产业组织政策概论wrr.pptx

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1、2023/5/231第十一章第十一章 产业组织政策产业组织政策11.1 产业组织政策概述11.2 垄断与反垄断政策11.3 中小企业政策11.4 产业组织合理化政策2023/5/23211.1 11.1 产业组织政策概述产业组织政策概述 11.1.1 11.1.1 产业组织政策的基本目标产业组织政策的基本目标 11.1.2 11.1.2 产业组织政策的特征产业组织政策的特征 11.1.3 11.1.3 产业组织政策体系产业组织政策体系2023/5/23311.1.1 11.1.1 产业组织政策的基本目标产业组织政策的基本目标 11.1.1.1 11.1.1.1 产业组织政策的产业组织政策的概念

2、概念 11.1.1.2 11.1.1.2 马歇尔冲突马歇尔冲突 11.1.1.3 11.1.1.3 有效竞争有效竞争2023/5/234 11.1.1.1 11.1.1.1 产业组织政策的产业组织政策的概念（概念（1 1）产产业业组组织织政政策策是是指指政政府府为为了了获获得得理理想想的的市市场场效效果果，所所制制定定的的干干预预和和调调整整市市场场结结构构和和市市场场行行为为的产业政策。的产业政策。2023/5/235 11.1.1.1 11.1.1.1 产业组织政策的产业组织政策的概念概念（2 2）产产业业组组织织政政策策的的核核心心是是通通过过协协调调竞竞争争与与规规模模经经济济的的关关

3、系系，处处理理好好所所谓谓的的“马马歇歇尔尔冲冲突突”问问题题。即即一一方方面面试试图图缓缓解解垄垄断断对对市市场场经经济济运运行行造造成成的的危危害害，另另一一方方面面又又保保持持一一定定的的规规模模经经济济水平，从而达到所谓有效竞争的状态。水平，从而达到所谓有效竞争的状态。2023/5/236 11.1.1.211.1.1.2 马歇尔冲突 充充分分引引入入竞竞争争必必然然丧丧失失部部分分规规模模经经济济；而而追追求求规规模模经经济济又又将将导导致致生生产产的的集中，而生产集中又必然会走向垄断。集中，而生产集中又必然会走向垄断。规模经济规模经济充分竞争充分竞争2023/5/237 11.1.

4、1.311.1.1.3 有效竞争（1）有有效效竞竞争争就就是是能能协协调调好好长长期期均均衡衡和和短短期期均均衡衡竞竞争争格格局局，它它能能将将竞竞争争的的活活力力和和规规模模经经济济结结合合起起来来，其其中中政政府府的的公公共共政政策策将将成成为为协调两者关系的主要方法和手段。协调两者关系的主要方法和手段。2023/5/238 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（2）理理论论界界一一般般按按三三分分法法来来衡衡量量竞竞争争的的有有效效性性。也也就就是是沿沿着着市市场场结结构构、市市场场行行为为和和市市场场绩绩效效三三方方面展开的。面展开的。2023/5/239 11.1.1.311.

5、1.1.3 有效竞争（3）有效竞争的市场结构标准：有效竞争的市场结构标准：l 市场上存在众多的买者和卖者市场上存在众多的买者和卖者l 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额任何买者和卖者都不占有市场的很大份额l 买卖双方不存在串谋买卖双方不存在串谋l 新加入者能较容易地进入该市场新加入者能较容易地进入该市场 2023/5/2310 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（4）有效竞争的市场行为标准：有效竞争的市场行为标准：l 企业间不存在相互勾结企业间不存在相互勾结l 企企业业不不使使用用排排外外性性的的、掠掠夺夺性性的的或或高高压压性的竞争手段性的竞争手段l 不进行欺诈性的推销不进行欺诈性

6、的推销 2023/5/2311 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（5）l不存在有害的价格歧视不存在有害的价格歧视l竞竞争争者者对对竞竞争争对对手手是是否否会会追追随随其其价价格变动没有完备的信息格变动没有完备的信息 2023/5/2312 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（6）l 利利润润水水平平刚刚好好弥弥补补创创新新、效效率率和和投投资资的成本的成本l 产产品品的的产产量量和和质质量量随随消消费费者者的的需需求求而变化而变化l 企企业业致致力力引引进进技技术术更更先先进进的的产产品品和和工艺工艺 2023/5/2313 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（7）有

