产业结构与政策分析产业组织专题课件.ppt

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1、2 产业组织专题产业组织专题(上上)内内 容容 摘摘 要要vv产业组织的理论演变产业组织的理论演变产业组织的理论演变产业组织的理论演变vv市场结构和市场势力市场结构和市场势力市场结构和市场势力市场结构和市场势力vv市场行为市场行为市场行为市场行为vv市场绩效市场绩效市场绩效市场绩效vv中国的市场结构与市场绩效中国的市场结构与市场绩效中国的市场结构与市场绩效中国的市场结构与市场绩效vv网络经济与产业组织网络经济与产业组织网络经济与产业组织网络经济与产业组织推荐阅读推荐阅读推荐阅读推荐阅读 l l斯蒂芬斯蒂芬斯蒂芬斯蒂芬 马丁高级产业经济学，上海财经大学出版马丁高级产业经济学，上海财经大学出版马丁

2、高级产业经济学，上海财经大学出版马丁高级产业经济学，上海财经大学出版社社社社20032003l l泰勒尔产业组织理论中国人民大学出版社泰勒尔产业组织理论中国人民大学出版社泰勒尔产业组织理论中国人民大学出版社泰勒尔产业组织理论中国人民大学出版社19981998l l施蒂格勒产业组织和政府管制上海三联书店施蒂格勒产业组织和政府管制上海三联书店施蒂格勒产业组织和政府管制上海三联书店施蒂格勒产业组织和政府管制上海三联书店19891989l l金碚产业组织经济学，经济管理出版社金碚产业组织经济学，经济管理出版社金碚产业组织经济学，经济管理出版社金碚产业组织经济学，经济管理出版社19991999l l杨惠

3、馨企业的进入退出与产业组织政策，上海三联杨惠馨企业的进入退出与产业组织政策，上海三联杨惠馨企业的进入退出与产业组织政策，上海三联杨惠馨企业的进入退出与产业组织政策，上海三联书店书店书店书店20002000l l臧旭恒等：现代产业经济学前沿问题研究，经济科臧旭恒等：现代产业经济学前沿问题研究，经济科臧旭恒等：现代产业经济学前沿问题研究，经济科臧旭恒等：现代产业经济学前沿问题研究，经济科学出版社学出版社学出版社学出版社20062006年版年版年版年版l l中国工业经济中国工业经济中国工业经济中国工业经济 管理世界管理世界管理世界管理世界 经济研究经济研究经济研究经济研究 中国中国中国中国人民大学复

4、印资料人民大学复印资料人民大学复印资料人民大学复印资料工业经济产业经济评论杂志工业经济产业经济评论杂志工业经济产业经济评论杂志工业经济产业经济评论杂志产业组织的定义产业组织的定义 所谓产业组织所谓产业组织(Industrial Organization)Industrial Organization)，通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产业内各企业间竞争和垄断的关系业内各企业间竞争和垄断的关系.之所以称产业组织，实际是指产业内企业与之所以称产业组织，实际是指产业内企业与市场的关系需要市场的关系需要“合理组织合理组织”.即在市场机制作即在市场机制作用下

5、，用下，既要使企业充满竞争活力，实现有效竞既要使企业充满竞争活力，实现有效竞争，又要充分利用规模经济性，避免过度竞争争，又要充分利用规模经济性，避免过度竞争带来的低效率。带来的低效率。1 1、产业组织理论的渊源、产业组织理论的渊源、产业组织理论的渊源、产业组织理论的渊源马歇尔的完全竞争理论：任何不完全竞争市场都有演变为完全竞争马歇尔的完全竞争理论：任何不完全竞争市场都有演变为完全竞争马歇尔的完全竞争理论：任何不完全竞争市场都有演变为完全竞争马歇尔的完全竞争理论：任何不完全竞争市场都有演变为完全竞争市场的趋势。（马克思的平均利润率理论也有相同含义）市场的趋势。（马克思的平均利润率理论也有相同含义

6、）市场的趋势。（马克思的平均利润率理论也有相同含义）市场的趋势。（马克思的平均利润率理论也有相同含义）斯拉法的攻击：完全竞争与规模经济的不相容性斯拉法的攻击：完全竞争与规模经济的不相容性斯拉法的攻击：完全竞争与规模经济的不相容性斯拉法的攻击：完全竞争与规模经济的不相容性（1 1）U U形成本曲线的报酬递增趋势，将使企业无限扩大，最终垄断形成本曲线的报酬递增趋势，将使企业无限扩大，最终垄断形成本曲线的报酬递增趋势，将使企业无限扩大，最终垄断形成本曲线的报酬递增趋势，将使企业无限扩大，最终垄断市场市场市场市场（2 2）完全竞争条件下的厂商是价格接受者，即厂商可以在要素市场）完全竞争条件下的厂商是价

