证券从业资格考试2023年考点汇总习题（二科合一）.pdf

《证券从业资格考试2023年考点汇总习题（二科合一）.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试2023年考点汇总习题（二科合一）.pdf（54页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证券从业资格考试2023年考点汇总习题（二科合一）1.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正 确 的 是（）。I.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务n.目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等i n.营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者I V.在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段A.I、I I.I I IB.n、i n、i vC.I 、n 、wD.I、i n、I V【答案】：c【

2、解析】：m项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。2.根据 证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。2015年3月真题A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起1 0日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明【答案】：C【解析】：C项，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个

3、工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。3.金融期货具备的功能包括（）oI .套期保值I I .价格发现I I I .投机I V .套利A.I、I I I、I VB.n、i n、i vc.I 、n 、wD.I、n、i n、i v【答案】：D【解析】：金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。金融期权与金融期货有着类似的功能。从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。4.下列各项关于压力测试方法中，说法正确的有（）。I .情景分析是指测试单个重要风险因素发生变化时

4、的压力情景对证券公司的影响II.历史极端事件法在逻辑上是合理的，但不能满足多样化压力测试的需要III.预期压力情景方法会考虑未来可能会发生的极端情况IV.归零压力情景方法不采用真实市场事件，对一个风险因子或一小组风险因子使用多维度的极端假设情景A.I、II、WB.I、II、IIIc.ii、m、ivD.i、n、in、w【答案】：c【解析】：I项，敏感性分析是指测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对证券公司的影响；情景分析是指测试多种风险因素同时变化时的压力情景对证券公司的影响。IV项，归零压力情景方法并不采用真实市场事件，而是对一个风险因子或一小组风险因子使用多维度的极端假设情景。这些情景和

5、过去的极端事件没有联系，而且其他风险因子对其的影响也忽略不计。5.()是指证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。2014年9月真题A.证券投资顾问业务B.证券经纪业务C.财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】：A【解析】：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。6.按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为()等类别。2018年5月真题I.美式权证I I.欧式

6、权证III.太平洋权证IV.百慕大权证A.I、II IVB.I、IIC.I、II、IIID.IIL W【答案】：A【解析】：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在失效日当日行权；百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。7.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可 以 采 取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。2016年10月真题A.24 至 36B.12 至 36C.12 至 24D.6 至 12【答案】：B【解析】：根 据 证券发行与承销管理办法

7、第三十九条，证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依 照 证券法规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至 36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。8.非金融企业短期融资券的发行期限最长不超过（）。2018年 5 月真题A.90 天B.365 天C.180 天D.270 天【答案】：B【解析】：根据中国银行间市场交易商协会发布的 银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引规定，短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具”。9.我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。2017年9月真题A.A股B.

8、国债C.B股D.创业板股票【答案】：B【解析】：证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。但证券从业人员可以买卖不具有股权性质的、经批准发行的国债和基金。10.下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A.非依法发行的证券，不得买卖B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C.证券在证券交易所上市交易，必须

9、采用公开的集中交易方式D.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法【答案】：C【解析】：根 据 证券法，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。11.关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是（）。A.财务与会计人员对存在潜在冲突的情形，应持续关注，在确认发生前不需向所在机构的管理层说明B.机构应为财务与会计人员提供相应的履职保障C.财务与会计人员对协会纪律处分决定不服的，可以向协会申请复议D.财务与会计人员有权退回记载不完整的原始凭证【答案】：A【解析】：A项，根 据 证券业财务与会计人员执业行为规范第十六条，财务与会计

10、人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。12.证券金融公司履行的职责包括（）。I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控III.监测分析全市场融资融券交易情况IV.为投资者提供融资融券服务A.n、in、wB.I、IIC.I.IllD.I、II.Ill【答案】：D【解析】：根 据 转融通业务监督管理试行办法第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运

