2023年投资决策委员会议事规则.pdf

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1、word 1/8*创业创新投资管理 投资决策委员会议事规如此 2016 年 4 月制定 第一章 总如此 第一条 为明确投资决策委员会的运作机制，全面发挥投资决策委员会的决策职能，提高项目投资决策与风险管理能力，特制定本规如此。第二条 本议事规如此根据中国证券业协会颁布的证券公司直接投资业务规、*投资直接投资业务根本管理制度、*创业投资管理章程、*创业投资基金有限合伙之有限合伙协议等相关规定、章程和协议制定。第三条 本规如此适用围为：*创业投资管理以下简称“管理公司，与其受托管理的*创业投资基金有限合伙以下简称“合伙企业。第二章 投资决策委员会构成与职责 第四条 投资决策委员会由七名委员组成，其

2、中*投资以下简称“*与管理公司代表四名，*金融控股以下简称“*金控代表三名。一管理公司总经理为当然委员，并提名其他六名委员。二委员由管理公司董事会审议确定。三主任委员从投资决策委员会委员中选举产生。四委员任期原如此上同合伙企业存续期。如因工作变动等原因，无法履行委员职责的，可由管理公司总经理向管理公司董事会提名新的委员予以调换。在管理公司董事会审议确定新的委员之前，原委员应继续履行相应职责。第五条 投资决策委员会职责：（一）依据有限合伙协议的相关约定，对合伙企业出资的项目投资进展决策。（二）对项目投资后持续管理的重大事项进展决策如果需要。（三）对投资项目的退出进展决策。（四）管理公司董事会、合

3、伙企业合伙人大会授权的其他事项。第三章 投资决策委员会委员 第六条 委员应本着廉洁自律、勤勉尽责、诚实正直的原如此，严格遵守执word 2/8 业标准和道德规。第七条 委员应保证有足够的时间和精力履行相应的职责，按要求出席投资决策委员会会议。如有委员三次以上 含本数无故不参加投资决策委员会会议，如此免除其委员资格，由管理公司总经理向管理公司董事会提名新的委员予以调换。第八条 委员应保守商业秘密，不得泄漏投资决策委员会会议讨论容、具体表决情况与其他有关情况。第九条 委员应充分树立风险管理意识，并不断提高自身的专业水准。必要时，委员应到项目现场进展调查，深入了解项目的具体情况。第四章 投资决策委员

4、会工作流程与会议规如此 第十条 投资决策委员会设会议秘书一名，负责投资决策委员会的会议组织等日常工作，具体包括但不限于：会议的通知与筹备、会议材料的收发、会议记录、表决票的准备与计票、决议文件的起草、会议资料的保管等。第十一条 项目组向会议秘书提出召开投资决策委员会会议申请，须提供完备的资料，以供投委会委员 （一）召集投资决策委员会会议申请书；（二）项目投资/退出建议书；（三）尽职调查报告，或理财产品募集说明书；（四）已经被双方认可的投资框架协议，或投资合同、协议草稿；（五）项目组认为需要提交的其他资料。为提高投资决策速度与效率，如参与*证券场外市场部推荐的新三板市场定增与做市项目，且投资金额

5、在 1000 万元以下的，需提供以下资料：（一）召集投资决策委员会会议申请书；（二）项目投资/退出建议书；（三）*证券场外市场部提供的投资研究报告；（四）已经被双方认可的投资框架协议，或投资合同、协议草稿；（五）项目组认为需要提交的其他资料。第十二条 会议秘书收到申请书与相关材料后，应在第一时间原如此上不超过一个工作日根据本规如此对申请书与相关材料的完备性进展形式审核。如果申请书与相关材料的齐备程度未达到根本要求，会议秘书应与时退回要求补正。项目组进展必要补充或做出说明后，重新提交会议秘书。此程序可反复word 3/8 直至申请书与相关材料达到本规如此规定的根本要求。会议秘书应当在形式审核通过

6、后，书面告知项目组。第十三条 申请受理后的一个工作日，会议秘书报请投资决策委员会主任委员确定召开会议的时间、地点和方式。会议秘书应当至少在会议召开二个工作日前，通过书面、电子、通讯等方式向全体委员，以与风险控制专员和法律合规专员等列席会议的相关人员、项目组成员发出会议通知，并向全体委员和风险控制专员、法律合规专员等列席会议的相关人员发送拟审议项目的相关材料。会议通知应包括会议时间、会议方式、会议地点、出席人员、列席人员、审议事项等。第十四条 在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会会议可以采取现场会议、会议、视频会议等方式召开。投资决策委员会会议须全体委员出席方可举行。以资金管理为目的，