7、格接受者，即厂商可以在要素市场）完全竞争条件下的厂商是价格接受者，即厂商可以在要素市场）完全竞争条件下的厂商是价格接受者，即厂商可以在要素市场上以一定价格购买任意数量的生产要素，此时厂商的长期边际成本上以一定价格购买任意数量的生产要素，此时厂商的长期边际成本上以一定价格购买任意数量的生产要素，此时厂商的长期边际成本上以一定价格购买任意数量的生产要素，此时厂商的长期边际成本将不是将不是将不是将不是U U形的，而是水平的。而厂商面对产品市场的需求曲线也是水形的，而是水平的。而厂商面对产品市场的需求曲线也是水形的，而是水平的。而厂商面对产品市场的需求曲线也是水形的，而是水平的。而厂商面对产品市场的需

8、求曲线也是水平的，即供给和需求曲线没有交叉点，完全竞争理论因此不成立。平的，即供给和需求曲线没有交叉点，完全竞争理论因此不成立。平的，即供给和需求曲线没有交叉点，完全竞争理论因此不成立。平的，即供给和需求曲线没有交叉点，完全竞争理论因此不成立。在斯拉法的启发下，罗宾逊和张伯伦创立了不完全竞争经济学在斯拉法的启发下，罗宾逊和张伯伦创立了不完全竞争经济学在斯拉法的启发下，罗宾逊和张伯伦创立了不完全竞争经济学在斯拉法的启发下，罗宾逊和张伯伦创立了不完全竞争经济学l l贝恩，贝恩，贝恩，贝恩，19591959：产业组织：产业组织：产业组织：产业组织l l市场结构市场结构市场结构市场结构：通过对市场集中

9、度、产品差别化程：通过对市场集中度、产品差别化程：通过对市场集中度、产品差别化程：通过对市场集中度、产品差别化程度、进入条件等指标的分析，考察卖者之间、度、进入条件等指标的分析，考察卖者之间、度、进入条件等指标的分析，考察卖者之间、度、进入条件等指标的分析，考察卖者之间、买者之间、买者和卖者之间、现有卖者和潜在买者之间、买者和卖者之间、现有卖者和潜在买者之间、买者和卖者之间、现有卖者和潜在买者之间、买者和卖者之间、现有卖者和潜在进入者之间等四种基本的市场关系。进入者之间等四种基本的市场关系。进入者之间等四种基本的市场关系。进入者之间等四种基本的市场关系。l l市场行为市场行为市场行为市场行为：

10、包括四个方面，即卖者的价格和产：包括四个方面，即卖者的价格和产：包括四个方面，即卖者的价格和产：包括四个方面，即卖者的价格和产量决策、卖者的产品和销售费用决策、卖者的量决策、卖者的产品和销售费用决策、卖者的量决策、卖者的产品和销售费用决策、卖者的量决策、卖者的产品和销售费用决策、卖者的掠夺性行为和排他性行为、企业作为买者时的掠夺性行为和排他性行为、企业作为买者时的掠夺性行为和排他性行为、企业作为买者时的掠夺性行为和排他性行为、企业作为买者时的市场行为市场行为市场行为市场行为l l市场绩效市场绩效市场绩效市场绩效：企业运行的市场效果，如盈利率和：企业运行的市场效果，如盈利率和：企业运行的市场效果

11、，如盈利率和：企业运行的市场效果，如盈利率和技术效率技术效率技术效率技术效率l l谢勒，谢勒，谢勒，谢勒，19701970：产业市场结构和经济绩效：产业市场结构和经济绩效：产业市场结构和经济绩效：产业市场结构和经济绩效l l市场行为对市场结构的反馈效应：市场行为对市场结构的反馈效应：市场行为对市场结构的反馈效应：市场行为对市场结构的反馈效应：例如，强有例如，强有例如，强有例如，强有力的研究与开发可能改变一个产业的技术，从力的研究与开发可能改变一个产业的技术，从力的研究与开发可能改变一个产业的技术，从力的研究与开发可能改变一个产业的技术，从而可能改变产品成本状况和产品差别化程度。而可能改变产品成

