新版三体系程序文件(完整版)资料.doc

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1、新版三体系程序文件（完整版）资料(可以直接使用，可编辑 优秀版资料，欢迎下载）XXXXX科技服务QES/LX-CX-2021程序文件（依据ISO9001：2021、ISO14001：2021、GB/T28001-2021标准编制） 办公室 XXX XXX现行版本：A/0受控状态：受控 2021年1月1日发布 2021年1月1实施 XXXXX科技服务程序文件目录文件管理程序（3）记录管理程序（6）法律法规和其他要求获取识别程序（8）信息交流程序（11）管理评审程序（12）人力资源控制程序（18）内部审核程序（22）纠正与预防措施程序（26）运行控制程序（30）相关方管理控制程序 （32）应急准备

2、和响应程序（34）绩效监测和测量程序（40）事件、不符合控制程序（43）飞防和服务提供的管理程序（47）顾客满意率评价程序（51）环境因素识别与评价程序（53）法律法规和其他要求合规性评价控制程序（57）危险源识别与评价程序（59）文件管理程序QES/LX-CX-01-20211 目的有效控制XXXXQES管理体系有关文件、资料，确保所使用文件的正确性、有效性。2 适用范围适用于QES管理体系有关的文件、资料控制。3 术语和定义受控文件：指文件的发放、更改、回收和作废都按规定进行控制，以确保文件持有人持有效版本的文件。非受控文件：指文件的更改、作废不通知文件持有人的文件。4 职责4.1 最高管

3、理者负责批准发布QES管理手册。4.2 管理者代表负责批准发布QES程序文件。负责组织对现有体系文件的定期评审。4.3 办公室负责公司管理手册、程序文件、管理制度、记录的发放、登记。负责收集和管理与体系有关的文件、资料。负责QES文件管理体系有关文件、资料的编制。4.4 各部门、各负责与本部门、本单位QES管理体系文件的编制、使用和保管并收集、整理和管理QES管理体系的文件、资料等。5 工作程序5.1 文件分类、编号QES管理体系文件、资料包括管理手册、程序文件、作业指导书、记录等。管理手册:QES/LX-SC-2021 程序文件：QES/LX-CX-2021管理文件汇编代表字母为GL-00

4、技术文件汇编代表字母为JS-005.2 文件的编写、审核、发布、发放公司程序文件由办公室组织编写，管理者代表批准。作业文件包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件。记录由所属根据实际情况自行编制。原版文件（含批准依据）应交办公室统一保管，各部门使用的均为“副本”。5.3 文件的受控状况“受控”章和按分发号进行控制。凡盖受控章的文件必须跟踪修改状态，而非受控文件（不盖受控章）不再跟踪修改。“受控”章，有统一的编号即可。法律、法规、标准不加盖“受控”章，由归口管理部门定期进行审核，并出具年有效外来文件清单。凡过期的作废文件应隔离存放并作失效标识，以保证在使用现场为有效版本。5.4

5、 文件的更改5.4.1 公司质量环境和职业健康安全管理手册的更改由办公室负责，相关部门提出文件更改申请单，说明更改的原因，管理者代表负责组织有关人员更改，最高管理者批准。5.5 文件的发放与接收5.5.1 文件的使用者应填写文件发放、回收记录，经相应主管部门负责人审批方可领用。文件的接收部门应填写“受控文件接收清单”，接收人签章。5.6 文件的保存5.7 文件的作废与销毁“作废”印章。5.8 外来文件见公司文件行政公文处理暂行规定。6记录6.1受控文件清单 6.2文件发放/回收记录 6.3文件更改（申请）通知单 记录管理程序QES/LX-CX-02-20211 目的对QES记录予以管理，为QE

