国际技术贸易概述.ppt

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1、国际技术贸易国际技术贸易国际技术贸易国际技术贸易1 1 ChapterChapter国际技术转让实务概述国际技术转让实务概述C 1-2当代国际技术贸易发展的新态势当代国际技术贸易发展的新态势国际技术贸易日趋活跃，地位不断提升国际技术贸易日趋活跃，地位不断提升现代科学技术的迅速发展现代科学技术的迅速发展R&D的国际化:为了吸取当地的知识、技术、资源，MNCS纷纷到国外建立中心。跨国公司是国际技术贸易的主要承担者跨国公司是国际技术贸易的主要承担者技术贸易额主要集中在跨国公司(MNCS)内部(占70%),MNCS主要集中在发达国家,剩下的30%集中在中等发达国家与发展中国家.国际投资特别是直接投资迅

2、猛发展成为国际国际投资特别是直接投资迅猛发展成为国际技术贸易发展的强大推动力技术贸易发展的强大推动力C 1-3国际技术贸易的传统方式发生重要变化国际技术贸易的传统方式发生重要变化传统方式有：许可证贸易、特许专营、咨询服务、技术服务与协助、承包工程等电子商务的兴起企业兼并成为国际技术贸易的一种新方式C 1-4技术商品结构技术商品结构国际技术贸易向国际技术贸易向“知识型知识型”、“信息型信息型”等软件技术倾斜等软件技术倾斜高新技术贸易逐渐繁荣高新技术贸易逐渐繁荣专利国际化趋势加快，成为当代国际技术专利国际化趋势加快，成为当代国际技术贸易构成的新亮点贸易构成的新亮点国际技术贸易与国际资本转移交织在一

3、起国际技术贸易与国际资本转移交织在一起环境技术贸易逐渐兴起环境技术贸易逐渐兴起国际技术贸易结构出现新特点国际技术贸易结构出现新特点C 1-5贸易主体结构贸易主体结构发达国家和地区一直是国际技术贸易的主发达国家和地区一直是国际技术贸易的主要参与者和推动者要参与者和推动者跨国公司成为国际技术贸易活动中最为活跨国公司成为国际技术贸易活动中最为活跃的主体跃的主体新兴工业化国家成为国际技术贸易的重要新兴工业化国家成为国际技术贸易的重要参与者参与者C 1-6国际技术市场日趋成熟国际技术市场日趋成熟美国美国日日本本欧欧盟盟其其他他国国家家和和地地区区其其他他国国家家和和地地区区C 1-7当代国际技术贸易发展

4、的新格局当代国际技术贸易发展的新格局当代国际技术贸易流的地域空间性当代国际技术贸易流的地域空间性水平流逐渐成为国际技术贸易的主要流向从发达国家到发展中国家的垂直流也成为一个重要流向当代国际技术贸易地理空间格局的不平衡性当代国际技术贸易地理空间格局的不平衡性C 1-8我国技术贸易现状我国技术贸易现状我国技术贸易的特征我国技术贸易的特征以技术转让、技术许可等方式进行的技术引进合同成交金额超过设备引进的合同成交金额。交通与通信成为我国技术出口的新的支柱产业。技术引进的重点由能源、冶金有色和石化化工行业转向机械电子、轻工纺织和交通运输。我国的技术依存度逐年降低。技术出口能力不断提高。技术出口增长速度远

5、远高于技术引进的增长速度。我国与主要技术贸易国家的单项技术引进规模大幅度下降。C 1-9我国技术转移的情况我国技术转移的情况 分六类：分六类：1.专利许可2.技术服务3.合作开发（生产）4.技术咨询5.关键设备6.生产线的成套设备总的特征:关键设备引进多，成套设备引进少 硬件技术引进多，软件技术引进少C 1-10引进技术的发展阶段四个阶段引进技术的发展阶段四个阶段1.第一阶段（19521959）:自前苏联东欧国家引进450 项技术，用37亿美元，效果非常显著主要表现在以下几个方面：合适的政策；苏联专家手把手教，在技术转让方面，提供技术资料，提供现场技术指导；精神面貌方面2、第二阶段（19631

