四川路通路桥科技股份有限公司公开转让说明书.docx

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1、saiiaroas suoaons四川路通路桥科技股份有限公司公开转让说明书声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1

2、-1-6重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： 一、施工安全风险公路、桥梁、隧道施工主要在露天、高空、地下作业，施工环境存在一定的 危险性，如防护不当可能造成人员伤亡；施工过程中因状况复杂，可能出现坍塌 等意外情况，从而造成财产损失和人员伤亡，影响工期。目前，国家有关管理部门对建筑施工行业的工程安全、环保等方面提出了更 高的要求。公司在施工过程中加强安全检查、购买安全设施以及对施工作业人员 进行安全培训教育等，严防安全事故的发生。二、营运资金不足风险 公司主要从事高等级公路及公路路基、路面、桥梁、隧道等工程施工业务。公司业务性质决定了公司的项目执行期间较长，公司从项目投标至收回

3、质保金的 整个过程较长，需占用较多的营运资金。如项目招标需要投标保证金，项目执行 过程中需要履约保证金等，同时公司所处行业性质决定了公司的收款期较长，因 此，公司经营过程中需占用大量营运资金以满足业务发展的需要。营运资金不足 已成为公司业务发展的主要瓶颈，限制了公司业务拓展的速度。公司加强应收账款管理，财务积极回款策略，另外公司在保证良好的资金信 用的同时争取获得更多的政府财政支持，以及贷款支持。三、项目管理风险 公司的公路工程施工项目具有区域分布广、建设时间长等特征，施工场地的分散，给公司的经营管理带来一定风险。在项目管理方面，公司总部及项目部均 需充分及时地掌握项目信息，包括工程进度、质量

4、、安全、人力、机械设备、财 务等要素。管理过程中如不能保证总部和各项目间的信息畅通，则会对工程项目 的顺利实施、公司资源的合理配置构成影响，公司财务管理的难度亦随之增加， 存在一定的财务管理风险。公司成立专门的工程管理部，并针对每项工程都设立了相应的项目部，组织 专业的技术人员、安全人员、管理人员对工程质量、安全以及全面统筹进行细致 化分工协作，最大力度的实现资源优化配置，保证高效安全的完成施工任务。四、法律诉讼和仲裁的风险 公司作为建筑企业，存在因工程质量不合格而导致的建筑工程质量责任，在施工过程中发生的人身、财产损害赔偿责任，或因不及时付款而产生的材料、人 工费等清偿责任，以及因业主拖延付

5、款导致的追索债权，上述责任及追索债权均 可能导致潜在诉讼风险和仲裁风险。公司不仅采取高标准的施工作业要求，并且制定了责任到人，更加严格、更 加全面的工程验收要求，在保证工程正常进度的同时，采取高效的财务管理措施， 尽量避免资金周转环节出现法律纠纷。五、工程劳务分包协作的风险 公司工程施工业务工期长短不一，部分作业项目简单繁复，且人员流动性较大，为降低管理成本，公司工程项目部分劳务内容主要选择与自然人主体或工程 施工队合作，并与相应主体签订劳务承包协议，由该等主体提供劳务人员具体实 施，存在一定的法律违规风险。公司与专业工程相关员工资质问题存在一定的风 险。首先，公司已建立相关管理制度等必要措施

6、，以防范和降低劳务分包协作风 险。如公司对劳务承包方监管不力，或将引发安全、质量事故和经济纠纷，从而 对公司生产经营构成不利影响。公司加强员工管理，保证相关员工的稳定性。其次，公司在不断扩展业务的同时，逐渐提高业务要求，全面建设配备精良 的施工团队，不断提高公司实力，在保证工程质量达标的前提下获取相关资质， 以丰富业务种类，逐步形成规模经济。最后，公司实际控制人出具声明：截止到声明书签订日，公司不再将部分工 程中的劳务作业分包给无资质的劳务分包公司或者自然人主体等不符合建筑业 企业资质管理规定的第三方；且对于报告期内存在的违规分包，涉及到的罚款 承担全部责任。由于劳务分包现象比较普遍，故实际控

7、制人存在无力承担损失的 风险。六、重大关联方资金依赖风险 公司在报告期内与关联方及股东存在金额较高的资金拆入、拆出活动。由于公司所处行业性质，需公司先行支付材料采购等款项，因此造成公司资金周转障碍。导致公司在报告期内与关联方及股东之间经营资金周转频繁。对关联方及股 东提供的资金支持有一定的依赖性。公司将逐步完善关联方资金拆借及各职级审批制度，对于重大资金收支将严 格遵守相关制度要求，保证资金收支行为的合法、合规性。七、客户集中度较高公司 2014 年、2015 年、2016 年 1-3 月份主要客户前五名销售金额分别占总 销售金额比例为：65.23%、81.18%、57.49%，客户集中度相对

8、较高，如个别客户 需求变化会影响整个公司的稳定经营。根据国家政策和公司所处的地域优势以及与央企合作开发川、渝两地发展模 式。从 2015 年 10 月至今公司已经在川、渝两地建管道 7 处，准备在 2016 年覆盖 整个川、渝两地的地级市并招纳热爱建筑施工队伍加入。积极拓宽业务渠道，增 加业务覆盖范围，不断增加客户数量，积累优质客户不断提高公司业务。八、区域性限制报告期内公司收入集中在四川地区，公司 2014 年、2015 年、2016 年 1-3 月 收入中四川地区收入分别占比 91.43%，100.00%，100.00%。区域集中度较高，如 果四川省相关政策有所变动，或者竞争加剧，将不利于

