公共经济学四PPT课件.ppt

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1、公共经济学之第四章1可编辑一、公共选择的定义公共选择是政府机制的决策过程，主要是指对如何满足公共产品需求而进行的决策和选择。或者说公共选择是政治市场上的参与者依据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。2可编辑公共产品需求的决定私人产品需求的决定是消费者在市场环境中以货币为选票分散进行选择的过程。公共产品需求的决定是消费者在非市场环境下以政治选票共同选择的过程，也就是在说，公共产品需求的决定是政治市场上进行的。3可编辑公共产品需求的决定政治市场：指人们参与政治活动时，与其他政治个体和政治组织发生关系的场所。公共选择理论的切入口是将决策环境分为市场环境和非市场环境。4可编辑非市场决策与市场决策的

2、一项重要区别对市场决策而言，在自由竞争的条件下，企业和消费者基本上拥有同等的决策权力来改变市场行为。对非市场决策而言，政府拥有更多影响非市场行为的权力。5可编辑在市场环境中进行决策的两个前提假设价格能够完全反映出消费者的偏好市场环境中的企业能够提供所有消费者所需要的产品6可编辑公共选择理论的产生公共选择理论产生于20世纪40年代末，形成于60年代末70年代初，被认为是最名符其实的“政治经济学”。7可编辑詹姆斯麦吉尔布坎南（James Mcgill Buchanan）公共选择理论的奠基人，诺贝尔经济学奖获得者。他认为：“公共选择是政治上的观点，它从经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而

3、产生。”8可编辑布坎南（1919年10月2日生于田纳西州）现代公共选择理论的基础：布坎南与塔洛克的同意的计算（1962）公共选择理论的重要组成部分：布坎南的俱乐部经济理论（1965）公共选择理论的迅猛发展：1969年与塔洛克在弗吉尼亚工艺学院创建了“公共选择研究中心”，并出版了公共选择杂志。9可编辑1986年瑞典皇家科学院贺辞第十八届获奖者詹姆斯布坎南公共选择理论的创建者。传统经济理论主要是关于消费者和企业家如何做出关于商品购买、工作选择、生产及投资决策的，而布坎南则相应地创建了公共部门的决策理论，被称作“新政治经济学”或“公共选择”理论。10可编辑1986年瑞典皇家科学院贺辞（续）布坎南的主

4、要贡献在于，他将经济学中个人间相互交换的概念移植到了政治决策的领域中。于是，政治过程便成为一种旨在达到互利的合作手段。但政治秩序的形成要求人们接受一套规则、一种宪法。这反过来又强调了规则形成的极端重要性和宪法改革的可能性。布坎南认为，劝导政治家或试图影响特定问题的结局常常是徒劳的，事情结局在很大程度上是由规则体系决定的。1 1可编辑公共选择理论的主要内容研究选民、政治人物、以及政府官员们的行为，假设他们都是出于私利而采取行动的个人，以此研究他们在民主体制或其它类似的社会体制下进行的互动。12可编辑公共选择理论的主要议题和答案经常探讨的议题：为什么个别的政治决策最后会导致违背公众民意的结果？公共

5、选择理论的重要答案：在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票和多数决策来实现集体的决策。13可编辑丹尼斯穆勒指出“公共选择可以定义为非市场决策的经济学研究。或者简单的说，是将经济学应用于政治科学。公共选择的主题就是政治科学的主题，即国家理论、投票规则、投票者行为、党派政治学、官方政治学等等。然而，公共选择方法论则是经济学的方法论。”14可编辑二、经济人假设与政治交易政治学对人的假设是“政治人”，这些人为了公共利益而活动在政治舞台上，以公共利益最大化为目标。经济学对人的假设是“经济人”15可编辑政治学家眼中的“政治人”代表民众利益，为了追求公共利益而展开活动，力图实现公共利益最

