五金交电集团公司行政管理制度制度规范.doc

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1、 【集团/工作准则/制度/行政/】第1部分 行政事务管理制度 一、集团管控基本制度第1章 总 则第1条 为了加强集团各系统的管控工作，提高系统资源协同效应，保证系统各项工作平稳、有序、协调、高效运转，促进集团战略目标实现，根据集团的实际情况，制定本制度。第2条 本制度所称集团管控是指五金交电集团对所属单位经营管理活动的管理和控制。五金交电集团（简称集团）的所属单位目前包含五金交电五金集团有限公司（简称五金集团）和五金交电集团三奇嘉业房地产开发有限公司（简称房地产公司）。集团未来在其他行业新拓展的业务单位参照本制度执行。第3条 本制度主要包括基本原则、职能定位、组织体系、决策管理、监督控制等内容

2、。第4条 本制度中的集团公司仅指集团总部。第2章 基本原则第5条 集团在各项管控制度制定和管控活动中，坚持“合规、合标、合情”三项基本原则。（1）坚持合规原则。坚持遵守集团制定的政策和制度，在集团制定的政策和制度允许的范围内探索集团管控体系建设的思路、措施和方法。（2）坚持合标原则。积极摸索和积累集团管控体系建设的经验和方法，逐步形成一整套集团管控流程和管控标准，使集团管控体系走向规范化、标准化、模式化。（3）坚持合情原则。在深入研究集团发展实际情况基础上，探索建设有五金交电特色的集团管控体系。第3章 基本目标第6条 集团公司所属单位按照集团公司的统一部署，搞好各自领域的经营管理，提高专业化水

3、平，形成“定位明确、分工协作、管控有力、沟通顺畅、运行高效、和谐有序”的集团管控体系。第4章 基本管控模式第7条 根据集团管理与运营的实际需要，集团公司对所属单位原则上采取“集中政策、专业经营”的相对集权管控模式。第8条 集权管控主要侧重于战略、人事、财务、资本、绩效、文化、内控、审计和协同等方面的重大事项的决策和管理，不直接参与所属单位具体业务经营。第5章 职能定位第9条 集团公司职能定位集团公司原则上不从事具体实业经营，主要承担集团管理责任。集团公司是集团的政策中心、管理中心和指导服务中心。（1）集团公司负责集团基本政策的制定和审批工作。所属单位应根据集团公司基本政策要求制定本单位各项政策

4、，并报集团公司审批或备案。所属单位的各项政策不能与集团公司基本政策相矛盾。（2）集团公司负责制定集团整体业务发展与管理活动的战略规划和年度计划。所属单位业务发展和管理活动的战略规划和年度计划应根据集团公司的要求制订，并报集团公司审批。（3）集团公司负责集团重大事项决策。所属单位的重大事项决策方案要根据集团公司要求制订，并报集团公司审批。（4）集团公司负责监督检查集团重大决策方案落实情况。所属单位要认真接受集团公司的监督检查，并积极配合集团公司做好监督检查工作。（5）集团公司负责集团业务活动和管理活动之间的协调工作。所属单位要积极配合集团公司做好协调工作，并认真落实集团公司的协调决议。（6）集团

5、公司承担对所属单位的业务和管理工作进行指导和服务的责任。集团公司要采取措施支持和帮助所属单位的工作，帮助所属单位提高经营和管理水平。第10条 集团公司重点管理职能集团公司对所属单位的管理主要侧重于战略规划、资本运作、班子建设、财务管控、文化构建、风险控制、业绩考核、审计监督和协同管理等重点管理职能。集团公司负责制定重点管理职能的基本政策和制度，负责制订关于重点管理职能的集团整体战略规划方案。所属单位应根据集团重点管理职能的基本政策、基本制度和整体规划方案的要求，结合自身实际情况，研究制定在本单位落实集团重点职能的管理制度、战略规划方案和年度计划方案，并报集团公司审批。集团公司监督检查所属单位关

6、于重点管理职能的战略规划方案和年度计划方案的执行实施情况并提出质询意见。第11条 所属单位职能定位所属单位在集团公司领导下和规定的业务领域内，从事具体的经营和管理，充分运用集团公共资源发展业务。第6章 基本组织政策第12条 组织工作基本原则我集团组织的建立和健全，必须坚持以下原则：（一）有利于强化责任，确保集团公司总体目标和战略实现。（二）有利于强化集团管控，确保集团公司管控权威。（三）有利于简化流程，提高集团工作效率。（四）有利于提高协同效应，降低管理成本。（五）有利于信息交流，确保集团公司决策质量和监督效果。第13条 基本组织结构集团基本组织结构是：集团五金集团（或称总公司）区域公司分公司

