风险分级管控与隐患排查治理体系建设宣贯qzn.ppt

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1、1 是什么？纵深防御2 为什么？过程安全3 干什么？危险源-隐患 4 怎么干？有标准-有方法5 干到什么程度？长效-机制第一部分第一部分讲课提纲讲课提纲6 成果是什么？标准-推广q 古之学者必有师。师者，所以传道受业解惑也。人非生而知之者，孰能无惑？惑而不从师，其为惑也，终不解矣。山东省推动该项工作下发系列文件q 鲁政办字201636号关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知q 鲁安办发201610号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（20160405）q 鲁安办发201611号：关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知q

2、鲁安发201616号-关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知q q 鲁安监发201646号关于印发用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册的通知q 鲁安监发201665号关于印发非煤矿山等行业（领域）风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知q 鲁安发201712号关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（303号令hao）第八条生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对落实本单位安全生产主体责任全面负责，具体履行下列职责：（七）组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查

3、安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。第十条生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员应当履行下列职责：（八）组织落实安全生产风险管控措施，检查本单位的安全生产状况，及时排查事故隐患，制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，督促落实安全生产整改措施。第二十七条生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查治理体系，定期组织安全检查，开展事故隐患自查自纠。对检查出的问题应当立即整改；不能立即整改的，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定隐患治理方案，并落实整改措施、责任、资金、时限和预案；对于重大事故隐患，应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告,并由负有安全生产

4、监督管理职责的部门对其治理情况进行督办，督促生产经营单位消除重大事故隐患。第二十九条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统，实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时，应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员，在遇到险情时第一时间享有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。第三十六条生产经营单位未按规定建立安全生产风险管控机制，并采取风险管控措施的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改

5、正；逾期不改正的，依照有关法律、法规规定处理。第三十七条生产经营单位未建立事故隐患排查治理制度或者未采取措施消除事故隐患的，依照中华人民共和国安全生产法的有关规定责令限期改正或者责令消除；拒不执行的，责令停产停业整顿，并处罚款。山东省安全生产条例第四十二条违反本条例规定，生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款：（五）未按照规定建立落实安全生产风险分级管控制度的。（六）未按照规定报告重大事故方案和治理结果的。难点&疑点0

6、1难点解析q 01-01：关于“风险点”与“危险源”关系问题！q 危险源存在于风险点中。比如煤气柜就是企业的风险点，煤气柜柜体本身的安全措施要求、煤气柜相关作业活动等就是该“风险点”中的各类危险源（人、物、管理、环境等）。q 注1：“点”大“源”小；q 注2：“点”与“危险源辨识范围或对象”存在重合的可能；q 注3：企业“危险源辨识范围或对象”是要求无缝隙、全覆盖。q 01-02：关于“风险点”与“危险源”风险评价问题。q“风险点”的风险是区域、部位和场所风险，对企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的风险考量。比如煤气柜的风险大小，只能用数学模型（危险指数法、DOW法、TNT当量等）来计算出煤气

7、柜发生事故后可能导致的后果。针对风险点的评价更适用于涉及易燃易爆危化品的装置、设施等，是定量评价，得到的结果是客观的；q 作为风险点中的“危险源”的风险评价则是通过工作危害分析（JHA），针对作业活动、作业环节进行的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不安全因素以及管理缺陷进行逐一辨识并根据作业条件危险性评价（LEC）、风险矩阵（LS）等方法进行的评价，是基于过程的风险考量。01-03：关于针对危险源风险评价时的事故可能性（L）判定。风险管理的重点在于控制事故发生可能性，因为事故后果相对来讲是比较容易判定的。因此事故可能性判定的准确性，决定了企业开展风险评价结果可靠性的最终质量。而可能性

8、的判定，取决于企业当前对危险源的控制措施状况。因此，最恰当的做法是在将“现有控制措施”逐一确认的基础上再进行可能性（L）的量化赋分。然后再在风险评价之后，制定出“典型控制措施”。“典型控制措施”才是树立标杆企业和制定地方标准的真正意义所在。01-04：关于“现有控制措施”、“典型控制措施”制定。“现有控制措施”梳理很重要，比如说安全防护装置和连锁；制度、程序、许可；个体防护措施；应急处置措施等等措施确认后，就很容易发现企业自身目前存在的管理方面或现场安全生产条件方面的缺陷，即要发现的隐患，从而也能够更加准确地判定出事故发生的可能性大小。“典型控制措施”是在针对法规、标准、规程、规范以及安全经验