7、购置或投资需由投资决策委员会审议的理财产品或投资工具，可以通过通讯表决方式召开投资决策委员会会议，依据投票规如此形成的决议有效。对于项目投资，投资决策委员会主任委员根据具体情况也可以安排通过通讯表决方式召开投资决策委员会会议，依据投票规如此形成的决议有效。通讯表决方式指不采取现场会议、会议、视频会议等方式召开投资决策委员会会议，而由投资决策委员会委员依据会议相关材料各自填写书面表决票，会议秘书根据委员的书面表决票进展计票并确定投票结果。第十五条 投资决策委员会会议由主任委员主持，会议秘书做会议记录。会议记录应载明出席会议的委员和列席人员的发言要点，出席会议的委员和会议秘书记录人须在会议记录上签

8、名确认。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。第十六条 投资决策委员会会议按以下程序召开：1、主持人宣布出席会议委员情况与会议安排；2、项目组介绍审议项目情况；3、风险控制专员报告风险评估意见；4、法律合规专员报告法律合规评估意见；5、委员自由提问，并进展讨论，项目组成员、风险控制专员和法律合规专员对委员提出的问题进展回答；6、投票表决；7、宣布决议。第十七条 投资决策委员会决议采取记名投票方式。表决票设同意票、反对word 4/8 票。委员应当客观、公正地做出独立判断，且投反对票时应当在表决票上说明理由。第十八条 投票时，除委员、会议秘书等工作人员外，其他人员需离开

9、会场。会议秘书负责现场计票，并当场宣布投票结果。宣布时，项目组成员应进场。第十九条 投票规如此：全体委员投同意票，视为通过；如有一人含本数以上反对，如此不予通过。委员投同意票但附有条件时，会议应对该等条件进展充分讨论，并对是否作为项目通过的前置条件做出最终决定。第二十条 投资决策委员会的决议或决定有效期为三个月，项目组应严格执行投资决策委员会的决议或决定，投资合同、协议签署前需经投资决策委员会委员审核。如果投资决策委员会已批准的投资条款发生重大变化，或投资项目发生重大事项或异常情形时，项目组应与时向投资决策委员会报告，并提请召开投资决策委员会会议进展重新审议。如果在投资决策委员会决议或决定有效

10、期未能完成项目投资，项目组应与时向投资决策委员会委员通报，并由投资决策委员会主任委员决定是否延长决议或决定的有效期，或召开投资决策委员会会议进展重新审议。第二十一条 对于投资决策委员会有条件通过的项目，项目组应在会议完毕后逐一落实投资决策委员会提出的问题或条件。项目组应就问题解决或条件落实情况与时向投资决策委员会委员通报，并由投资决策委员会主任委员对是否满足前置条件进展评判。如果有条件通过的问题未能解决，或设定的前置条件未能满足，如此需重新召开投资决策委员会会议进展审议。第二十二条 投资决策委员会根据项目审议的需要，可以邀请独立行业研究员到会提供专业咨询意见。独立行业研究员没有投票权。第二十三

11、条 投资决策委员会委员与审议项目有利害关系或利益冲突的，应当回避表决。如需回避表决的委员超过四名 含本数，如此该项目不予审议。第二十四条 投资决策委员会会议完毕后，会议秘书根据会议记录和投票结果拟定会议决议，委员应在决议上签字或签署意见。会议决议一式两份，一份由会议秘书存档，一份交项目组留存编入项目档案。第二十五条 投资决策委员会会议形成的会议记录、表决票、会议决议、项目全套资料等重要文件，在会议完毕后由会议秘书存档。第五章 附如此 第二十六条 本议事规如此由*投资总经理办公会审议批准后生效，对word 5/8 本指引的补充、修改亦由*投资总经理办公会审议批准。第二十七条 本议事规如此自管理公

12、司董事会公布之日起施行。项目投资/退出审议申请书 投资决策委员会：项目项目编号：于年月日立项，现提请召开投资决策委员会会议，对如下事项进展审议并做出决议。1、2、我们承诺：1、我们所做的尽职调查遵循行业惯例和公司有关规定、指引，所出具的 尽职调查报告在重要方面能够真实、准确、完整反映申请审议项目的情况，不存在重大遗漏或误导性述。2、我们所做的项目投资/退出价值分析依据行业惯用分析方法和分析工具，以与我们的专业能力，所出具的项目投资/退出建议书能够客观、公正反映我们对申请审议项目的意见与结论，不存在重大遗漏或误导性述。3、我们严守职业操守，与申请审议项目与其主要关联方不存在利益输送与利益冲突的情

13、形。我们与申请审议项目与其主要关联方也不存在关联关系。项目负责人：项目组成员：日期：年月日 附件：1、项目投资/退出建议书 2、尽职调查报告 3、投资框架协议或，投资合同、协议草稿 word 6/8 4、【】投资决策委员会 201*年第次会议决议表决票 会议时间 会议地点 会议方式 具体说明各委员参会方式 决议事项 决议事项概要介绍，根本要素应完整。表决意见 同意 备注：不同意 如选择不同意，请填写具体理由 word 7/8 投资决策委员会委员签字：年月日 投资决策委员会 201*年第次会议决议决议事项 决议时间 会议方式 具体说明各委员参会方式 会议地点 会议主持 参会人员 委员意见 决议结论 投资决策委员会委员签署：主任委员：委员：word 8/8