9、公司发展。公司地处四川地区，利用地域优势，以前年度签订的合同有较强的区域性， 为了避免受区域限制，给公司业务带来局限性，公司将增加宣传力度，并且积极 参与其他省市地区的工程招投标活动，确保当地优势的同时开发更广阔的业务范 围增强公司竞争力。目录(申报稿). 1重大事项提示 . 2目录 . 5释义 . 11第一节基本情况 . 13一、公司基本情况 . 13二、股票挂牌情况 . 14（一）股票挂牌概况 . 14（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 . 14三、公司的股权结构 . 15四、公司股东情况 . 15（一）控股股东和实际控制人的认定、变动及合法合规情况 . 15（二）

10、控股股东和实际控制人的基本情况 . 16（三）其他主要股东基本情况 . 16（四）前十名股东及持有 5%以上股份股东的情况 . 16（五）公司股东之间的关联关系 . 17五、公司股本形成及变化 . 17六、挂牌公司子公司情况 . 21七、董事、监事、高级管理人员基本情况 . 22（一）董事基本情况 . 22（二）监事基本情况 . 24（三）高级管理人员基本情况 . 24八、最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表 . 24九、与本次挂牌有关的机构 . 26（一）挂牌公司 . 26（二）主办券商 . 26（三）会计师事务所 . 26（四）律师事务所 . 27（五）资产评估机构 . 27（六）证券

11、登记结算机构 . 27（七）申请挂牌证券交易所 . 27第二节公司业务 . 29一、公司主营业务及主要产品与服务 . 29二、公司内部组织结构与业务流程 . 36三、关键资源要素 . 39（一）公司产品和服务所使用的主要技术 . 39（二）公司的无形资产 . 40（三）公司主要固定资产 . 40（四）公司业务许可资格或资质情况 . 41（五）员工情况 . 43四、公司的具体业务情况 . 45（一）报告期内业务收入情况 . 45（二）主要客户情况 . 46（三）主要供应商情况 . 47（四）重大合同及履行情况 . 50五、公司的商业模式 . 53六、公司所处行业基本情况及公司的竞争地位 . 54

12、（一）行业概况 . 54（二）市场规模、全国市场情况 . 55（三）行业监管体制、相关政策及产业政策对行业的影响 . 58（四）行业竞争格局及发展特征 . 84（五）影响行业发展的有利因素和不利因素 . 85（六）行业技术特点及技术水平、行业特征 . 88（七）上下游行业发展状况对行业的影响 . 89（八）进入本行业的主要障碍 . 89（九）公司在行业中的竞争地位及竞争优劣势 . 90（六）未来发展战略 . 94第三节公司治理 . 961-1-17一、公司治理机制的建立、健全及运行情况 . 96（一）股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况 . 96（二）投资者参与公司治理以及职工代表

13、监事履行责任的实际情况 . 97二、公司董事会对于公司治理机制执行情况的评估 . 97（一）董事会对现有公司治理机制执行情况的讨论 . 97三、公司及控股股东，实际控制人最近二年存在的重大违法违规及受处罚情况 . 100（一）公司违法违规及受处罚情况 . 101（二）控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况 . 101四、公司的独立性 . 101（一）业务独立 . 101（二）资产独立 . 102（三）人员独立 . 102（四）财务独立 . 102（五）机构独立 . 103五、同业竞争情况 . 103（一）关于同业竞争情况 . 103（二）关于避免同业竞争的承诺 . 103六、报告期内，公司资

14、金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供担保情 况 . 103（一）公司资金被控股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况 . 103（二）对外担保情况 . 104（三）防止关联方占用资金、资产和其他资源的安排 . 104七、董事、监事、高级管理人员 . 104（一）董事变动情况 . 104（二）监事变动情况 . 104（三）高级管理人员变动情况 . 105（四）董事、监事、高级管理人员及其直系亲属直接或间接持有发行人股份的情况. 105（五）董事、监事、高级管理人员相互之间存在的亲属关系 . 106（六）董事、监事、高级管理人员对外投资及对外兼职情况 . 106（七）董事、监事、高

15、级管理人员与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情 况 . 106（八）公司管理层的诚信状况 . 106第四节公司财务 . 107一、最近两年一期经审计的财务报表 . 107二、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 . 130（一）财务报表的编制基础 . 130（二）遵循企业会计准则的声明 . 130（三）合并财务报表范围及变化情况 . 130三、审计意见 . 131四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计 . 131（一）主要会计政策、会计估计 . 131（二）公司主要会计政策、会计估计变更和前期差错更正 . 152（三）税项 . 153五、报告期利润形成的有关情况 . 154（一）公司最近两年一期营业收入构成及收入确认具体方法 . 154（二）成本构成及其核算 . 157（三）主要费用及变动情况 . 157（四）重大投资收益和非经常性损益情况 . 159（五）主要税项和享受的税收优惠政策 . 161（六）主要财务指标分析 . 162六、报告期主要资产情况 . 167（一）货币资金 . 167（二）应收账款 . 167（三）预付账款 . 171（四）其他应收款 . 172（五）存货 . 176（六）可供出售金融资产 . 179（七）长期应收款 .