化工行业工程塑料erp实施与研究硕士毕业论文设计.doc

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1、浙江大学硕士学位论文 Abstract 化工行业工程塑料ERP实施与研究 摘要论文阐述了本人对化工行业工程塑料ERP实施的过程及对其的学习研究。首先分析了工程塑料行业情况。然后以山东道恩集团的ERP实施为例，调研分析了其现状，得出了ERP(Enterprise Resource Planning)实施的实际需求。重点制定了ERP实施解决方案。同时描述了ERP实施的项目管理，以及归纳了ERP实施完成的价值体现。最后总结了本次论文工作，展望了自己未来的工作蓝图。本次实施所用的ERP是Oracle的主打产品之一JDE。 我在项目中主要负责采购、销售、库存、财务等模块的协调实施工作，并培训关键用户上机

2、操作，协助项目经理做项目管理控制工作。推动项目进行，促使ERP自上而下整合到集团工作中，增进了客户对信息化建设的理解，提高了客户工作效率， 解决了许多传统管理无法解决的问题。该论文是本人经过反复实践研究得出的成果，具有比较强的实践性，但不可避免有不足或错误之处，希望大家给予指导和纠正。 关键词：实施，管理，ERP，信息化 i浙江大学硕士学位论文 AbstractAbstractPaper describes my implementation of the chemical process industry, engineering plastics and their ERP(Enterpr

3、ise Resource Planning) study and research. First it analyzed the situation of engineering plastics industry. Shandong Dawn Group, then the ERP implementation as an example, the specific investigation and analysis of the situation, it comes to the actual needs of the ERP implementation. Focus on the

4、development of the ERP implementation solutions. Also describes the ERP implementation project management, and summarizes the implementation of the completion of the Value of the ERP. Finally, this paper summarizes the work and looks forward to my blueprint for future work. The implementation of the

5、 ERP is used in one of Oracles flagship product, JDE. I am responsible for procurement in the project, sales, inventory, financial and other modules of the co-ordination of implementation, and hands-on training of key users, to assist the project manager to do project management control. To promote

6、the project to promote top-down integrated into the ERP group work, enhancing the customers understanding of information technology to improve the efficiency of our customers, many of the traditional management which cant solve the problems. The paper is a study I obtained through repeated practice

7、results, a relatively strong practical, but inevitably there are deficiencies or mistakes, want everybody to give guidance and correction. Key Words：Implementation, management, ERP, information technologyii浙江大学硕士学位论文 目录目录摘要iAbstractii目录I图目录V表目录VI第1章 绪论11.1 课题背景11.1.1 化工行业问题分析11.2 论文研究目标与意义31.3 论文研究内

8、容41.4 论文组织结构41.5 本章小结4第2章 行业现状与ERP实施的实际需求和目标52.1 化工行业工程塑料现状分析52.1.1 地域协同商务困难无法实现实时控制52.1.2 地域部门对同一笔业务重复记账与对帐问题52.1.3 信息汇总与统计不准确与不及时问题52.1.4 跨区域串货与降低存货量的矛盾52.1.5 计划预测不准确，确定周期过长62.1.6 业务处理缺乏足够的相关信息支持62.2 ERP实施实际需求62.2.1 从产品导向型转向市场和客户导向型的管理革新62.2.2 销售渠道多层次复杂化管理62.3 目标企业结构62.4 目标企业销售72.4.1 销售总公司72.4.2 销

9、售分支机构：分公司、办事处、区域销售公司72.5 本章小结8第3章 ERP解决方案93.1 解决方案架构93.1.1 解决方案管理流程图93.1.2 解决方案说明93.1.3 解决方案的业务系统总体结构103.1.4 业务系统功能结构113.2 解决方案功能与流程133.2.1 产成品入库管理133.2.2 采购管理133.2.3 销售管理133.2.4 库存管理153.2.5 应收应付管理163.2.6 发票管理203.2.7 质量管理213.2.8 价格管理233.2.9 客户管理233.2.10 计划管理233.2.11 零售管理243.2.12 费用管理243.2 13 货位/货区管理

