公司程序文件汇编(完整版)资料.doc

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1、公司程序文件汇编（完整版）资料(可以直接使用，可编辑 优秀版资料，欢迎下载） 文件控制程序编号：CDNF/QES-CX-011. 目的 对与组织一体化管理体系有关的文件进行控制,确保各相关场所使用文件为有效版本。2. 范围 适用于与一体化管理体系有关的文件控制。3 职责 31 总经理负责批准发布手册。32 管理者代表负责审核手册33 各部门负责相关文件的编制、使用和保管。34 办公室负责组织对现有体系文件的定期评审。35 办公室负责手册、程序文件、公司标准的发放回收。36 各部门负责本部门与一体化管理体系有关的文件的收集、整理和归档等。4 工作程序41文件的分类与保管4.1.1 手册（第一级文

2、件 及程序文件（第二级文件作为公司主要标准之一，由办公室管理。4.1.2 公司第三级一体化管理体系文件分为两类:（1）部门工作手册:作为各部门运行一体化管理体系的常用实施细则:包括管理标准(部门管理制度等);工作标准(岗位责任制和任职要求等);技术标准(国家标准、行业标准、企业标准及服务、检验规范等)；部门记录文件等。由各相关部门自行保存并报办公室备案存档。一体化管理体系有关的政策，法律法规文件等，由办公室门保存。4.2一体化管理体系文件的编号（1）手册：公司名称代号QES年号，手册中各章以节号区分。例如：CDNF/QES-CX-2021，表示公司手册2021年版。（2）程序文件CDNF/QE

3、S-CXA例如：CDNF/QES-CX01表示第一个程序文件。（3）公司标准：a)外来文件名称和编号直接引用原标准名称和编号b)企业管理制度（内部管理文件）编号为CDNF/QES-GL，单个管理文件加序号进行编制，例如CDNF/QES-GL-序号c)企业内部作业指导书编号为CDNF/QES-ZY，单个作业文件加序号进行编制，例如CDNF/QES-ZY-序号（4）记录：a) 程序文件所附的记录：CDNF/QESJL序号例如：CDNF/QES-JL01，表示体系文件的第一个记录。（5）各部门其它文件：部门简称年号序号4.3文件的编写、审核、批准、发放 文件发布前应得到批准，以确保文件是最适宜的：（

4、1）手册由办公室组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布，由办公室负责登记、发放；（2）程序文件、各部门工作手册由各部门负责人组织编写、汇总，由管理者代表审核，报总经理批准，办公室负责登记、发放；（3）应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收要填写文件发放、回收登记表。4.2文件的受控状况文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与体系运行紧密相关的文件均应为受控，由各部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件封面加盖受控文件章。4.5文件的更改（1）手册由办公室组织更改，填写文件更改申请，由管理者代表审核，上报总经理批准后更改，由办公室发放，办公室应保留文件更改内容

5、的记录；（2）其它文件的更改由各相应主管部门填写文件更改申请单，经原审批部门审批，再由各相应部门指定人员进行更改、发放、处理。如果指定其他部门审批，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料；（3）文件更改后必须由相应主管部门收回，以确保有效文件的唯一性。4.6文件的领用（1）文件使用者应填写文件发放、回收登记表，经相应主管部门负责人审批方可领用。（2）应破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；应丢失而补发的文件，应给予新的分发号，并注明丢失的文件分发号失效；发放部门作好相应发放签收记录。4.7文件的保存、作废与销毁（1）与一体化管理体系相关的文件必须分类存放在干燥通风，安全的地方；

6、（2）各部门文件由本部门人员保管。办公室每季度对各部门文件保管情况进行检查；（3）对受控文件，各部门资料员应及时填写本部门使用文件的文件一览表单。将清单一份报办公室备案，一份送办公室；（4）任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确保文件的清晰，易于识别和检索。（1）所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用；（2）为某种原因需保留的任何已作废文件，都应进行适当的标识；（3）对要销毁的作废文件，由办公室填写文件销毁申请，经管理者代表申请批准后，由办公室统一销毁。借阅、复制与一体化管理体系有关的文件，应填写文件借阅、复制记录，