6、S体系的有效运行提供可追溯性证据。2 适用范围适用于XXXXQES体系运行记录的控制和管理。3 术语和定义4 职责4.1 办公室负责组织、指导各部门QES记录的控制、管理工作。4.2 各部门负责建立、完善、收集、整理、保管本单位的QES记录。5 工作程序5.1 各部门根据业务工作需要，编制QES体系运行有关的各种记录。5.2 记录的填写要求 5.2.1 用工整、规范的文字符号和标准单位书写。5.3 记录的收集和保存将各职能部门所有与QES体系运行有关的记录汇总，并编制QES体系记录清单。的体系主管部门负责本单位所有与QES体系运行有关的记录的汇总，编制QES体系记录清单。体系记录清单，并保存本

7、部门的记录表格样本。体系主管部门备案。新设计的记录表格按文件管理程序执行，批准后按本程序使用和管理。5.4 记录的查阅、借阅5.5 文件处置6 相关文件法律法规和其他要求获取识别程序QES/LX-CX-03-20211 目的为了获取、识别并及时更新适用于本公司活动、产品或服务过程中的QES的法律、法规和其他要求，建立获取的渠道，获取与识别出适用于本公司环保法律、法规和其他要求，并保持最新，特制定本程序。2 范围本程序适用于与本公司QES管理体系有关的国家、地方、行业颁布的有关法律、法规和其他要求的获取、识别、更新、管理及发放。3 术语和定义4 职责4.1 办公室是QES法律法规和其他要求及其他

8、要求的主管部门，负责收集、评价、更新、并传达到相关部门42 各有关职能部门、获取和确定与其业务相关的QES法律、法规及其它要求，并上报办公室备案。5 工作程序 5.1 获取内容5.2 获取渠道省、市、县质量技术监督检验检疫局、安全生产监督管理局、环保局、卫生局、司法局等地方行政主管部门；5.3 各有关职能部门与省、市质量技术监督检验检疫局、安全生产监督管理局、环保局、卫生局、司法局和上一级行业主管部门建立经常性的联系，以便获取有关质量、环保和安全方面最新法律、法规和其它要求。5.4 适用性识别办公室负责将获取的最新法律、法规和其他要求所涉及到本公司环境和职业健康安全因素的及时传达到有关部门，各

9、有关部门传达到相关岗位。办公室保持适用于本公司的QES法律、法规和其它要求处于最新状态。并依据文件控制程序对有关文件进行更新。6 相关文件信息交流程序QES/LX-CX-04-20211 目的为规范XXXX内、外部协商与信息交流，及时、准确地收集、传递、处理和反馈有关活动、产品和服务中的QES信息。2 范围适用于XXXX内部及与相关方进行的协商与交流及相关信息的传递与处理。3 术语和定义3.1 内部信息交流：指XXXX各部门、各层次之间关于QES信息的交流。3.2 外部信息交流：指XXXX与外部相关方、与之间关于QES信息的交流。4 职责4.1 管理者代表负责公司重大QES信息处理。4.2 办

10、公室负责组织公司QES内、外协商与信息收集、处理。4.3 办公室负责收集员工在QES方面的意见和建议，并根据需要进行反馈。4.4 相关部门负责本部门内、外部QES信息交流，收集业务范围内相关QES信息，并根据需向办公室传递。4.5 负责本单位的内、外部QES信息交流.5 工作程序5.1 信息分类5.1.1 外部信息5.1.1.1 国家的QES方针。5.1.1.2 国际公约及国家、地方和行业的QES的政策、法律、法规、标准和其他要求。5.1.1.3 上级主管部门有关QES工作的指示。5.1.1.4 可望施加影响的相关方反映。5.1.1.5 与相关方签订的QES协议。5.1.1.6 相关方的观点、