10、253.2.14 系统与权限管理263.2.15 任务提示器263.2.16 客户端273.2.17 离线数据处理273.2.18 动态数据查询/分析273.2.19 数据分析283.2.20 系统管理283.3 本章小结29第4章 ERP系统实施环境与方法304.1 系统网络连接304.2 系统数据中心服务器的硬件环境：314.3 数据中心服务器的基础软件配置：324.4 采用4层开发架构体系324.5 解决方案的安全性考虑334.6 解决方案的可靠性考虑334.7 系统扩展与负载平衡考虑334.8 解决方案总结334.9 本章小结34第5章 ERP项目管理355.1 项目实施策略355.1

11、.1 总体规划、分步实施355.1.2 选取典型对象、针对性的实施和培训355.1.3 规范先行355.2 项目组织365.2.1 领导小组365.2.2 客户项目经理365.2.3 项目经理365.2.4 软件设计开发组375.2.5 实施小组375.2.6 项目维护组375.3 本章小结37第6章 价值体现386.1 规范的流程管理386.2 良好的成本控制386.3 提高工作效率与户满意度396.4 提高企业管理层的决层能力396.5 强化企业对员工考核的公正性和及时性396.6 本章小结39第7章 总结和展望407.1 论文总结407.2 ERP实施感受与展望40参考文献42作者简历4

12、3致谢44III浙江大学硕士学位论文 表目录图目录图 1.1化工行业SWOT分布图2图 3.1解决方案管理流程图9图 3.2业务双向数据流流程图10图 3.3业务系统总体结构图11图 3.4业务系统功能结构图12图 3.5采购管理流程图13图 3.6销售管理流程图16图 3.7退货流程图17图 3.8应收帐款管理流程图19图 3.9应付帐款管理流程图20图 3.10冲应收处理流程图21图 3.11冲应付处理流程图22图 3.12发票管理流程图23图 3.13质量管理流程图24图 3.14计划管理流程图26图 3.15费用管理流程图27图 4.1系统网络连接图32图 4.2硬件环境图33图 4.

13、3四层开发架构图36图 5.1项目组织图39表目录表 3.1任务提示器表27 V浙江大学硕士学位论文第1章 绪论第1章 绪论1.1 课题背景化工行业作为一个古老而特殊的行业，对每一个国家的国计民生、社会稳定起着至关重要的作用，在人口众多的中国，其重要性更为突出。中国的化工行业随着国家经济的飞速增长和改革的日益深入，化工行业在蓬勃发展的同时，也在体制、经营管理模式、竞争格局等各个方面产生了深刻的变化。今天中国的化工体制改革引发的企业市场竞争地位的重新审视，传统的化工经营模式和管理模式如何适应发展中的、日趋国际化化工行业的管理和竞争需求已迫在眉睫。中国的化工行业，根据企业的发展和经营模式可分为：化

14、工生产和化工流通，他们的经营方式和规则大相径庭。相对来说，化工生产行业脱胎于传统化工行业，有坚实的产品研发基础，覆盖广泛的销售渠道、市场运作体系及良好的品牌知名度，稳定的供应链和销售链等价值链体系，同时带来的问题是传统的经营模式：国有国营转型到市场化的双轨痕迹，经营管理水平落后，效率和效益的双弱，生产和经营规模、人均产出比率远比国际同类行业低，满足于眼前依然供不应求的化工市场需求，运用信息技术提升企业效率和竞争力停留在初级的内部运营管理阶段，远远不能满足企业整体经营管理水平提升的要求。中国化工行业的增长大部分仅是规模的扩大而不是效率的增加和效益的增长，存在有扩大而无发展的尴尬艰难局面。2001

15、年，中国正式成为WTO成员，迎来国际化市场和竞争，逐步向世界开放中国化工市场的现实，对中国化工生产行业提出了严峻的挑战，传统经营管理模式下的内部机制亟待调整，国际规则所提供给中国化工行业的调整毕竟是有期限的，中国的化工行业如何应对，无疑成为企业发展最为迫切的核心大事。在此，我将围绕化工行业以工程塑料为实例来讨论ERP实施与研究1。1.1.1 化工行业问题分析1.1.1.1 化工行业SWOT分布如下图1.1化工行业SWOT分布所示：S优势l 拥有产品研发生产能力和基础l 拥有原料和产品供应链系统l 了解本土化工市场状况，市场运作能力强l 获得资本市场青睐，资金相对充足l 拥有广泛的销售渠道和强大