6、968）自西欧和日本引进84项技术，用汇 14.5亿美元主要集中在轻纺工业方面3、第三阶段（19721978）自日欧美引进367项技术，用汇 33.5 亿美元第一次使用许可证方式 4、第四阶段（19791998）全面引进27829项技术，用汇 1054.8亿美元输出技术的发展阶段输出技术的发展阶段1、第一阶段（19801985）向发达国家输出40项技术，换汇6761万美元2、第二阶段（19851998）向发展中国家输出9158项技术，换汇281亿美元。通过输出技术，带动设备出口，因此，以输出设备为主。我国技术贸易实践中存在的问题我国技术贸易实践中存在的问题1、引进技术与自主技术的关系：自主技术

7、较少，依赖性较大引进技术与自主技术的关系：自主技术较少，依赖性较大2、引进技术的成本较高、引进技术的成本较高3、出口技术的效益较低、出口技术的效益较低4、引进技术与跨国经营及海外市场的发展关系：我国对外、引进技术与跨国经营及海外市场的发展关系：我国对外FDI大部分是大部分是销售机构，而非生产设施。销售机构，而非生产设施。C 1-11 国际技术转让是一门实务性很强的课程，国际技术转让是一门实务性很强的课程，它涉及国际技术转让的方式、技巧和程序，它涉及国际技术转让的方式、技巧和程序，以及国际技术转让过程中的有关技术、法以及国际技术转让过程中的有关技术、法律、行政、金融、税收等各具体事项的操律、行政

8、、金融、税收等各具体事项的操作和处理。作和处理。在学习中，认真掌握有关技能和操作方法，在学习中，认真掌握有关技能和操作方法，如技术的选择与可行性研究，价格的测算，如技术的选择与可行性研究，价格的测算，国际技术转让谈判技巧，合同条款的拟订、国际技术转让谈判技巧，合同条款的拟订、履行，引进方的创新及争议的解决方法等履行，引进方的创新及争议的解决方法等C 1-12国际技术转让有关政策与法规国际技术转让有关政策与法规国际技术转让的政策，涉及国际技术转让双方国际技术转让的政策，涉及国际技术转让双方国家的经济发展政策、产业政策、价格政策、国家的经济发展政策、产业政策、价格政策、税收政策、国别政策及技术转让

9、的具体政策。税收政策、国别政策及技术转让的具体政策。国际技术转让的法规由两部分组成：一是各国国际技术转让的法规由两部分组成：一是各国的国内法，二是有关国际公约与协定。由于国的国内法，二是有关国际公约与协定。由于国际技术转让的公约联合国国际技术转让行动际技术转让的公约联合国国际技术转让行动守则草案尚未生效，目前调整技术转让的法守则草案尚未生效，目前调整技术转让的法律仍以各国的国内法为主。国内法除专门的国律仍以各国的国内法为主。国内法除专门的国际技术转让法外，还包括专利法、商标法、商际技术转让法外，还包括专利法、商标法、商业秘密法、反垄断法等有关法律。业秘密法、反垄断法等有关法律。C 1-13国际

10、技术贸易的国际公约国际技术贸易的国际公约在国际技术贸易实践中，技术出口方往往凭借其技术上的优势地位而迫使引进方接受种种不公平的限制条件。这种现象在国际上逐渐被普遍化，从面使之成为国际技术贸易中限制性商业惯例，它越来越阻碍国际技术贸易的发展。为此，许多发展中国家要求联合国主持制定一项国际性的技术法则。1978年年10月，联合国大会委托联合国贸发会负责起草的国际技术转月，联合国大会委托联合国贸发会负责起草的国际技术转让行动守则出台，此后又经多次修改。让行动守则出台，此后又经多次修改。该守则草案规定交易各方的谈判地位应均衡，任何一方不应滥用其优势地位的条件举行技术转让的交易，特别是涉及发展中国家的技

11、术转让交易，从而达成彼此满意的协定。它还规定了技术转让当事各方应避免在合同中采用的20条限制性惯例。但代表转让方利益的一些发达国家千方百计地想使限制性惯例在守则中合法化，而以七十七国集团为首的发展中国家为维护引进方的利益与发达国家进行了针锋相对的斗争。终因双方的严重分歧，该守则至今未获正式通过。但是，守则草案总结了国际技术转让的一些做法，提出了技术转让的普遍应遵循的原则，在国际上有较广泛的基础，因而对指导国际技术转让、建立良好的国际技术贸易新秩序有着重要意义。C 1-14国际技术转让方式（一）国际技术转让方式（一）许可贸易许可贸易LicensingLicensing 许可贸易是交易双方通过签订