12、本状况和产品差别化程度。而可能改变产品成本状况和产品差别化程度。而可能改变产品成本状况和产品差别化程度。又例如，卖者多采取的价格协调行为可能提高又例如，卖者多采取的价格协调行为可能提高又例如，卖者多采取的价格协调行为可能提高又例如，卖者多采取的价格协调行为可能提高或降低进入壁垒，从而对长期市场结构产生影或降低进入壁垒，从而对长期市场结构产生影或降低进入壁垒，从而对长期市场结构产生影或降低进入壁垒，从而对长期市场结构产生影响。响。响。响。l l贝恩所开创的经验分析方法：贝恩所开创的经验分析方法：贝恩所开创的经验分析方法：贝恩所开创的经验分析方法：运用产业层次的跨部门数据，通过回归分析来解运用产业

13、层次的跨部门数据，通过回归分析来解运用产业层次的跨部门数据，通过回归分析来解运用产业层次的跨部门数据，通过回归分析来解释不同产业利润率的差别，以及市场结构对这一释不同产业利润率的差别，以及市场结构对这一释不同产业利润率的差别，以及市场结构对这一释不同产业利润率的差别，以及市场结构对这一差别的影响。差别的影响。差别的影响。差别的影响。集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）：集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）：集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）：集中度、进入条件与利润率假说（贝恩）：（1 1）在集中度高到使有效的串谋成为可能的前提下，在集中度高到使有效的串谋成为可能的前提下，在集中度高到使有效的

14、串谋成为可能的前提下，在集中度高到使有效的串谋成为可能的前提下，少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率。少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率。少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率。少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率。（2 2）此外，如果新企业的进入也变得较为困难，此外，如果新企业的进入也变得较为困难，此外，如果新企业的进入也变得较为困难，此外，如果新企业的进入也变得较为困难，那么产业的平均利润率同样也会保持在较高水平。那么产业的平均利润率同样也会保持在较高水平。那么产业的平均利润率同样也会保持在较高水平。那么产业的平均利润率同样也会保持在较高水平。v 可竞争市场理论可竞

15、争市场理论 l Baumol,1982:该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，可以是寡头市场，甚至

16、是完全垄断市场，可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，但只要但只要但只要但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，出市场成本，出市场成本，出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场潜在竞争的压力就会迫使任何市场潜在竞争的压力就会迫使任何市场潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条结构条件下的企业采取竞争行

17、为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。是可以和效率并存的。是可以和效率并存的。是可以和效率并存的。l l新产业组织理论的缺陷：新产业组织理论的缺陷：新产业组织理论的缺陷：新产业组织理论的缺陷：博弈论的演绎推理夸大了现实企业的决策能力和博弈论的演绎推理夸大了现实企业的决策能力和博弈论的演绎推理夸大了现实企业的决策能力和博弈论的演绎推理夸大了现实企业的决策能力和行为能力。行为能力。行为能力。行为能力。博弈论模型所依赖的一系列假设过于精

18、细，以致博弈论模型所依赖的一系列假设过于精细，以致博弈论模型所依赖的一系列假设过于精细，以致博弈论模型所依赖的一系列假设过于精细，以致于任何假设的微小变化都足以导致有关结论失去于任何假设的微小变化都足以导致有关结论失去于任何假设的微小变化都足以导致有关结论失去于任何假设的微小变化都足以导致有关结论失去赖以立足的基础。赖以立足的基础。赖以立足的基础。赖以立足的基础。博弈论模型难以用经验分析加以验证。博弈论模型难以用经验分析加以验证。博弈论模型难以用经验分析加以验证。博弈论模型难以用经验分析加以验证。四种市场结构特点比较四种市场结构特点比较四种市场结构特点比较四种市场结构特点比较 特点特点市场类型

19、市场类型产业内企产业内企业数目业数目 产品差别程产品差别程度度 对价格的对价格的影响影响 进入壁垒进入壁垒 竞争手段竞争手段 典型产业典型产业（部门）（部门）完全竞争完全竞争许多企业许多企业产产品品性性质质完完全相同全相同无无无无市市场场的的拍拍卖卖、交换交换农业农业垄断竞争垄断竞争较多较多有差别有差别稍能控制稍能控制较低较低较多采用非较多采用非价格竞争手价格竞争手段竞争段竞争轻工业轻工业零售业零售业寡头竞争寡头竞争少数几家少数几家产品差别程产品差别程度很少或没度很少或没有有有控制能有控制能力（协调力（协调配合）配合）相当高相当高大量采用非大量采用非价格竞争手价格竞争手段竞争段竞争汽汽车车、钢

20、钢铁铁、石石油油等）等）完全垄断完全垄断独家独家独特的没有独特的没有相似的替代相似的替代品品能控制能控制很高，以至很高，以至其他企业无其他企业无法加入法加入通过广告宣通过广告宣传搞好公共传搞好公共关系关系公用事业公用事业（电气、（电气、煤气、自煤气、自来水、广来水、广播电视等播电视等l l 1、市场集中度、市场集中度 市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中