16、的体系W劣势l 企业数量多而散，规模扩张性发展，非效益增长性发展l 行业缺乏核心竞争力和良好平衡性l 管理水平低、不规范l 成本控制力弱：销售环节的信息流、资金流和物流掌控力度弱，成本高O机会l 体制改革：国有国营转轨市场化l WTO带来的广阔市场：进入国际市场竞争和发展l 先进管理理念和信息技术：管理营销方法/管理软件的导入和普及应用l 先进管理理念：全面深入的导入T挑战l 体制改革：国有国营转轨市场化，化工行业逐渐规范l WTO带来的竞争加剧：国外厂商参与国内市场竞争l 行业内厂商的发展加快，不进则退l 成本竞争：从内部生产环节延伸到外部的销售和客户管理环节图1.1 化工行业SWOT分布图

17、从产品导向型转向市场和客户导向型的管理革新：化工行业的经营管理从关注内部资源生产流程管理、成本控制，扩展和延伸到外部资源：渠道、客户和合作伙伴的管理上来，而对外部资源的管理从范围、深度、影响力等方面来看，企业管理和控制存在很大的难度。销售渠道多层次复杂化的管理难度：包括分子公司、办事处、批发零售机构、总经销和区域代理、公司内部承包等各种交叉组合，优势是能将企业的化工产品销售传递到足够广泛和深入，但同时带来相应的管理难题，在日益激烈的竞争中如何同步提升渠道分支的管理水平，及时了解瞬息万变的市场信息，如何进行有效的费用控制，渠道和客户的信用认证管理，及时的进行销售绩效的评估和激励等等2。1.1.1

18、.2 化工行业竞争现状其中外部因素有来自国内市场的化工行业价格下调，竞争激烈。随着化工产品制度的改革，国家出台了一系列相关政策，其直接结果就是化工行业的商品价格明显下降，企业的盈利空间缩小，竞争日趋激烈。迫使企业必须从内部挖潜，提高响应市场的能力；来自国际市场：2003年1月1日，中国对WTO的承诺，向世界开放化工分销行业化工分销向世界开放，意味着国际化竞争的加入，市场的激烈程度愈加剧烈，如何在大兵压阵之际尽快强化化工企业的分销管理能力，在未来的竞争中赢得一席之地，至关重要；来自政策层面：化工行业规范，批号管理等政策法规的推广和贯彻。实行批号的管理无疑加大了化工生产和流通企业的信息处理量，传统

19、的信息处理方式已经再也无法承担如此重荷，只有采用计算机管理的信息处理方式，才能满足对信息处理量不断增长的需求。其中内部因素有化工企业业务快速拓展，经营规模迅速扩大，面临庞大复杂的渠道管理。化工企业通过多年的发展，逐渐转向跨行业、跨地区的集团型企业。一般都拥有数量庞大、层次繁多的分支机构和渠道，如全国性的分子公司、办事处、代理经销商、连锁店等。异地信息的传递汇总，及时处理不通畅问题，已经成为实现化工集团企业统一集中管理的当务之急；增量的数据和信息，传统方式不再匹配，异地商务的集中管理急需IT技术的辅助。化工生产企业的信息处理方式还处在较为初级的传统阶段，管理方式还是手工为主，导致处理效率低，出错

20、率高。与企业快速发展的业务规模、管理要求严重不匹配。决策做出需要数据，计划制定需数据，问题发现需要数据，却要求这些数据完整、准确、及时。决策层要对市场趋势具有准确地判断和把握，缺乏完整和及时的销售数据；化工企业的改革积极推行，组织机构的管理和构建初具规模，为信息化管理的实施和推行建立了良好的基础。化工生产企业随着国家化工政策的改革和推进，也对企业自身的管理，组织和战略等进行相应的改革，符合现代企业制度的权责分工，对导入现代管理理念，实施信息化系统来提升企业的竞争力，均奠定了良好的组织和架构基础，尤其是主管和推广企业信息化的信息管理部门经过长期的培育和发展，其信息化系统的运作已经具有较强的实力和

