第6章 国际技术转让 国际经济与贸易合作.ppt

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1、第第6章章 国际技术转让国际技术转让6.1 国际技术转让概述国际技术转让概述6.2 国际技术转让的方式与步骤国际技术转让的方式与步骤6.3 许可贸易许可贸易6.4 国际技术转让合同国际技术转让合同6.5 国际技术转让的价格与支付国际技术转让的价格与支付第6章国际技术转让6.1 国际技术转让概述国际技术转让概述6.1.1国际技术转让的内涵国际技术转让的内涵 技术转让是指技术持有者通过各种方式技术转让是指技术持有者通过各种方式将其拥有的生产技术、销售技术和管理技将其拥有的生产技术、销售技术和管理技术以及有关的权利转让给他人的行为。跨术以及有关的权利转让给他人的行为。跨越国境的技术转让行为就是国际技

2、术转让。越国境的技术转让行为就是国际技术转让。国际技术转让包括了国际技术转让包括了商业性商业性技术转让和技术转让和非商业性非商业性技术转让。技术转让。第6章国际技术转让6.1.2国际技术转让的特征国际技术转让的特征1.国际技术转让的标的是无形的知识国际技术转让的标的是无形的知识2.国际技术转让一般只限于技术使用权的转国际技术转让一般只限于技术使用权的转让让3.国际技术转让的当事人是合作与竞争的关国际技术转让的当事人是合作与竞争的关系系4.国际技术转让的作价难国际技术转让的作价难5.国际技术转让所涉及的问题较复杂，难度国际技术转让所涉及的问题较复杂，难度亦大亦大6.国际技术转让的国家管制较为严格

3、国际技术转让的国家管制较为严格第6章国际技术转让6.1.3国际技术转让的内容国际技术转让的内容国际技术转让的标的是技术和知识，包括：国际技术转让的标的是技术和知识，包括：1.专利技术专利技术2.商标权商标权3.专有技术专有技术第6章国际技术转让1.专利技术专利技术1）专利的含义）专利的含义 专利是指专利主管机关依照专利法的规专利是指专利主管机关依照专利法的规定，根据发明人的申请，经审查认定其发定，根据发明人的申请，经审查认定其发明符合法律规定的条件后，而在一定期限明符合法律规定的条件后，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。取得专利内授予发明人的一种法定权益。取得专利的发明人在法定期限内享有

4、对该专利技术的发明人在法定期限内享有对该专利技术的专有权，可以自己使用该专利技术从事的专有权，可以自己使用该专利技术从事生产和销售，也可以将专利使用权转让给生产和销售，也可以将专利使用权转让给他人。他人。第6章国际技术转让 专利的内容包括三个方面：专利的内容包括三个方面：独占的实施权，即在一定期限内，发明独占的实施权，即在一定期限内，发明人对其发明所享有的独占实施权；人对其发明所享有的独占实施权；受法律保护的发明创造，包括发明专利、受法律保护的发明创造，包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利；实用新型专利和外观设计专利；专利文献，包括说明书、权利要求等专利文献，包括说明书、权利要求等第6章国

5、际技术转让2）专利的种类）专利的种类（1）发明专利。）发明专利。（2）实用新型专利。）实用新型专利。（3）外观设计专利。）外观设计专利。3）专利的特点）专利的特点（1）专有性。）专有性。（2）地域性）地域性（3）时间性）时间性（4）实施性）实施性 第6章国际技术转让2.商标权商标权1）商标的概念与功能）商标的概念与功能 商标是指生产者或经营者用以标明自己商标是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品与他人所生产或经营所生产或经营的商品与他人所生产或经营的类似商品有所区别的标记。商标可以由的类似商品有所区别的标记。商标可以由文字、图形、字母、线条、数字或颜色单文字、图形、字母、线条、数字或

6、颜色单独构成，也可由上述几种形式组合构成。独构成，也可由上述几种形式组合构成。商标所有者要获取法律的保护，必须到有商标所有者要获取法律的保护，必须到有关政府机构办理商标注册登记，取得商标关政府机构办理商标注册登记，取得商标的专用权。的专用权。第6章国际技术转让商标主要功能商标主要功能（1）标志商品来源。）标志商品来源。（2）发挥广告功能。）发挥广告功能。（3）代表企业实力。）代表企业实力。第6章国际技术转让2）商标的分类）商标的分类（1）按商标结构分类，可划分为文字商标、图形）按商标结构分类，可划分为文字商标、图形商标、组合商标和立体商标。商标、组合商标和立体商标。（2）按商标性质分类，可划分