21、度是反映特定产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度作为考察市场结构的首要因素。市场集中度的衡量指标市场集中度的衡量指标

22、：v行业集中度行业集中度(Concentration ratio)v赫赫赫赫 芬芬芬芬 达达达达 尔尔尔尔 一一一一 赫赫赫赫 希希希希 曼曼曼曼 指指指指 数数数数(HerfindahlHerfindahl-Hirschman-Hirschman index)index)，简简简简称称称称HHIHHI指指指指数数数数。它它它它是是是是某某某某特特特特定定定定行行行行业业业业市市市市场场场场上上上上所所所所有有有有企企企企业的市场份额的平方和，用公式表示为业的市场份额的平方和，用公式表示为业的市场份额的平方和，用公式表示为业的市场份额的平方和，用公式表示为 l l比如，市场上共有比如，市场上共

23、有4家企业，每个企业的市家企业，每个企业的市场占有率分别为场占有率分别为40%、25%、17%和和18%。那么这一市场的那么这一市场的HHI便是：便是：l lHHI=0.42+0.252+0.172+0.182=0.2838l lHHI越大越大,表明市场集中度越高。当市场处表明市场集中度越高。当市场处于完全垄断时，该指数等于于完全垄断时，该指数等于1；当市场上有；当市场上有很多企业很多企业,且所有企业规模相同时，该指数且所有企业规模相同时，该指数等于等于1/n。n趋向无穷大，趋向无穷大，HHI就趋向就趋向0。l l范范范范伦伦伦伦默默默默(Vanlommel,1977)Vanlommel,19

24、77)的的的的计计计计量量量量研研研研究究究究表表表表明明明明,HHIHHI指指指指数数数数与行业集中度有非常高的相关性与行业集中度有非常高的相关性与行业集中度有非常高的相关性与行业集中度有非常高的相关性l l斯斯斯斯 路路路路 威威威威 根根根根 和和和和 德德德德 汉汉汉汉 兹兹兹兹 查查查查 特特特特(SleuwaegemSleuwaegem and and DehandschutterDehandschutter,1986)1986)对对对对19581958年年年年美美美美国国国国各各各各产产产产业业业业的的的的销销销销售售售售收收收收益益益益率率率率(价价价价格格格格-成成成成本本本

25、本差差差差)进进进进行行行行了了了了回回回回归归归归分分分分析析析析，解解解解释释释释变变变变量量量量分分分分别别别别为为为为HHIHHI指指指指数数数数和和和和4 4、8 8及及及及2020企企企企业业业业集集集集中中中中度度度度，结结结结果果果果发发发发现现现现HHIHHI指指指指数数数数具具具具有有有有比比比比任任任任何何何何集集集集中中中中度度度度指指指指标标标标更更更更显显显显著著著著的的的的系系系系数数数数。因因因因此此此此HHIHHI指数具有更强的解释力。指数具有更强的解释力。指数具有更强的解释力。指数具有更强的解释力。l l不包含市场结构信息的测量竞争程度方法：不包含市场结构信

26、息的测量竞争程度方法：BLBL模模模模型型型型：通通通通过过过过估估估估计计计计企企企企业业业业边边边边际际际际成成成成本本本本对对对对竞竞竞竞争争争争价价价价格格格格的的的的偏偏偏偏离离离离程程程程度度度度，来来来来衡衡衡衡量量量量市市市市场场场场竞竞竞竞争争争争程程程程度度度度。偏偏偏偏离离离离得得得得越越越越大大大大则则则则垄垄垄垄断断断断程程程程度度度度越越越越高高高高，越越越越小小小小则竞争越激烈则竞争越激烈则竞争越激烈则竞争越激烈 处处处处于于于于均均均均衡衡衡衡的的的的利利利利润润润润最最最最大大大大化化化化企企企企业业业业，MC=MRMC=MR。如如如如果果果果MCMC对对对对

27、MRMR有有有有偏偏偏偏离离离离，则则则则用用用用统统统统计计计计值值值值 代代代代表表表表MCMC对对对对MRMR的的的的偏偏偏偏离离离离程程程程度度度度。如如如如果果果果 =0=0是是是是完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争状状状状态态态态，=1=1是是是是完完完完全全全全共共共共谋谋谋谋状状状状态态态态（包包包包括括括括完完完完全全全全垄垄垄垄断断断断和寡头垄断），和寡头垄断），和寡头垄断），和寡头垄断），00 11反映的是垄断竞争状态。反映的是垄断竞争状态。反映的是垄断竞争状态。反映的是垄断竞争状态。l l不包含市场结构信息的测量竞争程度方法：不包含市场结构信息的测量竞争程度方法：PRPR