21、经验，并具备相应的人才队伍。1.2 论文研究目标与意义论文研究目标是以山东道恩集团工程塑料产业实施ERP为实例，展现ERP实施的整个过程，这个过程的大致思路是分析化工行业工程塑料问题，针对问题提出需求，根据需求制定详细解决方案，理论指导实践，实践证明理论，通过ERP的实施，解决了企业各种问题。论文研究意义是通过ERP实施，证明企业管理与效益得到了提升，说明ERP实施的必要性。1.3 论文研究内容论文阐述了山东道恩集团实施的整个过程。首先对比分析化工行业问题，具体以工程塑料为切入点，调研分析现状与企业结构，设定目标，得出详细目标企业需求点。根据需求，制定详细解决方案。从解决方案的目标点、架构、功

22、能与流程等方面来写，还简单描述了ERP实施环境与路线。最后说明通过ERP的实施给企业带来了效率与效益，体现ERP实施的价值。1.4 论文组织结构论文分为以下部分：第一章是绪纶，介绍课题背景，化工行业问题分析，论文研究目的与意义及论文内容与组织架构。第二章写化工行业现状与ERP实施的实际需求和目标。第三章写ERP的详细解决方案。第四章写ERP系统实施环境与方法。第五章写ERP的项目管理。第六章写实施ERP的价值体现。第七章为总结和展望。一是总结我的论文工作，二是展望今后的工作，其中有一些对于行业ERP应用的思考。1.5 本章小结本章写了论文的课题背景，论文研究目标与意义，论文研究内容和组织结构。

23、4浙江大学硕士学位论文第2章行业现状与ERP实施的实际需求和目标第2章 行业现状与ERP实施的实际需求和目标2.1 化工行业工程塑料现状分析化工行业工程塑料现状集中表现为以下情况：2.1.1 地域协同商务困难无法实现实时控制跨地域单据审批依靠传真进行，无法统一保存审批原始签字，无法及时验证原始签字的真伪从而进行实时的业务控制，责任追溯时也缺乏原始记录凭证；审批申请无法及时上报给相关领导，领导不易及时处理相关申请。2.1.2 地域部门对同一笔业务重复记账与对帐问题（1）销售、储运、保管、调度科、合同科、财务部门对同一笔业务经常需要多头分别记账，对帐的工作量极大； （2）很容易造成帐帐不符，造成后

24、续业务不得不在估算的情况下处理，经常造成不可挽回的错误处理，如提成计算错误、订单错误取消等；（3）大量单据需要往复传递（作为记账凭证），容易出错，费用高，占用人员有效精力。2.1.3 信息汇总与统计不准确与不及时问题（1）信息手工搜集，本身容易出错，平常业务工作量大时，无法保证信息数据的及时搜集上报；（2）信息手工汇总，效率低，容易出错，时效性差；（3）同一类信息存在多条汇总和统计途径，容易导致结果不一致，直接影响领导对统计报表的信任程度和经营决策的正确性；（4）大量手工劳动占用信息部的主要精力，无力为领导设计和提供更多更有效的分析报告（销售、存货、资金、市场）。 2.1.4 跨区域串货与降低

25、存货量的矛盾（1）商品按照区位码在生产环节指定销售目的地，限制了商品的地区调配自由度，将造成存货增加；（2）供应紧张时，不易进行灵活调配，不易体现重要客户重点支持的原则。2.1.5 计划预测不准确，确定周期过长（1）对历史交易纪录与当前供应、销售、存货趋势了解不全，计划的准确性差，加大了存货规模。（2）计划手工汇总，周期长，增加了安全存货量（为保证交货及时性）。2.1.6 业务处理缺乏足够的相关信息支持业务处理过程中，操作人员不易及时获知相关的重要信息，降低了业务处理效率，往往影响处理过程的合理性。如：业务员不能及时获知存货信息，造成丢单；仓储员不能及时获知领导的审批意见，影响发货的及时性；合

