项目风险管理培训课件(PPT 44页)chci.ppt

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1、 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 10.项目风险管理 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2墨菲定律 u 管理学三大定律之一 u 越怕出事，越会出事 u 如果有两种或以上选择，其中一种将导致灾难，则必定有人会作出这种选择。2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 310.1.1 风险管理概述 u 风险管理的目标在于提高项目中积极事件的概率和影响，降低项目中消极事件的概率和影响 u 项目风险源于任何项目中都存在的不确定性 不确定性不论是正面还是负面的影响，0%概率100 的所有事件 不

2、确定性是项目环境的一个显著特征 u 项目的独特性导致项目充满风险 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 410.1.2 风险的起因与条件 u 项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，就会对一个或多个项目目标造成积极或消极影响，如范围、进度、成本和质量 u 风险可能有一种或多种起因（Cause），一旦发生可能有一项或多项影响 风险的起因包括已知或潜在的需求、假设条件、制约因素或某种状况，可能引起消极或积极结果 u 风险条件（Conditions）则是可能引发项目风险的各种项目或组织环境因素 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reser

3、ved 510.1.3 风险要素 n 风险两要素：概率、影响 n 风险三要素：事件、概率、影响 n 风险四要素：起因、事件、概率、影响 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 610.1.4 风险态度 u 反映了组织和干系人接受不同程度风险的意愿 u 风险态度受三类主要因素影响：风险偏好 为了预期回报，一个实体愿意承受不确定的程度 风险厌恶者 风险追求者 风险中立者 风险承受力 Risk tolerance 组织或个人能承受的风险程度、数量或容量 风险临界值 Risk threshold 干系人特别关注的特定的不确定程度或影响程度 2014 天马微电子股份有限

4、公司.All rights reserved 710.2 规划风险管理 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 810.2.1 规划风险管理 u Plan Risk Management u 过程定义：定义如何实施项目风险管理活动的过程 u 过程作用：确保风险管理的程度、类型和可见度与风险及项目对组织的重要性相匹配 u 风险管理计划对促进与所有干系人的沟通，获得他们的同意与支持，从而确保风险管理过程在整个项目生命周期中的有效实施，至关重要 u 规划风险管理过程在项目构思阶段就应开始，并在项目规划阶段的早期完成 2014 天马微电子股份有限公司.All righ

5、ts reserved 910.2.2 风险会议u 主题：制定风险管理计划 u 参与人：PM、选定的团队成员和干系人，组织中负责管理风险规划和应对的人员等 u 议题：确定实施风险管理活动的总体计划 确定用于风险管理的成本种类和进度活动 建立或评审风险应急储备的使用方法 分配风险管理职责 裁剪组织中有关风险类别和术语定义等通用模版或制定该模版 风险级别 不同风险的概率 对不同目标的影响 概率和影响矩阵 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 1010.2.3 风险类别 u 规定对潜在风险成因的分类方法 u 风险分解结构（Risk Breakdown Struct

6、ure，RBS）是按风险类别排列的一种层级结构 u RBS 有助于项目团队在识别风险的过程中发现有可能引起风险的多种原因 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 1110.2.4 风险概率和影响的定义 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 1210.3 识别风险 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 1310.3.1 识别风险u Identify Risks u 过程定义：判断哪些风险可能影响项目并记录其特征的过程 u 过程作用：对已有风险进行文档化，并未项目团队预测未来事件积累知识和技能

7、 u 应鼓励全体项目人员参与潜在风险的识别 u 识别风险是个在项目生命周期中反复进行的过程 u 应采用统一的格式对风险进行描述，确保对每个风险都有明确和清晰的理解，以便有效支持风险分析和应对 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 1410.3.2 文档审查 u Documentation Reviews u 对项目文档（包括各种计划、假设条件、以往的项目文档、协议和其他信息）进行结构化审查 u 项目计划的质量以及这些计划与项目需求和假设条件的匹配程度，都是项目的风险指示器（indicators）2014 天马微电子股份有限公司.All rights rese

8、rved 1510.3.3 信息收集技术 u Information Gathering Techniques u 包括：头脑风暴 德尔菲技术 访谈 根本原因分析 Root cause analysis，RCA 发现问题、找到其深层次原因并制定预防措施的一种特定技术 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 1610.3.4 核对单分析 u Checklist Analysis u 可以根据以往类似项目和其他来源的历史信息与知识编制风险识别核对单 u 也可用RBS 的底层作为风险核对单 u 核对单尽管简单易用但无法完全穷尽，还需不断努力识别新的风险 u 团队应该

