第10章 国际贸易政策-非关税壁垒.ppt

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1、第十章 非关税贸易壁垒 第一节 非关税壁垒概述 第二节 非关税壁垒的主要形式 第一节 非关税壁垒概述 一、非关税贸易壁垒的概念 非关税贸易壁垒（Trade Barrier），又称非关税壁垒、非关税贸易障碍。是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的。二、非关税贸易壁垒的产生背景及原因 第二次世界大战之前，资本主义国家纷纷推行超贸易保护主义政策，既大幅度提高进口关税，也使用其他限制进口的非关税贸易措施。第二次世界大战之后，各国政府都有发展本国经济的迫切愿望，都有愿望撤除阻碍正常贸易发展的各种障碍。在这种背景下，1947 年，47 个国家签署

2、了（成立了）“关税与贸易总协定”，在GATT 主持下，先后举行了8 次多边贸易谈判，关税水平不断下降，特别是WTO 成立之后，关税减让谈判取得了前所未有的成果，并且对成员国的约束力越来越强。虽然关税形式的贸易壁垒削弱了，其他形式的贸易壁垒却加强了。因此，这些国家只能更多的采用非关税贸易措施来保护本国市场，并且是受保护的商品越来越多，非关税贸易壁垒的种类也层出不穷。三、非关税壁垒的特点 与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：1、非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。2、非关税措施的限制进口作用比关税更为强烈和直接。3、非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。第二节 非关税壁垒的

3、主要形式 一、数量限制措施（一）进口配额制（Import,quotas System）进口配额制是指一国政府在一定时期内(通常为1 年)对某些“敏感”商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款后才能进口。进口配额制在实施过程中，又有绝对配额和关税配额两种。1、绝对配额(Absolute Quotas)绝对配额是指在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高金额，达到这个数额后，便不准进口。这种进口配额在实施中，又有以下两种方式：（1）全球配额(Global Quotas)。全球配额是指一国规定在一定时期内对某种商

4、品进口的最高限额，适用于来自任何国家的进口，不作国别分配，直到配额用完为止，超过这个限额则停止进口。（2）国别配额(Country Quotas)。国别配额是指一国规定在一定时期某种商品的进口最高限额后，将这些配额按国别或地区进行分配，这些国家的商品超过规定的配额后便不准进口。自主配额(Autonomous Quotas)自主配额,又称单方面配额，是由进口国家完全自主地，单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额。协议配额（Agreement Quotas）协议配额，又称双边配额，是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协议确定的配额。2、关税配额(Tariff Quotas

5、)关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在定时期内在规定数额以内进口的商品，给予低税、减税、或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。关税配额又分为全球配额和国别配额两种。（二）自动出口配额制（Voluntary Export Quotas）自动出口配额制又称自动出口限额制，是出口国家或地区迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内（一般为3 年）某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控制出口，超过这个限额即禁止出口。1、自主限额 即在进口国的压力下，出口国单方面规定某些商品的出口数量或金额，实行“有秩序出口”。出口企业以领取出口许可证方式，才能办理出

6、口手续。2、协定限额 即进出口双方通过贸易谈判，签订“自限协定”，在协定中规定出口限额。（三）进品许可证制 1、进口许可证制含义 进口许可证制度是一国海关规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。2、进口许可证制度的类型 按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证分为有定额进口许可证和无定额进口许可证。（1）有定额进口许可证 是指国家有关机构（经贸部对外贸易管理局）预先制定一段时期内（通常是1 年）有关商品进口总数量（数量或金额），在限额内，根据进口商的申请逐笔核发给各进口商具体进口数量或金额的进口许可证。这种进口许可证的颁发与进口配额相结合。（2）无定额进口许可证 把这种

7、进口许可证毫无数量限制地签发给进口商。也就是说，凡是列入该许可证项下的商品，进口商只要申请，就可进口。这种进口许可证的颁发不与进口配额相结合。按进口管制程度，进口许可证发起公开一般进口许可证和特种进口许可证。（1）公开一般进口许可证 这种进口许可证又称为公开进口许可证或一般进口许可证。这种进口许可证对进口的国别或地区没有限制，凡是列入公开一般进口许可证的商品，进口商只要填写公开一般进口许可证后，即可获准进口。（2）特种进口许可证 是指进口商对某些商品的进口必须事先向政府有关当局提出申请，经逐笔审核、批准后才能进口。二、资金限制措施（一）外汇管制 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖进行限制，以