11、行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；证监会确定的其他职责。13.下列选项中，属 于ETF和LOF共同特点的有（）o 2018年5月真题I.可以申购、赎回I I.可以场内交易i n.报价频率相同IV.申购、赎回的场所相同A.I、n、in、IVB.I、IIC.I.IllD.ii、in、iv【答案】：B【解析】：ETF和LOF都属于开放式基金，都具备开放式基金可以申购、赎回，场内交易的特点，但二者报价频率不同，申购、赎回的场所也不同。ETF每1 5秒提供一个基金参考净值（IOPV）报价；LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。ETF

12、的申购、赎回通过交易所进行；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行。14.以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）oI.金融期货交易双方的权利与义务对称II.金融期货交易双方的权利与义务不对称III.期权的买方只有权利没有义务IV.期权的卖方只有义务没有权利A.i、in、ivB.i、n、ivc.IIL ivD.n、in、iv【答案】：A【解析】：金融期货交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利、又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义

13、务没有权利。15.以下属于套期保值基本原则的是（）。2018年3月真题I.交易方向相反II.品种相同III.数量相等IV.月份相同或相近A.IIL IVB.I、II、IIL IVc.i、n、wD.n.in【答案】：B【解析】：利用金融期货进行套期保值，是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。套期保值应遵循如下四个原则：种类相同或相关原则、数量相等或相当原则、月份相同或相近原则和交易方向相反原则。16.证券营业部的信息系统建设和管理，包 括（）方面应符合中国证券业协会制定的 证券营业部信息技术指引的有关要求。I.基础环境II.网络通信III.应用系统IV

14、.安全保障A.I、II IIIB.I、II、IVC.n、IIL IVD.i、n、in、iv【答案】：D【解析】：证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的 证券公司证券营业部信息技术指引的有关要求。17.基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】：B【解析】：基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。基金销售支付机构是指从事基金

15、销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得中国人民银行的支付业务许可证资格。18.下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）。A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展【答案】：C【解析】：证券公司代销金融产品管理规定第三条规定，证券公司代销金融产品，应当按照 证券公司监督管理条例和

16、中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。19.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】：A【解析】：融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。证券

17、公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。20.根据 证券公司信息隔离墙制度指引的规定，投资银行业务部门在下 列（）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。2012年9月真题I.与客户签署保密协议II.实际获知项目内幕信息III.对项目立项IV.进场开展工作A.I、II、HIB.I、IIL IVc.n、IIL ivD.i、n、m、w【答案】：D【解析】：证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。2 1.基金份额

18、持有人是（）。I ,基金的出资人I I .基金资产的所有者I I I .基金投资回报的受益人I V .基金的管理者A.I、I I、H I、I VB.I、I I L I VC.I 、n 、I I ID.I I I I【答案】：C【解析】：基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。W项，基金管理者是基金产品的募集者和管理者。2 2.关于股票的票面价值，下列说法错误的有（）oI .如果以票面价值作为发行价，称为平价发行n.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格i n.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票

19、票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金w.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.I、WB.II IIIC.I、IID.n、w【答案】：D【解析】：股票的票面价值又称面值，即股票票面上标明的金额。股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为平价发行；如果发行价格高于面值，则称为溢价发行。23.对于保证基金资产安全，以下表述正确的是（）。2016年11月真题A.基金资产的债权与基金管理人的债务相互抵消B.不同基金财产的债权债务不可相互抵消C.在基金信息公开披露前，基金托管人提前通知投资者D.为保护基金持有人利益，基金托管人单独处置基金资产【答案】：B

20、【解析】：证券投资基金法第六条规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。24.金融债券的发行目的是（）o 2013年12月真题I.筹资用于某种特殊用途II.改变金融机构本身资产负债结构III.提高主动负债IV.增加核心资本A.I、IIB.IIL IVc.n、H ID.I、W【答案】：A【解析】：金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉：银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金主要来源于吸收公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有：筹资用

21、于某种特殊用途；改变本身的资产负债结构。25.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（）。I.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责II.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务III.非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务IV.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档A.I、III、IVB.I、II、IIIc.i、n、wD.n、in、iv【答案】：c【解析】：HI项，根 据 证券公司证券自营业务指引第七条，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营