7、为注册商标、未注）按商标性质分类，可划分为注册商标、未注册商标和驰名商标。册商标和驰名商标。（3）按商标使用者分类，可划分为制造商标、商）按商标使用者分类，可划分为制造商标、商业商标、服务商标和集体商标。业商标、服务商标和集体商标。（4）按商标的用途分类，可以划分为营业商标、）按商标的用途分类，可以划分为营业商标、登记商标和证明商标。登记商标和证明商标。第6章国际技术转让3）商标权及其特征）商标权及其特征 商标权是指一国的商标主管部门根据商商标权是指一国的商标主管部门根据商标申请人的申请，经核准后，授予商标申标申请人的申请，经核准后，授予商标申请人的一种商标专用权。作为工业产权之请人的一种商标

8、专用权。作为工业产权之一，商标权是一种财产性质的权利。一，商标权是一种财产性质的权利。（1）独占性。）独占性。（2）地域性。）地域性。（3）时间性。）时间性。第6章国际技术转让3.专有技术专有技术 专有技术是指不具有专利权的，未公开的、专有技术是指不具有专利权的，未公开的、专门的产品设计与工艺流程等方面的专门技术知专门的产品设计与工艺流程等方面的专门技术知识或经验。专有技术一般包括设计工艺、技能、识或经验。专有技术一般包括设计工艺、技能、制造、使用、维修等方面的知识、经验、数据、制造、使用、维修等方面的知识、经验、数据、配方、图纸、操作手册等，其体现形式可以是具配方、图纸、操作手册等，其体现形

9、式可以是具体的文字资料，也可以是人们头脑里掌握的知识体的文字资料，也可以是人们头脑里掌握的知识与经验。一般来说，专有技术是经过较长时间的与经验。一般来说，专有技术是经过较长时间的积累过程才形成的。它不仅已在工业上实施，而积累过程才形成的。它不仅已在工业上实施，而且也给实施者带来一定的经济效益。且也给实施者带来一定的经济效益。第6章国际技术转让2）专有技术的特征）专有技术的特征（1）保密性。）保密性。（2）实用性。）实用性。（3）可传授性。）可传授性。（4）历史性。）历史性。（3）专利和专有技术的区别）专利和专有技术的区别专利专利专有技术专有技术技术的传递方式技术的传递方式语言来传授语言来传授有

10、有些些可可言言传传的的，有有些些只只能通过能通过“身教身教”技术的公开性技术的公开性公开公开不公开不公开法律保护法律保护专专门门的的专专利利法法的的保护保护没没有有专专门门法法律律保保护护。在在实实际际中中，援援引引合合同同法法、防防止止侵侵权权行行为为法法、反反不不正正当当竞竞争争法法和和刑刑法法取取得得保护保护技术的变化性技术的变化性固定固定动态动态受法律保护的期限受法律保护的期限有有限限的的(最最多多20年年)无期限无期限第6章国际技术转让6.2 国际技术转让的方式与步骤国际技术转让的方式与步骤6.2.1国际技术转让的主要方式国际技术转让的主要方式1.单纯的国际技术转让单纯的国际技术转让

11、 单纯的技术转让是指完全以技术知识作为交单纯的技术转让是指完全以技术知识作为交易对象的技术转让，其主要方式有所有权转让、易对象的技术转让，其主要方式有所有权转让、许可贸易和技术服务。其中，许可贸易是国际技许可贸易和技术服务。其中，许可贸易是国际技术转让最常用的方式。术转让最常用的方式。1）所有权转让）所有权转让2）许可贸易）许可贸易3）技术服务）技术服务第6章国际技术转让2.与货物贸易或经济合作结合的国际技术转与货物贸易或经济合作结合的国际技术转让让1）与货物贸易相结合）与货物贸易相结合2）与合作生产相结合）与合作生产相结合3）与补偿贸易相结合）与补偿贸易相结合4）与国际工程承包相结合）与国际

