T_CASME 356-2023 商业公共品牌合规体系建设实施规范.docx

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1、T/CASME3562023商业公共品牌合规体系建设实施规范1范围本文件规定了商业公共品牌合规体系建设实施的主要内容，包括组织、合规要素、合规评价、持续改进。本文件适用于各类组织进行商业公共品牌合规体系建设实施，也适用于各类组织开展商业公共品牌合规自我评价及第三方机构开展商业公共品牌合规评价。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.13.2商业公共品牌commercialpublicbrand为了识别产品或服务，进入商业流通领域、为社会公众所知悉、与社会公共利益相关联的标识或标志，包括但不限于：集体商标、证明商标、地理标志；示例1：沙县小吃、莆田鞋

2、、西湖龙井等。基于历史、文化发展形成的，社会公众达成一致认可的，具有一定的社会影响力和社会知名度的产品或服务所具备的标识或标志；示例2：中华老字号等。基于供应链整合和规模化发展形成的，在行业中具有一定市场份额和市场竞争力的，与社会公共利益相关的产品或服务所具备的标识或标志；示例3：苏宁易购、红星美凯龙、盒马鲜生等。基于连锁经营模式发展形成的，被社会公众广泛选择与使用的产品或服务所具备的标识或标志。示例4：十足、肯德基、麦当劳等。4品牌组织4.1组织建设4.1.1组织应按照自身的性质与特点，开展高效有序的组织建设，主要内容包括但不限于组织理念设计、组织框架构建、组织运作、制度管理等。4.1.2组

3、织理念设计应符合国家战略政策发展方向、商业公共品牌建设要求等。4.1.3组织应构建规章制度体系，并采取措施使得规章制度被遵循且有效运作。规章制度体系的主要内容包括但不限于行政管理、人事管理、合同管理、财务管理、资产管理、安全管理、印章管理、档案管理、应急管理等。4.1.4组织应设置商业公共品牌合规管理机构，包括但不限于如下方面：设置领导机构和最高管理者，负责确定商业公共品牌合规目标，协调商业公共品牌合规体系的运行，为合规工作提供充足和适当的资源支持，包括但不限于：资金支持；人才支持；1T/CASME3562023工作环境及基础设施设备支持；宣传支持等；设置合规团队，负责提供合规培训，并负责合规

4、工作的计划、执行、检查、监督、评价、整改和报告。4.2人才建设4.2.1组织应建立规范有序的劳动用工体系，采取保障劳动者合法权益的措施，主要内容包括但不限于：人力资源架构设置：部门设置及职责范围；岗位及人员配置；薪酬管理；人员招聘和录用：人员招录面试及背景调查；订立劳动合同；社会保险及公积金的缴纳；员工手册制定及签字；人力资源日常管理：安全生产与管理；职业病预防与控制；保密制度与竞业限制；员工档案管理；员工争议解决。4.2.2组织应构建绩效考核和晋升奖惩制度，采取激发员工潜能、提升工作效率的措施，主要内容包括但不限于：制定绩效考核目标、考核方案；实施绩效考核方案，形成绩效考核报告；制定配套晋升

5、奖惩制度，应用考核结果。4.3文化建设4.3.1组织应树立与社会公共利益相关的品牌合规文化，包括但不限于：社会主义先进文化；中华优秀传统文化；革命文化等。4.3.2组织宜通过举办各类会议与论坛、培训、文娱节目等推广和发扬品牌文化，维护并提升品牌形象。4.4环境建设4.4.1组织应构建组织与品牌稳定发展的组织环境，分析自身情况及外部环境，包括但不限于：社会环境；政治环境；经济环境；科学技术环境；文化教育环境；自然地理环境等。4.4.2组织应定期与不定期评估外部环境对自身的影响作用和影响程度，并采取措施让外部环境积极作用于组织和品牌的稳定发展。4.4.3组织应确定利益相关方的需求，并着重关注产品和

6、服务对社会公共利益的影响。2T/CASME35620234.5清廉建设组织应设置清廉管理专门机构，配备清廉管理人员，开展常态化清廉管理工作，建立包括教育机制、监督机制、举报机制在内的清廉管理制度体系。5合规要素5.1基本要求5.1.1组织开展商业公共品牌合规体系的建设与实施，应包括但不限于如下合规要素：质量管理；知识产权管理；信息管理；安全管理；风险管理；应急管理；反垄断与反不正当竞争。注：组织开展商业公共品牌合规自我评价及第三方组织开展商业公共品牌合规评价，应以上述合规要素作为评价指标。5.1.2组织宜采用数字化工具开展商业公共品牌合规体系的建设与实施。5.2质量管理5.2.1质量管理的主要

7、内容包括但不限于：构建全面质量管理制度；设立质量管理机构并明确职责；配备专门的质量管理人员；开展质量管理培训；构建质量体系评价和改进机制。5.2.2质量管理宜按下列流程执行：质量策划：建立质量管理目标、建立质量保证体系、进行事前质量调查、工艺设施设备复查、编制质量计划、编制生产创优规划、整章建制、培训教育等；过程质量控制：原材料质量控制、生产线质量控制、物流运输质量控制等；产品服务质量控制：产品质量控制、服务质量控制等；考核评估、持续改进：依据质量计划开展考核评估、规避质量风险、弥补质量漏洞等。5.3知识产权管理5.3.1组织应设置知识产权管理机构，配备知识产权管理人员，开展常态化知识产权管理

