单位内部控制工作小组成立方案范文三篇.docx

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1、单位内部控制工作小组成立方案范文三篇【篇一】单位内部控制工作小组成立方案按照上级关于强化内部控制的精神和具体要求，全面建立、有效实施内部控制，建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进学校内部控制制度的建设，经研究决定成立学校内部控制制度建设工作小组，工作小组组成人员名单如下：一、人员组成组长：成员：二、工作要求1、内部控制工作小组负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则。2、充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果。3、确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、

2、执行和监督的全过程。三、协调部门及职责1、协调部门：党政办公室、财务室、总务处2、部门职责党政办公室：协调设计单位内部的相关事项，提供我单位科学化精细化业务梳理成果等。负责开展单位内部控制规范宣传和培训工作，起草工作方案、简报、总结等文件，收集整理内部控制规范档案，负责确认部门职责、岗位职责，开展岗位职责确定、轮岗、关键岗位人员管理、业务培训、职业道德教育等业务的梳理和整改。财务室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改。负责合同控制等业务的梳理和整改。负责对内控开展情况进行监督，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经验。负责财务会计、预算控制、收支控制。总务处：负责

3、和各业务归口管理部门内控工作提供信息技术支持。政府采购、资产管理等业务的梳理和整改。【篇二】单位内部控制工作小组成立方案一、内部控制领导小组组长：副组长：成员：内部控制领导小组下设：（一）内部控制领导小组办公室办公室主任由黄荣玲同志兼任，工作人员包括：章洁静、陈旭丽、陈永耀、王芝琴。内部控制领导小组办公室挂靠在综合科，综合科为本中心内部控制牵头部门。（二）内部控制工作小组组长由黄荣玲同志兼任，工作人员包括：章洁静、陈旭丽、陈永耀、王芝琴。内部控制工作小组办公室挂靠在综合科。（三）内部控制评价与监督小组组长由王益锋同志兼任，工作人员包括：孔敏富、陈建武。内部控制评价与监督小组办公室挂靠在信息科。

4、二、工作职责（一）内部控制领导小组负责内部控制建设工作的统一部署和组织实施。研究、审定、完善本中心内控机制的基本制度和工作标准；规划和制定内部控制建设的工作重点、计划方案；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时调整工作总结计划，确保内控机制健康运行等。（二）内部控制领导小组办公室具体承担内部控制领导小组日常工作。承办内控制领导小组交办的工作；了解和掌握内控机制建设情况，定期向领导小组报告并适时通报；协调筹备召开内部控制领导小组会议；负责协调督办各科室开展内控工作并承办专项工作等。（三）内部控制工作小组负责内部控制建设的具体组织推进和协调工作。落实内部控制领导小组

5、要求，组织和协调中心各科室开展内部控制建设；负责内部控制的专题培训；负责内部控制制度的制定、执行；在建立健全各项制度基础上，推进信息化建设，推动内部控制建设常态化；完成内部控制领导小组交办的其他工作任务。（四）内部控制评价与监督小组负责对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和。确定内部监督检查的方法、范围和频率；定期组织编制风险评估报告，对内部控制的完善性、有效性等做出评价，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。三、工作机制（一）建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制领导小组办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加。每半年召开一次例会；如遇特殊情况，领导小

6、组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开；也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。（二）建立领导小组会议决定事项的督办制度。领导小组办公室了解掌握落实情况，及时向领导小组反馈成员部门进展情况。【篇三】单位内部控制工作小组成立方案为了加强我局内部控制工作的组织领导，健全内部控制制度，进一步提升单位内部治理水平，强化廉政风险防控建设，经研究，决定成立银川市代建局内部控制工作领导小组及办公室。现就有关事项通知如下：一、组成人员组长：副组长：成员：二、工作职责内部控制工作领导小组及办公室、各成员通过有计划的开展内控制度建设工作，探索有效控制权力运行的途径和方法，通过清理职权

7、、科学分权、公开亮权、制度控权，建立以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，不断增强干部的廉政风险防范意识，实现从源头预防和治理腐败的目的。内部控制领导小组职责：研究审定单位内部控制的基本制度、工作标准、工作流程、实施方案;组织落实单位内部控制的实施工作;研究解决单位内部控制工作中出现的重大问题。内部控制领导小组办公室职责：牵头开展单位内部控制工作，贯彻执行内控领导小组的部署和要求;制定单位内部控制工作制度、工作标准、工作流程和实施方案;落实内部控制工作的具体任务;协调筹备召开内控领导小组会议;督促指导检查单位内部控制工作及实施进度等。内部控制领导小组各成员职责：协助内控领导小组及办公室做好本单位、本科室内部控制相关工作，落实内控领导小组的部署和要求，按职责分工开展相关工作;定期向内控领导小组及办公室汇报工作落实情况等。