22、业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。26.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。2012年6月真题A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具【答案】：D【解 析】：按基础工具划分，金融期货主要有：外汇期货，以外汇为基础工具;利率期货，以一定数量的与利率相关的某种金融工具为基础工具；股权类期货，以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础工具。27.以下关于封闭式基金的表述，正 确 的 是（）。2014年3月真题I,封闭式基金的规模是固定的II.由基金公司直销、商业银行代销III.在证券交易所上市交易IV.通过证券公司进行委托买卖A.I、I

23、I IIIB.I、II、IVC.I、IIL IVD.n、in、iv【答 案】：c【解 析】：封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。n 项，投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。28.上证50ETF期权连续竞价期间，期权合约盘中交易价格较最近参考价格涨跌幅度达到或者超过（）且价格涨跌绝对值达到或者超过5 个最小报价单位时，期权合约进入3 分钟的集合竞价交易阶段。A.50%B.60%C.80%D.30%【答案】：A【解析】：上海证券交易所规定，上证50ETF期权连续竞价期间，期权合约盘中交易价格较最近参考价格涨跌幅度达到或

24、者超过50%且价格涨跌绝对值达到或者超过5 个最小报价单位时，期权合约进入3 分钟的集合竞价交易阶段。集合竞价交易结束后，合约继续进行连续竞价交易。29.证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（）对其业务范围进行调整。2017年 9 月真题I .财务状况I I .内部控制水平、合规程度I I I .高级管理人员业务管理能力I V .专业人员数量A.I I L WB.I、n、I I L I VC.I、I ID.I、I K I I I【答案】：B【解析】：根 据 证券公司监督管理条例，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；

25、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。3 0.关于证券公司提供中间介绍业务(I B业务)，以下说法正确的是()。2 0 1 5年3月真题A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户C.证券公司中间介绍业务起源于英国D.证券公司协助办理开户手续【答案】：D【解析】：A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货

26、保证金；C项，IB业务起源于美国。3L证券投资顾问业务的基本原则包括（）。2015年 11月真题I.诚实信用I I.守法合规m.忠实客户利益w.确保收益A.I、II IIIB.I、HI、IVC.I、IID.II.W【答案】：A【解析】：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的基本原则是：守法合规、诚实信用、忠实客户利益。32.以下关于外资股的说法错误的是（）。2014年6月真题

27、A.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购B.红筹股不属于外资股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购【答 案】：A【解 析】：境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认 购、买卖，在境内证券交易所上市交易。3 3.影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素,常 见 的 有（）。2 0 1 8年5月真题I .行 业 或 产 业 竞 争 结 构I I .抗外部冲击的能力I I I .经济周期循环I V.行业估值水平A.n、i n、wB.n 、i vc.i 、n 、wD.i.i n【答 案】：c【

28、解 析】：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平。in项，经济周期循环属于宏观经济与政策因素。34.下列关于存托凭证与基础股票的跨境转换的说法错误的是（）。A.沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换B.跨境转换分为基础股票转换成存托凭证的“兑回”过程和存托凭证转回基础股票的“生成”过程C.是沪伦通实现两地市场互联互通的主要方式D.有利于市场自主调节存托凭证供需【答案】：B【解析】：沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换，这是沪伦通实现两地市场

29、互联互通的主要方式，有利于市场自主调节存托凭证供需，保持存托凭证与基础股票的价格联动。跨境转换分为基础股票转换成存托凭证的“生成”过程和存托凭证转回基础股票 的“兑回”过程。35.证券公司提供的年度信息技术管理专项报告，应当满足（）要求。I.真实II.科学III.完整IV.准确A.I、II、III、IVB.I、II、IIIc.I、in、ivD.n、in、iv【答案】：c【解析】：证券公司应当按照中国证监会有关规定履行信息安全事件报告和调查处理职责。证券公司披露的信息内容应当真实、准确、完整。36.关于融资融券交易，下列说法不正确的是（）oA.投资者向证券公司缴纳的保证金只能是现金B.在融资交易