7、效竞争的市场绩效标准：有效竞争的市场绩效标准：l 存在不断改善产品和工艺的市场压力存在不断改善产品和工艺的市场压力l 随着生产成本的降低，价格能下降随着生产成本的降低，价格能下降l 生产集中在适当的有效率的规模企业生产集中在适当的有效率的规模企业l 没有长期的生产能力闲置没有长期的生产能力闲置l 能够避免销售活动中的资源浪费能够避免销售活动中的资源浪费 2023/5/2314 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（8）l 没有过度的销售开支没有过度的销售开支l 每个企业的生产过程是有效率的每个企业的生产过程是有效率的l 最最受受消消费费者者欢欢迎迎的的生生产产厂厂商商将将得得到到最最高高

8、的报酬的报酬l 价格变化不会加剧周期的不稳定价格变化不会加剧周期的不稳定 2023/5/231511.1.2 11.1.2 产业组织政策的特征产业组织政策的特征 11.1.2.1 11.1.2.1 二元性特征二元性特征 11.1.2.2 11.1.2.2 行业性差异行业性差异 11.1.2.3 11.1.2.3 时代性特征时代性特征2023/5/2316 11.1.2.1 11.1.2.1 二元性特征二元性特征 规规模模经经济济和和竞竞争争效效益益构构成成产产业业绩绩效效上上的的一对矛盾，也是产业组织政策上的两难选择一对矛盾，也是产业组织政策上的两难选择。一一方方面面存存在在着着维维护护市市场

9、场充充分分竞竞争争秩秩序序的的产产业业组组织织政政策策，另另一一方方面面又又存存在在着着推推进进生生产产与市场集中的产业组织政策。与市场集中的产业组织政策。2023/5/2317 11.1.2.2 11.1.2.2 行业性差异行业性差异（1 1）不不同同的的产产业业对对规规模模经经济济的的要要求求是是不不一一样样的的，因因此此不不可可能能用用同同一一的的产业组织政策产业组织政策要求所有的产业要求所有的产业。2023/5/2318 11.1.2.2 11.1.2.2 行业性差异行业性差异（2 2）规规模模经经济济要要求求不不高高的的产产业业，产产业业组组织织政政策策的的重重点点应应放放在在维维护

10、护合合理理、适适度度和和正正当当的的市市场场竞竞争争秩秩序序，避避免免过度竞争上过度竞争上。2023/5/2319 11.1.2.2 11.1.2.2 行业性差异行业性差异（3 3）规规模模经经济济要要求求较较高高的的产产业业，政政策策的的重重点点则则应应放放在在鼓鼓励励集集中中生生产产上上，同同时时维维护护厂厂商商将将保保持持适适度度的的竞竞争争秩秩序序，避避免免产产生生“垄断不经济垄断不经济”的损失。的损失。2023/5/2320 11.1.2.3 11.1.2.3 时代性特征时代性特征 产产业业组组织织政政策策的的整整体体倾倾向向性性，也也就就是是在在推推进进资资源源的的聚聚集集以以寻寻

11、求求规规模模经经济济，还还是是分分散散市市场场结结构构以以维维护护竞竞争争效效益益上上，更更多多地地突突出出哪哪一一个个方方面面，在在不不同同的的经经济济发发展展阶阶段段是是有有所所区区别别的的。2023/5/2321 11.1.3 11.1.3 产业组织政策体系产业组织政策体系 产业组织政策产业组织政策产业组织合理化政策产业组织合理化政策产业竞争政策产业竞争政策企业兼并政策企业兼并政策企业联合政策企业联合政策经济规模政策经济规模政策反垄断政策反垄断政策中小企业政策中小企业政策2023/5/232211.2 11.2 垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策 11.2.1 11.2.1 垄断的概念垄断