28、模模模模型型型型：通通通通过过过过总总总总收收收收入入入入与与与与投投投投入入入入成成成成本本本本的的的的变变变变动动动动弹弹弹弹性性性性（HH值值值值）来来来来衡衡衡衡量市场竞争程度。量市场竞争程度。量市场竞争程度。量市场竞争程度。PanzarPanzar和和和和Rosse(1987)Rosse(1987)证证证证明明明明，不不不不同同同同的的的的HH值值值值反反反反映映映映了了了了不不不不同同同同的的的的市市市市场场场场结结结结构构构构和和和和竞竞竞竞争争争争程程程程度度度度：HH0000，垄垄垄垄断断断断或或或或短短短短期期期期的的的的寡寡寡寡头头头头垄垄垄垄断断断断；0H10H10H1

29、0H11单单单单位的位的位的位的产产产产出。出。出。出。在需求曲在需求曲在需求曲在需求曲线给线给线给线给定的情况下，工定的情况下，工定的情况下，工定的情况下，工业业业业企企企企业业业业家只有在价格可以使家只有在价格可以使家只有在价格可以使家只有在价格可以使他他他他获获获获得利得利得利得利润时润时润时润时才会投才会投才会投才会投资资资资。当收入是。当收入是。当收入是。当收入是y y时时时时，花，花，花，花费费费费F F劳动劳动劳动劳动的工的工的工的工业业业业企企企企业业业业的利的利的利的利润润润润是：是：是：是：（2 2）其中其中其中其中a a是价格和边际成本之间的差别，即加成额。这意味着该是价

30、格和边际成本之间的差别，即加成额。这意味着该是价格和边际成本之间的差别，即加成额。这意味着该是价格和边际成本之间的差别，即加成额。这意味着该企业是一个不完全竞争市场中的企业，拥有一定的垄断势力。企业是一个不完全竞争市场中的企业，拥有一定的垄断势力。企业是一个不完全竞争市场中的企业，拥有一定的垄断势力。企业是一个不完全竞争市场中的企业，拥有一定的垄断势力。当经济中当经济中当经济中当经济中1/n1/n的部门已经工业化时，总利润为：的部门已经工业化时，总利润为：的部门已经工业化时，总利润为：的部门已经工业化时，总利润为：（n n）=n(ay F)=n(ay F)（3 3）将（将（将（将（3 3）带入

31、（）带入（）带入（）带入（1 1）可以得到总收入）可以得到总收入）可以得到总收入）可以得到总收入y y与已经工业化的比例与已经工业化的比例与已经工业化的比例与已经工业化的比例n n之间的函数关系：之间的函数关系：之间的函数关系：之间的函数关系：(4)(4)将公式（将公式（将公式（将公式（4 4）中）中）中）中y y对对对对n n求导：求导：求导：求导：（5 5）其中其中其中其中（n n）是最后一个投）是最后一个投）是最后一个投）是最后一个投资资资资的企的企的企的企业业业业的利的利的利的利润润润润。当最后一个企。当最后一个企。当最后一个企。当最后一个企业获业获业获业获得利得利得利得利润时润时润时

32、润时，它将利，它将利，它将利，它将利润润润润分配分配分配分配给给给给股股股股东东东东，股，股，股，股东东东东再用再用再用再用这这这这些些些些钱钱钱钱去去去去购买购买购买购买其他所有的商品，其他所有的商品，其他所有的商品，其他所有的商品，这样这样这样这样就增加了所有工就增加了所有工就增加了所有工就增加了所有工业业业业化企化企化企化企业业业业的利的利的利的利润润润润。这这这这就就就就是需求的溢出效是需求的溢出效是需求的溢出效是需求的溢出效应应应应。上面的公式（上面的公式（上面的公式（上面的公式（5 5）表明，工）表明，工）表明，工）表明，工业业业业化的比例化的比例化的比例化的比例n n增加了利增加

33、了利增加了利增加了利润润润润的乘数，的乘数，的乘数，的乘数，即需求溢出效即需求溢出效即需求溢出效即需求溢出效应应应应的程度。的程度。的程度。的程度。换换换换句句句句话说话说话说话说，工，工，工，工业业业业化的企化的企化的企化的企业业业业越多，最后越多，最后越多，最后越多，最后一个企一个企一个企一个企业为业为业为业为所有企所有企所有企所有企业带业带业带业带来的利来的利来的利来的利润润润润和收入的累和收入的累和收入的累和收入的累积积积积增加量就越多。增加量就越多。增加量就越多。增加量就越多。可以看出，所有企业都工业化时和所有企业都没有工业化可以看出，所有企业都工业化时和所有企业都没有工业化可以看出

