学校内控工作小组成立方案范文六篇.docx

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1、学校内控工作小组成立方案范文六篇2022年是中国共产主义青年团成立100周年，共青团是中国领导的先进青年的群团组织，为庆祝建团百年，激昂青春奋斗，讴歌中华民族实现伟大复兴的奋斗历程，走进百年团史，追寻信仰之光，勇担青春使命，踏上逐梦新征程。结合学院实际情况，xx学院开展庆祝共青团成立100周年系列活动，特制定以下实施方案。一、指导思想为全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，激发团员青年牢记团的初心使命，引领团员青年永远跟党走、奋进新征程。结合新时代爱国主义教育实施纲要总体要求，以新时代中国特色社会主义思想为指导，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，拥护“两个确立”，着眼培养

2、担当民族复兴大任的时代新人，始终高扬爱国主义旗帜，着力培养爱国之情，砥砺强国之志、实践报国之行，大力弘扬和传承“爱国、进步、民主、科学”的五四精神，立鸿鹄志，做奋斗者，知行合一，争当时代先锋，勇担历史使命。二、活动目的以迎接和学习宣传贯彻党的二十大为主线，庆祝建团100周年，充分激发青年的爱国心、强国志、报国行，引导青年继承党的精神谱系、弘扬社会主义核心价值观、践行“请党放心、强国有我”的青春誓言，紧跟党建功新时代、奋进新征程，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。（4）活动目的：2022年3月5日，是全国第59个“学雷锋纪念日”。为深入贯彻落实新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，培养和践

3、行社会主义核心价值观，弘扬“奉献、友爱、互助、进步”的志愿服务精神。学习雷锋精神，牢记初心和使命，把爱传递给身边的每一个人。（5）活动要求：xx学院梦想青年志愿服务队利用课余时间，每月组织一次志愿服务活动，对校园宣传橱窗进行集中清洁。（4）活动要求：发挥专业优势，以团支部为单位传唱光荣啊，中国共青团团歌主题活动，引导青年团员充分认识团歌的丰富内涵，提高团员责任感和使命感。六、活动要求（1）高度重视，精心组织。将庆祝建团100周年主题系列活动与学校中心工作结合起来，与2022年团的重点工作结合起来，与团员青年的愿望和需要结合起来，创新活动思路，发挥团员能动性，有针对性开展活动，提升团组织的凝聚力

4、。（2）认真总结，注重实效。各班级要采取有力措施，切实抓好活动的落实推进，开展主题突出、特色鲜明、参与面广的活动，做到全覆盖，认真总结，凝练经验，确保活动取得实效。（3）加强宣传，营造氛围。加大活动宣传力度，注意发现和挖掘活动过程中的典型事例，突出活动影响力。通过学校网站、莫艺官方微信平台、展板等途径宣传报道，营造浓厚的活动氛围。为贯彻中央全面推进依法治国的方针，按照XX关于全面推行行政事业单位内部控制做好基础性评价工作的通知的要求，为尽快建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进管理学校内部控制制度的建设实施，经研究决定成立学校内部控制制度

5、领导小组、内部控制工作小组、内部控制评价与监督小组，其中各小组组成人员名单如下：内部控制制度领导小组：组长：XX副组长：XX成员：XXXXX内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则，充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果，确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。内部控制工作小组：组长：XX组员：XXXX内控工作小组责任重大，工作贯穿学校内控工作的方方面面，从学校的预算、支出、项目建设、合同管理、资产管理到内控的风险管理，都需统筹把握，合理、高效运行。内部控制评价与监督小组

6、：组长：XX组员：XXXX为保障学校各项收支在阳光下运行，办好人民满意的教育，使学校各项工作经得起社会、群众的考验，内控评价与监督小组要定期、定量、定性对学校各项工作监督与评价。XXXX20*年1月为进一步提高行政事业单位内部控制管理水平，指导和促进学校有效开展内部控制建立与实施工作，经研究决定，成立XXXX学校内部控制领导、工作小组。一、内部控制领导小组组成组长：XXX副组长：XXXXXX成员：XXXXXXXXX领导小组下设办公室工作小组，负责我校内部控制机制建设的具体组织推进和协调工作。组长：XXX副组长：XXX成员：XXXXXXXXXXXXXXX二、工作职责内部控制领导小组职责：研究审定