11、抱怨、投诉。5.1.1.7 售后物品有关的信息。5.1.1.8 其他外部信息。5.1.1 内部信息5.1.2.1 XXXXQES方针、目标及方案、职责。5.1.2.2 最高管理者、管理者代表有关QES管理工作的指示和要求。5.1.2.3 XXXXQES体系建立情况和运行绩效（如：内部审核报告、管理评审报告、不符合信息、纠正与预防措施实施情况、目标完成情况）。5.1.2.4 培训信息。5.1.2.5 重大危险源及重要环境因素信息。5.1.2.6 监测与测量结果。5.1.2.7 事故报告。5.1.2.8 紧急事态及应急的相应信息。5.1.2.9 员工在QES方面的意见和建议。5.1.2.10 其他

12、内部信息。5.2 协商与交流的形式协商和交流可采用口头、书面文件、电子媒体等方式进行。5.3 协商与交流的实施 5.3.1 外部协商与交流的实施5.3.1.1 公司各部门在业务范围内从外部获取的政策、法律、法规、标准类信息，按法律法规和其他要求获取识别程序执行。5.3.1.2 办公室通过会议、文件等形式获取上级主管部门有关QES方面的信息。5.3.1.3 对外部相关方提出的有关QES观点、抱怨、投诉，由办公室会同相关部门提出处理意见或建议，经管理者代表审核批准后，形成处理决定正式向该相关方予以答复。5.3.1.4 负责本单位的外部协商与交流，按其有关管理程序进行。5.3.2 内部协商与交流的实

13、施5.3.2.1 日常QES信息的处理：各部门依据相关文件的规定直接收集并传递日常信息；办公室按照程序文件规定传递QES方针、目标、方案、内部审核及管理评审结果、更新的法规等信息。5.3.2.2 办公室以会议或文件方式将最高管理者、管理者代表对QES体系的指示或要求传达到相关单位。5.3.2.3 办公室和相关部门收集监测和测量结果等反馈信息，并将其传递到有关部门。当反馈信息出现不符合时，按事件、不符合控制程序执行。5.3.2.4 办公室负责收集员工对QES体系的建议或意见，提出处理意见或建议，根据需要及时反馈。5.3.2.5 公司在QES方针制定和评审过程中要征求员工的意见和建议。5.3.2.

14、6 紧急信息按应急准备和响应程序执行。5.3.2.7 负责本单位的协商与交流的实施5.3.2.8 信息交流记录的管理 管理评审程序QES/LX-CX-05-20211 目的定期组织管理评审，以确保QES体系运行的适宜性、充分性和有效性。2 适用范围本程序适用于XXXXQES管理体系年度管理评审和临时性管理评审。3 术语和定义4 职责4.1最高管理者。4.1.1 主持管理评审。4.1.2 审批管理评审计划和管理评审报告。4.2管理者代表4.2.1 审核管理评审计划、管理评审方案和管理评审报告。4.2.2 组织管理评审前的准备工作。4.2.3 向最高管理者报告QES体系内部审核情况、运行情况和改进

15、需求。4.3 办公室4.3.1 负责组织、协调管理评审工作。4.3.2 负责编制年度管理评审计划和管理评审报告。4.3.3 负责收集、整理、提供管理评审所需的资料，编制管理评审方案。组织、协调管理评审中提出的纠正、预防措施的跟踪验证，以及管理评审会议记录的归档、保存。4.4 各部门、4.5.1 在本单位管理评审的基础上，提交需公司解决的问题相关资料，根据安排参加管理评审会议，汇报本单位QES管理体系实施情况，纠正、预防措施的制定和实施工作。5 工作程序5.1 管理评审计划 公司的组织结构、产品范围、资源配置发生重大改变与调整； 5.2 管理评审的输入5.2.1 内外部审核和第三方审核结果及其不

16、符合项采取纠正和预防措施的实施及其有效性的结果；5.2.2 QES方针的充分性和适宜性；5.2.3 以往管理评审所确定跟踪措施的实施及其有效性；5.2.4 管理体系目标和方案、工作计划的完成情况；5.2.5 法律、法规和其他要求的遵循情况；5.2.6 管理体系总体运行状况及体系需改善的方面和努力的方向；5.2.7 顾客及相关方的观点5.3 管理评审准备5.3.1 办公室收集各部门、的有关材料，筹备管理评审方案有关文件，报管理者代表审查。5.3.2 管理评审由最高管理者主持。管理者代表在管理评审前，确定本次管理评审的目的、内容、议题、时间、地点、参加人员以及需提交的报告，由办公室填写管理评审通知