7、由相关部门负责人按规定权限审批后向资料管理人借阅、复制。复制的受控文件必须由资料管理人登记编号。公司内不允许使用复制的受控文件。4.8外来文件的控制办公室负责收集相关国家、行业、国际标准最新版本，统一编号、加盖受控印章，分发到相关部门使用，并把旧标准收回。一体化管理体系有关的外来文件填入文件一览表单，并报办公室备案。4.9每年由办公室组织对现有一体化管理体系文件进行定期评审，各部门结合平时使用情况进行适时评审，必要时予以修改，执行文件相关规定。4.10对承载媒体为其他材质的文件控制，也应参照上述规定执行。4.11作为记录的文件应执行记录控制程序。5. 相关文件5.1记录控制程序6 记录6.1文

8、件发放、回收登记表 6.2文件借阅、复制记录 6.3文件一览表单6.4文件更改申请 6.5文件销毁申请记录控制程序编号：CDNF/QES-CX-021 目的、范围对与质量、环境和职业安全健康、环境和职业安全健康管理有关的记录进行有效控制和管理，为证实一体化管理体系有效运行提供客观证据，制定本程序。本程序适用于与一体化管理体系有关的所有记录的管理。2 相关文件GB/T190012021标准；GB/T240012021标准；GB/T280012021 标准；公司一体化管理手册、文件控制程序及公司其他一体化管理体系文件。3 术语和定义参照本公司管理手册中的术语解释。记录：阐明所取得的结果或提供所完成

9、活动的证据的文件。客观证据：支持事物存在或其真实性的资料。4 职责4.1 办公室负责一体化管理体系内、外部审核和管理评审记录的整理、归档、保存和管理。4.2 运营部负责产品销售质量、环境和职业安全健康记录的监督管理和日常检查，检查和整理上报工作。4.3各部门负责收集、整理、保管本部门的记录，并按本程序规定的要求具体实施记录的控制。5 工作程序5.1 记录的控制范围与分类一体化管理体系文件中规定提供的记录，以及在一体化管理体系运行中形成的其他记录（包括声像、磁带、照片、软盘、文字资料等），也包括来自相关方的记录。5.2 记录的收集（生成）管理手册、程序文件和其他管理文件规定的记录，由责任部门或人

10、员按相应的格式随工作进展如实填写，应由相关方生成的记录，由运营部相应责任人员及时收集。“划改”形式进行更改，但应保留原有记录的可识别性。凡以涂、贴、刮等方式改动的记录一律作废。5.3 记录的贮存与保管“记录一览表”。 下列记录应由公司档案室归档保存： a 管理评审记录及有关决议； b 内部审核报告； c第三方审核的有关资料； d 其它需要归档保存的记录； e记录归档时由档案室按档案管理执行。“记录一览表” 5.4 记录的借阅/查阅借阅/查阅记录必须经记录运营部门负责人批准签字并在“记录借阅登记表”中登记后，方可借阅/查阅。与记录内容无直接关系的人员，无权借阅/查阅。5.5 记录的处理“过期”字

11、样。5.6记录的移交办公室按照国家相应要求负责技术资料的收集、装订工作,办公室负责审核后按照相关要求办理移交手续.6. 记录： 记录清单 管理策划控制程序 编号：CDNF/QES-CX-031. 目的为实现公司的目标、指标、方案，合理调配，使用资源进行管理策划。2. 范围适用于对确保实现目标、指标、方案的资源加以识别与策划。3. 职责3.1总经理根据本公司的目标、指标、方案配置必要的资源，负责批准各部门编制的管理策划文件。3.2管理者代表负责审核各部门为管理策划编制的有关文件。3.3办公室组织各部门进行管理策划，编写相应的策划文件，并对策划的实施情况进行监督、检查。3.4各部门负责人负责本部门

12、管理策划及实施。4. 程序 4.1目标质量、环境和职业安全健康目标为：1产品交付验收合格率大于95%； 2顾客意见及时处理率 100%。 3顾客满意率大于90%。4.1.2与产品有关的各部门应将公司总目标进行分解，转化为本部门具体的工作目标。为保证目标的顺利完成，需进行相应的管理策划。4.2进行管理策划的时机公司在下列情况下需要进行管理策划：（1）按照管理标准建立、改进一体化管理体系时；（2）公司的方针、目标、组织机构等发生重大变化时；（3）公司的资源配置、市场情况发生重大变化时；（4）现有体系文件未能涵盖的特殊事项。 针对具体的产品销售和系统集成销售合同所进行的策划执行产品实现过程的策划程序