9、和事故教训基础上，逐一明确出的相对完善的控制措施。包括风险点、危险源以及相应典型控制措施的数据信息，亦是企业应该建立的“风险库”。对企业自身安全教育培训、技能提升以及管理均十分的重要。01-05：关于风险分级管控体系建设最终成果。要求企业构建风险分级管控体系的真正目的是使企业步入“基于风险”的过程安全管理模式。最终成果应当是编制企业危险源辨识与控制措施指导手册，即自身的风险（数据）库。附件：EXPERT样本001-企业危险源辨识与控制措施指导手册（风险库）q 01-06：风险点名册填表说明q 该“名册”的填写过程实质是企业对风险点管控措施确认和整改完善的过程，是有效防范事故发生的最基本要求，也

10、是政府要把遏制重特大事故作为安全生产整体工作的“牛鼻子”来抓的的关键发力点。q 各企业应高度重视该项工作，要通过此次名册的建立与上报契机作为对企业风险点的一次专业普查与管控措施确认，对确认过程中发现的隐患和问题应制定专项整改方案，按照隐患治理的“五定”要求，积极进行整改，防止事故发生。q 为确保该“名册”填写质量，请各企业在认真阅读本说明的基础上，积极组织专业力量，对风险点进行系统深入排查，并填写本“名册”。表一：“生产经营单位基本信息”填写说明（1）“行业类别”。按照国民经济行业分类（GB/T4754-2011）要求，“石油加工、炼焦和核燃料加工业”、“化学原料和化学制品制造业”、“医药制造

11、业”、“化学纤维制造业”、“橡胶和塑料制品业”。（2）“生产经营活动类型”。按照“生产”或“生产储存”或“仓储经营”三种类型之一选择填写。（3）“主要产品”和“主要原料”。填写主要产品和主要原料的化学名称，有产品和原料代号或简称的，可在化学名称和主要原料后面加括号注明。表二：“生产经营单位安全生产风险点登记表”填写说明（1）“风险点编号”。是指企业为管理方便自行编制的风险点顺序号。如由公司“简称代码+顺序号”组成，或包含风险点所在位置等信息的、更为丰富的顺序号。如LQSH-001，即岚桥石化1号风险点；LQSH-01-001，即岚桥石化一车间1号风险点。（2）“风险点名称”。风险点是指风险点是

12、指伴随风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器等。但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工序、工艺进行划分。以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产车间笼统划分则过于粗放，应当按照每个工序的独立功能划分则更易于管理和分工，比如按照：备煤车间、炼焦/熄焦、筛焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分较为合理。（3）“风险点详细位置”。应当具体表述风险点所在的位置。如PTA生产企业，把“PX原料储罐区”作为风险点，位置描述：厂区东北角区域（北侧为厂区围墙、东侧为装卸栈桥、南侧为精对苯二甲酸装置、西侧为维

13、修车间）。（4）“诱发事故类型”。诱发事故类型应当包括两个部分：一是典型事故类型，如罐区的典型事故类型为火灾、爆炸、中毒窒息；二是一般事故类型，如罐区检维修过程的触电事故、高处坠落事故、物体打击事故、淹溺事故等。为确保该栏信息的完整性，应对可能发生的事故类型识别充分。（5）“伤亡/财产损失预测”。按照风险管理的“保守决策”和“事故不可能性定律”，预测风险损失时应当本着“就高不就低”的原则确定。填写本栏信息时，应当力求客观。（6）“风险等级”。考虑到普遍适用性，风险等级按照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）规定的事故等级划分确定相应的风险等级。“一般事故”对应四级风险、“特别重

14、大事故”对应一级风险。（7）“风险管控责任部门”。按照风险分级管控的原则要求，管控层级分为：公司、车间、班组、岗位四个等级，“责任部门”是指对应的公司级职能部门或车间或班组或岗位。（8）“责任人/手机号码”。为确保取得联系的可靠性，该栏信息增加责任人的座机电话联系方式。（9）“采取管控措施情况”。该栏的填写要体现“措施系统、完整、可靠”。管控措施的填写要充分依据首批重点监管的危险化工工艺目录（安监总管三2009116号）、第二批重点监管危险化工工艺目录（安监总管三20133号）要求的基础上，按照工程技术措施（如自动控制、监测监控、工艺联锁、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、规程、许可要求等）

