XXX年中国移动内控及内审项目平台操作手册.docx

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1、XXX年中国移动内控及内审项目平台操作手册中国移动内控与内审治理平台项目过程文档用户操作手册测试治理-内控自测中国移动通信集团公司二零一零年七月文档操纵l 更换记录日期作者版本更换参考2009/05/06乔秀娟V1初稿2009/05/11乔秀娟V2修改了文档格式2009/07/02乔秀娟V3修改了审批操作指南2009/07/28乔秀娟V4对下一环节审批选择项进行了说明说明2010/03/15乔秀娟V5依照系统变更修改部分内容2010/7/23乔秀娟V6自测模块上线后修改部分内容l 查阅姓名职位签字l 分发拷贝号名字区域目 录1编写目的12整体功能介绍12.1功能说明12.2功能角色权限对应表1

2、3角色操作指南23.1内控治理员操作指南23.1.1功能概述23.1.2新建自测打算33.1.3查看统计分析113.2测试人操作指南133.2.1功能概述133.2.2编写样本要求133.2.3确认测试样本183.2.4填写测试结果213.3操纵点负责人操作指南253.3.1功能概述253.3.2上传样本附件263.4一般内控人员操作指南313.4.1功能概述313.4.2上传样本附件313.5审核人操作指南363.5.1功能概述363.5.2审核测试测试结果和样本373.6相关业务部门人员会签操作指南403.6.1功能概述403.6.2会签413.7部门内控联系人操作指南443.7.1功能概

3、述443.7.2发起部门自测443.7.3接收会签任务453.7.4下发打算单454审批操作指南504.1功能概述504.2操作过程514.3操作举例511 编写目的为了配合开展【中国移动内控与内审治理平台】试运行的工作，向试点省用户介绍平台内控测试治理内控自测模块的操作流程，编写本手册。2 整体功能介绍2.1 功能说明公司总部每年拟定自测工作要点和工作打算，通过相关部门审核批准后，下发各单位。各单位内控治理员依照公司下发的工作要点和工作打算，结合各单位的实际情形确定本单位的工作打算，依据打算开展内部自测工作。内控自测模块是对公司内部风险操纵自测的模块，包括测试打算、下发打算单、测试任务、测试

4、样本四个功能模块。每个子功能模块介绍如下：l 测试打算：测试打算分为部门自测、跨级自测。所有内控人员均可发起自测打算，发起自测打算后，由单位各级领导审批、相关部门会签；部门自测自测打算审批终止后，测试人收到待办进行测试；假如是跨级自测，子公司内控联系人在接收到上一级公司下发的测试打算后，设置测试人、审核人，下发打算单给测试人，进入测试时期。l 下发打算单：在跨级自测中，如下发给部门，在此处分发。由部门联系人设置测试人、审核人，并下发打算。l 测试任务：显示自己的测试任务，点击打开进行测试或者查看。l 测试样本：关于测试过程中的测试样本进行查看。2.2 功能角色权限对应表角 色功 能内控治理员部

5、门内控联系人一般内控人员操纵点负责人测试人审核人相关业务部门人员测试打算发起发起发起发起会签下发打算单查看或下发下发测试任务查看查看处理审核测试样本查看处理处理审核查看3 角色操作指南本操作手册将按照测试治理内控自测模块涉及的系统角色进行逐一的操作说明；内控自测模块所涉及的系统角色有：1. 内控治理员；2. 一般内控人员；3. 操纵点负责人；4. 各级领导；5. 测试人；6. 审核人；7. 相关业务部门人员；8. 部门内控联系人。下面将详细介绍每一个系统角色的操作指南。3.1 内控治理员操作指南本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当中，手册也会依照系统的变

6、化及时更新。假设在使用手册进行操作过程中，发觉系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。3.1.1 功能概述内控治理员在系统上可进行的操作有：1. 发起自测；2. 查看统计分析3.1.2 新建自测打算3.1.2.1 功能描述内控治理员新建自测打算。3.1.2.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控与内审治理平台】；第二步：在左侧导航栏点击【测试治理内控自测测试打算】；第三步：在页面右上角点击【新建自测打算】；第四步：在内控自测打算页面输入测试打算名称、测试类型、测试日期、样本期间；第五步：点击【下一步】，查找要进行自测的操纵点；第六步：为操纵点设置测试人、审核人；第七步：提交领导审批。3.1.