26、同科不能及时获知客户的收货状况，影响发票的及时开具与货款的及时收回等。3 2.2 ERP实施实际需求2.2.1 从产品导向型转向市场和客户导向型的管理革新化工行业的经营管理从关注内部资源生产流程管理、成本控制，扩展和延伸到外部资源：渠道、客户和合作伙伴的管理上来，对外部资源的管理从范围、深度、影响力等方面来看，企业管理和控制需要很大程度提高。2.2.2 销售渠道多层次复杂化管理分子公司、办事处、批发零售机构、总经销和区域代理、公司内部承包等各种交叉组合，将企业的化工产品销售传递到足够广泛和深入，同时带来相应的管理难题，在日益激烈的竞争中同步提升渠道分支的管理水平，及时了解瞬息万变的市场信息，进

27、行有效的费用控制，渠道和客户的信用认证管理，及时的进行销售绩效的评估和激励等等。2.3 目标企业结构道恩集团专业从事各种改性塑料、热塑性弹性体材料的生产，年产改性塑料6万吨、热塑性弹性体材料1万吨。拥有先进的德国W.P.双螺杆挤出机生产线，产品涵盖汽车专用料、家电专用料、阻燃塑料、阻燃增强塑料、玻纤增强塑料、塑料合金、熔喷无纺布专用料、导电塑料、填充塑料、高填充母料、降温母粒、染色料、特种工程塑料等十二大系列近千种牌号。（1）总公司：化工企业的管理、协调和决策机构。（2）销售总公司：统一管理企业的产品销售，包括自有生产厂的产品，及行业内企业生产厂家的产品，全国分子公司、办事处等分支机构都属于销

28、售公司的下属机构，属于业务协作关系，销售总公司的下属部门分别承担销售业务数据、资金、客户、物流、质量检验、营销推广等的管理工作；（3）化工生产厂家：可以是化工生产企业自身的生产厂，也可是行业内的其他生产厂家，业务和财务管理独立，其产品接受总公司统一的管理和监控；（4）分子公司和办事处等分支机构，根据规模和市场需要，确定其独立核算或非独立核算方式，区域销售公司则均为企业的销售平台，非独立核算方式。随着企业及时了解市场信息，应对市场变化的集中管理趋势，分支机构的管理水平的同步提升，将会逐步增多分支机构的非独立核算方式。（5）物流方式：化工厂和总公司均可根据订单情况，从库房直接调配发送产品指定区域。

29、2.4 目标企业销售2.4.1 销售总公司（1） 商品管理：集团所有商品的标准编码建档，价格体系管理；（2） 客户管理：客户资信考核和额度管理；（3） 销售管理：管理分支机构的销售业务；（4） 集团库存：成品库管理：调拨、盘点、发货等；（5） 渠道管理：分支机构的计划/费用控制；（6） 财务管理：销售总公司财务管理、分支机构财务监督；（7） 商务管理：为非独立核算的分支机构提供商务服务，如开票。2.4.2 销售分支机构：分公司、办事处、区域销售公司（1） 销售管理：对直接客户的业务运作，订单审核、客户审核；（2） 库存管理：分支机构仓库的管理，包括：入库、调拨、盘点、销售出库等；（3） 计划管

30、理：部门/业务员的销售计划分解和考核；（4） 费用管理：分支机构各类费用预算及支出管理；（5） 财务管理：独立核算型分支机构的财务会计核算；（6） 商务管理：独立核算型分支机构的为客户提供商务服务。2.5 本章小结本章通过对化工行业现状的调研，找到问题，总结问题，分析需求，进一步确定ERP实施的目标。8浙江大学硕士学位论文第4章 ERP系统实施环境与方法第3章 ERP解决方案3.1 解决方案架构3.1.1 解决方案管理流程图如下图3.1所示为解决方案管理流程图：图3.1 解决方案管理流程图3.1.2 解决方案说明（1）解决方案可覆盖企业的总部、销售总公司、分支机构以及企业的生产厂，使企业内部所