15、、个体防护措施以及应急处置措施的顺序要求逐一填写。（10）“存在隐患情况”。该栏的填写按照“人的不安全因素”（安全资格、安全意识、安全理念、安全知识、安全经验等）、“物的不安全条件”（硬件缺陷、联锁缺失、监测监控等等）、“作业环境的不安全状态”（高温、高湿、噪音、粉尘、有毒有害气体、振动、光照度等等）和“管理缺陷”（制度、许可、监护、培训等等）四个层面逐一排查。q（11）“应急处置主要措施”。应急处置主要措施针对的是异常紧急情况或事故状态，该处填写的主要内容是“现场应急处置方案”中的措施内容。应当针对该风险点涉及的潜在异常紧急情况或事故状态逐一填写。q（12）“属地监管政府”。该栏填写是针对安

16、全监管“属地为主”的原则要求，可以明确到县、镇，如岚山区虎山镇。q（13）“主管部门”。按照“三个必须”的原则，根据政府分工及安委会分工相关要求，结合山东省安全生产行政责任制规定（省政府令第293号）要求对应填写。q（14）“专业监管部门”。按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求以及安全生产监督管理部门综合监管、行业管理部门直接监管的原则填写。如涉及压力容器的归口质监局、涉及建构筑物的归口住建部门、涉及消防的归口消防部门等等。员工保命规则（背面）1.自觉学习岗位安全知识与技能；2.严格执行安全技术操作规程；3.开始工作前，按要求配备相应防护用品；4.进入有限空间

17、之前，应获得批准；5.临时用电作业必须获得许可并由专业人员完成停送电；6.高空作业时，必须采取可靠防护措施，谨防跌落；7.悬空重物下或交叉作业区域，禁止通行；8.工作/驾驶期间，禁止饮酒，禁止服用药物；9.工余时间遵守交通规则；驾车时，禁止通电话，不得超速；10.自驾车辆时，系好安全带，禁止拨打电话和超速。01-07：EXEXPERT风险管理之作业活动划分指南 作业活动划分是确保危险源辨识充分性的前提，也是工作危害分析（JHAJobHazardAnalysis）的重要环节之一。JHA就是对每项作业活动涉及的每个作业步骤中存在的危险源（危险有害因素）进行分析，并对该危险源可能导致的事故类型进行判

18、定，并对预防该类型事故已采取的和应进一步补充、强化的防范措施进行确认的事故预防方法（也是该方法最早起源要实现的目的）。那么，为什么该方法起源时，未考虑拓展其风险评价的功能或要求呢？这里，涉及到风险管控理念的层面，因为工作危害分析应当是企业员工具备的上岗安全合格条件之一。美国、日本、英国等风险管理理念和经验较为先进的国家认为：让一线员工试图给出每个危险源的风险量化赋分，实际是有困难的，实际上意义也不大。因为风险大小与事故发生的可能性关系很大，而事故发生的可能性是有企业的管控水平紧密相关，而让一线员工自我判断企业的管控水平很难得出客观的判定。所以他们认为，一线员工能够具备辨识岗位危险源、可能导致事

19、故、现有预防措施以及应当补充的防范措施已经足够避免事故发生。我国开始接受风险管理理念和方法以来，考虑到应用方便，实践中将工作危害分析（JHA）与风险评价方法相结合并采取在一个记录表格中同时体现，该种做法也已得到企业普遍认可和应用，因此，在我国，一般将JHA也称为“安全风险分析方法”，即不再较真于JHA的定义或起源是否可以用来分析风险大小。01-08：厘清关键术语相互关系1、危险源与危险有害因素危险源的本意是指可能导致事故；危险有害因素是指能导致事故。危险源（第一类）是指管控失效可能导致危险有害因素的存在；危险有害因素（第二类危险源）是指管控已经失效可能导致事故。在企业应用实践中与危险有害因素不

20、做区别，二者等同。如：生产过程危险和有害因素分类与代码(GBT13861-2009)【链接】1、危险源（hazard）定义一：是指可能导致人员伤害或疾病、物质财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态因素。（GB/T28001-2002）定义二：职业健康安全管理体系要求GB/T28001-2011中的定义为：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。2、危险有害因素（hazardousandharmfulfactors）可对人员造成伤亡或影响人的身体健康甚至导致疾病的因素。（GB/T-13861-2009-生产过程危险和有害因素分类与代码）2、危险有害因素与事故隐患二