8、平衡国际收支和维持本国货币汇率稳定的一种制度。1、数量性外汇管制 外汇的数量管制是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，通过控制外汇总量达到限制进出口的目的。2、成本性外汇管制 外汇的成本管制，是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，调节进出口商品的结构。3、混合性外汇管制 即同时使用以上两种外汇管制方式，使国家更有效地控制外汇结算和使用，从而达到控制商品的进出口。（二）进口押金制 进口押金制，又称进口存款制、“进口保证金”制。是指一些国家规定进口商在进口时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金的制度。进口押金制在客

9、观上增加了进口商的资金负担，从而限制进口。（三）进口最低限价和禁止进口 进口最低限价制：是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口，以达到限制低价商品进口的目的。禁止进口：进口最低限价是关税壁垒和非关税壁垒相结合的限制进口措施，进口限价的极端措施是对某些商品完全禁止进口。（四）专断的海关估价制(Customs Valuation System)1、什么是海关估价制度 海关估价制度是指一国在实施从价征收关税时,由海关根据国家的规定,确定进口商品完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税的基础的一种制度 2、海关估价制度的关键 海关估价的关键是

10、完税价格的高低。如果海关不以发票上列明的价格作为确定价值的依据，而采取其他方式，那么关税减让的好处就会大打折扣。因此，为了确保进口商应纳关税不高于进口方关税减让表中所确定的正常关税水平，因此，确立对货物进行估价的规则，便显得至关重要。海关估价的完税价格确定必须依据下列顺序进行：（1）进口商品的成交价格（2）相同货物的成交价格（3）相似货物的成交价格（4）扣除价格（5）推算价格（6）合理确定 WTO 海关估价协议明确规定：完税价格无论如何也不得依据下述方法加以确定：出口到第三国市场的货物价格；海关最低限价；武断的或虚假的价格。三、其它限制措施（一）征收各种国内税 国内税费：是指进口产品进入一国国

11、内市场后，在流通领域征收的税费。国内税来限制进口的特点：1、灵活性强 2、伪装性强 3、差别性明显（二）通关环节壁垒 通关环节壁垒通常表现在，进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供出口方非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场，通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品失去贸易机会。（三）进口禁令 进口禁令指超出WTO 规则相关例外条款规定而实施的限制或禁止进口的措施。（四）歧视性的政府采购政策 歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策”（buy-national policies），是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国

12、政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。（五）进口和出口的国家垄断 进口和出口国家垄断：是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进、出口规定由国家机构直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。西方国家的进出口国家垄断的商品：主要集中在三类商品上：一是烟和酒，二是农产品，三是武器。（六）技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade,TBT）1、什么是技术性贸易壁垒？“技术性贸易壁垒”又称“技术性贸易措施”，是指进口国为了达到限制进口目的，对某些进口商品制定了复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签等规定。

13、2、技术性贸易壁垒的类别（1）技术法规 技术法规是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法。（2）技术标准 技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。（3）合格评定程序 合格评定程序是指按照国际标准化组织的规定，依据技术规则和标准，对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。3、技术性贸易壁垒的主要措施 1、严格、繁杂的技术法规和技术标准 2、复杂的合格评定程序 3、严格的包装、标签规定

14、（七）绿色贸易壁垒（Green Barriers,GBs）1、什么是绿色壁垒？是指一种以保护有限资源、环境和人民健康为名，通过蓄意制定一系列苛求的环保标准，对来自国外的产品或服务加以限制。2、绿色壁垒的兴起原因 3、绿色壁垒的特点 虚假性。不平衡性。隐蔽性。广泛性。坚固性。4、绿色壁垒的表现形式 绿色关税和市场准入 绿色技术标准 绿色环境标志 绿色包装制度 绿色卫生检疫制度 绿色补贴制度 5、绿色壁垒的作用机理 从根本上讲，贸易壁垒对本国市场的保护主要是在关境上形成了对进口产品价格和进口产品数量的控制机制。因此，价格控制机制和数量控制机制是绿色壁垒产生作用的两种最基本的机制。价格控制机制。绿色

15、壁垒的价格控制机制是通过绿色关税实现的，绿色关税只是一种特殊形式的关税。因此绿色关税的作用机理表现为：征收关税提高销售成本，降低利润以阻碍产品进口，即关税的施加不影响出口商的成本、售价，但提高进口国的购入成本，所以，绿色关税通过价格控制来阻碍产品进口。数量控制机制。从绿色壁垒的实施过程分析，在运用绿色壁垒时，首先是制定法规或标准，其次是依据法规或标准对进口产品进行检查，产品符合规定，则允许进口，否则禁止进口。如果法规或标准的规定使得进口产品不符合要求，被禁止进口，其壁垒作用是显然的。此时可将绿色壁垒看成配额的特例，即零配额。思考题：1、绿色壁垒对我国外贸的影响。2、我国突破国际绿色壁垒的对策建议。