13、。4.3管理策划的内容 总经理应确保对实现目标所需的资源加以识别和策划。管理策划应包括下列内容：（1）需达到的目标及相应的管理过程，确保过程的输入、输出及活动，并作出相应规定：（2）识别为实现目标所需建立的过程的资源配置需求；（3）对实现总体目标和阶段或局部的目标进行定期评审的规定，重点应评审过程和活动的改进；（4）根据评审结果寻找与目标的差距，确保持续改进，提高一体化管理体系的有效性和效率；（5）策划的结果（包括变更）应形成文件，如管理方案等。4.2管理策划输出文件的编制原则（1）参照手册的有关内容，应符合方针、目标，并与产品实现过程的策划及其他体系文件的内容协调一致；（2）已有的文件中的内

14、容可被引用，并根据特殊的要求增加新的内容，4.5管理策划输出文件的编制、审批和发放（1）管理策划输出文件由办公室组织各部门负责人编制，经管理者代表审核、总经理批准后，以受控文件形式发放到相关部门。（2）管理策划输出文件的封面必须写明策划销售名称及编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。4.6管理策划的实施、监督检查和更改办公室；办公室对管理策划实施情况进行检查和验证，协调相应的资源，并填写管理策划实施情况检查表报管理者代表和总经理。 （1）管理策划输出文件的更改应在受控状态下进行，应由更改部门填写文件更改申请经管理代表审核、总经理批准后进行更改，按文件控制程序执行； （2）在更改期间应保持一体

15、化管理体系的有效运行，例如公司机构的调整应对职责作出相应的变更，以确保体系正常的运行。5. 相关文件 5.1文件控制程序 5.2产品实现过程的控制程序6. 记录 6.1管理策划实施情况检查表 6.2各部门的管理策划输出文件 6.3文件更改申请 管理评审控制程序编号：CDNF/QES-CX-041. 目的按计划的时间间隔评审一体化管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2. 范围适用于对公司一体化管理体系的评审。3. 职责3.1总经理主持管理评审活动，批准管理评审报告。3.2管理者代表负责向总经理报告一体化管理体系运行情况，提出改进建议，审核相应的管理评审报告。3.3办公室负责评审计划的

16、制定、收集并提供管理评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。4. 程序4.1管理评审计划办公室每次管理评审前十天编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。计划主要内容包括：（1） 评审时间：（2） 评审目的：（3） 评审范围及评审重点：（4） 参加评审部门及人员：（5） 评审依据：（6） 评审内容。（1） 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；(2 ) 发生重大质量、环境和职业安全健康事故或用户关于质量、环境和职业安全健康投诉或投诉连续发生时；（3

17、） 当法律、法规、标准及其他要求有变化时；（4） 市场需求发生重大变化时；（5） 即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；（6）内部审核发现严重不合格时。4.2管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会；（1）审核结果，（包括第一方、第二方、第三方一体化管理体系审核、产品质量、环境和职业安全健康审核等的结果：）（2）顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；（3）过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；（4）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核、日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；（5）以往管

18、理评审跟踪措施的实施及有效性；（6）可能影响一体化管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化等。（7）一体化管理体系运行状况，包括方针和目标的适宜性和有效性。4.3评审准备办公室以书面形式向管理者代表汇报现阶段一体化管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。办公室根据评审输入的要求，收集评审资料，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。办公室向参加评审的部门发放管理评审通知单及本次评审计划和有关资料。4.2管理评审会议（1） 总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员（内审员、特殊岗位人员等）对评审输入做出评价，对于存在的及潜在的不合格项提出纠正和预防措

19、施，确定责任人和整改时间；（2）总经理对所涉及的评审内容做出结论（包括进一步调查、验收等）。4.5管理评审输出（1）一体化管理体系及其过程的改进，包括对方针、目标、组织结构、过程控制等方面的内容；（2） 与顾客要求有关的产品的改进，即现有产品与相关要求的符合程度的评价。包括是否需要对产品、过程进行审核等与评价内容相关的要求；（3） 资源方面的需求等。办公室根据以上要求进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审核，交总经理批准，发至相应部门并监督执行。本次管理评审的输出可以作为下次管理评审的输入。4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证 办公室根据改进控制程序的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效