17、报最高管理者批准，并及时将通知送达每位参加人员。5.3.3 参加管理评审的人员在评审前十天，应按管理评审通知的要求，在评审前准备书面报告提交办公室，临时管理评审可根据具体评审的内容进行准备。5.4 管理评审会议5.4.1 管理评审的形式一般采用会议形式。5.4.2 最高管理者负责会议的安排。5.4.3 最高管理者主持评审，明确评审的目的、内容、议程和要求。5.4.4 各部门负责人按要求进行汇报。5.4.5 最高管理者对所涉及的评审内容做出结论性评价，提出要求和决策。5.5 管理评审输出5.5.1 管理评审的输出应包括以下内容:5.5.1.1 本年度QES体系运行总体概述，包括：公司产品质量状况

18、、环境因素识别评估、危险源辨识与风险评估、事故事件、职业病、相关方投诉及抱怨等情况的介绍；5.5.1.2 对QES管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价；5.5.1.3 方针充分性、适宜性评价；5.5.1.4 目标和方案、工作计划的完成情况总结；5.5.1.5 法律、法规和其他要求的遵循情况总结；5.5.1.6 内审、外审审核的结果及其不符合项整改情况总结；5.5.1.7 管理体系的各项要求，配备的资源（包括人力资源、基础设施等）是否适宜；5.5.1.8 下一步的工作要求和需要解决的问题。5.5.2 评审结束后，办公室协助管理者代表根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告；评审报告

19、的内容包括：评审目的、评审日期、参加评审人员、评审的内容及结论、采取的改进措施等。管理评审报告经最高管理者审批后，发至相关部门执行。5.6 改进、纠正和预防措施的实施和验证5.6.1 根据管理评审报告提出的要求，相关部门制订、实施改进措施，办公室根据管理体系文件的有关要求，对管理评审提出的改进措施的实施效果进行跟踪验证并做好相应记录。5.6.2 办公室对各部门的验证情况汇总后报管理者代表，作为下次管理评审的输入资料。5.7 管理评审过程中形成的各种记录、资料由办公室保存.5.8 管理评审的结果涉及到文件更改时，由办公室（安全环保部组织，按照文件、资料控制程序的要求，进行修订、整理和归档保管。6

20、 相关文件人力资源控制程序QES/LX-CX-06-20211 目的为贯彻公司QES方针，保证其管理体系有效运行，通过培训计划的制订和组织实施，使岗位工作人员具备相应的知识和技能，不断提高全体员工的QES意识和操作技能。2 范围适用于本公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的所有人员的培训及管理（包括临时用工）。3 术语和定义4 职责4.1 办公室4.2 各部门根据岗位要求，编制年度培训需求计划报办公室。5 工作程序5.1 人员能力的确定5.2 人员意识通过培训，确保提高企业全体员工QES管理意识。5.3 培训目标5.4 培训对象各级管理人员、专业技术人员、特殊工种（岗位）人员、岗位变动人员

21、。5.5 培训内容5.6 培训分类及形式培训分为岗位职（执）业资格培训与岗位操作业务培训。培训形式按时间分为业余、半脱产、脱产培训：按培训地点分为内部培训、外部培训；按性质分为委托培训、集中办班、岗位练兵，技术比武，师徒合同等培训。5.7 培训计划的编制XXXX人力资源需求，制订公司总体年度培训计划，报经公司职代会或经理办公会审定后执行。 5.8 培训计划的实施5.9 培训效果的确认5.10 培训记录6 支持性文件内部审核程序QES/LX-CX-07-20211 目的验证XXXX建立的QES管理体系是否符合标准和法律法规和其他要求的要求，确保体系的符合性和有效性。1 适用范围本程序适用于XXX