34、，所有企业都工业化时和所有企业都没有工业化可以看出，所有企业都工业化时和所有企业都没有工业化时存在两个不同的纳什均衡。如果出现了非工业化的均衡，那时存在两个不同的纳什均衡。如果出现了非工业化的均衡，那时存在两个不同的纳什均衡。如果出现了非工业化的均衡，那时存在两个不同的纳什均衡。如果出现了非工业化的均衡，那必定出现了总收入等于必定出现了总收入等于必定出现了总收入等于必定出现了总收入等于L L的情况，此时企业的利润为的情况，此时企业的利润为的情况，此时企业的利润为的情况，此时企业的利润为0 0。任何。任何。任何。任何企业的投资只能亏损。而如果没有任何企业去投资来打破这个企业的投资只能亏损。而如果

35、没有任何企业去投资来打破这个企业的投资只能亏损。而如果没有任何企业去投资来打破这个企业的投资只能亏损。而如果没有任何企业去投资来打破这个非工业化的均衡，则不可能通过上述过程实现工业化的均衡。非工业化的均衡，则不可能通过上述过程实现工业化的均衡。非工业化的均衡，则不可能通过上述过程实现工业化的均衡。非工业化的均衡，则不可能通过上述过程实现工业化的均衡。而且在此情况下，任何企业投资时都只会亏损，这将减少而且在此情况下，任何企业投资时都只会亏损，这将减少而且在此情况下，任何企业投资时都只会亏损，这将减少而且在此情况下，任何企业投资时都只会亏损，这将减少总收入，使得工业化对其他企业和部门来说更缺乏吸引

36、力。这总收入，使得工业化对其他企业和部门来说更缺乏吸引力。这总收入，使得工业化对其他企业和部门来说更缺乏吸引力。这总收入，使得工业化对其他企业和部门来说更缺乏吸引力。这就意味着，如果没有其他形式的需求溢出效应，则除非一个决就意味着，如果没有其他形式的需求溢出效应，则除非一个决就意味着，如果没有其他形式的需求溢出效应，则除非一个决就意味着，如果没有其他形式的需求溢出效应，则除非一个决定投资企业的利润大于定投资企业的利润大于定投资企业的利润大于定投资企业的利润大于0 0，否则不会出现工业化。，否则不会出现工业化。，否则不会出现工业化。，否则不会出现工业化。问题是在中国历史上的某些时期（如北宋，明清

37、），确实问题是在中国历史上的某些时期（如北宋，明清），确实问题是在中国历史上的某些时期（如北宋，明清），确实问题是在中国历史上的某些时期（如北宋，明清），确实有相当多的企业利润大于有相当多的企业利润大于有相当多的企业利润大于有相当多的企业利润大于0 0，但仍然没有出现工业化。可见利，但仍然没有出现工业化。可见利，但仍然没有出现工业化。可见利，但仍然没有出现工业化。可见利润转化的溢出效应比较小。润转化的溢出效应比较小。润转化的溢出效应比较小。润转化的溢出效应比较小。中国古代没有实现工业化，表面上的原因是与中国古代没有实现工业化，表面上的原因是与中国古代没有实现工业化，表面上的原因是与中国古代没有

38、实现工业化，表面上的原因是与MSVMSV模型模型模型模型假定利润均摊给全部股东不同，古代工场手工业的利润没有分假定利润均摊给全部股东不同，古代工场手工业的利润没有分假定利润均摊给全部股东不同，古代工场手工业的利润没有分假定利润均摊给全部股东不同，古代工场手工业的利润没有分配给大多数人。配给大多数人。配给大多数人。配给大多数人。MSVMSV模型将股份制设定为隐含的前提是有问模型将股份制设定为隐含的前提是有问模型将股份制设定为隐含的前提是有问模型将股份制设定为隐含的前提是有问题的。而另一方面，这也提醒我们工人获得较高工资对于工业题的。而另一方面，这也提醒我们工人获得较高工资对于工业题的。而另一方面

39、，这也提醒我们工人获得较高工资对于工业题的。而另一方面，这也提醒我们工人获得较高工资对于工业化的重要性。化的重要性。化的重要性。化的重要性。此外，还有一个原因是此外，还有一个原因是此外，还有一个原因是此外，还有一个原因是MSVMSV模型隐含了利润、投资之间的模型隐含了利润、投资之间的模型隐含了利润、投资之间的模型隐含了利润、投资之间的正反馈，也就是高利润可以进一步刺激投资。而中国和大多数正反馈，也就是高利润可以进一步刺激投资。而中国和大多数正反馈，也就是高利润可以进一步刺激投资。而中国和大多数正反馈，也就是高利润可以进一步刺激投资。而中国和大多数发展中国家的古代、近代，地租率都高于工业利润率，