21、者基本等同。尽管二者定义描述不同，前者有标准定义，后者定义雖然标准未给出，但约定俗称达成了基本共识。从覆盖范围讲，事故隐患的概念涵盖了危险有害因素的内容，因为从实践习惯讲，事故隐患包括了违反法律法规以及管理层面，而危险有害因素则侧重于生产作业现场及部分管理缺陷。【链接】通则中给出定义：企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3、危险与风险的关系。二者实质是一个概念。在安全生产领域里，风险一词是“舶来品”，在未引入职业健康安全管理体系认证前，风险一词在

22、安全领域应用相对较少，我国的安全学科理论及实践中，均是用危险来描述或定位事故发生的可能性与事故后果结合后的严重程度的。如：动火作业危险性大，其实已经从发生的可能性及事故后果两个方面进行组合后得出的结论，实质上就是指“风险”了。4、危险源、风险源、风险点、危险点的关系。鉴于危险和风险实际上是同质的。但在实际应用中危险源、风险源、风险点、危险点四者会因管理习惯认知、行业特点等不同存在一定差异（交通运输系统成为风险源、电力及火电系统成危险点），风险管理实践中，大家普遍接受的是：危险源针对的微观和管控细节；每个风险源、风险点和危险点中包含了涉及人、物、环境及管理方面的危险源。排查风险点 辨识危险源风险

23、评价与分级制定实施风控措施全面系统辨识 风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。对危险源进行风险评价，确定重大风险。编制风险评价与分级管控信息表。按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险库。风险分级管控过程44方法排除危害替换将危害减至最低工程管理管理控制个人防护用品彻底消除危害用更安全的产品替换降低事故发生的可能性使用技术和设备控制作业程序和过程控制最后的防护风险管控措施制定原则应急处置事故应急HazardousSituation物的不安全状态人的

24、不安全行为安全体制与机制安全系统化管理危险征兆/错误安全评估与改进安全认知与理念危险征兆/错误环境不安全因素安全管理缺陷危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错危险征兆/错误危险征兆/错误Etc.etc.etc.隐患排查与治理隐患不治理的后果导致事故、受到处罚隐患治理原则企业主体责任、法律约束如何处置隐患隐患原因分析、分级治理谁来查隐患由不同层级、不同专业开展怎么排查隐患编制隐患排查依据隐患排查治理的思维逻辑企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设明白纸q 第一部分：安全监管部门明白纸q 第二部分：企业推动过程明白纸q 第三部分：风险分级管控体系建设明白纸q 第四部分：隐患排查治理

25、体系建设明白纸q 第一部分：安全监管部门明白纸q 1、集中学习关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）等系列文件。q 本部门应认真组织学习、研讨双重预防体系建设系列文件，吃透精神实质，研讨推动方法和步骤。q 2、结合省局下发的各行业企业试行指南，集中学习风险分级管控与隐患排查治理专业知识。q 学习专业知识是监管部门人员推动该项工作“绕不过去的坎”，不一定达到精准和精细程度，但应做到基本掌握相关概念、逻辑关系、企业推动所需过程及其关键环节，便于动员、督导及执法过程中心中有数。q 3、按照全省工作推动要求，结合自己辖区情况，编制印刷本地区的双体系建设推动工作方

26、案。q 本地区的推动工作方案是推动该项工作的行动纲领，方案应规定目标、进度、要求等。q 4、确定本辖区双体系推动工作专家力量，明确专家应承担的宣讲、培训及咨询、指导任务。q 鉴于部分企业安全管理人员专业水平参差不齐，为确保该项工作质量，各级安监部门在依托上级安监部门专家队伍基础上，应组建本级安全专家队伍，确保企业推动及执法质量。q 5、树立本级标杆企业，早推行早受益，典型示范，督导执法并行，全力推动企业导入并实施双重预防体系建设。q 由于该项工作是全省近几年的工作重点，等、靠的结果是最后监管部门和企业都很被动。“前紧后松”能出“精品”、“前松后紧”只能出“次品”。q 第二部分：企业推动过程明白

27、纸q 1、成立企业双体系推动工作领导小组q 任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视”和“重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。q 2、成立企业双体系创建工作小组q 有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。q 小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。q 3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指南。q 企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于OHSAS18001和安全生产标准化中的两个要素

