2023年度公司内控体系建设实施方案.docx

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1、 2023年度公司内控体系建设实施方案（全文完整） 北汽广州公司 内控体系建立实施方案 （争论稿） 企业治理部 二0三年十二月 目的为进一步加强和标准北汽（广州）汽车有限公司内部掌握，提高企业经 营 治理水平和风险防范力量，促进企业可持续进展，公司特制定北汽（广 州）汽车有限公司内部掌握体系建立实施方案，实施内部掌握体系建立工 作。 二、主要内容 根据北京市国资委“京国资发【2023】13号”关于构建市属国有企 业内部掌握体系有关事项的通知和北京汽车集团有限公司“京汽集政企 字【2023】823号”关于成立集团公司内控体系建立领导小组和工作小组 的通知要求，此次内控建立详细包括组织架构、进展战

2、略、人力资源、企 业治理、选购业务、资产治理、财务报告、全面预算、合同治理、审计、法务、内部信息传递和信息系统等在内的公司运营治理的各个方面。 三、组织机构保障 为确保公司内控建立工作顺当推动，保证内控机制有效运行，公司将设 立内控建立领导小组和内控建立执行小组，待领导过会争论通过后实施。 内控建立领导小组组长由公司总经理担当，是公司内控体系建立的第 一责任人。内控建立领导小组对内控工作实施进展全面领导、决策、部署 和指挥。 内控建立领导小组下设内控建立执行小组，内控建立执行小组组长由 企业治理部部长担当，执行小组负责内部掌握体系建立工作的详细开展。 内控建立领导小组 组长：王璋 副组长：郗建

3、国 王志芳兰纪红郭长义 成员：李红 马庆恒 熊买宝 杜来成 马学义 叶春雷 寇伟马铁利 罗云坤 李建伟张万涛何新康朱鸿岸邝军生 主要职责： 1） 负责确定本次内控体系建立的范围； 2） 负责明确本次内控体系建立的总体目标； 3） 负责确定本次内控体系建立的整体部署； 4） 负责本次内控体系建立的其他内容。 内控体系建立执行小组 组长：李红 成员：王益华冯葵钟志球黄建安宋振涛熊学兵朱亮赖学明 张万涛 陈志忠黄栋郑国平何伟聪陈永新 主要职责： 1） 负责内控体系建立成员的职责分工； 2） 负责确定本次内控体系建立的详细时间安排； 3） 负责组织公司内部资源的协调，并积极与外部询问机构的对接、沟 通

4、、协调； 4） 负责审核本次内控体系建立费用预算； 5） 负责本次内控体系建立的其他实施工作。 6）内控体系建立执行小组办公室设在企业治理部，是在内控体系建立 领导小组领导下，详细实施内控体系建立工作，确保实施阶段工作 组的顺畅运行。 四、内控建立总体规划 内控建立工作涉及公司运营治理的全过程，包括各个层面、各类业务、各项制度流程，涉及面广，内容庞杂,根据北京汽车集团公司通知要求，规划 于2023年至2023年6月份完成内部掌握体系构建工作。 实施步骤 依据“京汽集政企字【2023】823号”关于成立集团公司内控体系建 设领导小组和工作小组的通知要求，结合北汽广州公司的业务及治理情 况实际，内

5、控体系建立工作规划2023年1月初启动，详细按以下步骤实施:工程 时间 2023.1-2023.5工作内容 启动部署阶段 启动会议，做好发动工作 2023.6-2023.调研摸底阶段 内控测评报告 阶段成果 成立公司内控工程工作小组，召开 2023.8-2023.1内控缺陷整改阶段 初步形成内部掌握手 形成整改报告 2023.11-2023.12初步形成内控手册并试运行 册试运行阶段 内部掌握手册定稿 阶段 最终形成内控手册终稿 2023.1-2023.32023.4-2023.12评审阶段 通过评审 详细实施步骤和规划 启动部署阶段(2023.1-2023.5)该阶段主要内容： 召开公司内控

6、建立启动大会，介绍内控体系建立的详细实施步骤； 成立内控建立领导小组和内控建立执行小组； 组织培训和发动，小组成员进展内控体系建立培训，具体介绍内控体 系遵循的原则和实施的意义，说明内控体系工作的必要性。 调研摸底阶段(2023.6-2023.7)该阶段主要内容： 对公司不同职位、不同部门的员工进展访谈，了解公司现有内掌握度： 分析公司现有内掌握度的执行力和适用程度； 组织内控专业培训，加深公司员工对内控的了解； 分析公司内部、外部的风险因素，编制风险清单； 同专业询问机构或和集团公司专家进展深入沟通，形成公司内部掌握 缺陷报告和内部掌握缺陷整改方案。 内控缺陷整改阶段(2023.8-2023

7、.10)该阶段主要内容： 全面落实整改：依据内控缺陷整改方案，各相关部门和单位逐一整改： 完善公司组织构造、人员配备、各项内掌握度和掌握措施； 定期汇报整改良度：各业务流程负责人需定期汇报内控缺陷整改良度： 并由内控执行小组监视整改完成； 整改效果评估：企业治理部会同相关部门、专业询问机构对整改后的控 制活动进展测试、评估，形成内部掌握缺陷整改报告 提父整改报告：将内部掌握缺陷整改报告提父内控建立领导小组审 核批准。 初步形成内部掌握手册试运行阶段(2023.10-2023.12)该阶段主要内容： 依据风险清单、制度批阅意见、流程掌握矩阵、岗位职责和授权 审批、流程图、内控缺陷整改状况以及各项

8、内部文档等，编制内部掌握 手册，记录关键性的内控活动，主要内容包括固有风险描述及评价、掌握 目标、掌握活动、掌握实施部门等，从而确保准时总结内控体系建立阅历，有效促进内控体系长效机制的建立； 公司试运行内部掌握手册，充分测试内部掌握手册风险掌握性、内控措施的实际操作性、内控效果及内控效率，并依据试运行的状况对内控 手册进展修正； 下发内部掌握手册，下发的范围为本次纳入实施范围的单位； 各单位对内控手册中的内容、流程的运行状况定期上报内控建立办公 室,由企业治理部进展汇总整理。 内部掌握手册定稿阶段(2023.1-2023.3)该阶段主要依据在试运行阶段的结果，搜集各部门、各单位以及员工对 内控手册的修改意见，整理并与集团公司企业治理部进展沟通、协商、争论 并汇报给内控建立领导小组审核，依据领导小组的意见予以修订，编制公司 内部掌握制度正式稿 评审阶段(2023.4-2023.12)该阶段主要内容： 公司依据企业内部掌握根本标准中的评价要求对公司的内控建立进展 自我评价，并编制2023年内部掌握自我评价报告，在通过公司审议后 上报； 通过集团公司内控体系建立审核。