20、果进行跟踪验证。4.7如果评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序。4.8管理评审产生的相关记录应由办公室按记录控制程序保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5. 相关文件 5.1内部审核程序5.2改进控制程序5.3文件控制程序5.4记录控制程序6. 记录6.1管理评审计划6.2管理评审通知单6.3管理评审报告6.4纠正和预防措施处理单 法律法规与其它要求获取、确认程序编号：CDNF/QES-CX-051 目的 用来确定适用于公司产品销售程中的质量、环境和职业安全健康法律、法规，及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。2 范围 适用于对与

21、公司一体化管理体系活动相关的法律、法规、标准和其他要求的控制。3 职责3.l 办公室负责相关体系的法律法规、标准和其他要求的收集。3.2办公室负责组织确认相关法律法规的适用性和符合性。3.3办公室负责保存相关法律、法规和要求原件。3.4办公室负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工并遵照执行。4 工作程序4.1与公司相关的质量、环境和职业安全健康法律、法规和产品标准。4.2获取的方法和渠道4.2.1办公室每月与质监局进行 联系，获取新的国家质量、环境和职业安全健康的法律法规。4.2.2办公室还可以通过上级部门、公共事务运营部门、图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件、法律法规。4.5选择

22、、确认办公室负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符合性，记录在法律法规清单上。当上述文件更新或增加时，及时进行修正。办公室保存质量、环境和职业安全健康法律、法规、标准及其他要求的原件，按文件控制程序对法律法规进行管理。4.6法律法规的传达、学习办公室负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到各相关部门。办公室负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求，并遵照执行人力资源控制程序。5 相关/支持性文件6 5.1 文件控制程序5.2 人力资源控制程序6 记录6.1法律法规清单 目标、指标及管理方案控制程序编号：CDNF/Q

23、ES-CX-061目的制定并实施质量、环境和职业安全健康目标、指标及管理方案(以下简称：目标、指标及管理方案)的管理，为产品质量、环境和职业安全健康的提高及一体化管理体系的持续改进做出贡献。2范围适用于中心目标、指标及管理方案的制定、更改和实施。3职责3.1总经理负责目标、指标及管理方案的批准和颁布。3.2 管理者代表负责审核目标、指标及管理方案。3.3办公室负责组织目标、指标及管理方案的制定、修订和保持，并监督和检查目标、指标及管理方案的实施。3.4 各部门负责目标、指标及管理方案的具体实施。4工作程序4.1目标、指标及管理方案的制定4.1.1办公室每年年底组织各部门根据质量、环境和职业安全

24、健康方针、本年度的目标、指标及管理方案的完成情况以及其它外界因素的变更，制定下年度的质量、环境和职业安全健康目标、指标及管理方案，经管理者代表审核，中心总经理批准后生效。4.1.2目标、指标及管理方案制定时应考虑：a) 中心的质量、环境和职业安全健康方针；b) 产品要求及满足产品要求所需的内容；c) 法律、法规和其他要求；d)相关方要求，商业机会； e) 技术、财务及实施的可行性；f)预防为主和持续改进的精神； g) 应尽可能量化，并设置可测量参数； h)将目标和指标细化到有关的职能部门及层次上； i)为目标、指标及管理方案的实现设置完成时间。 4.2 目标、指标及管理方案的实施办公室组织各部

25、门对所属员工进行目标、指标及管理方案的宣传、培训，确保全体员工清楚中心及本部门的目标、指标及管理方案，并付诸实施。a)经总经理批准后，可向相关方或公众公开中心方针、目标、指标。b) 各相关部门依据质量、环境和职业安全健康目标、指标对管理方案的要求，制定管理方案管控措施，可行时必须将管理方案量化。4.3 质量、环境和职业安全健康目标、指标及管理方案的进度追踪各部门根据分解到本部门的具体目标、指标及管理方案的内容，设置完成时间，明确责任人，应切实将部门目标指标落实到各项工作中，做好相关记录，采用适当的统计方法，进行测算，做好统计。具体执行年度目标指标及考核办法。办公室定期追踪方案执行状况的每一个阶

26、段，并对其进行确认，若有偏离计划者，依产品撤回控制程序、纠正与预防措施控制程序执行。办公室每半年对质量、环境和职业安全健康目标、指标及管理方案实施情况进行统计汇总，做出分析报告，并将实施情况提交管理者代表审核。办公室在管理评审会议上，就目标、指标及管理方案的完成情况进行汇报，并就目标、指标未完成事项，提出改进通知。同时，结合本年度目标、指标及管理方案的完成情况，制定下年度的目标、指标及管理方案。4.4 目标、指标及管理方案的更改4.4.1在方针、相关法律法规及其他要求、管理状况和其他内外界因素（包括产品、活动、服务发生变化等）发生变更时，目标和指标、管理方案应重新评审和修订。4.4.2为确保管