31、有的相关部门均能够通过分销业务平台进行信息传递、交流和查询；（2）解决方案强化了企业规模化集团化发展中的集中管理思路，增强对异地分支机构和渠道的监控力度，提升分支机构的管理能力；（3）解决方案提供了通畅的业务数据流程体系，达成双向的数据流，如图3.2所示。系统中，销售业务数据可从前端客户一直到达后端的企业总部最高层，物流数据则逆向从最后端生产厂到达前端的最终客户，形成完整统一的管理体系；图 3.2 业务双向数据流流程图（4）分销业务与分销财务系统的融合，使得企业实现总部与分支机构之间，分支机构本身的财务/业务数据一体化4。3.1.3 解决方案的业务系统总体结构下图3.3所示为解决方案的业务系统

32、总体结构图：图 3.3 业务系统总体结构图（1）整个系统采用JDE-ERP分销标准平台构建，由业务管理系统、查询分析系统、平台管理系统3部分组成。分销标准平台是一系列标准的符合GSP规范要求的功能模块和组件，按企业实际需求进行组合就能灵活地构建各种企业的销售管理系统。（2）业务管理系统用于处理各类业务单据，进行动态实时数据的查询与分析（如各办事处当前的实际库存）。总部业务管理系统与多个办事处业务管理系统同时并行运行，并都可以定时自动生成静态的业务报表，传送入查询分析系统。业务单据（如订单、出库/发货单、费用单据等）直接在业务管理系统中进行无纸化处理，业务人员通过业务管理系统实现异地的协同商务操

33、作（如订单的异地审核），企业领导可以通过对业务单据的实时查询了解业务进展现状，实现业务过程监控的目标。（3）查询分析系统定时接收各业务管理系统上报的各类静态帐表，实现高效率的查询和各类趋势分析。（4）平台管理系统用于对整个应用软件平台的系统级管理。（5）系统可以将原始单据传送到标准的财务总帐系统进行财务记账处理。3.1.4 业务系统功能结构下图3.4是业务系统功能结构图：图 3.4 业务系统功能结构图（1）总公司与地区分公司的业务管理系统功能大部分相同，但总公司系统中有供应商管理，处理向供应商采购的事务； （2）地区分公司相当于总公司的特殊客户；地区分公司在自己系统中生成采购订单，经过审批提交

34、后，在总公司系统中对应生成总公司的销售订单。（3）总公司在经过对生产厂家以产成品入库形式完成产品从生产环节向流通环节的过渡。（4）单据的处理流程以及审核流程采用工作流驱动，可以允许公司自定义。业务管理系统是一种标准的工作流描述软件，可以完整地记录所有业务单据的一切处理过程、结果；对订单的审核处理还将纪录每次审核时的订单状态（如订单收款状态、客户信誉度状况等），可全面实现业务处理过程监控和责任追溯。（5）系统支持批号管理，支持条形码管理5。3.2 解决方案功能与流程3.2.1 产成品入库管理处理成品库往销售总公司库房的入库，可以根据实际情况提供分销管理系统与生产厂的库存系统的接口。3.2.2 采

35、购管理处理办事处向总公司的要货业务。包括采购申请、审批，采购订单的提交、追踪等处理；处理采购产品的退货，包括采购退货申请、审批、退货操作等。系统默认的标准采购以及相关的入库、质检流程如下所示，其中分公司向总公司采购时，总公司系统可以在销售出库确认后向分公司系统发送入库准备单5。采购管理流程图如图3.5所示：图 3.5 采购管理流程图3.2.3 销售管理接收并审查客户的采购订单，生成销售订单，并根据各仓库的实际库存状况，安排合格订单的发货，填制出库单。仓库按照出库单要求准备相应数量的产品，在通过销售质量检验后，按出库单要求发货或者接收客户提货。分公司视作总公司的一类特殊客户，总公司对分公司的销售