7、2.3 操作举例 广西内控治理员唐宏虹创建单位自测打算。以广西内控治理员唐宏虹的身份登录【中国移动内控与内审治理平台】，在左侧导航栏点击【测试治理内控自测治理测试打算】，进入内控自测治理模块；如图-1：图-1点击【新建自测打算】，进入内控自测打算页面；如图-2：图-2填写测试打算名称、测试方法、测试开始日期、测试终止日期、样本期间，如图-3：图-3在测试任务列表右下角点击【下一步】，在弹出的操纵点搜索页面选择要测试的操纵点；如图-4：图-4选择要搜索操纵点的条件，点击右上角【搜索】按钮；如图-5：图-5点击【搜索】按钮，搜出所有附合条件的操纵点；如图-6：图-6在显示操纵点前选中要进行测试的操

8、纵点，在【任务分配方式】处选择分配方式，点击【添加到已选操纵点列表】按钮；如图-7：图-7在图-7所有任务中显示已选操纵点，因为我们在上面任务分配方式处选的是按测试人，那么在标签【下发给测试人】处显示测试任务；如图-8：图-8在图-8点击右上角【下一步】进入设置测试任务属性页面，如图-9：图-9在图-9设置测试人审核人，先点击选中要设置的操纵点任务，在【测试人】【审核人】后分别点击【选择】按钮设置，【样本数量】假如不设置默认为缺省数量，如图-10：图-10测试人审核人选择完毕，点击左下角【设置】按钮，设置完毕后的测试任务在【已分配】标签下显示，并显示测试人和审核人，如图-11：图-11点击右上

9、角【确定】按钮，返回测试打算起草页面，如图-12：图-12假如需要修改操纵点，可点击【选择操纵点】，进入图-4，假如重新分配任务，可点击【分配任务】进入图-6，设置完毕后在图-8点击【下发】那么将任务下发到下发角色；点击【流程图】可查看该审批流程的图表信息，如图-13：图-13点击【提交】，进入领导审批环节，如图-14图-14点击【确定】，进入各级领导审批环节。3.1.3 查看统计分析3.1.3.1 功能描述查看本次任务的数据统计，包括：测试样本统计、测试任务统计分析、测试结果-按流程、测试结果-按组织等。查看当前测试打算统计分析的前提为：测试打算审批完成。3.1.3.2 操作举例 广西内控治

10、理员唐宏虹进入系统，查看统计。以广西内控治理员唐宏虹的身份登录【中国移动内控与内审治理平台】，在左侧导航栏点击【测试治理内控自测治理测试打算】，进入内控自测治理模块；如图-1：图-1点击测试打算，进入测试打算页面，如图-2：图-2点击【统计分析】，如图-3：图-3点击不同统计维度，查看统计结果。3.2 测试人操作指南3.2.1 功能概述测试人在系统上可进行的操作有：1. 编写样本要求，下发样本提交任务；2. 确认测试样本；3. 填写测试结果3.2.2 编写样本要求3.2.2.1 功能描述编写样本要求，下发样本提交任务。3.2.2.2 操作举例 测试人张海川提交测试任务。以测试人张海川的身份登录

11、【中国移动内控与内审治理平台】，在待办待阅中可看到需要完成的测试任务；如图-1：图-1点击【请完成内控自测0726测试任务】，进入测试任务列表；如图-2：图-2在【样本要求编制时期】【待编制】页签下点击【本地上传】按钮，显现样本明细单；填写明细，上传样本。如图-3：图-3假设在【样本要求编制时期】【待编制】页签下点击【新建样本要求】按钮，那么弹出样本任务提交单页面；如图-4：图-4手工输入样本名称，在样本提交人行点击【本人】此处可依照实际情形设置，点击【新增样本明细】按钮；如图-5：图-5在图-5中输入样本要求、样本期间、样本数量点击【储存】；如图-6：图-6在右上角点击【储存退出】；如图-7

