第九章-土木工程索赔基础--工程合同管理-教学课件.ppt

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1、土木工程索赔基础土木工程索赔基础第九章第九章 土木工程索赔基础土木工程索赔基础第一节第一节 索赔的基本概念索赔的基本概念第二节第二节 索赔的分类索赔的分类第三节第三节 索赔事件索赔事件第四节第四节 索赔的依据与证据索赔的依据与证据第五节第五节 索赔文件索赔文件第六节第六节 索赔工作程序索赔工作程序第七节第七节 索赔的技巧与艺术索赔的技巧与艺术第八节第八节 反索赔反索赔本章主要内容本章主要内容第一节第一节 索赔的基本概念索赔的基本概念索赔的特征索赔的特征 1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3）索赔是因非自身原因导致

2、的，要求索赔一方没有过错；4）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5）索赔必须有切实有效的证据；6）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别？索赔的起因索赔的起因工程项目的特殊性工程项目的特殊性 现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性 项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。参与工程建设主体的多元性参与工程建设主体的多元性 由于工程参与单位多

3、，关系复杂，相互影响，易导致索赔。工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。投标的竞争性投标的竞争性 竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。工程索赔的作用和原则工程索赔的作用和原则索赔的作用索赔的作用(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。(2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配.(3)索赔是合同实施的保证。(4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。(5)索赔有助于政府转变职能。(6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，

4、有助于对外开放和对外工程承包的开展。索赔的原则索赔的原则 客观性原则、合法性原则、合理性原则 第二节第二节 索赔的分类索赔的分类按索赔有关当事人分类按索赔有关当事人分类（1）承包商与发包人间的索赔（2）承包商与分包商间的索赔（3）承包商（或业主）与供货商间的索赔（4）承包商（或业主）与保险公司的索赔按索赔的依据分类按索赔的依据分类（1）合同内索赔(ContractualClaim)（2）合同外索赔(Non-ContractualClaim)（3）道义索赔(Ex-GratiaPayment)按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类分为单项索赔和综合索赔（一揽子索赔）施工索赔商务索赔索赔的分类索赔的分

5、类按索赔目的分类按索赔目的分类（1）工期索赔(Claim for Extension of Time)（2）费用索赔(Cost Claim)按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类（1）工程延误索赔（2）工程变更索赔（3）工程终止索赔（4）工程加速索赔（5）意外风险和不可预见因素索赔（6）其他索赔索赔事件的发生率索赔事件的发生率1索赔次数和索赔成功率索赔次数和索赔成功率单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低。2索赔与工期延长要求索赔与工期延长要求3索赔的比例分布（见表）索赔的比例分布（见表）索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工及其他等五种因素造成4相关因素分

6、析相关因素分析工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。索赔的比例分布索赔的比例分布种类种类/事件事件比比 例例 分分 布布设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%工程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。现场条件变化现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13%恶劣气候和罢工恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工

7、期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19%鲁布革工程索赔额低的原因鲁布革工程索赔额低的原因？索赔的证据索赔的证据在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1）各种工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及声像资料；（4）来往信件、电话记录；（5）会谈纪要；（6）气象报告和资料；（7）工程进度计划；（8）投标前业主提供的参考资料和现场资料；（9）工程备忘录及各种签证；（10）工程结算资料和有关财务报告；（11）各种检查验收报告和技术鉴定报告；（12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。第五节

8、第五节 索赔报告索赔报告单项索赔报告的主要内容单项索赔报告的主要内容序号序号 索赔文件构成索赔文件构成 一般内容一般内容1 1题目题目 如关于事件的索赔。2 2事件事件 详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。3 3理由理由 主要是法律依据、合同条款等。4 4结论结论 指出对方造成的损失或损害及其大小。5 5损失估价损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。6 6延期计算延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。7 7附录附录 指各种编过号的证据、图表等。综合索赔文件的组成综合索赔文件的组成（1）索赔致函和

9、要点；（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）；（4）上述事件详述；（5）上述事件结论；（6）合同细节和事实情况；（7）分包商索赔；（8）工期延长的计算和损失费用的估算；（9）各种证据材料等。索赔工作程序索赔工作程序索赔事件索赔事件承包商提出索赔意向承包商提交索赔报告工程师审查索赔报告审核金额是否在工程师权限内报请业主批准签发变更指令工程师与承包商谈判转入争议解决程序索赔款纳入付款计划或修改竣工日期承包商是否同意No YesyesNoNo索赔结束第七节第七节 索赔的技巧与艺术索赔的技巧与艺术（1）平时设专人负责索赔工作，收集保管分析

10、索赔相关资料，对于重大的索赔，聘请专家指导，组成强有力的谈判小组。（2）正确把握提出索赔的时机。（3）及时、合理地处理索赔。（4）加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。（5）注意索赔程序和索赔文件的要求。（6）赔谈判中注意方式方法。（7）索赔处理时作适当必要的让步，有所失才有所得。（8）发挥公关能力，促使索赔问题的早日圆满解决。第八节第八节 反索赔反索赔索赔的三种处理方式索赔的三种处理方式 1）全部认可对方的索赔，包括索赔值数额；2）全部否决对方的索赔；3）部分否决对方的索赔。反索赔的作用反索赔的作用 1）减少或预防损失的发生。2）有效的反索赔可以鼓舞己方的人心，使在心理上处于劣势。3

11、）反索赔工作可以使自己免于损失，而且可以发现新的索赔机会。4）反索赔工作与索赔一样会促进和提高企业管理水平。反索赔的基本内容反索赔的基本内容防止防止对对方提出索方提出索赔赔自己严格履行合同中规定的各项义务，防止自己违约 如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔做好两手准备。体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出索赔。反反击击或反或反驳对驳对方的索方的索赔赔要求要求 常用的措施：抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的 索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的。索赔报告一般存在的问题索赔报告一般存在的问题（1 1）不能清楚、客观地说明索赔事实；（2 2）不能准确合理地根据合同及法律规定证明自己的索赔资格；（3 3）不能准确计算和解释所要求的索赔金额（时间），往往夸大索赔值；（4 4）希望通过索赔弥补自己的全部损失，包括因自己责任引起的损失；（5 5）由于自己管理存在问题，不能准确评估双方应负责任范围；（6 6）期望留有余地与对方讨价还价等。The end!