12、许可协议进行技术使用权转许可贸易是交易双方通过签订许可协议进行技术使用权转让的一种技术转让方式。提供技术使用权的一方称为许可让的一种技术转让方式。提供技术使用权的一方称为许可方（方（licensor），），引进技术的一方称为被许可方引进技术的一方称为被许可方（licensee）。）。在技术许可贸易中，许可方允许被许可方在技术许可贸易中，许可方允许被许可方使用其专利和使用其专利和/或专有技术制造销售产品，被许可方支付或专有技术制造销售产品，被许可方支付使用费。有时技术许可贸易也伴随商标许可。使用费。有时技术许可贸易也伴随商标许可。单纯许可贸易单纯许可贸易 与国际直接投资结合的许可贸易与国际直接投

13、资结合的许可贸易 与设备或产品买卖结合的许可贸易与设备或产品买卖结合的许可贸易 与国际合作生产结合的许可贸易与国际合作生产结合的许可贸易 与加工装配和补偿贸易结合的许可贸易与加工装配和补偿贸易结合的许可贸易C 1-15国际技术转让方式（二）国际技术转让方式（二）技术咨询服务技术咨询服务 技术咨询服务是咨询服务方利用自己掌握的技术、知技术咨询服务是咨询服务方利用自己掌握的技术、知识、技能、经验，按照委托方的要求，为完成某项特识、技能、经验，按照委托方的要求，为完成某项特定的技术经济任务而提供的某种服务。定的技术经济任务而提供的某种服务。技术培训技术培训 技术咨询技术咨询 可行性研究可行性研究 技

14、术经济论证技术经济论证 国际工程承包中的技术咨询服务国际工程承包中的技术咨询服务 C 1-16国际技术转让的基本程序国际技术转让的基本程序机会研究机会研究一般机会研究一般机会研究具体机会研究具体机会研究可行性研究可行性研究初步可行性研究初步可行性研究详细可行性研究详细可行性研究评价与决策评价与决策谈判准备谈判准备组织准备组织准备信息准备信息准备方案准备方案准备谈谈 判判技术谈判技术谈判商务谈判商务谈判签签 约约合同报批合同报批合同生效合同生效履履 行行合同履合同履行阶段行阶段合同报合同报批阶段批阶段谈判谈判签约签约阶段阶段可行可行性研性研究阶究阶段段C 1-17技术转移的渠道技术转移的渠道1、

15、技术转移包括：设备的转移、技术转移包括：设备的转移/生产现场的转移生产现场的转移/专利等技术成果的转移专利等技术成果的转移/研发机构的转移研发机构的转移/人力资源的转移人力资源的转移/企业的并购企业的并购2、目前通用的国际技术转移的典型渠道、目前通用的国际技术转移的典型渠道 通过技术授权的许可方式通过技术授权的许可方式 通过国外投资方式（通过国外投资方式（F D I）通过模仿国外技术和产品的方式通过模仿国外技术和产品的方式 自由获取已经成为公开性的各种技术知识的方式自由获取已经成为公开性的各种技术知识的方式3、发展中国家横向技术转移的主要方式和渠道、发展中国家横向技术转移的主要方式和渠道 通过

16、技术设备、技术产品和技术含量高的零部件的销售通过技术设备、技术产品和技术含量高的零部件的销售 通过定向的技术培训通过定向的技术培训 通过外方提供的技术服务通过外方提供的技术服务 通过外国直接投资活动所带来的生产和管理体系通过外国直接投资活动所带来的生产和管理体系 通过专项工程承包提供的专业生产项目通过专项工程承包提供的专业生产项目 通过外方所提供的专有技术转让过程通过外方所提供的专有技术转让过程 购买技术所有者的商标使用权，应用购买技术所有者的商标使用权，应用O E M 等方式进行零部件组装等方式进行零部件组装 通过三来一补形式所开展的加工贸易项目通过三来一补形式所开展的加工贸易项目C 1-1