6、大化的人。公共选择理论颠覆了政治人假设。16可编辑经济学家眼中的“经济人”自利性。一种双赢游戏，但其本意是赢钱。信息充分。其选择一般会朝利己的方向发展。理性。以自我效用最大化为选择的终极目标。不涉及价值判断。个人效用是唯一的判断标准。17可编辑公共选择理论中的“政治人”政治领域中的人，如政治家、文官及其他国家（政府）代理人同经济领域中的人是一样的，都是“经济人”，都是以追求个人利益最大化为行为目标的。政治家追求选票最大化，选民追求投票净收益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。18可编辑理性人的假设含义权衡一系列选择值时，常常取决于个人意志按照自己的意愿排列众多选择值顺序依据自己的选择顺序

7、以此类推从可能的选择值中甑选出最中意的在面临相同选择值时全部选择19可编辑公共选择理论的特点公共选择理论事实上是经济分析工具在政治领域的应用，其重心不在于判断“选择”结果的好坏对错，而在于研究“交易”的过程：作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样，而不涉及价值观和道德观上的判断。20可编辑公共选择理论认为在选民投票选择政府的过程中，或者说在个人偏好转化为社会偏好的过程中，中位选民、利益集团、官僚集团、政治经济周期等因素发挥了重要作用。21可编辑三、政治市场的三级结构（英国经济学家皮科克）u政策选择市场政治家出售政策给选民选民为购买合意的政策而支付选票u政策供给市场行政官员向当选政治家提供政

8、策选项和实施政策的手段政治家向行政官员提供预算u政策执行市场行政官员向选民提供公共产品和服务选民向政府纳税22可编辑公共选择理论的重要概念：交易在每个人都力图实现个人利益最大化的过程中，最终的结果是如何产生的？关键在于“交易”：各经济主体从个人利益最大化的目的出发，相互之间进行自愿交换，从而实现个人利益最大化。政治领域，交易各方的权力是不均等的，而且交易一旦确定，就不能轻易取消或更改，因而具有一定的强制性特征。23可编辑公共选择理论的经济学方法方法论上的个人主义。个人是最终的决策者、选择者与行动者，不管结果的过程与结构有多复杂。经济人理性原则与利己主义本性。决不像传统理论认为只存在公共利益而不

9、存在个人利益。政治的交换过程性质。人们在自愿的基础上在政治活动中达成协议、协调冲突、制定规则。24可编辑小结公共选择理论“是经济学在政治学中的应用，公共选择的主题就是政治科学的主题：国家理论，选举规则，选民行为，党派政治，官僚体制等等”。25可编辑四、偏好显示和投票机制投票：把个人偏好转变为社会偏好的一种手段，是为了在既定的蛋糕基础上选择如何切蛋糕的方法。问题：影响投票者是否参加投票的主要因素有哪些？（1）其参加投票的效益和成本；（2）其投票对公共选择发生影响的可能性；（3）利益集团的压力。26可编辑偏好个体对两个或两个以上选择对象之间关系的一种主观感觉。偏好的表达方式：（1）通过投票表达；（

10、2）通过发言表达；（3）通过进退表达；（4）通过反叛表达。27可编辑投票并不能完全真实反映偏好隐瞒偏好策略性投票无意参与投票偏好强度差异28可编辑西方学者眼里的民主形式直接民主：指主权由公意组成，不可转让，不可剥夺，也不可被代表，只能由人民集体直接行使。代议制民主：指现代国家实现人民主权的制度安排，通过选举，委托专门代表行使管理国家事务的权力。29可编辑投票原则全体一致原则多数原则：（1）简单多数原则；（2）2/3多数原则。达成多数原则可用方式：循环投票；互惠投票。表达对公共选择偏好的其他方式：（1）投反对票；（2）以足投票。30可编辑投票悖论当机体的非传递性出现时，多数投票规则无法得出最终结

11、果，使投票结果出现循环，无法实现公共决策所需要达到的目的，议而不决这种矛盾现象。31可编辑投票悖论求解（1）掌握投票程序或确定议程。（2）互投赞成票。（3）利用偏好强度不同的选择：打分投票制。（4）中间投票人定理：如果在一个多数决策模型中，个人偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最获胜，因为选择该政策会使一个团体的福利损失最小。（5）用足投票理论。322023/5/25 33可编辑将个人偏好加总为社会偏好的“阿罗五原则”理性原则独立原则：不相关选择的独立性帕累托效率原则无限制区域原则非独裁性原则公共选择过程中投票行为的意义在于如何将个人偏好转化为社会偏好。34可编辑“阿罗五原则”