7、完善中心校内控机制的基本制度和工作标准；做好中心校内控机制建设的工作总结计划；组织落实内控机制建设任务布置；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时调整工作总结计划，确保内控机制健康运行等。内部控制办公室工作小组职责：承办内部控制领导小组交办的工作；了解和掌握内控机制建设情况，定期向领导小组报告并适时通报；协调筹备召开内部控制领导小组会议；负责协调督查各科室开展内控工作并承办专项工作等。内部控制工作小组各成员职责：落实内部控制领导小组要求，按职责分工开展相关工作。三、工作机制1.建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制领导小组办公室负责准备，由领导小

8、组组长主持，领导小组全体成员参加。每学期召开一次例会；特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开，也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。2.建立领导小组会议决定事项的督办制度。领导小组办公室了解掌握落实情况，及时向领导小组反馈成员部门进展情况。为进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，落实内部控制各项工作，成立阿勒泰市中心小学内部控制工作小组。组成如下：组长：略内部控制工作小组主要职责包括：1.制定并组织实施学校内部控制制度，落实学校内部控制目标；2.构建学校内部控制体系，制定学校内部控制体系建设方案；3.组织开展单位层面和业务层

9、面风险评估工作；4.制定风险管理策略和跨科室的重大风险解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控；5.编制全面风险管理报告，向管理层提示学校重大、重要风险以供决策需要；6.确定学校内部控制缺陷认定标准，定期组织对内部控制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案；7.完善学校内部控制流程，促进内控流程与信息系统的结合；8.建立学校内部控制实施的激励机制，促进内部控制有效实施；9.组织开展内部控制的日常工作。按照上级关于强化内部控制的精神和具体要求，全面建立、有效实施内部控制，建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进学校内

10、部控制制度的建设，经研究决定成立学校内部控制制度建设工作小组，工作小组组成人员名单如下：一、人员组成组长：成员：二、工作要求1、内部控制工作小组负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则。2、充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果。3、确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。三、协调部门及职责1、协调部门：各处室、财务室、总务处2、部门职责各处室：协调设计单位内部的相关事项，提供我单位科学化精细化业务梳理成果等。负责开展单位内部控制规范宣传和培训工作，起草工作方案、简报、总结等文件，收集整理内

11、部控制规范档案，负责确认部门职责、岗位职责，开展岗位职责确定、轮岗、关键岗位人员管理、业务培训、职业道德教育等业务的梳理和整改。财务室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改。负责合同控制等业务的梳理和整改。负责对内控开展情况进行监督，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经验。负责财务会计、预算控制、收支控制。总务处：负责和各业务归口管理部门内控工作提供信息技术支持。政府采购、资产管理等业务的梳理和整改。为进一步做好贯彻实施行政事业单位内部控制规范（试行）(财会20xx21号)（以下简称内控规范）工作，加强内部控制建设，提高管理水平，根据河南省教育厅关于印发省教育厅部

12、门属预算单位内部控制建设工作方案的通知（教财20xx737号）及河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知（豫财会20xx17号）要求，结合我校实际，特制订河南师范大学内部控制建设工作方案。一、实施内控规范的意义内部控制是指学校为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对学校内部的部门管理、职责分工、业务流程、经济活动等方面的风险进行相互制约、相互监督的防范和管控。它既是学校的一项重要管理活动，也是学校的一项重要制度建设；既是学校管理的一项系统工程，也是学校治理的重要基石。二、实施内控规范的指导思想以中国特色社会主义理论，以会计法、预算法等法律法规和相关

13、规定为依据，抓住贯彻实施内控规范的有力契机，通过“宣传动员、梳理流程、明确职责、建立制度、督促实施、完善提高”等措施，夯实学校各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，进一步推进财务规范化、精细化、信息化管理，有效防范舞弊和预防腐败，提高学校内部管理水平。三、组织领导（一）领导机构成立“河南师范大学内部控制建设领导小组”（以下简称“内控领导小组”），负责组织制定学校内控控制建设工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。组长:常俊标副组长：孙先科陈广文李雪山马治军（常务）张现周成员：孔国庆白鑫刚张银付曹书文闫留义韩占良李庆广马玉栋宋鲁伟徐久成王宏伟刘玉芳郭海明