22、X的QES管理体系内部审核。2 术语和定义3.1 为获得证据并对其进行客观评价，以确定准则是否满足系统的、独立的和文件化的验证过程。3 职责4.1 管理者代表全面负责QES管理体系审核工作；提供内部审核策划、组织、协调内部审核及所需的资源，审批审核计划和方案，任命审核组组长及审核员，并向最高管理者汇报体系运行状况。4.2 办公室负责编制年度内部审核方案，提出审核计划，提议审核组长及审核员人选，报管理者代表审批后组织实施；负责监督、检查体系日常运行状况。 4.3 审核组负责编制审核计划，组织现场审核，主持审核会议，审查审核结果，编制审核报告。4.4 审核员负责编写内部审核检查表，实施审核，填写不

23、符合项报告及审核后纠正和预防措施实施效果的跟踪验证。4.5 QES管理体系涉及的各部门负责配合审核工作，制定、实施纠正与预防措施。4 工作程序5.1 制订年度内审方案XXXX内外部环境条件发生重大变化时，应组织内部审核或对某些部门进行重点审核。5.2 审核准备5.2.1 成立审核组：管理者代表任命审核组长，审核组长协助确定审核员，组成内审审核组，报管理者代表或其授权人批准。审核员必须经过培训并取得国家注册审核员或内审员资格证书，审核员任务分配必须保证与被审核部门无直接关系。5.2.2 编制审核计划：审核组长依据审核的活动和过程、以往的审核结果组织审核组编制当次审核计划，报管理者代表批准后组织实

24、施。5.2.3 审核计划包括： 审核的目的、审核的范围、审核的依据、审核组组成、审核时间、内容及日程安排。5.2.4 审核计划批准后应由办公室于审核十日前将审核计划及审核通知发至被审核单位（包括各部门、）和审核员。被审核单位如有调整意见于审核实施的五日前反馈到安全环保部，以便进行协调。5.2.5 审核组长负责组织内审核员编写检查表。5.3 内审的实施5.3.1 首次会议由审核组长主持；由审核组长介绍内审目的、范围、依据、审核方案、内审组成员和内审日程等。 5.3.2 现场审核5.3.2.1 审核方式：通过交谈，检查文件和记录，对受审部门体系的运行情况进行现场随机抽样检查，收集客观证据。5.3.

25、2.2 审核记录：审核员将受审部门体系运行效果及不符合项实事求是地记录在检查表中，检查表中所记录的事实须交被审核方所涉及部门的负责人签字确认。5.3.2.3 内审组审核完成后召开内部会议，对审核中的不符合事实进行研究，并确定不符合项，对照审核依据判定不符合项，形成不符合项报告及审核结果。5.3.3 不符合项报告5.3.3.1 不符合根据严重程度可分为严重不符合和一般不符合，为便于整改可进一步判定策划性不符合、实施性不符合和有效性不符合。5.3.3.2 不符合项报告编写的依据为检查表中的记录。5.3.3.3 所有不符合项，应按不符合项报告所列内容填报，并形成不符合项分布表。5.3.3.4 对严重

26、不符合项，由审核组下发整改通知，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果，办公室作为主管部门也要关注。5.3.3.5 一般不符合项，由内审组下发不符合项报告，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果。审核组应对审核结果进行分析，对QES管理体系运行情况作出评价5.3.4 末次会议5.3.4.1 末次会议由审核组长主持。5.3.4.2 参加会议人员：审核组成员及相关人员、被审核单位领导.5.3.4.3 会议内容：审核组长总结审核情况，宣布不符合项报告和审核结果，提出完成纠正措施的要求及期限。5.3.4.4 被审核方代表签字确认不符合（观察）项报告和审核结果，并对体系的改进作出