40、因此不发展中国家的古代、近代，地租率都高于工业利润率，因此不发展中国家的古代、近代，地租率都高于工业利润率，因此不发展中国家的古代、近代，地租率都高于工业利润率，因此不存在利润、投资之间的正反馈。存在利润、投资之间的正反馈。存在利润、投资之间的正反馈。存在利润、投资之间的正反馈。例如，民族资本家张謇于例如，民族资本家张謇于例如，民族资本家张謇于例如，民族资本家张謇于18951895年在江苏南通创立的大生纱年在江苏南通创立的大生纱年在江苏南通创立的大生纱年在江苏南通创立的大生纱厂，是中国早期最大的纺织企业之一。但他赚了钱后却将利润厂，是中国早期最大的纺织企业之一。但他赚了钱后却将利润厂，是中国早

41、期最大的纺织企业之一。但他赚了钱后却将利润厂，是中国早期最大的纺织企业之一。但他赚了钱后却将利润用于购买土地，最终成为在苏北拥有数百万亩土地的大地主。用于购买土地，最终成为在苏北拥有数百万亩土地的大地主。用于购买土地，最终成为在苏北拥有数百万亩土地的大地主。用于购买土地，最终成为在苏北拥有数百万亩土地的大地主。而大生纱厂却于而大生纱厂却于而大生纱厂却于而大生纱厂却于19351935年倒闭。年倒闭。年倒闭。年倒闭。此类现象很普遍。此类现象很普遍。此类现象很普遍。此类现象很普遍。19221922年，浙江东部的农村土地，约有年，浙江东部的农村土地，约有年，浙江东部的农村土地，约有年，浙江东部的农村土

42、地，约有25-33%25-33%属于城市工商业家。属于城市工商业家。属于城市工商业家。属于城市工商业家。19491949年，武汉市工商业家兼地主年，武汉市工商业家兼地主年，武汉市工商业家兼地主年，武汉市工商业家兼地主者占者占者占者占80%80%以上，长沙市占以上，长沙市占以上，长沙市占以上，长沙市占90%90%以上，中南区一般邻近农村的小以上，中南区一般邻近农村的小以上，中南区一般邻近农村的小以上，中南区一般邻近农村的小城市更几乎占城市更几乎占城市更几乎占城市更几乎占100%100%。（三）工业化高工资的需求溢出效应模型（三）工业化高工资的需求溢出效应模型（三）工业化高工资的需求溢出效应模型（

43、三）工业化高工资的需求溢出效应模型 该模型的基本思想是：要吸引一个农业劳动力到工厂工作，该模型的基本思想是：要吸引一个农业劳动力到工厂工作，该模型的基本思想是：要吸引一个农业劳动力到工厂工作，该模型的基本思想是：要吸引一个农业劳动力到工厂工作，工厂必须支付给他比农业报酬更高的工资。但除非这个厂能为工厂必须支付给他比农业报酬更高的工资。但除非这个厂能为工厂必须支付给他比农业报酬更高的工资。但除非这个厂能为工厂必须支付给他比农业报酬更高的工资。但除非这个厂能为产品找到足够的销路，该厂不能负担这个高工资，这个厂就建产品找到足够的销路，该厂不能负担这个高工资，这个厂就建产品找到足够的销路，该厂不能负担

44、这个高工资，这个厂就建产品找到足够的销路，该厂不能负担这个高工资，这个厂就建不起来。如果很多企业都同时进行投资和扩大再生产，他们可不起来。如果很多企业都同时进行投资和扩大再生产，他们可不起来。如果很多企业都同时进行投资和扩大再生产，他们可不起来。如果很多企业都同时进行投资和扩大再生产，他们可以把产品卖给其他企业的工人，则他们就能负担这个高工资，以把产品卖给其他企业的工人，则他们就能负担这个高工资，以把产品卖给其他企业的工人，则他们就能负担这个高工资，以把产品卖给其他企业的工人，则他们就能负担这个高工资，从而实现工业化。从而实现工业化。从而实现工业化。从而实现工业化。该模型与罗森斯坦该模型与罗森

