个人岗位风险点及防控措施表七篇.docx

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1、个人岗位风险点及防控措施表七篇摘要：先进事迹是介绍一个人或集体事迹的文字材料。3月11日我区接到外地协查的第一例密接人员，作为新冠肺炎防控流调组成员的王x就开始了紧锣密鼓的流调溯源工作。王伟同志第个人岗位风险点及防控措施表篇1(一)把握重点，坚决贯彻控风险工作。根据银监会、浙江银监局统一部署，分局高度重视监管责任落实和风险全面把控，强统筹、重落地。一方面，建立控风险工作机制。成立由统计信息科牵头，监管一科、监管二科、监管三科分别负责信用风险、操作风险、流动性风险的控风险工作机制，各科室各司其职且配合协作，共同发挥监管职能，守住不发生系统性风险的底线。另一方面，借力现场检查，出重拳维秩序。有序对

2、农行丽水分行、龙泉民泰村行、莲都农商行、遂昌农商行等机构开展“三违反”、“三套利”、“四不当”、“治乱象、维秩序”专项治理检查及重点业务全面检查，其中莲都农商银行重点业务常规检查，创新运用“集成+双主查”、“east+监审联动”、“党建+现场检查”机制，大幅提升现场检查效率，有力震慑银行违规行为。(二)高压管控操作性风险，“维秩序”成效明显。以“操作性风险管控年”活动为抓手，通过“强化责任意识、深化专项治理、优化机制建设”，有效提升辖内银行业操作风险防控工作的主动性、针对性和创新性，有力维护丽水银行业金融秩序。一是强化组织领导部署。成立“操作性风险管控年”活动领导小组，聚焦“人员管理”这一关键

3、核心，梳理印发丽水银行业“四十条禁令”，进一步规范银行从业人员行为，严防操作风险和道德风险。，编制丽水银行业操作风险防控案例汇编树立标杆典型，组织全市银行业90%以上员工参与“学指南、防风险”知识竞赛，推动风险防控意识有效下沉至基层。二是创新委托审计方式。对检查项目无法覆盖的机构，一律委托其上级行进行审计，提升银行机构操作风险自我防范能力，力争实现“内部+外部”全方位排查，通过查前“委托审计单”、查中“督导单”、查终“评估单”、查后“整改清单”，实现动态质量跟踪。三是探索建立违规人员登记机制。按季统计各机构违规人员问责统计表，探索建立银行从业人员违规登记查询系统，逐步实现违规问责线上报送、线上

4、登记、线上查询，目前已有263人次登记在册，累计查询30人次。(三)“四项机制”综合治理信用风险。一是完善监测通报机制。推动市委市政府高度重视不良资产化解处置工作，建立“五张表一通报”机制，每月向上级领导和各县(市、区)政府发送不良贷款情况。二是创新“四张清单”机制。启动法人重点机构“清单式”监管方式，搭建“风险+监管+计划+传压”四张清单筑牢法人机构信用风险防线，法人机构真实不良从年初的3.72%降至今年末的2.52%。三是推进授信总额联合管理机制和债委会机制。出台授信总额联合管理办法和试点工作方案，选择缙云、松阳两县对单户授信2000万元企业先行试点;根据浙江银监局“1+1+1”总体工作思

5、路，加强监管引导，强化组织推进，实现债委会增量扩面。目前已确定授信总额联合管理企业99家，涉及授信总额58亿元;组建债权人委员会21个，用信总余额25.2亿元。四是探索多方协同机制。推动丽水市中级法院开展了为期两个月的金融不良资产专项大会战秋风行动，成功传唤被执行人1910人，执结金融案件756件，执行到位标的6.92亿元。推动缙云县人民法院在全国率先探索执行悬赏app，推行“执行悬赏保险”制度有力打击恶意逃废债。(四)盯紧法人机构流动性风险。一是健全管理体系。督促农金机构完善流动性风险管理体系，指定牵头部门负责流动性风险管控，建立健全流动性管理制度，按日监测头寸情况，明确青田农商行为流动性风

6、险管理重点机构，重点督导，按季上报风险评估报告，并利用监管评级对农金机构流动性管理情况进行评估。二是建立应急演练机制。督促机构按季开展流动性风险压力测试，完成压力测试报告，建立应急预案，并按年开展应急演练，提高对突发事件的应对能力。三是创新监测方式。按月对流动性指标进行监测，通盘掌握全辖机构流动性风险总体状况，并对指标异常机构及时提示，采取措施;派员赴浙江银监局参加east法人机构流动性管理专项集中分析，提升流动性风险监管水平;挑取7个流动性指标进行持续月度监测，且能实现当月20日提前预警、提前修复，有效预防流动性风险。个人岗位风险点及防控措施表篇2姓名：张广浩岗位：客户经理1.贯彻执行国家有

7、关法律法规和总行各项业务规章制度；2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写报告；风险点：资料的真实性、准确性。严格按照信贷管理系统操作规范录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款；负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检查报告；负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归档；风险点：资料真实、准确。关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，管理资金运用情况：风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据主次需要区别对待。9.加强政治学习,严格要求自己，加强思想作风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。个人岗位风险点及防控措施表篇3校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务学校人财物管理中的重大问题不集体研究搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利.