27、承诺。5.3.5 内审报告5.3.5.1 由审核组长或其授权的审核员编写内审报告并由审核组长签字批准。5.3.5.2 内审报告的内容：5.3.5.2.1 审核的目的、范围、依据、时间、地点、审核组成员；5.3.5.2.2 审核综述及结论包括：5.3.5.2.2.1 审核中发现的主要问题；5.3.5.2.2.2 不符合项报告及不符合项的分布情况；5.3.5.2.2.3 审核的结论，对公司体系有效性、符合性的结论。5.3.5.2.3 纠正存在问题的具体要求。 5.4 审核的后续活动5.4.1 内部审核报告经管理者代表审批后，提交管理评审，并发放到高级管理层和各被审核单位。5.4.2 不符合项责任单

28、位按规定的时间完成原因分析和纠正措施的制订和整改工作。5.4.3 审核组长接到责任单位完成不符合项纠正措施后，根据不符合项报告的纠正措施验证其有效性，确认有效后，关闭不符合项。5.4.4 对不能及时完成纠正措施的不符合项，由审核组、办公室报告管理者代表，办公室负责进行跟踪验证。5.4.5 审核组汇总有关体系内部审核的记录后，由办公室负责保存。6 相关文件纠正与预防措施程序QES/LX-CX-08-20211 目的对XXXXQES管理体系运行过程中实际存在的或潜在的不符合及由此产生的不利影响，采取有效的纠正与预防措施，防止不符合的重复发生，减少或消除由此产生的不利影响。2 适用范围本程序适用于X

29、XXXQES管理活动中出现的不符合所采取的纠正和预防措施的制定、实施与验证的管理。3 术语和定义3.1 不符合：任何与标准、惯例、程序、规章或管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.2 严重不符合：不符合的性质较为严重，已经造成或可能导致严重的事件或体系问题，必须制定纠正或预防措施的不符合。3.3 一般不符合：对QES影响一般的必须制定纠正或预防措施的不符合。3.4 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.5 预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。4 职责4.1 管理者代

30、表组织体系的持续改进策划。4.2 办公室协助管理者代表组织体系的持续改进策划，负责组织体系运行过程中纠正与预防措施的制定、审核、实施和跟踪验证。4.3 公司各部门负责本部门职责范围内不符合的原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施。4.4 各负责本单位范围内不符合的原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施并跟踪验证。5 工作程序5.1 不符合的识别和原因分析：公司各部门和各对体系过程输出的各种信息进行收集、分析，识别出不符合或潜在的不符合，并分析原因。5.2 不符合的来源：5.2.1 违背法律、法规、标准和其它要求或法律、法规、标准和其它要求变更；5.2.2 对公司体系运行的监督管理；5.2.3

31、日常生产（活动、产品和服务）的监督管理及各项检查；5.2.4 体系的内部审核、外部审核；5.2.5 体系的管理评审；5.2.6 数据监测和测量结果；5.2.7 事件、事故的调查分析；5.2.8 相关方的合理要求。 5.3 不符合的分类5.3.1 按照不符合项性质划分为：5.3.1.1 文件性不符合：管理体系文件及现场与体系标准不符。5.3.1.2 实施性不符合：未按管理体系文件及标准规定实施。5.3.1.3 效果性不符合：实施后未达到规定的目标或要求。5.3.2 按照性质严重程度和不符合项造成的后果划分为：5.3.2.1 严重不符合：出现下列情况之一的，可判定为严重不符合：5.3.2.1.1

32、体系出现系统失效。5.3.2.1.2 体系运行区域性失效。5.3.2.1.3 已经造成或可能导致严重的事件，必须立即整改的危险源和环境因素。5.3.2.1.4 违反法律、法规或其他要求的行为。5.3.2.1.5 一般不符合项未按期纠正且没有正当理由。5.3.2.1.6 目标未实现，且没有通过管理评审采取必要的措施。5.3.2.2 一般不符合：对QES影响一般的必须制定纠正或预防措施的不符合。5.3.2.3 观察项：影响轻微，采取纠正措施可立即整改的不符合。5.1 纠正与预防措施的制定与实施5.4.1 各责任部门针对体系和生产过程不符合的原因制定纠正与预防措施及完成期限，按要求实施，责任到人，并