36、在出库单确认发货（仓库有现货可以供应的时候），可向相应的分公司系统发送入库准备单，分公司根据入库准备单进行入库点验。总公司已经发货但分公司尚未入库点验的货物视作总公司的在途库存。系统默认的标准销售流程如下图3.6所示：图 3.6 销售管理流程图 转到采购流程，根据采购结果决定本销售订单如何处理：可以选择采购入库后再处理，也可以选择供应商直接将货物送到客户仓库。在供应商直接送货给分公司的情况下，总公司采购订单提交之后，系统自动在相应的分公司系统中生成采购入库准备单，分公司入库检验通过生成正式入库单之后，系统再自动在总公司系统中对应生成采购入库单、销售出库单，并标明仓库出入库点验以及质量检验责任人

37、为该分公司的相关部门人员6。销售退货时，接收并审查客户的退货申请单，检验实际退货的产品数量、质量状态是否符合要求，并根据合格状况填制红字销售出库单。质量不合格产品入不合格产品库。红字销售出库单审核确认后，可以转财务进行退款处理，或者转收款处理，或者冲应收处理。标准的退货流程如下图3.7所示：图 3.7 退货流程图3.2.4 库存管理支持对多个仓库的同时管理，支持分公司对零售店仓库的统一管理，支持双计量单位的处理（如：1箱=32盒），支持对在途商品的管理，支持对不合格产品的单独处理。（一）一般出入库管理（1）出库单确认：仓库人员对各类出库单进行出库确认，表明商品已经实际出库。（2）采购参照入库：

38、仓库人员参照供应方传来的采购入库准备单，根据实际收到商品的状况，修改生成采购入库单。（3）直接入库：仓库人员根据实际收到的商品，直接录入生成各类入库单，如：采购入库单、采购退货红字入库单等。（二）调拨管理：处理本业务系统内各仓库之间的商品调拨，包括调拨申请、调拨审核、调拨出库、调拨入库、途损处理等方面功能。其中调拨申请可以由调入方或者调出方录入，经过销售部门的调度员审核后，成为正式的调拨单；也可以不经过调拨申请，直接由调度员录入调拨单。从调拨出库开始，到调拨入库为止，这一过程中的商品作为调拨在途商品统计，依然属于库存商品。（1）分拆组合管理：管理产品在仓库中的分拆操作或者组合操作，解决大包装产

39、品的拆包销售问题，以及几种产品合并成为一种特殊销售包装组合的问题。分拆或者组合均不影响库存总金额。（2）超储短缺报警：根据事先设定的仓库产品超储短缺表，对超过预警水平的产品进行超储短缺报警。（3）过期产品报警：根据事先设定的产品保质期和报警期，对进入报警期但尚未过期的产品进行报警提示。（4）盘点调整处理：包括盘点、库存金额调整等功能环节，生成盘点准备表，录入并审核盘赢入库单、盘亏出库单、库存金额调整单等。（5）库存查询：查询各类出入库单据，了解当前的可销售量、现存量等。其中现存量是当前该仓库的实际库存量，可销售量=现存量尚未出库确认的出库单产品数量7。3.2.5 应收应付管理3.2.5.1 应

40、收帐款管理处理本业务系统中所有客户的应收帐款和销售退款业务。可跟踪每一笔应收帐款的处理过程；可指定每笔实际收款的用途（即收款核销），如支付某张订单的预收货款或者应收货款，支付期初欠款等，支付的金额纪录在该单据上，作为该单据收款是否结束的判断依据。收款核销允许分次进行，允许一次核销多张订单，允许一张订单多次核销。标准流程如下图3.8所示：图 3.8 应收帐款管理流程图3.2.5.2 应付帐款管理处理本业务系统中所有供应商的应付帐款和采购退款业务，跟踪每一笔应付帐款与实付帐款的处理过程。包括总公司向供应商的付款，以及分公司向总公司的付款。其中付款申请单可以通过采购订单或者采购入库单参照生成（表明此

41、笔货款的支付原因，一次可以支付多张采购订单或者入库单的货款），也可以直接填制（例如支付与具体采购无关的抵押金）；然后用正式的付款单核销相关的采购入库单（表明付款的目的）；如果该采购入库单存在对应的采购订单，系统还能自动将付款信息写入对应的采购订单中备查。标准流程如下图3.9所示：图 3.9 应付帐款管理流程图（1）冲应收处理：在客户的应收帐款中冲减应当由公司承担的费用（即采用降低商品售价的方法来抵消公司应当付给该客户的相关费用），避免根据销售出库单开出的发票与实际可以收到的货款不符。只允许对已经出库确认但尚未开具发票的销售出库单进行冲应收处理。可以制定每张销售出库单的最大允许冲应收的标准范围（