9、注意考察未在核对单中列出的事项 u 核对单要随时调整，以便增减相关条目 u 在项目收尾过程中，应对核对单进行审查，并根据新的经验教训改进核对单，供未来项目使用 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 1710.3.5 假设分析 u Assumptions Analysis u 每个项目及其计划都是基于一套特定的假想（Hypotheses）、设想（Scenarios）或假设（Assumptions）的 u 假设分析是检验假设条件在项目中的有效性，并识别因其中的不准确、不稳定、不一致或不完整所致的项目风险 2014 天马微电子股份有限公司.All rights r

10、eserved 1810.3.6 图解技术 u Diagramming Techniques u 图解技术可包括：因果图 系统或过程流程图 影响图 Influence diagrams 用图形方式表示变量与结果之间的因果关系、事件时间顺序及其他关系 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 1910.3.7 SWOT 分析 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2010.3.8 风险登记册 u Risk Register u 风险登记册的最初内容来自于本过程的输出 u 风险登记册还需记录风险分析和风险应对规划的结果 u 随着其

11、他风险管理过程的实施，风险登记册总的信息种类和数量将逐渐增加 u 最初的风险登记册内容包括：已识别风险清单 对已识别风险进行尽可能详细的描述 风险的根本原因是造成一个或多个已识别风险的基本条件或事件，应记录在案 潜在应对措施清单 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2110.4 实施定性风险分析 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2210.4.1 实施定性风险分析 u Perform Qualitative Risk Analysis u 过程定义：评估并综合分析风险的概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或

12、行动提供基础的过程 u 过程作用：使项目经理能够降低项目的不确定性级别，并重点关注高优先级的风险 u 评估已识别风险的优先级，会受到项目团队和其他干系人的风险态度的影响 u 建立概率和影响层级的定义，有助于减少偏见的影响 u 风险行动的时间紧迫性可能会放大风险的重要性 u 实施风险定性分析过程之后，可进入实施定量风险分析过程，或者直接进入规划风险应对过程 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2310.4.2 风险概率和影响评估u Risk Probability and Impact Assessment u 风险概率评估旨在调查每个具体风险发生的可能性和

13、潜在影响 u 对已识别的每个风险都要进行概率和影响评估 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2410.4.3 概率和影响矩阵 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2510.4.4 风险紧迫性评估u Risk Data Quality Assessment u 把近期就需要应对的风险确定为更紧迫的风险 u 评估指标：可监测性 应对的时间要求 风险征兆 预警信号 风险等级 u 某些定性分析中，可以综合考虑风险的紧迫性及从概率和影响 优先级=概率 x 影响 x 紧迫性 2014 天马微电子股份有限公司.All rights

14、reserved 2610.5 实施定量风险分析 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2710.5.1 实施定量风险分析 u Perform Quantitative Risk Analysis u 过程定义：就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过程 u 过程作用：产生量化风险信息，来支持决策制定，降低项目的不确定性 u 分析对象：定性风险分析中确定的有重大影响的风险 所有风险对项目的总体影响（进度、成本等）u 项目经理运用专家判断来确定定量风险分析的必要性和有效性 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 281

15、0.5.2 决策树分析u Decision Tree Analysis u 决策树分析是对所考虑的决策以及采用这种或者那种现有方案可能产生的后果进行描述的一种图解方法 u 它综合了每种可用选项的概率和费用，以及每条事件逻辑路径的收益 u 当所有收益和后续决策全部量化之后，决策树的求解过程可得出每项方案预期值 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 2910.5.3 决策树分析案例u 质量检验的环境：检验费用为：1000 元/套 检验后重装费用为：200 元/套 检验出有缺陷的设备修理费和重装费为：2300 元/套 出厂后若再发现有缺陷的设备修理费和重装费为：3

16、5000 元/套 u 已知的设备缺陷率为：4%u 决策树分析：是否要对50 套设备进行出厂前检验？2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 3010.5.4 决策树分析过程 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 3110.6 规划风险应对 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 3210.6.1 规划风险应对 u Plan Risk Responses u 过程定义：针对项目目标，制定提高机会、降低威胁的方案和措施的过程 u 过程作用：根据风险的优先级来制定应对措施，并把风险应对所需的资源和活

17、动加进项目的预算、进度计划和项目管理计划中 u 制定风险应对措施需要理解风险处理机制 根据该机制来分析风险应对计划是否有效 确认和分配风险应对责任人（owner for risk response）来实施风险应对措施 u 风险应对措施必须与风险的重要性相匹配，能经济有效地应对挑战 u 最佳风险应对措施需要从备选方案中加以选择 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 3310.6.2 消极风险或威胁的应对策略u Strategies for Negative Risks or Threats u 通常用规避、转移、减轻这三种策略来应对威胁或消极风险 u 第四种策