33、记录整个实施过程（包括原因、内容）和结果。5.4.2 对观察项，能够立即整改和纠正的，可口头安排采取措施及时纠正，不开具不符合的书面材料；5.4.3 公司内部审核时发现的不符合项，内部审核组以书面形式通知有关单位，责任部门根据不符合项的内容，制定纠正与预防措施及完成期限，并组织实施；5.4.4 公司QES管理体系管理评审、外部审核时发现的不符合项, 办公室以书面形式通知责任部门，责任部门根据不符合项的内容，制定纠正与预防措施及完成期限，并组织实施；5.4.5 在日常管理及本单位内部审核、管理评审中发现的不符合项，按本单位规定处理。5.4.6 办公室对重大不符合项的纠正与预防措施实施监督；5.4

34、.7 公司各部门和定期将发现的严重不符合和一般不符合整理、呈报给公司办公室。5.4.8 办公室在每年管理评审前，对体系中的不符合信息进行综合分析，报管理者代表并提交“管理评审”，必要时采取系统的整改措施。5.1 纠正与预防措施的验证5.5.1 当纠正措施实施完成后，责任部门应向发出不符合项的单位报告，并由其对措施实施的有效性进行跟踪验证，主要包括：5.5.1.1 是否按照规定时间完成；5.5.1.2 完成后的效果如何；5.5.1.3 资料、记录是否完整。5.5.2 纠正或预防措施按时完成并达到预期效果的，由负责验证的单位对不符合项进行关闭。5.5.3 对纠正或预防措施未能完成或实施效果未达到预

35、期目标的，若无正当理由或不能提出可接受的修改期限的，责任单位要限期整改。5.5.4 公司QES管理体系外审中不符合项的纠正或预防措施，由办公室负责检查实施效果，外审单位进行验证。5.5.5 纠正或预防措施的实施引起体系文件的修改与变动的，按文件管理程序的有关要求执行。5.5.6 有关信息的收集，不符合原因分析，纠正与预防措施的制订、审核、实施、验证等按记录管理程序记录、归档。不符合项报告按信息交流程序传递，并按文件管理程序进行管理。5.5.7 有关信息的收集，不符合原因分析，纠正与预防措施的制订、审核、实施、验证等按记录控制程序记录、归档。6 相关文件安全生产管理制度 环境保护工作制度运行控制

36、程序QES/LX-CX-09-20211 目的使与重要环境因素和重大危险因素有关的活动、飞防和服务得到有效控制，确保公司环境与职业健康安全目标的实现，且不偏离公司环境与职业健康安全管理方针。2 适用范围本程序适用于与重要环境因素和重大危险源有关的活动、飞防和服务。3 术语和定义4 职责4.1 办公室负责建立、保持本程序并组织实施。4.2 各部门负责运行控制程序的贯彻执行。5 工作程序5.1 控制要求5.2 运行控制程序的实施机动车辆管理执行机动车辆管理规定。相关方的管理执行相关方管理控制程序。6 相关文件危险物品管理制度环境保护工作制度安全生产管理制度环境保护考核办法机动车辆管理规定相关方管理

37、控制程序QES/LX-CX-10-20211、 目的对相关方施加影响,对环境/职业健康安全风险进行有效控制，增强相关方的环境/职业健康安全意识，增进交流，持续改进本公司环境/职业健康安全管理体系。2、适用范围本程序适用于相关方的控制。2、 职责3.1办公室负责向材料供方施加环境/职业健康安全方面的影响，及供方的资质认可，信息交流。3.2 飞行部负责设备及配件供方的资质认可、信息交流，及向外来人员对机电设备安装的环境/职业健康安全的监督管理。3.3 飞行部负责对施工单位环境/职业健康安全施加影响及监督管理。4工作程序4.1 公司各单位负责向其职责范围内相关方宣传本公司环境/职业健康安全管理体系方

