算图纸工程量并与现

12、 场复核，未建立工程量台账（包括主体工程量、临建工程量 台账、对上对下计量台账等）。（二）平安管理（平安牵头）1 .平安风险管理不到位：未开展平安风险的识别、评价， 是否制定管控方案（或措施）并动态监控；未开展工程平安 问题和隐患排查治理（包括爆炸物品、消防、红线问题）。2 .平安事故：该工程自开工以来，共计发生平安事故X 起，损失金额X万元。（三）物资设备管理（物资设备牵头）1 .设备管理不到位：设备计划审批、采购、租赁、调剂手 续不齐全或不合规；专业机械队组建和人员“三定”执行不到 位；设备配件储藏不充足，维保不及时；设备重大危险源是 否管控到位；未执行自购外租比选制度随意租赁机械等。2

13、.物资管理不到位：材料采购、处置、结算不合规；未执 行限额发料；存在使用企业内部管理人员个人及其亲属供应 商。物资、设备租赁核算程序不规范，部门间沟通不畅，存 在应扣未扣劳务队各项款项费用。（四）经济管理（经管牵头）1 .劳务管理：招议标限价未执行企业定额并经过经公司 审批；中标劳务单价超招议标限价；新准入劳务队比例超规 定；使用列入“黑名单”、已经被清退过的劳务队；未对劳务 队进行考核评价；劳务队因施工能力、履约能力不强，工期 严重滞后中途清退，发生清退损失等。2 .合同外计价：计价单价与劳务合同不符，工序单价调 整、合同外补偿未经上级单位审批；对劳务队超计价或超拨 款；合同外费用处理不及时

14、，久拖不结；劳务队退场三个月 内后未及时结算；合同外零工签证不规范。3 .劳务实名制系统应用及与工人考勤、工资发放挂钩。（五）财务管理（财务牵头）1 .资金收支：未制定资金收支计划；未按合同约定及时 足额收取劳务队、供货商履约保证金等；废旧材料处置等款 项未及时入账；对外付款未严格按合同执行；存在超拨款。2 .资金集中：未通过财务公司开户结算，未严格执行资 金集中和上存管理规定；工程之间是否有违规资金拆借行为; 存在违规集资及擅自对外借款行为等。3 .清收清欠（财务牵头）：两金压降。4 .工程经费预算。（六）工程公司监督指导情况（组长牵头）1.上场筹划落实监督及考核方面：各级督导、检查、审计的

15、重点必须围绕上场筹划书展开，两级法人对工程管 理团队的绩效考核依据上场筹划书进行兑现。2铁路隧道工程、高风险工程、重难点工程督导帮扶。3.责任目标调整情况：要确保下达责任指标的可行性,坚决杜绝不切实际下达责任创效指标。四、需要关注或整改的其他问题（基础管理方面）（一）工程管理（含质量管理，工程技术牵头）工程分析会；施组及施工方案；作业指导书及技术交底;标准化施工；工程质量创优规划；质量管理；节能环保；内 业资料。（二）平安管理（平安牵头）平安专职管理人员配置；平安教育和培训（包括工前教 育）；平安责任制落实；爆炸物品管理；应急管理等。（三）物资设备（物资设备牵头）单位车辆登记与配置；现场收发料、“三方验收”手续；材料进场报检；施工队采购材料；人员配备。（四）经济管理（经管牵头）责任预算动态调整；本钱核算；本钱报表数据的准确、可靠性；本钱分析。（五）财务管理（财务牵头）内控制度监理执行制度执行；业务核算是否及时、规范;备用金管理与使用；调剂资金专款专用、按时归还；清收清 欠；资产管理；工程经费管理。五、整改意见及要求（一）提高进度、保证工期的相关措施（工程技术牵头, 物资设备、经管、财务、平安配合）设计方案、施工方案优化；施工组织、工序衔接方面（紧