17、8技术贸易的动机技术贸易的动机To raise competitive powerTo enter into world marketPart of companys strategyCompetition pressureTo raise technology capacityTo increase operation profitsTo explore new domestic marketTo lower down production costTo benefit from local policyTo attract foreign capital对发展中国家而言，技术转移的主要动机

18、有：对发展中国家而言，技术转移的主要动机有：出口导向出口导向/进口替代进口替代/增加出口产品的附加值增加出口产品的附加值/满足国内市场的需满足国内市场的需求求对引进技术方而言，技术转移的主要动机有：对引进技术方而言，技术转移的主要动机有：出口导向出口导向/替代进口替代进口/提高产品质量提高产品质量对输出技术方而言，技术转移的主要动机有：对输出技术方而言，技术转移的主要动机有：本国市场本国市场/全球化全球化C 1-19影响技术转移过程的主要因素（横向转移）影响技术转移过程的主要因素（横向转移）技术生命周期与技术转移的关系技术生命周期与技术转移的关系（由扶农的由扶农的PLCC理论产生）理论产生）未

19、产业化阶段特点未产业化阶段特点:市场需求不确定 产业化问题没解决工艺问题还未考虑转让费用很低前期产业化特点前期产业化特点:市场需求不稳定,有风险产业化,基本解决细节的产业化问题未解决引进前两个阶段的技术,可能使企业获得竞争力.发展期特点发展期特点:市场潜力大,需求大产业化完全解决成熟及衰退期特点成熟及衰退期特点:高度标准化充分固化的专用设备这一阶段的技术实际上是引进设备消化吸收费用最低,引进费用很高技术的市场竞争潜力不高,因为技术已进入衰退期我国引进的技术大部分是属于这一阶段的技术,主要以引进设备为主C 1-20成功的技术转移的决定因素成功的技术转移的决定因素,引进技术方状况引进技术方状况1.

20、操作能力层次操作能力层次,表现生产技术基础表现生产技术基础.管理或操作由外方设计和建立的生产设施的管理或操作由外方设计和建立的生产设施的能力能力2.仿造能力层次仿造能力层次,表现小规模的创新水平表现小规模的创新水平,无外来帮助下无外来帮助下,扩大产品输入规模的能扩大产品输入规模的能力力3.改造能力层次改造能力层次,表现技术的自我支持表现技术的自我支持.因地制宜因地制宜,独立改造产品设计独立改造产品设计,改进生产过改进生产过程的能力程的能力4.创新能力层次创新能力层次,表现领先的设计表现领先的设计.独立发展下一代产品体系的能力独立发展下一代产品体系的能力技术转移的决定因素技术转移的决定因素,技术

21、输出方战略技术输出方战略1.垄断性战略垄断性战略(即不转让的情形即不转让的情形)1.当输出方可以垄断特定的技术时,不输出2.当输出方在MNCS(跨国公司)内部转让技术就可以到达他的战略目的时不问其它方转移技术3.不对潜在的竞争对手转让技术4.特定的技术引进方易导致技术秘密泄露的风险太大时,输出方不向引进方转移技术5.当时特定的技术引进方的生产过程和产品质量难以控制,以致于影响技术输出方的声誉时,不输出6.对特定的技术引进方,当技术输出方的转让成本太高时C 1-21交换性战略交换性战略(转让的情形转让的情形)1.国外特定国家和地区市场容量较小,不可能达到规模经营时2.对外国市场不了解或资本力量有

22、限,直接投资有困难3.当特定国家和地区的市场经济风险和政治风险较高或直接投资形式限制较多,投资风险较大时4.当特定国家推行较强的本地化政策时5.技术本身创新周期较短,更新速度快,为尽快收回研制成本6.当技术的拥有者实行的是一种多样化和差别化经营的市场策略时7.国外企业拥有竞争性技术,欲与对方交换技术,以取得新的竞争优势时8.如果技术拥有者所在国家和地区与潜在技术引进方所在国家和地区的市场和经济的同质性越高9.技术和相关知识容易被学习,容易被仿效时10.随着相应技术的发展,技术的垄断程度已经大大下降,技术拥有者的产品生产线成熟度愈高时C 1-22技术转移与工业技术发展规律技术转移与工业技术发展规律