12、：图-7点击【确定】按钮，返回，样本填写完毕的进入【待下发】时期，如图-8：图-8在【待下发】页面选择待下发任务，点击【下发样本提交任务】，如图-9图-9点击【下发样本提交任务】显现要求填写说明，如图-10图-10输入要求，点击确定，提示信息，如图-11：图-11点击【确定】返回，如图-12：图-123.2.3 确认测试样本3.2.3.1 功能描述测试人确认测试样本。3.2.3.2 操作过程第一步：在待办待阅中打开自测任务单；第二步：确认；第三步：提交给审核人审核。3.2.3.3 操作举例 测试人确认测试样本。 以测试人张海川身份登录系统，收到待办，如图-1图-1 在待办中点击【请完成内控自测

13、0726的测试任务】打开，如图-2图-2在已下发中点击【显示样本】，如图-3：图-3点击【确认】，弹出提示框，如图-4：也可点击【退回】，返回给提交人。图-4点击【确定】，底稿进入【已收集】页签，如图-5：图-5选中任务单，点击【提交底稿】，底稿进入【已提交审核】页签，由审核人审核，如图-6：图-63.2.4 填写测试结果3.2.4.1 功能描述测试人填写测试结果。3.2.4.2 操作过程第一步：在待办待阅中打开自测任务单；第二步：填写测试结果；第三步：输入测试意见；第四步：提交给审核人审核。3.2.4.3 操作举例 测试人填写测试结果。以测试人唐宏虹的身份登录【中国移动内控与内审治理平台】，

14、在待办待阅中可看到需要完成的测试任务；如图-1：图-1点击【请完成qxj的单位自测001测试任务】，进入测试任务列表；如图-2：图-2输入测试结果、实际样本量，假如选择无效，那么需要输入【测试意见】、【改进建议】；如图-3：图-3点击【提交】，进入审核人审核环节；如图-4：图-4也可在测试任务列表页面点击【批量填写测试结果】，如图-5：图-5点击【批量填写测试结果】，显现如图-6：图-6分别填写【测试结果】，点击【储存】，【退出】，进入审核人审核时期。审核人审核操作请见3.5审核人操作指南。3.3 操纵点负责人操作指南本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当

15、中，手册也会依照系统的变化及时更新。假设在使用手册进行操作过程中，发觉系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。3.3.1 功能概述操纵点负责人在系统上可进行的操作有：上传样本附件。3.3.2 上传样本附件3.3.2.1 功能描述操纵点负责人上传样本附件。3.3.2.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控与内审治理平台】；第二步：在待办待阅中查看接收任务；第三步：打开需要处理的任务，点击【上传样本】，在新页面上传样本；第四步：添加意见；第五步：提交下一环节。3.3.2.3 操作举例 操纵点负责人张海川上传样本。以操纵点负责人张海川的身份登录【中国移动内控与内审治理平台】，在待办待阅中能够看到需

16、要处理的任务；如图-1：图-1点击【请完成内控自测0726的样本提交】，进入样本提交页面；如图-2：图-2点击任务单，打开，如图-3：图-3在样本明细列表的操作处，点击【本地上传】；如图-4：图-4输入样本说明，在【添加附件】中选择附件后侧点击【扫瞄】，在弹出的页面选择要上传的附件，点击【上传】；如图-5：图-5点击右下角【确定】，返回样本提交任务单页面；如图-6：图-6点击【选择样本】，能够在系统中差不多存在的样本中选择一个；点击【样本转派】是让其他人来上传样本；样本上传完毕后，点击右上角【储存退出】返回，如图-7：图-7点击选中样本任务，在页面下侧点击【提交样本】，如图-8：图-8假如需要

17、操纵点执行人处理或者部门内控联系人审批，那么分别选择【操纵点执行人处理】【部门内控联系人处理】，假设不需要审批那么直截了当选择【测试人确认】，如图-9：图-9点击【确定】，任务单进入【已提交审核】时期，由测试人确认；如图-10：图-103.4 一般内控人员操作指南本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当中，手册也会依照系统的变化及时更新。假设在使用手册进行操作过程中，发觉系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。3.4.1 功能概述一般内控人员在系统上可进行的操作有：上传样本附件。3.4.2 上传样本附件3.4.2.1 功能描述一般内控人员上传样本附件。3.