27、理方案的适宜性，中心需根据实现目标的进展情况，及时更新或修订管理方案。此外，中心还需每半年评审管理方案，根据活动、产品、服务或运行条件的变化，及时对管理方案做必要的修订和调整。4.4.3目标、指标及管理方案由办公室组织进行更改，管理者代表审核后，报中心总经理批准后生效。相关文件执行文件控制程序。4.5目标、指标及管理方案的评审与改进4.6考核5相关文件5.1文件控制程序 5.2管理评审控制程序 5.3年度目标指标及考核办法 5.4监视和测量资源控制程序 5.5纠正与预防措施控制程序 6相关记录6.1管理方案 人力资源控制程序编号：CDNF/QES-CX-071. 目的通过对培训的管理，对从事质

28、量、环境和职业安全健康有关的各级人员进行系统和专业培训，增强质量、环境和职业安全健康意识，提高业务水平、管理水平和职业道德素质，确保质量、环境和职业安全健康一体化管理体系有效运行。2. 范围适用于承担一体化管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇佣的人员。3. 职责3.1办公室（1） 负责公司年度培训计划的制定，统一协调公司的培训工作，并对计划实施部门进行监督。（2） 负责并协调相关部门对上岗职工基础教育和职业道德教育。（3） 负责公司特殊工种的培训管理及组织实施。（4） 负责组织对培训效果进行评估。（5） 负责组织编制各部门的岗位规范和任职要求。 3.2总经理批准公司年度培训计划，批准部门负责

29、人的岗位职务说明书。4. 程序4.1人员安排一体化管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育培训、技能和经历方面考虑。（1） 管理人员应具备一定的管理水平、协调能力、专业知识和进取精神。（2） 销售员应该具备一定的销售技能和行业知识。（3） 质检人员应该具备一定的产品质量检验的工作经验。4.2 培训计划办公室应定期向各单位发放培训申请表，征询各单位第二年度培训要求，各部门接通知后，应及时按表格内容将培训的方式、目的、专业、人数、时间要求填写清楚，一周内报办公室。办公室根据上报的培训申请表，结合公司的方针、目标、企业发展和上级的指示精神，于每年十二月底编制出次年年度培训计划。办公室

30、相关部门可对培训计划作适当补充或调整，报总经理批准后实施，并将补充或调整内容通知相关单位组织实施。办公室。5 . 培训、意识和能力5.1应识别从事影响活动的人员的能力需求，分别对新职工、在岗职工、转岗职工、各类专业人员、特殊工种人员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需要。5.2 新员工培训（1） 公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、方针和目标、相关法律法规、一体化管理体系和职业道德方面的培训。在进入公司一个月内，由办公室会同有关部门组织进行；（2） 岗位技能培训：食品经营管理制度、食品采购验收制度等的进行组织培训。5.3 在岗人员培训 按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能

31、培训和考核，由教育中心实施计划。5.4特殊工种人员培训 特殊工种人员的岗位操作证年度审核、换发证及培训，由办公室根据国家授权部门的有关规定，负责组织实施，并要求取得国家授权部门的培训合格证书方可上岗。 5.4通过教育和培训，使员工意识到：(1) 培训对规范工作行为的重要性；(2) 违反这些要求所造成的后果；(3) 自己从事的工作或岗位与公司发展的相关性。6. 评价所提供培训的有效性6.1通过理论和实践、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具有了所需的能力；6.2每年由办公室会同相关部门召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划；

32、6.3办公室会同有关部门加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核，或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。6.4办公室保存员工培训档案。7. 相关文件 7.1 公司管理制度 7.2 岗位职务说明书8. 记录 8.1培训记录表 8.2培训申请表 8.3年度培训计划 8.4员工培训档案8.5培训签到表 纠正和预防措施控制程序编号：CDNF/QES-CX-081 目的为预防产生不合格品（服务）或防止再次发生不合格品（服务）。2 范围适用于本公司一体化管理体系各部门对所发现的不合格及潜在不合格现象进行处理。3 职责（1）管