30、中，投资者信用账户内融资买入的证券及其他资金证券，整体作为其对证券公司所负债务的担保物C.融资交易和融券交易都具有杠杆特性D.广义的融资融券交易还包括转融通交易【答案】：A【解析】：投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。37.下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是（）o 2012年9月真题A.资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本B.法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本C.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%D.公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价

31、款，应当列为公司法定公积金【答案】：B【解析】：A项，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。C项，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的2 5%oD项，股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。3 8.在证券市场监管中，证券管理机关将对（）运用相应手段进行监督管理。2 01 7年6月真题I .证券募集行为I I.证券发行行为m.证券交易行为I V.证券投资中介机构的行为A.I、wB.口、i n、I Vc.i、n、in、ivD.n.in【答案】：c【解析】：证券市场监管是指证券管理

32、机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。39.场外市场的特征具有（）。I.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求n.信息披露要求较低，监管较为宽松i n.交易制度通常采用竞价交易制度IV.交易制度通常采用做市商制度A.I、II、HIB.I、II、IVc.n、IIL ivD.i、in、iv【答案】：B【解析】：场外市场的特征包括：挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。4 0.证券公司违反 证券基金经

33、营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的监管措施包括（）。I .责令定期报告I I .出具警示函I I I .责令增加合规检查次数I V .监管谈话A.I、I IB.I 、I VC.I I.I I ID.n、w【答案】：D【解析】：证券公司违反 证券基金经营机构信息技术管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。4 1.证券公司设董事会秘书，

34、以下关于其职责描述正确的是（）。2 0 1 7年6月真题I .负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管I I .负责客户资料的管理I I I .按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项I V.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项A.I I L I VB.n、i n、i vC.I 、I I ID.I、I I【答案】：A【解析】：依据 证券公司监督管理条例 第二十一条，证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位

35、或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。42.根据 证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自（）之日起保存二年。2017年2月真题A.提交审批B.提供C.接收D.撰写完成【答案】：B【解 析】：根 据 证券、期货投资咨询管理暂行办法中关于证券从业人员管理的有关规定：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。43.下列关于计算期加权股价指数的说法，正 确 的 有（）。I.它又称为派许加权指数II.它采用计算期发行量或成交量作为

36、权数III.道 琼斯股价平均数采用这一方法IV.它采用计算期成交额作为权数A.I、II IIIB.IIL Wc.n、in、ivD.I、II【答 案】：A【解 析】：计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如道 琼斯股价平均数、标准普尔指数等都采用这一方法。44.根据 公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。2014年9 月真题A.70%B.90%C.60%D.80%【答案】：B【解析】：根 据 公开募集证券投资基金运作管理办法第三十七条，封闭式基金的收益分配，每年不得

37、少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%o 开放式基金的收益分配，由基金合同和招募说明书约定。45.我国证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。I.行业公认的职业道德和行为准则II.国家法律、行政法规III.所在机构的规章制度IV.中国证券业协会和证券交易所的自律规则A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、III、IVD.I、III【答案】：A【解析】：证券业从业人员执业行为准则规定，从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

38、。46.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。2016年9月真题I.具备3年以上保荐相关业务经历II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人III.最 近3年未受到中国证监会的行政处罚IV.未负有数额较大到期未清偿的债务A.I、II IIIB.IIL Wc.I、口、in、wD.I、II【答案】：C【解析】：根 据 证券发行上市保荐业务管理办法第十一条，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：具备3年以上保荐相关业务经历；最 近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信

39、记录，最 近3年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务；中国证券业协会规定的其他条件。47.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，该种债券为（）o 2017年9月真题A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.扬基债券【答案】：A【解析】：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。其特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。48.证券业从业人员取得执业证书后，发 生 下 列（）情形的，原聘用机构应当在情形发生后1 0日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。I.辞职