28、的再规范、再系统、再深化。q 指南虽然规定了程序和要求，但对于指南的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。q 4、编制实施双体系推进工作实施方案q 两个指南是企业自身的工作标准，严格讲属于“操作技术标准”，规定的专业性的要求，因此，执行指南的工作实施方案很重要。q 方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。q 通过构建实施两个指南，企业相当于对自身进行了一次全面的“安全体检”，“健康的指标”一目了然、“病情”也会暴露展现。“对症下药”即满足“治病”（整改隐患）

29、目的，更重要的是“防病”（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。q 5、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本q 为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。q 6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标q 在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。q 7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险q 鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将推行成果进行整理，建议编制双体系创建

30、工作总结报告，对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。q 成果至少体现在以下几个方面：q（1）风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指南q（2）双重体现创建工作实施方案q（3）危险源辨识清单q（4）风险评价及控制措施信息汇总表q（5）事故隐患排查与治理信息汇总表q 第三部分：风险分级管控体系建设明白纸q 第一步：排查风险点q 风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。q 风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；

31、矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。q 排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。q 要求：以分厂为单位，分厂再按照车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。q 第二步：作业步骤确认q 分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。q 要求：作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，防治作业步骤的划分过粗或过细，一般限定

32、在3-10步为宜。第三步：危险源辨识 针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析。q 第四步：风险评价q 应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。q 要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故可能性的判断依据不在表格中再现，但是从事风险评价人员必须要考虑的内容，否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。q 在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实际安全管理状况，主要因素包

33、括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全保障条件）、管理措施（制度、许可程序或作业指导书、已实施培训等）、个体防护用品以及应急处置措施等等。下表中“典型控制措施”一栏，填写内容是指：针对该危险源伴随风险进行有效控制的具体措施，企业制定措施时，应按照安全技术措施、管理措施、个体防护用品以及应急处置措施等等先后逻辑顺序制定。q 第五步：风险分级管控信息表q 按照公司级、车间级、岗位级（工段级）、班组级等四级对识别出的风险进行分级管控。填写管控层级时，使用代号可能更为方便，如CLCompanylevel，代表公司级；WLWorkshoplevel，代表车间级；PLPositionlevel，代表岗位

34、级（工段级）；TLteamlevel，代表班组级。最终的风险评价信息表q 第六步：重大风险q 重大风险是指事故发生可能性与事故后果结合后风险值被认定为重大的风险类型。目前企业采用的风险评价方法（不论是LEC、LS或者MES），都是将风险级别划分成了五级，从风险管理理念考虑，为了满足文件要求风险四级管控的规定，企业可以将一、二级风险直接划定为“重大风险”范围。q 根据风险管理理论以及职业健康安全管理体系（OHSAS18001）的要求，企业涉及违反法律法规规定的项目应当直接判定为重大风险进行管控。也就是说，企业的重大风险清单应该包括两部分构成：一部分是辨识分析出来的（表一）；一部分是直接判定出来的

35、（表二）。但对于直接判定的重大风险，不需要在进行风险值大小的评价，因为已经涉及违法，是必须要整改的内容（这点认识很重要）。q 第四部分：隐患排查治理体系建设明白纸q 事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，才能真正实现隐患排查治理的不留盲区、不留死角。q 第一步：编制隐患排查清单或标准依据。q 方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。见

36、表一。q 方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容。见表二。q 第二步：实施隐患排查q 按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表，见表3。q 第三步：隐患排查治理公示q 公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。q 第四步：隐患排查治理通知单q 每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表5所示。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。q 第五步：事故隐患整改反馈信息表q 被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成

37、隐患整改，并填写反馈“事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表6所示。q 第六步：重大事故隐患销号记录q 由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表7所示。q 第七步：事故隐患分类汇总表q 企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表8所示。危化品企业5.1 危险源辨识的方法q 常用的辨识方法包括但不限于以下几种；q a)询问、交淡；q b)查阅有关址录，q c)现场观察；q d)获取外部信息；q e)工作危害分析（JHA）；q f)

38、安全检查表（SCL）；q g)危险与可操作性研究(HAZOP)；q h)事件树分析(ETA)；q i)故障（事故）树分析(FTA)。2.2.1 工作危害分析(JHA)(1)工作危害分析的起源工作分析（Job Analysis）的观念很早就已出现在工业及工程界。第一次世界大战时，工作分析已在美国企业萌芽，到40年代，大部分企业均已实施了工作分析。实施工作分析是企业的一项基础工作，需要扎实有效地开展，做好工作分析会使得管理措施更有针对性。工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又称作业安全分析（Job Hazard Analysis，JSA）、作 业 危 害 分 解（Job