8、工作。5.3.2组织应建立知识产权管理制度，主要内容包括但不限于：专利管理制度；商标管理制度；著作权管理制度；商业秘密管理制度；知识产权档案管理制度；知识产权发展与运用战略；知识产权纠纷防御和救济策略等。5.3.3组织应通过商标注册、专利申请等行为以及维权活动保护品牌形象。5.4信息管理5.4.1应设置信息管理机构，配备信息管理人员，开展常态化信息管理工作。3T/CASME35620235.4.2应建立信息管理制度，主要内容包括但不限于：信息来源管理；信息真实性验证；信息分析研判；信息应用；信息保密；信息销毁等。5.5安全管理5.5.1组织应设置安全管理机构，配备安全管理人员，开展常态化安全管

9、理工作。5.5.2组织应建立安全管理制度，包括但不限于如下安全领域：国家安全；政治安全；经济安全；文化安全；知识产权安全；生产经营安全；使用安全；质量安全；网络安全；数据安全等。5.5.3组织应构建组织内部安全监督管理机制，监测安全风险并有效合理处置安全事件。5.6风险管理5.6.1风险管理的主要内容包括但不限于：建立风险管理制度；设立风险管理机构并明确职责；配备风险管理人员；制定风险预警应对工作机制等。5.6.2风险管理宜按照下列流程执行：明确风险环境信息；风险识别；风险分析；风险评价；风险应对；监督与检查等。5.6.3组织应对品牌风险进行识别分析，包括但不限于：环境风险：国家宏观政策变化，

10、外部环境变化，社会文化、道德风俗习惯变化等；市场风险：市场需求变化、竞争格局出现、供求关系变化等；技术风险：技术突破、替代技术出现、技术无法商业化等；生产风险：生产过程意外中断、生产计划失误等；财务风险：筹资风险、投资风险、流动性风险等；人事风险：员工工伤、集体罢工等。5.6.4组织处置品牌风险事件时，应分析对社会公共利益的影响。5.7应急管理5.7.1组织应设置应急管理机构，配备应急管理人员，开展常态化应急预防工作。5.7.2组织应建立全流程应急管理制度，包括但不限于：4T/CASME3562023事前预防制度；事发应对制度；事中处理制度；善后恢复制度。5.7.3组织应对应急事件进行管理，包

11、括但不限于：自然灾难：水旱灾害、气象灾害、地震灾害、地质灾害、海洋灾害、生物灾害和森林草原火灾等；事故灾难：各类安全事故、交通运输事故、公共设施和设备事故、环境污染和生态破坏事件等；公共卫生事件：传染病疫情、群体性不明原因疾病、食品安全和职业危害、动物疫情以及其他严重影响公众健康和生命安全的事件社会安全事件：恐怖袭击事件、经济安全事件、涉外突发事件等。5.7.4组织处理应急事件时，应分析对社会公共利益的影响。5.8反垄断与反不正当竞争5.8.1组织应设立反垄断与反不正当竞争监管机构，配备监管人员，开展常态化监管工作。5.8.2组织应采取措施防止垄断行为，不应利用数据和算法、技术、资本优势以及平

12、台规则等从事垄断行为。5.8.3组织应公平竞争，不应实施混淆行为、贿赂行为、虚假宣传行为、侵犯商业秘密行为、传播虚假信息行为等。5.8.4组织应构建反垄断与反不正当竞争的保护机制，提升品牌竞争力。6合规评价6.1评价机构6.1.1组织应定期或不定期开展商业公共品牌合规自我评价或第三方评价。6.1.2开展商业公共品牌合规自我评价，组织应基于商业公共品牌合规管理机构及合规团队成立自我评价工作小组。自我评价工作小组宜邀请组织外部专家参与。6.1.3开展商业公共品牌合规第三方评价，组织不应让商业公共品牌合规管理机构及合规团队参与到第三方组织。6.2评价程序6.2.1自我评价应按如下程序执行，第三方评价

13、宜参考执行：明确合规评价目的；明确合规评价职责；制定合规评价计划；实施合规评价计划；合规评价结果应用；合规评价档案归档。6.2.2评价计划内容应包括以下内容：评价目的、时间、形式；评价主要内容；评价资料；评价要求；评价方法；评价时机等。6.3评价报告5T/CASME35620236.3.1组织应根据各管理机构的职责分工，依据商业公共品牌合规要素，收集相应的资料进行合规评价，并形成评价报告。6.3.2合规评价报告应包括但不限于如下内容：封面，内封面；组织概况；编写人员责任表；目录；正文：合规评价计划实施过程；合规评价指标；合规评价结论；存在的合规问题与合规风险；整改措施与整改计划；附件、附图、附

14、表等。7持续改进7.1组织应根据自我评价报告或第三方评价报告，开展合规整改。7.2合规整改的方式包括但不限于：组织有关人员开展专项培训；邀请专家人员进行整改指导；修订规章制度，完善商业公共品牌合规体系；明确专门机构职责，分工落实整改措施。7.3组织应开展合规复评，审查合规问题与合规风险的整改情况，形成复评报告。7.4组织应根据复评报告，开展新一轮合规整改。6T/CASME3562023参考文献1ISO37301合规管理体系要求及使用指南（CompliancemanagementsystemsRequirementswithguidanceforuse）2GB/T35770-2022合规管理体系要求及使用指南3GB/T39906-2021品牌管理要求4GB/T39064-2020品牌培育指南产业集群5GB/T38372-2020企业品牌培育指南6GB/T39904-2021区域品牌培育与建设指南7GB/T36678-2018区域品牌价值评价地理标志产品8GB/T39654-2020品牌评价原则与基础9GB/T29187-2012品牌评价品牌价值评价要求10GB/T19001-2016质量管理体系要求11GB/T19010-2021质量管理顾客满意组织行为规范指南7