制度与契约经济学zdyqy008 (2)blzs.pptx

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1、制度与契约经济学制度与契约经济学*授课人简介授课人简介第一讲第一讲 导导 论论 制度与契约经济学1、什么是“制度与契约经济学”“制度”与“契约”的关系？相关词语：法律、政策、法治、宪政、制度、合约、合同、契约、习俗、习惯、法规、章程、企业治理结构（公司治理）、事实合同、体制、体系、规则。制度为什么是重要的？国家、产业、企业、家庭、俱乐部、各类社会关系网如市场一般社会经济系统 杨小凯、陈志武、郎咸平、吴敬琏、张维迎、周其仁、汪丁丁、杨瑞龙、张五常、田国强、盛洪、茅于轼（天则所）、黄少安（山东大学制度经济学研究）等等2、新古典经济学的崩塌与制度经济学的意义三大基础假定：稀缺性、理性人假定（非人格化

2、假定）、财产权利（诸多三大基础假定：稀缺性、理性人假定（非人格化假定）、财产权利（诸多瑕疵和不足）瑕疵和不足）信息完全、完美；充分、对称信息完全、完美；充分、对称忽略忽略“时间时间”，忽略，忽略“演进演进”忽略制度和契约多样性及变化；忽略制度、契约与商品的关系；忽略政府忽略制度和契约多样性及变化；忽略制度、契约与商品的关系；忽略政府对经济的巨大作用；忽略对政府、企业、家庭、俱乐部等社会组织的分析对经济的巨大作用；忽略对政府、企业、家庭、俱乐部等社会组织的分析从制度经济学的两次飞跃看（包含价格机制的正规制度；非正式契约和隐从制度经济学的两次飞跃看（包含价格机制的正规制度；非正式契约和隐含契约），

3、新古典理论是局部的、静态的、非很好吻合的尝试性理论演绎含契约），新古典理论是局部的、静态的、非很好吻合的尝试性理论演绎（思维游戏）。（思维游戏）。从马克思到新古典从马克思到新古典从一个从一个“井井”跳进另外一个跳进另外一个“井井”3、为什么制度分析是重要的制度（契约、合同、合约）、制度分析与微观制度（契约、合同、合约）、制度分析与微观经济学（价格理论）、经济增长理论、国家经济学（价格理论）、经济增长理论、国家理论、俱乐部理论、管理学、法学、社会学、理论、俱乐部理论、管理学、法学、社会学、人类学、心理学的关系人类学、心理学的关系（心理学与制度分析远比数学对经济学有更（心理学与制度分析远比数学对经

4、济学有更重要的位置）重要的位置）制度（契约）与主体行为模式谁更重要？制度（契约）与主体行为模式谁更重要？制度分析与博弈分析的关系制度分析与博弈分析的关系4、制度（契约）分析研究什么什么是制度（契约、合约、合同）不同主体之间就“资源”利用及相互行为认同（包括不得不认同和懒得反对）的实际关系制度与契约没有截然的分界线什么是制度分析分析制度（契约）为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等现有制度理论主要内容：交易成本理论、产权理论、委托代理理论、不完全契约理论、制度变迁理论等大有发展空间5、制度（契约）分析的模式制度

5、（契约、合约、合同）的主体相关主体的身心基础、效用函数、目标函数、价值函数、抉择模式、行为模式等；相关主体性组织的全面特点等主体的“拥有”主体拥有的信息拥有状况；“资源”拥有状况；环境（包括现有技术环境、制度环境路径依赖）等均衡及演进中的制度制度以及经济（社会）系统为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等等6、制度（契约）分析的意义 可以把人类社会（自然包括商业及金融领域）以及“社会人”（甚至部分“生物人”）个体，看个清清楚楚、明明白白、透透彻彻的，只可能是“制度分析”。开设本课程之目的授人以“鱼”，莫如授人以

6、“渔”。7、本课程主要内容介绍（1 1）商品、权利义务束、行为空间、制度与契约商品、权利义务束、行为空间、制度与契约商品、权利、义务、权利义务束（包袱）、行为空间；自由、权利与权力；所有权、产权、控制权、剩余控制权、交易权、缔约权；7、本课程主要内容介绍（2 2）行为空间与行为空间管理理论行为空间与行为空间管理理论行为空间描述；个体、广义行为、抉择（行为）、效用、效用函数（目标函数）、完全效用函数、偏好与需求；不同的交易类型描述；交易与制度（契约）和行为空间的关系；本课程主要内容介绍（3 3）企业、市场、制度与契约）企业、市场、制度与契约企业为何会产生、企业的本质与定义、企业组织的独特点（与家

7、庭、个人、政府、俱乐部、军队等组织的异同）企业边界、企业与市场和其他组织及个体的分界企业内部组织结构（科层结构）形成及变迁逻辑制度和技术环境中的企业、企业家理论、企业控制权、企业控制力等不完全契约、非正式契约、隐契约、规范缔约的制度（契约）；委托代理、委托代理的适应领域；信息不对称、信息不充分与不完全理性；7、本课程主要内容介绍（3 3）制度变迁的类型与动力学机制制度变迁的类型与动力学机制交易、交易成本；抉择、抉择成本；公共选择、公共选择成本；契约的时效性、制度变迁类型、制度变迁动力学机制；博弈分析、均衡分析与制度（契约）分析的关系。（4 4）制度（契约）视角下的政府、国家与宪政）制度（契约）

8、视角下的政府、国家与宪政8、本课程设想（1）内容安排、时间安排 （2）授课形式与特点（）考核一次课程论文（以及三个论述题）9、辅助文献阅读（1）科斯两篇经典文献（企业的性质，1937；社会成本问题，1960）（2）肖特：社会制度的经济理论，上海财经大学出版社，2003。（3）Hart.O.D.(1996),Firms,Contracts and Financial Structure.Oxford University Press.（4）Tirole,J.(1999),“Incomplete contracts:where do we stand”,Economica,67(4):741-81

9、.（5）艾伦.斯密德：财产、权力和公共选择，上海三联书店，1999。（6）巴泽尔：产权的经济学分析，上海人民出版社、上海三联书店，1997。（7）哈罗德德姆塞茨：所有权、控制与企业论经济活动的组织，经济科学出版社，1999。（8）科斯、哈特、斯蒂格利茨等：契约经济学（文集），经济科学出版社，1999。（9）科斯、诺思、威廉姆森等：制度、契约与组织（文集），经济科学出版社，2003。（10）科斯等：财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派论文集，上海三联书店，1994。（11）约翰.N.德勒巴克等：新制度经济学前沿（文集），经济科学出版社，2003。李健：从商品、产权到行为空间李健：从商品、产权到行为空间 （书稿）（书稿）10、小结（1）制度为什么重要、制度分析为什么重要（2）本课程为什么重要本课程为什么重要11、课后思考题（1）制度与制度分析在经济理论大厦中的合适位置应该在哪里，它们与现有理论如何嵌合？（2）商品（交易的标的）究竟是什么？