39、Hazard BreaKdown），是一种定性风险分析方法。JHA方法是美国葛理瑪教授(J o h n D G r i m a l d i)于1947年提出的一套防范事故方法。美国安全工程师学会将工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，以了解可能潜在的危害，并定出安全作业的要求。84JHA流程图明确要进行JHA的作业任务 将任务按顺序分成几个步骤 识别每个步骤的危害 制定控制危害的措施 将JHA分析结果与员工沟通 定期评审 和持续改进 接触没有控制的危险能源 分析评估风险控制危险源 危害控制策略(2)JHA的特点方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，

40、便于在班组基层推广。该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。（3）进行JHA应按照以下步骤实施：确定工作危害分析的生产场所和区域；对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分；对每个工序进行工作内容分析；确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型；确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施；针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重

41、大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。（4）进行JHA的工作要求 为确保工作危害分析的有效性，企业应成立专门的工作小组，对企业内各个生产单位的工作危害分析工作进行专业培训和指导。工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工作危害，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。企业应参照以下要求组织开展该项工作：组成企业的工作危害工作小组，并确定小组组长；组织力量或聘请专家进行JHA方法的培训；工作小组进行任务分工。便于小组成员按照专业进行资料准备；工作小组应集中一段时间进行工作准备。包括有关安全法律

42、法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等。为确保分析标准的一致性，小组可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，全部成员参加，以便大家统一对分析标准的理解。企业规模较大时，应要求二级单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。在进行工作危害分析时，成员之间应进行充分沟通，确保分析结果的客观性和可靠性。各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，防止风险值出现偏差，并对风险控制措施的策划进行确认。注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，开展工作危害分析可以由企业成立的工作小组负责完成。（5）工作危害分析表

43、样表：声明：工作危害分析方法的应用基础理念而不是囿于形式！在任何作业前，尤其是高风险作业，均应把工作危害分析作为审批的前置条件！q 课件链接工作危害分析记录样表.doc2.3 风险评价方法风险评价的方法简介 安全检查表法 专家评议法 危险指数法 危险性预先分析方法 故障假设分析方法 故障假设分析/检查表分析方法 危险和可操作性研究 故障类型和影响分析 故障树分析 事件树分析 人员可靠性分析 作业条件危险性评价法（或修正）2.3.1 作业条件危险性评价法2.3.1.1方法介绍 美国的KJ格雷厄姆(KenethJGraham)和GF金尼(GilbertFKinney)研究了人们在具有潜在危险环境中

44、作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=L E C 根据实际经验他们给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。2.3.2 LEC修正法（MES法）风险是指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S

45、的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即RLS。其中：事故发生的可能性L人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。控制措施的状态M对控制措施的状态M对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备

46、损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值见表B.1。人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表B.2。表B.3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。根据可能性和后果确定风险程度R=LS=MES 将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。

47、风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表B.4。2.3.3 作业风险分析法（TRA）作业风险分析方法，英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LS R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。（1）R-风险评估表（2）R-风险值代表的风险级别及响应要求（3）L-取值及其代表含义（

48、4）S-取值及其代表含义2.4 风险分级风险分级是指根据风险值的大小（意味着危害程度），将风险划分不同等级，根据不同等级采取不同的风险控制措施，实现最终降低风险的目的。风险划分层级会因企业的认知结果差异而不同，一般会根据风险评价方法划分为5个等级，当然也可以划分为3个等级。等级 划分标准 应对措施 备注一级 特别重大A多人伤亡50万元及以上经济损失立即停产、撤人，做好应急 公司二级 重大B1人以上死亡10万元及以上经济损失立即采取措施，做好应急 车间三级 较大C重伤1万元及以上经济损失制定整改方案 工段四级 一般D一般伤害5000元及以上经济损失下达整改指令 班组五级 轻微E轻微伤害发生经济损

49、失立即提醒、改进 个人风险等级划分标准（企业）2.5 风险的控制 风险控制措施(1)工程控制（Engineering controls）(2)管理（行政）控制（Administrative controls）(3)个体防护控制（Personal protective equipment）(4)应急控制（Emergency controls）2.5.1 工程控制（1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的 设计来实施；（2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域 隔开；（4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。2.5.2 管理（行政

50、）控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。2.5.3 个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。2.5.4 应急控制（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大