42、例如：规定某类销售出库单最多允许冲减总额的10%，这就意味着开发票时商品单价最多允许降低为原价的90%）。应当冲减的费用在系统中以冲应收单的形式存在； 冲应收操作一般由财务部门在开发票前执行，标准流程如下图3.10所示：图 3.10 冲应收处理流程图（2）冲应付处理：财务部门将需要由供应商承担并事先约定从应付帐款中直接扣除的费用以冲应付单的形式记录入系统，采购部门在生成付款申请的时候系统自动提示是否存在需要冲应付的款项，防止付出不应支付的款项。冲应付针对已经经过入库复核并且尚未付款的正式采购入库单操作，结果降低了产品的实际入库金额，同时使得本系统中的应付帐与供应商处的应收帐明细相符，方便财务对

43、帐。标准流程如下图3.11所示：图 3.11 冲应付处理流程图（3）应收应付查询：查询应收应付款状况，包括：应收帐款汇总表、应收帐款明细表、应收帐款帐龄分析表、应付帐款汇总表、应付帐款明细表、应付帐款帐龄分析表等。其中帐龄分析表帐龄分段方式可由用户自定义83.2.6 发票管理追踪管理采购发票和销售发票的开具情况，可以查询哪些销售行为尚未开发票，或者哪些采购行为尚未得到发票，并可以同时显示收款或者付款的状况，如下图3.12所示：图 3.12 发票管理流程图3.2.7 质量管理全面彻底的产品质量管理体现GSP规范的主要内容，包括以下部分：（1）出入库时的样品质量检验与复核：所有的出入库单据均可以添

44、加质量检验与复核流程；其中销售出库与采购入库的质检流程已经包含在销售管理与采购管理流程中。质检所提取的样品如果损毁，可以转为相应的质检出库单，记入质检费用，不影响正式销售出库单或者采购入库单的准确性。检验单与相应的出入库单一一对应，可以相互穿透查询（如查询入库单时，直接显示对应的检验单编号，点击即可查询其详细内容。（2）不合格产品的管理：任何环节发现的不合格产品，均转入不合格产品库进行单独的管理，并提交专门的质量报告给相关领导。不合格产品最终处理可采用三种方示：退回供应商、就地销毁、其他。如果退供应商，按采购退货流程处理。如下图3.13所示为质量管理流程图：图 3.13 质量管理流程图（1）产

45、品定期检验与复核：系统自动按仓库汇总生成需要定期检验的产品清单，执行检验后可将结果录入系统生成检验单，复核之后保存备查。检验单与仓库一一对应，可以按产品检索查询。部分需要提取样品进行检验的产品，样品毁损后的处理方法同上一条。（2）产品养护：产品保养员按仓库填写“仓库养护记录单”，定时记录相关仓库的温度、湿度等数据，保存备查（本记录只可录入，不可修改、删除、作废）；如发现某种产品出现异常情况，可以提取样品进行质量检验；如果此批产品已经不能销售，则可转入不合格产品的管理流程处理。（3）质量投诉的处理、不良反应单的处理、质量事故单的处理：这是3种与某项产品相关的质量单据，由质量管理部门统一收集，在进行原因调查、分析并处理后，保存备查。（4）定期卫生检查的处理：按仓库填写定期卫生检查单，与仓库档案对应，保存备查。（5）员工健康状况的处理：按员工填写定期健康状况单，与员工档案对应，保存备查。（6）质量检验的查询：对上述与质量有关的单据进行查询，查询方式有：组合条件查询、关键字查询。3.2.8 价格管理管理所有产品的价格体系，可对每种产品制订6种不同的价格级别供。价格可以由总公司统一管理，也可以下发到地区分公司进行管理。客户（例如二级批发商）通过客户端进入业务系统后，系统将根据该客户被预先设定的级别，自动报相应级别