12、的概念 11.2.2 11.2.2 垄断与社会福利的损失垄断与社会福利的损失 11.2.3 11.2.3 反垄断政策反垄断政策2023/5/232311.2.1 11.2.1 垄断的概念垄断的概念11.2.1.1 11.2.1.1 亚当亚当 斯密的观点斯密的观点11.2.1.2 11.2.1.2 李嘉图的观点李嘉图的观点11.2.1.3 11.2.1.3 古诺的观点古诺的观点11.2.1.4 11.2.1.4 马歇尔的观点马歇尔的观点11.2.1.5 11.2.1.5 张伯伦和罗宾逊夫人的观点张伯伦和罗宾逊夫人的观点11.2.1.6 11.2.1.6 哈佛学派的观点哈佛学派的观点2023/5/

13、2324 11.2.1.1 亚当 斯密的观点 垄断是君垄断是君主就某种商品主就某种商品的制造、进口的制造、进口或销售而赐予或销售而赐予的专营权。的专营权。2023/5/2325 11.2.1.2 李嘉图的观点 垄断是对稀垄断是对稀缺资源占有的产缺资源占有的产物。物。谁拥有了稀谁拥有了稀缺的资源，谁就缺的资源，谁就具有了垄断地位。具有了垄断地位。2023/5/2326 11.2.1.3 古诺的观点 垄断并非是竞垄断并非是竞争的完全对立面。争的完全对立面。随着生产厂家数量随着生产厂家数量的增加，垄断就逐的增加，垄断就逐步走向了竞争。步走向了竞争。2023/5/2327 11.2.1.4 马歇尔的观

14、点 一个人或一个人或一个集团有权一个集团有权规定所销售商规定所销售商品的数量或销品的数量或销售价格。售价格。2023/5/2328 11.2.1.5 张伯伦和罗宾逊夫人的观点l 垄断的普遍意义是对供给的控垄断的普遍意义是对供给的控制，因之同时就控制了价格。制，因之同时就控制了价格。l 导致垄断的决定因素是产品的导致垄断的决定因素是产品的差别化。差别化。2023/5/2329 11.2.1.6 哈佛学派的观点l 垄断是市场势力达到一定程度的产物。垄断是市场势力达到一定程度的产物。l 市场中的厂商数量越少，或者厂商的市场中的厂商数量越少，或者厂商的市场份额越大，厂商的市场势力也就越大，市场份额越大

15、，厂商的市场势力也就越大，市场的垄断趋向也就越发严重。市场的垄断趋向也就越发严重。2023/5/2330 11.2.2 11.2.2 垄断与社会福利的损失垄断与社会福利的损失 11.2.2.1 11.2.2.1 垄断与价格、产量垄断与价格、产量 11.2.2.2 11.2.2.2 垄断与哈伯格三角形垄断与哈伯格三角形 11.2.2.3 11.2.2.3 垄断与垄断与X-X-非效率非效率 2023/5/2331 11.2.2.1 垄断与价格、产量 QPACMCpqMRDMRqp2023/5/2332 11.2.2.2 垄断与哈伯格三角形 QPDMRMCMC=AC哈伯格福利三角形哈伯格福利三角形2

16、023/5/2333 11.2.2.3 垄断与X-非效率 在垄断的条件下，由于享有垄断利在垄断的条件下，由于享有垄断利润，厂商追求效率的动机下降，内部组润，厂商追求效率的动机下降，内部组织会为追求部门自身利益而导致厂商整织会为追求部门自身利益而导致厂商整体效率的下降。这种效率的损失被称之体效率的下降。这种效率的损失被称之为为X-X-非效率。非效率。2023/5/2334 11.2.3 反垄断政策 11.2.3.1 11.2.3.1 反垄断政策的作用反垄断政策的作用 11.2.3.2 11.2.3.2 反垄断政策的主要内容反垄断政策的主要内容 11.2.3.3 11.2.3.3 对反垄断政策的评

17、价对反垄断政策的评价 11.2.3.4 11.2.3.4 常见的垄断策略行为常见的垄断策略行为 11.2.3.5 11.2.3.5 反垄断政策中的例外原则反垄断政策中的例外原则 2023/5/2335 11.2.3.1 11.2.3.1 反垄断政策的作用反垄断政策的作用l 保护竞争者的合法权益保护竞争者的合法权益l 保护消费者的合法权益保护消费者的合法权益l 维护整个社会的效率与公平维护整个社会的效率与公平 2023/5/2336 11.2.3.2 11.2.3.2 反垄断政策的主要内容反垄断政策的主要内容 l 防止垄断防止垄断 太平洋铁路公司和大北铁路公司合并案太平洋铁路公司和大北铁路公司合