40、II.与原聘用机构解除劳动合同的III.不为原聘用机构所聘用的IV.变更聘用机构的A.n、in、wB.i、n、wc.i、IIL IVD.i、II m【答案】：D【解析】：根 据 证券业从业人员资格管理办法第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。49.甲、乙、丙、丁为中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正 确 的 是（）o 2017年6月真题I.甲应当具有大学本科以上学历II.乙可以在发布的证券研究报告上署名III.丙应当具有两年以上的

41、证券从业经历IV.丁应当具有证券投资顾问资格A.n、in、ivB.i、n、HIc.i、IK IVD.i、in、iv【答案】：B【解析】：iv项，根 据 关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知，证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和证券分析师不得由一人兼任。50.全国中小企业股份转让系统又被称为（）。2016年1 0月真题A.创业板B.新三板C.中小企业板D.二板【答案】：B【解析】：全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，成立于2012年9月2 0日，主要为创新

42、型、创业型、成长型中小微企业发展服务。创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。51.下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错 误 的 是（）。2018年5月真题A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成【答案】：A【解析】：目前我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交

43、收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成。52.集合资产管理计划成立的条件包括以下哪几项？（）I.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定II.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模III.投资者人数不少于5人IV.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件A.I、III、I

44、VB.I、II、IIIC.I、II.IVD.II.IIL IV【答 案】：c【解 析】：集合资产管理计划成立应当具备下列条件：募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模；投资者人数不少 于 2 人；符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。53.以下不属于我国场外市场的是（）。2015年 9 月真题A.私募基金市场B.券商柜台市场C.新三板D.区域性股权交易市场【答 案】：C【解 析】：我国的场外交易市场主要包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场。c 项，2015年 7

45、 月，中国证券业协会发布的 场外证券业务备案管理方法中明确指出，全国中小企业股份转让系统（又 称“新三板”）不再属于场外交易市场。54.如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（2018年 3 月真题A.上升B.无变化C.不能确定D.下跌【答案】：A【解析】：贴现利率实质上是中央银行向商业银行的放款利率，如果中央银行降低再贴现率，就意味着中央银行鼓励商业银行通过再贴现以扩张信贷规模，从而增加货币供给量，股价一般会上升。55.保荐人、证券服务机构存在以下（）情形的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节

46、严重的，可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。I ,制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求n.擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件i n.注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异I V.文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解A.I、I I.I I IB.I、i n、i vc.n、I I L I VD.I、n、i n、w【答案】：D【解析】：除上述选项外，中国证监会可以对保荐人以及证券服务机构采取同样惩罚措施的情形还包括：未及时报告或者未及时披露重大事项。发行人存在以上规定情形的，中

47、国证监会可视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、6个月至1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。56.我国证券公司债券（）。2014年6月真题I.不属于金融债券II.约定在一定期限内还本付息III.包括证券公司短期融资券IV.由证券公司依法发行A.I、II、HIB.I、II、IVC.I、IIL IVD.n、in、iv【答案】：D【解析】：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，属于金融债券。证券公司债券包括普通债券、短期融资券和次级债务。57.某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（）的，

48、方为发行成功。2016年5月真题A.70%B.50%C.60%D.40%【答案】：A【解析】：根 据 证券法，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。58.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进 行（）等活动。I.股权融资H.债权融资HI.债务重组IV.资产重组A.I、II IIIB.n、ivC.IIL IVD.I、II、IV【答案】：D【解析】：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股

49、份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份进行股权融资，债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确，产权清晰，依法规范经营，公司治理健全，可以尚未盈利，但必须履行信息披露义务，多披露的信息应当真实、准确、完整。59.下列选项中，说法不正确的是（）。A.公司最近3年连续亏损，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

50、【答案】：B【解析】：根 据 公司法第十四条，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。60.下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（）2016年7月真题I.中国证券业协会工作人员不按 证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分I I .被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请III.因违反 证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请I V.参加资格考试的人员，违反考场规则