33、理者代表负责领导各部门的纠正和预防措施工作。（2）总经理负责审批各部门所采取的重大的纠正措施与预防措施。（3）各部门负责对责任范围内的不合格及潜在不合格现象进行原因分析、采取措施。4 参考文件内部审核控制程序产品撤回控制程序5 程序（1）管理者代表策划和管理持续改进质量、环境和职业安全健康一体化管理体系所必要的过程。（2）总经理应借助质量、环境和职业安全健康方针、质量、环境和职业安全健康目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审等手段，促进质量、环境和职业安全健康一体化管理体系的持续改进。（3）持续改进的策划形成每年的“质量、环境和职业安全健康改进计划”，在每次管理评审前，该计划内容

34、由各部门负责人编制，管理者代表审核汇总，总经理批准后执行。（4）发生不合格的部门的负责人应保证对不合格产生的原因作恰当分析并采取了有效的纠正措施防止其再发生。（5）每个部门都应注意查明任何潜在的质量、环境和职业安全健康问题，采取预防措施避免不合格的发生。（6）各部门采取纠正/预防措施前，应对其是否需要采取措施进行分析。管理者代表负责组织对上述措施进行跟踪验证。（7）运营部接到顾客的意见/投诉时，应及时采取措施，将情况简要记录在顾客意见处理单上，并及时将处理结果通知顾客。（8）办公室发现由于采购产品造成不合格品，应将问题的性质报告管理层，各部门在评审认定系供方的责任，应提交相应的不合格报告及处理

35、意见通知采购人员及时联系供方更换新产品。（9）采购人员应向供方发出纠正/预防措施表。（10）发出纠正/预防措施表后，采购人员应督促供方在规定的时间内提供采取纠正措施的具体方案予以审查。必要时应跟踪监督。（11）若任一职能部门的工作质量、环境和职业安全健康因其他部门或人员的不合格产品、运作或服务而受到影响，则该部门可通过管理者代表向有关责任部门或人员要求采取纠正措施。其要求应以纠正/预防措施表提出。（12）有关责任部门/人员采取的纠正行动应在三天内给予回应，除非问题的复杂性而需要更多的时间。（13）办公室对产品的销售程进行监督时，发现作业人员未按销要求操作时，应立即要求责任人员纠正；若问题严重，

36、还应发出纠正/预防措施表。（14）内部质量、环境和职业安全健康审核中发现的不符合项应记录于审核报告中，责任方所采取的纠正措施，由管理者代表组织审核组成员跟踪检查其有效性。（15）管理者代表负责落实管理评审会议上提出的纠正措施和预防措施要求。（16）根据本程序规定采取纠正措施，由管理者代表负责组织跟踪检查，对实施的效果进行评价。（17）采取的纠正措施导致程序文件或任何体系文件的修订，有关部门应按照文件控制程序规定进行。（18）各部门负责人应从本公司在产品的销售程中的重大质量、环境和职业安全健康问题，顾客意见、内部审核及部门反映的意见中收集信息，进行综合分析、汇总并提交管理者代表审批，以确保采取必

37、要的预防措施。（19）管理者代表就预防措施的适宜性、充分性与有关部门/人员讨论，确定预防措施实施计划，计划可包括：a）实施人员b）实施时间c）是否需要修订质量、环境和职业安全健康手册/程序文件等体系文件。（20）管理者代表负责跟踪预防措施实施计划的完成情况，形成记录并报告总经理。（21）管理者代表应在管理评审会上对预防措施的有效性进行评价。6 记录 纠正/预防措施表 内部审核程序编号：CDNF/QES-CX-091目的为了保证本公司一体化管理体系始终符合GB/T19001-2021标准及管理手册、程序文件、相关法律法规、标准的要求，并且能够得到有效的运行和实施。2范围适用于本公司的产品的销售程

38、所涉及的各部门管理。3职责（1）总经理负责“年度内部审核计划”的批准。（2）管理者代表负责内部审核工作的组织，负责编制“年度内部审核计划”和批准每次“内部审核计划”、“审核报告”，管理者代表任命审核组长。（3）审核组长负责当次“内部审核实施计划”和“审核报告”的编制，及对当次审核工作的领导。（4）审核员负责协助审核组长作审核准备，实施审核及跟踪、验证审核中提出的不符合项，并负责编制“审核检查表”和“不符合项报告”。4内部审核程序4.1范围（1）一般情况下为每年内审核一次，或根据特殊情况需要由总经理、管理者代表决定随时实施审核。（2）在一次审核中，内审范围可以是体系全部要求或部分要求，可根据实际