18、4.2.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控与内审治理平台】；第二步：在待办待阅中查看接收任务；第三步：打开需要处理的任务，点击【上传样本】，在新页面上传样本；第四步：添加意见；第五步：提交下一环节。3.4.2.3 操作举例 一般内控人员张海川上传样本。以一般内控人员张海川的身份登录【中国移动内控与内审治理平台】，在待办待阅中能够看到需要处理的任务；如图-1：图-1点击【请完成内控自测0726的样本提交】，进入样本提交页面；如图-2：图-2点击任务单，打开，如图-3：图-3在样本明细列表的操作处，点击【本地上传】；如图-4：图-4输入样本说明，在【添加附件】中选择附件后侧点击【扫瞄】，在弹出

19、的页面选择要上传的附件，点击【上传】；如图-5：图-5点击右下角【确定】，返回样本提交任务单页面；如图-6：图-6点击【选择样本】，能够在系统中差不多存在的样本中选择一个；点击【样本转派】是让其他人来上传样本；样本上传完毕后，点击右上角【储存退出】返回，如图-7：图-7点击选中样本任务，在页面下侧点击【提交样本】，如图-8：图-8假如需要操纵点执行人处理或者部门内控联系人审批，那么分别选择【操纵点执行人处理】【部门内控联系人处理】，假设不需要审批那么直截了当选择【测试人确认】，如图-9：图-9点击【确定】，任务单进入【已提交审核】时期，由测试人确认；如图-10：图-103.5 审核人操作指南3

20、.5.1 功能概述审核人在系统上可进行的操作有：1. 审核测试结果和样本。3.5.2 审核测试测试结果和样本3.5.2.1 功能描述审核测试人提交的测试结果。3.5.2.2 操作过程第一步：在待办待阅中查看审核任务单；第二步：打开任务单；第三步：提交进入下一环节。3.5.2.3 操作举例 测试人填写测试结果。以审核人龙华的身份登录【中国移动内控与内审治理平台】，在待办待阅中可看到需要完成的测试任务；如图-1：图-1点击【请完成内控自测0726的测试任务】，进入测试任务列表；如图-2：图-2在测试任务列表处，可直截了当点击【审批意见】添加意见；如图-3：图-3填写完意见，点击【确定】返回，如图-

21、4：图-4在图-4中选择任务单，点击页面下面的【提交底稿】，假如多个底稿一起提交那么点击【提交全部底稿】按钮，如图-5：图-5选择【流程终止】，点击【确定】，任务单进入【已审核】标签状态下，如图-6：图-6在图-2中也能够点击任务单进入任务单详细页面，填写意见，如图-7：图-73.6 相关业务部门人员会签操作指南3.6.1 功能概述相关业务部门人员在系统上可进行的操作有：1. 接收会签任务；2. 输入个人意见；3. 提交领导审批；4. 领导审批选择流程终止。3.6.2 会签3.6.2.1 功能描述相关业务部门对需要会签的任务进行审批。3.6.2.2 操作过程第一步：在待办待阅中查看需要会签的任

22、务单；第二步：打开任务单输入意见；第三步：提交进入下一环节。3.6.2.3 操作举例 广西省财务部部门内控联系人【莫文弘】会签操作。以广西省财务部部门内控联系人【莫文弘】身份登录【中国移动内控与内审治理平台】，在待办待阅中可看到会签的自测任务；如图-1：图-1点击会签的待办任务，打开内控自测打算表，如图-2：图-2拖动鼠标，在页面下方可输入意见，如图-3：图-3点击【添加】按钮，添加意见，也能够在【您的意见】后直截了当录入意见。点击右上角【提交】，如图-4：图-4填写完意见，进入下一环节【部门领导审批】。如图-5：图-5部门领导审批后进入【处室领导会签审批】环节，处室领导审批后，会签审批流程终