18、并案l 禁止垄断禁止垄断 19841984年美国电话电报公司非法垄断案年美国电话电报公司非法垄断案l 禁止滥用市场力量禁止滥用市场力量 太平洋太平洋 VS VS 百盛百盛2023/5/2337 11.2.3.3 对反垄断政策的评价l 积极作用：积极作用：限制了垄断；维护了市场秩序。限制了垄断；维护了市场秩序。l 消极作用：消极作用：损损失失了了一一些些规规模模经经济济性性；限限制制了了一一些些技术进步。技术进步。2023/5/2338 11.2.3.4 11.2.3.4 常见的垄断策略行为常见的垄断策略行为（1）l 限制共谋、鼓励价格竞争。限制共谋、鼓励价格竞争。著著名名案案例例：196019

19、60年年代代美美国国电电器器设设备备公公司司价价格格卡卡特特尔尔案案；19981998年年中中国国“行行业业自自律律价价”风风波波；20002000年年中中国国 “彩彩电电峰峰会会”风波。风波。l 反对价格歧视。反对价格歧视。著名案例：美国莫顿盐业公司案。著名案例：美国莫顿盐业公司案。2023/5/2339 11.2.3.4 11.2.3.4 常见的垄断策略行为常见的垄断策略行为（2）l 禁止搭配销售和排他性交易。禁止搭配销售和排他性交易。著著名名案案例例：美美国国杰杰罗罗尔尔德德电电子子公公司司案案价价；美美国国微微软软公公司案；司案；19991999年中国北京电空补气装置案。年中国北京电空

20、补气装置案。l 禁止禁止“强买强卖强买强卖”。中国中国“反不正当竞争法反不正当竞争法”第条规定：第条规定：“政府及其所政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品的商品 ”。但目前违反这方面的现象相当。但目前违反这方面的现象相当严重。严重。2023/5/2340 11.2.3.5 11.2.3.5 反垄断政策中的例外原则反垄断政策中的例外原则 所谓的例外原则是指对于某一所谓的例外原则是指对于某一些特殊的市场行为，可通过立法等些特殊的市场行为，可通过立法等手段，使其不受反垄断和反不正当手段，使其不受反垄断和反不正当竞争法的有

21、关制约。竞争法的有关制约。2023/5/234111.3 11.3 中小企业政策中小企业政策l11.3.1 11.3.1 中小企业政策的理论依据中小企业政策的理论依据l11.3.2 11.3.2 加强中小企业政策扶持的必加强中小企业政策扶持的必 要性要性l11.3.3 11.3.3 实施中小企业政策的重点实施中小企业政策的重点2023/5/2342 11.3.1 11.3.1 中小企业政策的理论依据中小企业政策的理论依据 在一国的国民经济中，中小企业是其重要的在一国的国民经济中，中小企业是其重要的组成部分，为了保证产业组织内部的竞争活力，组成部分，为了保证产业组织内部的竞争活力，必须使其能在市

22、场竞争中生存。必须使其能在市场竞争中生存。由于中小企业的特点，它在与大企业的竞争由于中小企业的特点，它在与大企业的竞争中，有着与生俱来的弱点。为使其能在与大企业中，有着与生俱来的弱点。为使其能在与大企业的竞争中能够生存，必须借助政府的产业组织政的竞争中能够生存，必须借助政府的产业组织政策的支持。策的支持。2023/5/2343 11.3.2 11.3.2 加强中小企业政策扶持的必要性加强中小企业政策扶持的必要性l中小企业保证了产业组织内部的竞争活力中小企业保证了产业组织内部的竞争活力l中小企业能充分利用自然资源中小企业能充分利用自然资源l中小企业对增加就业有重要作用中小企业对增加就业有重要作用