12、工程承包相结合5）与合作研究开发相结合）与合作研究开发相结合6）与直接投资相结合）与直接投资相结合第6章国际技术转让6.2.2国际技术转让的交易程序国际技术转让的交易程序1.前期准备工作前期准备工作1）机会可行性研究）机会可行性研究2）初步可行性研究与项目建议书的编写）初步可行性研究与项目建议书的编写3）可行性研究）可行性研究2.谈判与签约谈判与签约3.合同的审批和生效合同的审批和生效4.国际技术转让合同的执行与引进技术的消国际技术转让合同的执行与引进技术的消化和吸收化和吸收第6章国际技术转让6.3 许可贸易许可贸易6.3.1许可贸易的含义许可贸易的含义许可贸易又称许可证贸易，是指技术供应方将

13、其交易标的的使用权通过许可证协议或合同转让给技术的受让方，允许受让方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品并支付一定数额的技术转让费的贸易方式第6章国际技术转让6.3.2许可贸易方式的种类许可贸易方式的种类1.许可贸易按其交易的标的划分，可分为许可贸易按其交易的标的划分，可分为专专利利许可证贸易、许可证贸易、商标商标许可证贸易、许可证贸易、专有技专有技术术许可证贸易和许可证贸易和综合综合许可证贸易。许可证贸易。2.许可贸易按授权的范围和程度可分为许可贸易按授权的范围和程度可分为独占独占许可许可、普通许可普通许可、排他许可排他许可、分许可分许可和和交交叉许可叉许可。第6章国际技术转让

14、1.许可贸易按其交易的标的划分：许可贸易按其交易的标的划分：（1）专利许可证贸易是指专利所有者将其在某些）专利许可证贸易是指专利所有者将其在某些国家获准的专利使用权许可给受让方在一定期限国家获准的专利使用权许可给受让方在一定期限内使用的一种交易。内使用的一种交易。（2）商标许可证贸易是指商标所有者授予受让方）商标许可证贸易是指商标所有者授予受让方在一定的期限内使用商标权利的一种交易。在一定的期限内使用商标权利的一种交易。（3）专有技术许可证贸易是指专有技术的供方在）专有技术许可证贸易是指专有技术的供方在受让方承担保密义务的前提下，将专有技术有偿受让方承担保密义务的前提下，将专有技术有偿转让给受

15、让方的交易。转让给受让方的交易。（4）综合许可证贸易是指技术的许可方把专利、）综合许可证贸易是指技术的许可方把专利、商标和专有技术的使用权结合起来转让给受让方商标和专有技术的使用权结合起来转让给受让方使用的一种交易。使用的一种交易。第6章国际技术转让2.许可贸易按授权的范围和程度可分为许可贸易按授权的范围和程度可分为（1）独占许可）独占许可 指一定地域内被许可方对许可方提供的专利、指一定地域内被许可方对许可方提供的专利、专有技术等享有独占实施（制造、使用、销售）专有技术等享有独占实施（制造、使用、销售）权的许可。权的许可。（2）普通许可）普通许可 是一种非独占许可，指许可方将专利、专有是一种非

16、独占许可，指许可方将专利、专有技术等许可给被许可方在规定地域内使用后，许技术等许可给被许可方在规定地域内使用后，许可方仍有权在该地域内实施这项专利和专利技术，可方仍有权在该地域内实施这项专利和专利技术，而且，也有权再与他人签订相同主题的许可协议，而且，也有权再与他人签订相同主题的许可协议，将该专利、专有技术许可给其他被许可方使用。将该专利、专有技术许可给其他被许可方使用。第6章国际技术转让（3）排他许可）排他许可排他许可也是一种非独占许可。它与普通许可所排他许可也是一种非独占许可。它与普通许可所不同的是许可方与被许可方签订许可协议后，在不同的是许可方与被许可方签订许可协议后，在规定的地域内，许