12、的意义为选举制度或投票制度制订了衡量标准：一方面澄清任何选举制度应该满足的条件，另一方面确认满足这些条件的选举制度。35可编辑阿罗不可能定理 1951年，阿罗试图说明，由于任何集体决策都无法保证能同时满足社会选择的五个条件，在非独裁即尊重每一个个体自由的、理性的选择前提下，社会偏好是无法通过个人偏好加总得到的。阿罗不可能定理揭示了民主政治存在的内在弊端，即无论哪种规则下，政府决策都可能产生偏差。36可编辑中位选民定理在多数裁定原则下，假定选民的偏好是单峰的，则选择的结果是由中位选民的偏好决定的，即中位选民最偏好的公共产品或劳务的提供量，往往是多数规则下的政治均衡。中位选民：处于所有投票者最优偏

13、好结果的中间状态的投票者。37可编辑单峰偏好理论邓肯布莱克1958年提出。指每个选民的偏好只有一个峰值。布莱克的理论实际上是对“阿罗五原则”中的第4项即非限制原则作出的修正。单峰偏好理论实质是要求每位选民在多轮的投票中只能锁定一个偏好。38可编辑中位选民与政治均衡中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均衡。所谓政治均衡是指在一个社会里按一定规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。39可编辑六、公共选择中的利益集团利益集团：由一些具有共同利益的人组成的、对政府决策能够施加影响的团体。利益集团形成的原因：（1）信息成本；（2）稳定性；（3）交易效率。利益

14、集团的特点：（1）垄断性；（2）排他性；（3）狭隘性。40可编辑两种利益集团以提高社会整体福利为目标的利益集团（如环保、动植物保护组织利益集团等）以福利再分配为目标的利益集团（如行业协会、工会等。在再分配性公共决策中取得或维护其垄断地位）41可编辑利益集团影响政府决策虽然政府的存在纯粹是为了提供公共利益给广大民众，但由于利益集团具有组织优势、技术优势、经济实力和行动的一致性，有可能出于私利而采取各种行为，推动政府实行一些会带给他们利益、但却牺牲了广大民众的错误政策。42可编辑特殊利益集团对公共选择的影响地方政府干部人事任免决策地方政府公共投资决策地方政府财政资金分配预算决策地方政府税收决策地方

15、政策法规的制定43可编辑特殊利益集团影响地方政府决策的方式利用金钱、美色进行贿赂；利用血缘、同学情、老乡情结和其它社会关系；进行劝说；求助于“精英人物”；通过主管部门及其领导；借助媒体；钻制度空子；策划施压性集体行动等。44可编辑防范“特殊利益集团”的衍生实现决策科学化、决策民主化；切实转变政府职能，加强法制建设，维护社会公平正义，搞好公共服务建设；打破行业垄断、部门垄断，铲除滋生腐败和“特殊利益集团”的土壤；切断“权钱交易”的链条。45可编辑寻租租，即租金。也就是利润、利益、好处。寻租，即对经济利益的追求。人类对经济利益的追求可以分两类：一类是通过生产性活动增进自己的福利。另一类是通过一些非

16、生产性的行为对利益的寻求。如有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好处。46可编辑寻租租金的来源：创新；风险（创新和风险所获得的超额利润是以完全竞争为条件的，属于经济现象，不会持久，所以要不断创新）；垄断（利用资源并通过政治过程获得特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者受益的行为）。47可编辑寻租造成的社会成本保持垄断地位的支出政府部门对这类支出做出反应的努力寻租行为所引起的第三方的各种扭曲行为48可编辑寻租理论寻租理论产生于美国，最早萌芽于20世纪60年代，确立于20世纪70年代。脱胎于对垄断问题的研究。1967年，公共选择理论创始人之一戈登塔洛克发表“关税、垄断和偷窃的福利成

