制度风险点及防控措施个人.docx

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1、制度风险点及防控措施个人制度，是一个汉语词语，拼音是zhd，意思有1、在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范；2、制订法规；3、规定；4、指规定品级的服饰；5、制作；6、制作方法；7、规模、样式；8、规制形状；9、指一定的规格或法令礼俗。我爱制度风险点及防控措施个人在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：一、思想道德风险点1放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2不认真学习，政治素质

2、低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。3不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。5不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。二、岗位职责风险点1违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能2对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学

3、习各类财经法律法规，不断提高业务能力。4不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。制度风险点及防控措施个人一、印章管理、保密工作岗风险表现：1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误；2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。防控措施：1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密

4、文件登记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况；3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。二、来文、来电处理岗风险表现：1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。防控措施1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。2、严格执行公文处理办法，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。三、信访办理岗风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急

5、信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报；2、对收到的信访事项未及时转送、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正；4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。防控措施：1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。四、公务接待岗风险表现：1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2、加强接待工作开支

6、控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、人签字，办公室审核确认。五、政务信息发布岗风险表现：1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。防范措施：1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查签字，然后公开。2、实行政务公开责任追究。六、档案管理岗风险表现：1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；2、倒卖档案资料。防控措施：1、加强档案人员法规教育和风险防范教育；2、严

7、格执行档案人员岗位责任追究制；3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。七、办公用品管理岗风险表现：1、巧立名目、虚报开支；2、指定进货渠道，暗中收受回扣。防控措施：1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度；2、严格报销程序和审批手续。八、机关车辆管理岗风险表现：1、公车私用；2、虚报车辆维修项目、费用。防控措施：1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度；3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。制度风险点及防控措施个人岗位工作职责：（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开

8、辟财源，有效地使用资金；（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；（4）承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。能出现不廉洁行为，造成不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。施_个人廉政风险点防范措施)。防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。