38、针和目标及活动情况。4.2办公室负责调查其相关方的环境/职业健康安全的信息，确定是否符合本公司环境/职业健康安全管理体系的要求。4.3对供方的控制4.4对本公司来访者要由综合管理部、飞行部负责环境/职业健康安全培训，按有关规定佩带防护用品，必须遵守本公司环境/职业健康安全管理体系有关规定，接受我公司检查，对不符合环境/职业健康安全管理体系规定的行为,陪同人员负责提醒及劝告。应急准备和响应程序QES/LX-CX-11-20211、 目的预防控制公司潜在的事故、事件和紧急情况；做出应急准备和响应，减少可能产生的影响。2、 范围适用于公司区域内环境/职业健康安全体系内潜在事故和紧急情况的处理。3、

39、职责3.1 飞行部制定防汛、火、危险药品及其它事故的应急预案；3.2 综合管理部负责对抢救工作的各项安全措施实行有效监督；3.3 飞行部负责处理重大安全和环境事故的调查并将调查报告上报相关部门；3.4 飞行部负责公司环境管理及发生重大环境事故后的环境影响调查；3.5 各单位负责本单位潜在安全与环境事故的应急准备和响应的管理。4、 工作程序4.1 潜在事故或紧急情况的识别a、低空失速、与障碍物相撞、空中停车；b、火灾事故；c、其它事故。4.2应急指挥4.3 应急保障3.6 潜在事故或紧急情况的应急救援预案4 根据确定的潜在事故或紧急情况由飞行部组织编制应急救援预案。应急救援预案的编制必须贯彻预防

40、为主的方针，应能起到防止事故发生，并在一旦发生事故时，能有效地防止事故扩大和迅速抢救受灾遇难人员的目的。5 应急救援预案内容包括：a、列举发生紧急情况的预兆；b、提出预防各种重大灾害事故的组织措施、技术措施和必要的物资准备；c、一旦发生事故后，组织灾区人员自救和安全撤离灾区以及抢救人员的措施；d、处理各种事故的指导原则以及为缩小事故范围，迅速而安全地消除事故危害所必须的工程、设备、器材、工具的数量、使用地点、使用方法和管理办法等；e、处理事故的组织领导和有关单位、部门及其领导人的任务、职责、通知方法和顺序；f、确定联络计划，包括公安、消防、医疗急救机构；g、有关处理各种事故必备的技术资料。4.

41、5 潜在安全、环境事故或紧急情况的信息传递1.1.1 发生其它紧急情况时，发现人应当立即向保卫科汇报事故发生地点、性质及遇险人员情况。1.1.2 保卫科接到 后，立即向值班领导汇报，并起动相应的应急响应计划。4.6 潜在安全、环境事故或紧急情况的控制4.7 应急救援预案、措施培训各单位针对可能发生的紧急情况所制定的应急救援预案、措施必须及时传递到相关岗位和人员，并对工作场所存在紧急情况的人员建立和保持培训计划。4.8演习4.9 潜在安全/环境事故或紧急情况发生后的处置5.3.1.5 成立调查组，规定职责与权限；5.3.1.6 事故调查、现场处理、收集证据材料、综合分析、确定原因、制定防范措施；5.3.1.7 对防范措施在实施前进行评审，确保与问题的严重性和伴随的风险相适应。若拟定的纠正和预防措施可能带来新的风险，则应对新的风险进行评价，必要时制定风险控制措施；5.3.1.8 写出事故报告和处理结果；5.3.1.9 事故报告的内容包括事故发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数和采取的应急措施等。