17、本”。把寻租作为一个经济学范畴正式提出的是美国的经济学家克鲁格。他在1974年公开发表的寻租的政治经济学一文中深入研究了由于政府对外贸的管制而产生的对租金的争夺，并设计了数学模型对其进行计算和讨论。49可编辑寻租理论在现代经济学中把供给被人为限制时所产生的额外收入称为租金。寻租就是用各种方法得到获得租金的特权。引起租金的供给限制来自政府的权力，所以，寻租就是我们通常所说的“钱权交易”。50可编辑经济租金“经济租金”是一个重要的政治经济学范畴。一般的标准理论教科书对租金一词解释为：支付给资源所有者的款项中超过那些资源在任何可替代的用途中所得到的款项中的那一部分，也即超过机会成本的收入。51可编辑

18、例如垄断能带来超额利润。这种超额利润来自于垄断者对供给的限制，可称为租金。垄断的形成是由于进入限制。这种限制或来自于自然条件或来自于立法。法律是人制定的，通过游说或贿赂立法者而获得垄断的权力就是一种寻租活动。在现实中，为了争取到某种优惠政策、获得某项投资、批准某种经济活动，或获得“科技发展”之类名目的资助都属于寻租。寻租活动并不创造财富，它不提供任何物品或劳务，也没有增加GDP。所以，寻租也称为“直接非生产性赢利活动”。52可编辑评价寻租理论不仅拓展了经济学自身的研究领域，而且为其他相关学科的研究提供了不可多得的分析工具和全新的研究视角，对于我国的改革实践也发挥了积极的理论指导作用。53可编辑

19、丰富和发展了传统经济理论拓宽了经济学研究的范围深化了经济学市场竞争理论继承并发扬了公共选择理论的传统有实际产出与无实际产出部门之间的分配和配置效率问题54可编辑寻租理论的主要缺陷不完全具备建立在这些基本观念之上的理论体系研究方向出现了偏差停留在生产效率和福利计算层次上研究方法有待完善55可编辑七、公共选择中的行政官僚政治家：不同追求（利公与利私）官员：具有扩张政府规模、追求预算支出最大化的动机。56可编辑行政官僚的特点缺乏竞争性：不存在其他提供同类产品的竞争者；缺乏激励机制：官僚体制的稳定性和决策程序的封闭性排斥了有效的激励手段；非利润化：官僚对公共产品的供给只重视保证供给，而不计利润和效率；

20、缺乏敏感性：提供的公共产品不通过市场价格来表现，因而对其的评价缺乏敏感性；个人影响力较大。57可编辑林达尔均衡瑞典经济学家林达尔（Lindahl）1919年在维克塞尔研究的基础上通过一个新的定价方法来建立起一个类似于私人物品竞争性均衡的公共物品的均衡模型。所以又叫林达尔-维克塞尔均衡。58林达尔均衡模型59可编辑林达尔均衡在林达尔均衡中，不是所有消费者面临一个公共的（相同的）价格，而是全部消费者有一个公共的数量；不是总产量在全体消费者之间分配，而是总成本在消费者之间分摊。因此，要尽量使每个消费者面临的价格符合其对公共物品的真实评价（或偏好）。这样就使得消费者愿意支付的价格总和正好等于公共物品的

21、总成本。60可编辑林达尔均衡（续）林达尔均衡的解就是在正常利润为零的约束条件下，使公共产品的定价采取与消费者的需求弹性相关的方式来确定，即依据每个消费者对公共物品的不同评价，分别确定不同的价格。但这种情况下，不可避免地会出现有的消费者少付费，甚至不付费的情况（免费乘车者）。61可编辑对林达尔均衡理论的评价功绩在于从理论上论证了公共物品（包括信息商品）的市场均衡价格原理与私人物品的市场均衡价格原理之间的差异。1969年，萨缪尔森对林达尔均衡理论的批评：林达尔均衡产生的公共产品供给均衡水平将会远低于最优水平。62可编辑八、公共选择中的政治周期所谓政治经济周期是指经济活动往往围绕大选周期发生波动，政府一般在大选来临之际寻求对其有利的经济结果，而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。九、中国的决策科学化民主化思考：影响政府决策的因素有哪些？如何作到政府决策的科学化民主化？63可编辑重点外部效应及其纠正决策科学化和民主化中国的预算改革中国的公共支出中国的财政政策与宏观调控中国地方政府的投资行为64可编辑本章课程结束652023/5/25 66