14、刘怀光朱遵略黄进才赵新生武军会时花玲周营军（二）联合工作机构成立由财务处牵头，党委办公室、校长办公室、监察处、审计处、人事处、国有资产管理处、后勤管理处、基建处等部门参加的“河南师范大学内部控制建设联合工作组”（以下简称“联合工作组”），内控领导小组和联合工作组下设办公室（以下简称“内控办公室”），内控办公室设在财务处。联合工作组在内控领导小组领导下，具体负责全校各单位内控建设的督促、指导、检查等工作。组长:马治军成员：孔国庆白鑫刚张银付闫留义宋鲁伟曹书文韩占良李庆广马玉栋周营军以上相关处室同时指定1名联络员。四、主要任务及目标（一）工作任务根据内控规范要求，应从单位层面和业务层面两个方面加强

15、内部控制。一是建立并组织实施适合学校实际情况的内部控制体系，包括学校经济活动的决策、执行和监督相互分离；建立健全内部控制关键岗位责任制，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督；充分运用现代科学技术手段，加强内部控制等。二是梳理学校各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略；在此基础上，根据国家有关规定，建立健全学校各项内部管理制度，并督促相关工作人员认真执行。三是落实河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知（豫财会20xx17号）河南省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知（豫财会

16、20xx17号）等要求，进一步强化内部控制建设，提高学校管理服务水平和风险防范能力，促进学校可持续、健康发展，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法治校、推进廉政建设中的重要作用。（二）任务分工学校内控建设工作领导小组及联合工作组，负责对学校内部控制工作的组织情况、内部控制机制的建设情况、内部管理制度的完善情况、内部控制关键岗位工作人员的管理情况、财务信息的编报情况等进行综合评价并提出完善意见；各相关职能部门对具体经济业务活动进行全面梳理，查找存在的风险，提出完善意见，制定具体制度，经学校审批后组织实施。具体经济业务活动主要包括预算业务管理、收支业务管理、票据管理、政府

17、采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理及内部监督管理等。财务处负责预算业务管理、收支业务管理、票据管理等相关业务；国有资产管理处负责政府采购业务管理、合同管理、固定资产管理等相关业务；基建处负责建设项目管理等相关业务；审计处负责审计等相关业务；监察处负责内部监督管理等相关业务；其他职能部门按照工作职责分工及内控规范要求，负责分管领域经济业务活动控制的归口管理；全校各单位按照内控规范和工作方案要求，认真开展内控机制建设，切实履行内部控制职责。（三）工作目标通过贯彻实施内控规范，将内部控制理念深入人心，形成人人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围；各类经济活动的规章制度及其业务流程得到

18、细致梳理，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善；内部控制牵头部门及其工作职责得到进一步明确，各单位在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效，形成管控合力；内部控制关键岗位工作人员的培训、评价、轮岗等机制得到建立健全；账务处理及财务信息编报水平明显提高；内控信息化手段建设长足发展，风险评估和内部控制方法更加科学规范；以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容，汇编形成学校内部控制工作手册；学校内控规范落实工作进入常态化、规范化轨道，内部控制工作成效全面显现。到2023年，基本建成与

19、现代大学治理体系相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好地发挥内部控制在提升学校内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。五、工作步骤(一)宣传培训学习阶段（20xx年9月底前）按照学校统一部署，在组织相关人员参加培训的同时，要会同相关职能部门积极组织开展校内的宣传、培训和学习活动，使全校相关人员全面了解实施内控规范的意义、原则、内容和方法，在校内形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的良好局面。各单位应立即启动本单位的内部控制建设工作，确定1名中层干部为联络员，负责内部控制建设的联络工作。联络员基本信息表