45、斯坦该模型与罗森斯坦该模型与罗森斯坦-罗丹的思想最相似，与刘易斯的二元经罗丹的思想最相似，与刘易斯的二元经罗丹的思想最相似，与刘易斯的二元经罗丹的思想最相似，与刘易斯的二元经济理论是对立的。济理论是对立的。济理论是对立的。济理论是对立的。假定存在一个质量为假定存在一个质量为假定存在一个质量为假定存在一个质量为1 1的商品连续统集合。如果一个人被雇的商品连续统集合。如果一个人被雇的商品连续统集合。如果一个人被雇的商品连续统集合。如果一个人被雇佣从事农业生产，则他的效用函数为：佣从事农业生产，则他的效用函数为：佣从事农业生产，则他的效用函数为：佣从事农业生产，则他的效用函数为：而如果他被雇佣从事工

46、业生产，则他的效用函数为：而如果他被雇佣从事工业生产，则他的效用函数为：而如果他被雇佣从事工业生产，则他的效用函数为：而如果他被雇佣从事工业生产，则他的效用函数为：其中其中其中其中v v为一个人在工业部门工作的效用损失。为一个人在工业部门工作的效用损失。为一个人在工业部门工作的效用损失。为一个人在工业部门工作的效用损失。假定工人虽然工资更高，但和农民一样对制造品具有单位假定工人虽然工资更高，但和农民一样对制造品具有单位假定工人虽然工资更高，但和农民一样对制造品具有单位假定工人虽然工资更高，但和农民一样对制造品具有单位需求弹性，这样我们就可以计算基于总收入的需求。需求弹性，这样我们就可以计算基于

47、总收入的需求。需求弹性，这样我们就可以计算基于总收入的需求。需求弹性，这样我们就可以计算基于总收入的需求。农业生产使用的是规模报酬不变（农业生产使用的是规模报酬不变（农业生产使用的是规模报酬不变（农业生产使用的是规模报酬不变（CRSCRS）的技术，工业生）的技术，工业生）的技术，工业生）的技术，工业生产使用的是规模报酬递增（产使用的是规模报酬递增（产使用的是规模报酬递增（产使用的是规模报酬递增（IRSIRS）的技术。）的技术。）的技术。）的技术。农民的产出和报酬被标准化为农民的产出和报酬被标准化为农民的产出和报酬被标准化为农民的产出和报酬被标准化为1 1，而工业的，而工业的，而工业的，而工业的

48、IRSIRS技术需要技术需要技术需要技术需要一个的耗费一个的耗费一个的耗费一个的耗费F F单位劳动的固定成本以建成工厂，工厂建成后工单位劳动的固定成本以建成工厂，工厂建成后工单位劳动的固定成本以建成工厂，工厂建成后工单位劳动的固定成本以建成工厂，工厂建成后工人的产出和报酬是人的产出和报酬是人的产出和报酬是人的产出和报酬是 11。商品价格被商品价格被商品价格被商品价格被标标标标准化准化准化准化为为为为1 1，此，此，此，此时时时时可以很容易可以很容易可以很容易可以很容易计计计计算出工算出工算出工算出工业业业业工工工工资资资资w w。现现现现代工代工代工代工业业业业厂商必厂商必厂商必厂商必须须须须

49、提供更高的工提供更高的工提供更高的工提供更高的工资资资资，使，使，使，使劳动劳动劳动劳动者在工者在工者在工者在工业业业业和和和和农农农农业业业业之之之之间间间间的就的就的就的就业选择业选择业选择业选择是无差异的：是无差异的：是无差异的：是无差异的：w=1+v 1 w=1+v 1 （6 6）如果总收入为如果总收入为如果总收入为如果总收入为y y，则厂商的利润由下式给定：，则厂商的利润由下式给定：，则厂商的利润由下式给定：，则厂商的利润由下式给定：（7 7）其中其中其中其中1 1是厂商的单位产品价格，（是厂商的单位产品价格，（是厂商的单位产品价格，（是厂商的单位产品价格，（1+v1+v）/是他的是

50、他的是他的是他的单单单单位可位可位可位可变变变变成本。成本。成本。成本。F F（1+v1+v）是厂商）是厂商）是厂商）是厂商预预预预期投期投期投期投资资资资盈利盈利盈利盈利时时时时的固定成本。的固定成本。的固定成本。的固定成本。（7 7）式表明，用）式表明，用）式表明，用）式表明，用IRSIRS技技技技术术术术得到的（比得到的（比得到的（比得到的（比CRSCRS技技技技术术术术）产产产产出增出增出增出增加加加加额额额额，必，必，必，必须须须须超超超超过给过给过给过给工人工工人工工人工工人工资资资资（相（相（相（相对对对对于于于于农农农农民）的增加民）的增加民）的增加民）的增加额额额额。即：。即