18、略 接受，可同时应对消极与积极风险 u 每种风险策略对风险状况都有不同且独特的影响，要根据风险发生的概率和对项目总体目标的影响选择不同的策略 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 3410.6.2 规避 Avoidu 风险规避是指项目团队采取行动来消除威胁，或保护项目免受风险影响的风险应对策略 u 通常包括改变项目管理计划，以完全消除威胁 u 项目经理也可以把项目目标从风险的影响中分离出来，或改变收到威胁的目标 缩小范围 延长进度 改变策略等 u 最极端的规避策略是关闭整个项目 u 在项目早期出现的某些风险，可以通过澄清需求、获取信息、改善沟通或取得专有技能

19、来加以回避 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 3510.6.2 转移 Transfer u 风险转移是指项目团队威胁照成的影响连同应对责任一起转移给给第三方的风险应对策略 u 转移风险是把风险管理责任简单地推给另一方，而并非消除风险 u 转移策略几乎总是需要向风险承担者支付风险费用 u 转移风险策略对处理风险的财务后果最有效 u 可采用多种工具：保险 Insurance 履约保函 Performance bonds 担保书 Warranties 保证书 Guarantees 合同 Contracts 协议 Agreements 2014 天马微电子股份有

20、限公司.All rights reserved 3610.6.2 减轻 Mitigate u 风险减轻是指项目团队采取行动降低风险发生的概率或造成的影响的风险应对策略 u 意味着把不利风险的概率和/或影响降低到可接受的临界值范围内 u 提前采取行动来降低风险概率和/或可能给项目造成的影响，比风险发生后再设法补救，往往要更加有效 采用不太复杂的流程 进行更多得测试 选用更可靠的供应商 开发原型 加入冗余部件（减轻影响）等 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 3710.6.2 接受 Accept u 风险接受是指项目团队决定接受风险的存在，而不采取任何措施（除

21、非风险真的发生）的风险应对策略 u 这一策略在不可能用其他方法时使用，或者其他方法不具经济有效时使用 u 该策略表明，项目团队已决定不为处理某风险而变更项目管理计划，或者无法找到任何其他的合理应对策略 u 该策略可以是被动（passive）或主动的（active）被动接受风险，只需要记录本策略，而不需要任何其他行动；待风险发生时再由项目团队进行处理 主动接受策略常见的是建立应急储备，安排一定的时间、资金或资源来应对风险 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 3810.6.3 积极风险或机会的应对策略 2014 天马微电子股份有限公司.All rights r

22、eserved 3910.6.4 风险对应案例 u 从项目中删除工作包或活动 回避 u 尽早分派团队成员经常去供应商的生产场地去了解他们所交产品的问题 减轻影响 u 把工作包完成的日期定在当有经验的资源能够被利用的时候 开拓 u 尽早与供应商谈判以确保价廉物美 提高 u 把工作包外包出去以获得机会 分享 u 通知管理层，当不采取阻止风险发生的行动时，费用可能会上涨 接受 u 从项目中去除有麻烦的资源 回避 u 为经验有限的团队成员提供额外的培训 减轻 u 把难以完成的工作外包给更有经验的公司 转移 u 要求客户来处理部分工作 转移 u 为具有设计风险的设备制作原形 减轻 2014 天马微电子股

23、份有限公司.All rights reserved 4010.7 控制风险 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 4110.7.1 控制风险u Control Risks u 过程定义：在整个项目中实施风险应对计划、跟踪已识别风险、监督残余风险、识别新风险，以及评估风险管理过程有效性的过程 u 过程作用：在整个项目生命周期中提高应对风险的效率，不断优化风险应对 u 监控风险会涉及选择替代策略、实施应急或弹回计划、采取纠正措施，以及修订项目管理计划 u 风险应对责任人应定期向项目经理汇报计划的有效性、未曾预料到的后果，以及为合理应对风险所需采取的纠正措施 20

24、14 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 4210.7.2 监控风险过程 u 在项目生命周期中，实施风险登记册中所列的风险应对措施 u 还应持续监督项目工作，以便发现新风险、风险变化和过时风险 u 控制风险过程需要基于项目执行中生成的绩效数据，采用诸如偏差和趋势分析的各种技术 u 监控风险过程的其他目的在于确定：项目的假设条件是否仍然成立 某个已评估过的风险是否发生了变化或消失 风险管理政策和程序是否已得到遵守 根据当前的风险评估，是否需要调整成本或进度应急储备 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 4310.7.3 项目执行中的风险处理流程 2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 44Thank you!2014 天马微电子股份有限公司.All rights reserved 45演讲完毕，谢谢观看！