39、情况和重要性来安排日程计划，但一年内必须覆盖全部要求和所有被涉及的部门。4.2年度内部审核计划的制定 （1）每年年初，由管理者代表编制本年度的“内部审核计划”，经总经理审核批准后执行，主要内容有：a）审核目的和范围 b）审核的依据c）审核的日期4.3审核成员规定（1）审核员资格a）注册审核员，要求由具有资格的外部培训机构（如认证机构）培训合格，并被正式认定注册者承担。b）内部审核员，需由外部培训机构进行的内部审核员培训合格者（2日以上）；对企业的各项服务有较深的了解，有一定的文字、口头表达能力的人承担。（2）审核员的资格认定须有证明或记录依据。（3）本公司至少保持有2-4人的内审员队伍，以确保

40、足够的后备力量。4.4审核组的组成（1）审核组长由管理者代表或其从审核组成员中指定的人担当。（2）审核成员应与被审部门无直接责任关系。4.5审核的准备（1）审核前，管理者代表负责任命内审组长和内审员组成审核组。（2）内审组长至少应提前一周制定出当次“内部审核计划”，内容应包括：a）审核目的、范围b）审核依据c）审核组成员名单d）审核的日程及内容安排“内部审核计划”经管理者代表批准后，发给各相关部门。（3）各有关部门在收到审核计划后，应做好必要准备，若对当次审核计划有不同意见或时间有冲突安排的，应在收到审核计划后三个工作日内提出修改。（4）审核员负责收集上一次内审发出的“不符合项报告”、被审核部

41、门的有关文件和资料，并据以编写“审核检查表”。4.6审核实施（1）首次会议由审核组长主持召开首次会议，审核组和受审部门负责人及本公司领导参加会议。会议主要明确审核目的和范围，确定审核日程安排，落实人员分工及规定审核纪律等，由审核组指定人员记录并保存。（2）内审员根据预定的审核计划和编好的“审核检查表”到现场通过交谈、询问、查阅文件和记录、观察现场等方式收集证据，以检查一体化管理体系的运行情况，并填写记录。（3）发现不符合项，应详细记录，填写“不合格报告”，对不符合项，事实及违反的标准条款及其严重程度予以评价。（4）“不符合项报告”由审核组长签发，受审部门负责人执行。（5）末次会议由组长主持召开

42、末次会议，审核员宣读在审核中发现的不合格项，并接受被审核部门对不合格项问题的澄清。4.7纠正预防措施的制定（1）被审部门接到“不符合项报告”之后，应在三个工作日内对不合格项作出原因分析、制定纠正预防措施，并规定完成日期及指定责任者。（2）纠正和预防措施涉及资源，或跨部门需要协助时，应由管理者代表确认。4.8 编写审核报告（1）审核工作结束后，审核组长应在一周内编制“审核报告”。（2）“不符合项分布表”及对各条款的评分结果应作为报告的附件。（3）报告及附件呈送管理者代表审批。5记录（1）“年度内部审核计划表”（2）“内审实施计划”（3）“内审检查表”（4）“内审不合项报告”（5）“不符项分布表”

43、（6）“内部审核报告” 产品撤回控制程序编号：CDNF/QES-CX-101.0 目 的为有效地撤回已交付给顾客的已发生或可能发生的不安全产品，保护顾客及消费者利益，防止不安全危害的发生，确保消费者安全及公司的信誉。2.0 范 围适用于本公司生产的已经交付给顾客的不安全或潜在不安全产品的撤回。3.0 定 义3.1产品撤回：是一种公司自主进行或在协管部门要求下进行的撤回产品的行为，指从市场或各分销商手中撤回大量不合格或存在安全隐患产品的有效措施。3.2风险事件（危机事件）：指产品存在对消费者健康、安全及其他方面有危害且危害如不控制必将发生。通常由于生物性危害、化学性危害、物理性危害、人为投毒、标识中带有某种人文侮辱或种族歧视、过敏源未标识等容易危级消费者人身安全的事件。4.0 流 程4.1公司首先成立撤以总经理为组长的撤回行动小组。 4.2信息的收集与传递：运营部负责收集在过程控制或检验结果方面的信息，负责顾客投诉、顾客意见及市