20、于20xx年9月15日前报财务处稽核科（办公系统段世芳便笺）。结合本单位实际，制定周密详细、切实可行的工作方案或工作总结计划，积极组织好本单位的内部控制建设工作。（二）梳理工作流程健全内控制度阶段（20xx年10月底前）按照内控规范要求，在全面学习基础上，各单位要对单位层面和业务层面现有的工作制度和业务内容进行全面梳理，查找风险点，制定风险防范应对措施。在全面梳理现有的工作制度和业务内容基础上，各单位要按照科学、民主、规范、严谨原则，根据工作实际和业务特点，修改工作程序，利用文字、图表等形式完善业务流程，建立单位内部控制制度的基本框架；充分利用信息化系统，固化工作流程。(三)开展内部控制基础性

21、评价阶段（20xx年10月15日前）通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设；另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位完成内部控制建立与实施工作。(四)内控制度再完善阶段（20xx年11月底前）各单位将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向。按照内部控制要求，在单位主要负责人直

22、接领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，确保在20xx年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。(五)基础性评价总结阶段（20xx年12月5日前）各单位应于20xx年12月2日前，向校内控办公室报送单位内部控制基础性评价报告，电子版同时发送至财务处稽核科段世芳便笺。总结报告内容包括本单位开展单位内部控制基础性评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、工作建议等。学校于12月5日上报省教育厅基础性评价总结。(六)督导指导和检查阶段（20xx年9月起）学校将加强监督检查力度，加强建设过程的督导，对不重视内部控制建设工作和工作不到位，影响学校内控建设整体工作进展的的单位将在全校通报督促其整改，

23、检查结果作为安排年度经费预算、实施绩效评价、学校年度考核的参考依据。对评价结果不真实的单位，一经查实，应严肃追究相关单位和人员的责任。(七)评价报告报送阶段（20xx年3月底前）在各单位完成内控建设的基础上，学校对整体内部控制基础性评价和内部控制工作作进一步总结完善，再次开展内部控制基础情况综合性评价，最终形成学校的内部控制基础性评价报告，作为20xx年决算报告的重要组成部分报送省教育厅。六、工作要求（一）高度重视，精心组织各单位要站在促进学校事业健康发展的高度，要充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制，作为当前和今后一

24、个时期的重要工作来抓，通过“以评促建”的方式推动本单位内部控制水平的整体提升。工作涉及到单位层面、业务层面、评价监督等多方面工作，时间要求紧，工作任务重，必须加强宣传、培训和学习，精心组织落实，做到边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，逐步建立权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内控体系。（二）细化职责，落实责任各单位（部门）要成立相应工作机构，加强对贯彻实施内控规范开展内部控制评价工作的组织协调，细化工作方案，明确工作职责，落实工作责任。各单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。工作任务要落实到具体岗位和专人，做到任务到岗、责

25、任到人、一级抓一级、层层抓落实。建立牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调配合的联动机制。要结合实际细化工作方案，明确工作职责，健全工作机制，加强组织落实，积极推进，确保完成各项工作任务。（三）部门带头，齐抓共管内控规范的贯彻实施，不仅是一项全员参与的“系统性工程”，更是一项单位负责人带头执行的“一把手工程”。各职能部门、各单位要加强沟通、相互协调、齐抓共管，各阶段工作可压茬进行。各职能部门既是分管领域内控实施的组织者，也是内控工作的实施者，要把执行内控规范作为提升管理水平的基础工作和重要抓手，积极带头开展工作，履行宣传培训、示范引导、督促检查等职责。各单位作为内控规范实施的主体，要按照学校统

26、一部署，主动开展工作，全面提升风险防控和内部管理水平。（四）加大宣传，营造氛围要加大对单位内部控制建设及其成果的宣传推广力度，充分利用报刊、电视、广播、网络、微信等媒体资源，进行多层次、全方位的宣传报道，引导单位广大干部职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。同时，要加强对单位领导干部和工作人员有关制约内部权力运行、强化内部控制方面的教育培训，为全面推进行政事业单位内部控制建设营造良好的环境和氛围。（五）加强监督，不断完善建立健全内部控制的监督检查、和问责制度。通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制。同时，将内部控制制度实施情况与干部考核、追责问责结合起来，促进自我监督、自我约束机制的不断完善，构建符合我校实际，具有较强操作性和适应性、完备的内部控制体系。