17、可方仍保留自己使用该项专利规定的地域内，许可方仍保留自己使用该项专利和专有技术的权利，但不得许可他人使用。和专有技术的权利，但不得许可他人使用。（4）分许可）分许可分许可是相对主许可而言的。凡是以专利权人或分许可是相对主许可而言的。凡是以专利权人或专有技术拥有人为许可方而签订的许可协议通常专有技术拥有人为许可方而签订的许可协议通常都称为主许可。都称为主许可。（5）交叉许可）交叉许可交叉许可是指合同双方，以其所拥有或持有的技交叉许可是指合同双方，以其所拥有或持有的技术，按照合同约定的条件相互交换技术的使用权。术，按照合同约定的条件相互交换技术的使用权。第6章国际技术转让6.4 国际技术转让合同国

18、际技术转让合同6.4.1国际技术转让合同概述国际技术转让合同概述 国际技术转让合同有其自身的特点：国际技术转让合同有其自身的特点：（1）国际性）国际性（2）客体的特殊性）客体的特殊性（3）法律适用上的复杂性）法律适用上的复杂性第6章国际技术转让6.4.2国际技术转让合同的构成国际技术转让合同的构成1.合同首部合同首部2.合同序文合同序文3.合同主体合同主体4.合同尾部合同尾部5.合同附件合同附件第6章国际技术转让6.4.3国际技术转让合同的种类国际技术转让合同的种类1.技术许可合同技术许可合同2.技术咨询服务合同技术咨询服务合同3.合作生产合同合作生产合同4.国际工程承包合同国际工程承包合同5

19、.合资经营中的技术转让合同合资经营中的技术转让合同6.补偿贸易方式下的技术转让合同补偿贸易方式下的技术转让合同 第6章国际技术转让6.4.4国际技术转让合同的基本条款国际技术转让合同的基本条款1.定义条款定义条款2.授权条款授权条款3.质量控制条款质量控制条款第6章国际技术转让6.5 国际技术转让的价格与支付国际技术转让的价格与支付6.5.1.技术价格的含义技术价格的含义 技术价格是指技术转让交易双方达成的相关技术价格是指技术转让交易双方达成的相关技术使用权的价格，即技术的被许可方向许可方技术使用权的价格，即技术的被许可方向许可方支付的全部费用，是技术使用权的货币表现。支付的全部费用，是技术使

20、用权的货币表现。6.5.2.技术价格的构成因素技术价格的构成因素1.技术研发成本的分摊技术研发成本的分摊2.技术转让成本技术转让成本3.利润补偿利润补偿第6章国际技术转让6.5.3.影响技术价格的因素影响技术价格的因素1.直接费用直接费用2.转让方对技术转让的利润预期转让方对技术转让的利润预期3.技术所处的生命周期阶段技术所处的生命周期阶段4.技术转让方提供协助的数量技术转让方提供协助的数量5.技术使用的独占程度技术使用的独占程度6.转让方承担的义务和责任转让方承担的义务和责任7.受让方对技术的吸收能力受让方对技术的吸收能力8.技术的市场需求技术的市场需求9.技术所带来的经济效益技术所带来的经

21、济效益10.其他各种因素其他各种因素第6章国际技术转让6.5.4.技术价格的计算方法技术价格的计算方法1.一次总算一次总算 又称一次总付。即在技术贸易合同中双方谈妥又称一次总付。即在技术贸易合同中双方谈妥的一笔固定金额，由受让方在合同签订后约定的的一笔固定金额，由受让方在合同签订后约定的时间内，一次或分几次支付给出让方。时间内，一次或分几次支付给出让方。2.提成支付提成支付 是指技术出让按受让方使用技术后的获益情是指技术出让按受让方使用技术后的获益情况，以一定比例提取技术使用费的方式。况，以一定比例提取技术使用费的方式。3.入门费加提成计算入门费加提成计算 是指在合同生效后若干天内，或在收到第一是指在合同生效后若干天内，或在收到第一批资料后若干天内，由被许可方向许可方先行支批资料后若干天内，由被许可方向许可方先行支付一笔约定的费用，这笔约定的费用通称入门费付一笔约定的费用，这笔约定的费用通称入门费或初付费。其余的使用费在被许可方实施技术并或初付费。其余的使用费在被许可方实施技术并取得经济效果后，再按约定的提成方法计算使用取得经济效果后，再按约定的提成方法计算使用费。费。