23、止。会签审批流程图，如图-6：图-63.7 部门内控联系人操作指南3.7.1 功能概述部门内控联系人在系统上可进行的操作有：1. 发起部门自测；2. 接收会签任务；3. 下发打算单；3.7.2 发起部门自测3.7.2.1 功能描述部门内控联系人发起自测。3.7.2.2 操作过程部门内控联系人发起部门自测的操作过程请参见3.1.2.2内控治理员新建自测打算操作过程。3.7.2.3 操作举例部门内控联系人发起部门自测的操作举例请参见3.1.2.3内控治理员新建自测打算操作举例。3.7.3 接收会签任务3.7.3.1 功能描述部门内控联系人接收会签任务。3.7.3.2 操作过程部门内控联系人发起部门

24、自测的操作过程请参见3.6.2.2相关业务部门人员会签操作过程。3.7.3.3 操作举例部门内控联系人发起部门自测的操作举例请参见3.6.2.3相关业务部门人员会签操作举例。3.7.4 下发打算单3.7.4.1 功能描述部门内控联系人接收到测试打算任务后，将打算单下发给子部门。3.7.4.2 操作过程第一步：部门内控联系人登录，在测试治理内控自测治理下发打算单处查看待下发的打算单；第二步：点击打开待下发的打算单，分配任务，设置测试人、审核人；第三步：下发打算。3.7.4.3 操作举例 广西省打算进展部部门联系人【钟文清】下发打算单以打算进展部部门联系人钟文清的身份登录系统，在【测试治理】-【内

25、控自测治理】-【下发打算单】处看到待下发的打算单，如图-1：图-1点击打开待下发的打算单，如图-2：图-2在图-2中，点击测试任务列表右侧的【分配任务】按钮，打开【设置测试任务属性】页面，对测试任务进行设置测试人、审核人，如图-3：图-3选中要设置的操纵点，分别在【测试人】和【审核人】右侧点击【选择】按钮，查找测试人审核人，【样本数量】不填写，那么默认为缺省数量，如图-4：图-4点击【设置】按钮，为操纵点设置测试人、审核人，设置完毕后，测试任务在【已分配】中显示，如图-5：图-5在图-5中，点击右上角【确定】按钮，返回，如图-6：图-6在图-6中，点击右上角【下发打算】按钮，内控自测打算状态变

26、为【已下发】，如图-7：图-7下发后，测试人收到待办信息进入测试时期。4 审批操作指南本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，考虑到系统还在不断的完善及改进当中，手册也会依照系统的变化及时更新。假设在使用手册进行操作过程中，发觉系统流程或页面与手册不符的，请以系统为准。4.1 功能概述所有审批人在系统中都采纳通用的审批模式，因此本部分将对通用审批模式进行操作说明；审批人在审批时能够填写审批意见，提交下一环节领导人审批或选择终止流程。4.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控与内审治理平台】后，点击【个人事务】-【待办事宜】；第二步：在列表中点击需要审批事项，系统转入审批页面；注：审批人也可

27、通过进入待审批事项的所属模块，查找到审批事项，进入审批页面。第三步：填写审批意见，在填写审批意见时，可查看到之前审批人填写的意见；假设不通过那么选择流程时返回给发起人重新修改。第四步：假设审批通过点击【提交】，提交给下一环节审批人，假设此环节为最后审批环节，那么选择终止审批流程，可发送通知给相关人员。注：点击【流程图】可查看审批流程，通过流程图还能够查看到文档已流转的环节、未流转的环节以及当前环节所处于流程的位置。4.3 操作举例 江西部门领导审批单位自测以部门领导郑少波的身份登录【中国移动内控与内审治理平台】，点击待办中需要审批的变更申请单；如图-1图-1打开要待办的文档，进入单位自测页面；

28、如图-2图-2在页面左下角输入审批意见，；如图-3图-3如上图红框所示，能够看到之前审批人填写的审批意见。点击【流程图】能够查看审批流程；如：图-4图-4通过流程图能够查看到文档已流转的环节、未流转的环节以及当前环节所处于流程的位置。填写审批意见，点击【提交】；如图-5图-5选择下一环节审批人，点击【确定】进入下一环节审批人审批；如图-6图-6下一环节审批人的审批操作可参照本审批指南进行，不再重复说明。假设当前审批人为最后的审批环节，点击【提交】后，流程自动终止。注：某些流程在审批终止后，系统会提供邮件通知功能，如以下图-7：查找通知人员，点击【确定】后，系统自动发送邮件告知通知人员流程已审批终止。图-7