23、l中小企业是技术进步的重要源泉中小企业是技术进步的重要源泉l中小企业是国民经济的重要组成部分中小企业是国民经济的重要组成部分2023/5/2344 11.3.3 实施中小企业政策的重点l信贷支持信贷支持l税收优惠税收优惠l技术扶持技术扶持l信息交流信息交流2023/5/234511.4 11.4 产业组织合理化政策产业组织合理化政策11.4.1 11.4.1 产业组织合理化政策的理论基础11.4.2 11.4.2 产业组织合理化政策的内容2023/5/2346 11.4.1 11.4.1 产业组织合理化政策的理论产业组织合理化政策的理论基基础础（1 1）产业组织合理化政策，是旨在促进规模产业组

24、织合理化政策，是旨在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大批量经济形成、改善产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的产业政策。产业政策。2023/5/2347 11.4.1 11.4.1 产业组织合理化政策的理论产业组织合理化政策的理论基基础础（2 2）由于由于工业后发国在国际竞争中面临的基工业后发国在国际竞争中面临的基本问题是厂商规模较小、产业集中度过低、本问题是厂商规模较小、产业集中度过低、缺乏足够的竞争力缺乏足够的竞争力，所以，所以产业组织合理化政产业组织合理化政策策成为成为工业后发国实施赶超战略必不可少的工业后发国实施赶超

25、战略必不可少的基本政策之一。基本政策之一。2023/5/234811.4.2 11.4.2 产业组织合理化政策的内容产业组织合理化政策的内容11.4.2.1 11.4.2.1 企业兼并政策企业兼并政策11.4.2.2 11.4.2.2 企业联合政策企业联合政策11.4.2.3 11.4.2.3 经济规模政策经济规模政策2023/5/2349 11.4.2.1 企业兼并政策（1）企企业业兼兼并并政政策策是是指指企企业业间间的的吸吸收收合合并并，这这种种合合并并过过程程使使得得被被合合并并的的企企业业成成为为合合并并企企业业的的一一部部分分，从从而而失失去去了了它它原原来来独独立立的的经营实体的地

26、位。经营实体的地位。2023/5/2350 11.4.2.1 企业兼并政策（2）企企业业兼兼并并政政策策的的结结果果是是减减少少了了产产业业内内企企业业的的数数量量，扩扩大大了了现现存存企企业业的的规规模模。因因此此，它它是是政政府府用用来来抑抑制制企企业业间间过过度度竞竞争争，提提高高市市场场集集中中度度，实实现现规规模模经经济济的的重重要要手手段。段。2023/5/2351 11.4.2.2 企业联合政策（1）根据联合的紧密程度，企业联合可分为建根据联合的紧密程度，企业联合可分为建立企业间专业化分工协作关系和组织企业集团立企业间专业化分工协作关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以经营业务

27、为纽带，通两种类型。前者主要是以经营业务为纽带，通常不涉及资产关系的企业联合，后者是以资产常不涉及资产关系的企业联合，后者是以资产和业务两重纽带形成的企业联合。和业务两重纽带形成的企业联合。2023/5/2352 11.4.2.2 11.4.2.2 企业联合政策（企业联合政策（2 2）无论是哪一种企业联合，都利于将企无论是哪一种企业联合，都利于将企业竞争从分散引向集中，变过度竞争为适业竞争从分散引向集中，变过度竞争为适度竞争，实现规模经济。显然，这一产业度竞争，实现规模经济。显然，这一产业组织政策也属于追求规模经济政策。组织政策也属于追求规模经济政策。2023/5/2353 11.4.2.3

28、11.4.2.3 经济规模政策（经济规模政策（1 1）这一产业组织政策的基本目标是保这一产业组织政策的基本目标是保证产业的企业能充分利用规模经济，降证产业的企业能充分利用规模经济，降低单位产品成本。它通过政府制定最小低单位产品成本。它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经济规模要求的经济规模标准，达不到经济规模要求的新企业不得进入产业。新企业不得进入产业。2023/5/2354 11.4.2.3 11.4.2.3 经济规模政策（经济规模政策（2 2）对于产业内原有规模偏小的企业则要求对于产业内原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。可见，这一政策的主要功能是设置行政和法可见，这一政策的主要功能是设置行政和法规进入壁垒，抑制企业盲目进入产业，以防规进入壁垒，抑制企业盲目进入产业，以防形成过度竞争，影响规模经济。形成过度竞争，影响规模经济。