7、分店。第14条 集团机构设置：（详见：集团组织架构图）（1）集团设股东（代表）大会和董事会。（2）在集团董事会的领导下设审计监察委员会（详见：集团组织架构图）和薪酬委员会；在集团总裁室的领导下设管理委员会。委员会设主任。（3）鉴于集团目前发展需要，集团设总裁、副总裁，董事长兼任集团总裁。（4）集团总裁可以根据下属经营单位的管理和业务发展需要，任命总经理和若干副总经理，组成公司的核心管理团队，共同承担公司的管理工作。总经理指派副总经理分管相应的职能部门及相关版块的业务工作。副总经理直接向总经理汇报工作，对总经理负责。（5）集团总部设有集团办公室、人力资源部、财务部、网络技术中心、战略发展部等5个

8、职能部门。职能部门实行总监（主任）负责制，各部门是否设置副职及设置几名根据各部门的实际情况由集团总裁核定。（6）集团所属单位有：五金集团（含所属区域公司、分公司、分店）和房地产公司。集团所属单位的下属二级单位根据业务与工作需要可以考虑设置二级管理部门并设部门经理一名，各部门是否设置副经理及设置几名副经理根据各部门的实际情况由总经理核定。三级单位及以下不设立管理部门。第15条 五金集团机构设置：（详见：五金集团组织架构图）（1）五金集团实行总经理负责制。五金集团总部设有集团办公室、人力资源部、财务部、网络技术中心、营销管理部、采购仓储部等6个职能部门。其中：集团办公室、人力资源部、财务部、网络技

9、术中心4个部门，在集团和五金集团的部门设置与部门运作过程中，实行“一套班子、两块牌子”的工作方式。职能部门实行总监（主任）负责制，各部门是否设置副职及设置几名根据各部门的实际情况确定。（2）五金集团根据不同的业务区域，设置区域公司（详见：区域总部组织架构图）。区域公司实行区域总经理负责制。区域公司由区域总部和区域内分公司、分店组成。区域总部负责本区域所辖分公司、分店的经营与管理。区域总部设立相应的管理中心。北京区域不设区域公司，北京区域内的分公司属于五金集团直属分公司。（3）分公司实行分公司总经理负责制（详见分公司组织架构图）；分店是分公司的业务分支机构，依托分公司管理，店长是分店的第一责任人

10、。（4）五金集团根据业务开展类型不同设置大客户拓展中心（详见大客户拓展中心组织架构图），大客户拓展中心实行中心总经理负责制，并根据业务开展的需要设置若干名中心副总经理。 第16条 集团公司是投资中心，负责集团整体发展和管理工作。 第17条 所属单位按业务或地区划分，是利润中心，在集团公司规定的业务范围内承担为集团创造最大利润与可持续发展的职责。第7章 基本职责第18条 集团董事会基本职权和职责（1）集团董事会是股东（代表）大会的常设权力机构，向股东（代表）大会负责。负责公司重大事宜的决策。1）决定集团未来发展的战略规划；2）决定集团的经营计划和投资方案；3）批准集团年度财务预算方案、决算方案、

11、利润分配方案、弥补亏损方案；4）决定集团内部管理机构的设置；5）通过集团的重要管理制度和基本规则。（2）集团董事会的议事规则： 1）董事会每年至少召开两次会议； 2）董事长认为有必要或半数以上董事提议时，可召集董事会临时会议； 3）董事会会议实行一人一票的表决制和少数服从多数的原则。4）董事会议决议应由出席会议董事签名，董事会决定事项的会议记录应由出席会议的董事和记录员签名。（3）董事会的其他相关规定遵照集团董事会工作规则执行。第19条 集团审计监察委员会基本职权和职责（1）审计监察委员会对全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人履行职责的合法、合规、合理、有效性进行监督，

12、维护公司及全体股东的合法权益。（2）审计监察委员会是财务活动收支审查、管理人员责任定性的最高权威机构。（3）审计监察委员会行使下列职权：1）财务检查权；2）行政监督权；3）调查取证权；4）处理诉讼权；5）提议提案权。（4）审计监察委员会会议每3个月至少召开一次，主要听取审计监察委员会主任的工作汇报。审计监察委员会临时会议视工作需要召开。（5）审计监察委员会常设5名兼职监察委员。第20条 专业委员会基本职责和人员组成专业委员会是专业议事机构，对形成的决议有监督权。（1）管理委员会基本职责：1）制定集团未来发展战略规划方案，并监督方案的推进与实施情况；2）制定集团全面预算方案，提交集团董事会批准；

13、3）制定集团行政、业务及内部管理制度与流程，对制度、流程的执行情况进行监督；4）研究讨论重大事故的处理方案；5）研究讨论重大人事变动方案；6）制定集团绩效管理体系方案，提交集团董事会批准。（2）薪酬委员会基本职责：1）制定集团薪酬体系方案，提交集团董事会批准；2）制定集团薪酬体系调整方案，提交集团董事会批准。（3）管理委员会成员：常设成员：总经理、副总经理、集团办公室主任。根据议事需要召集区域总经理、分公司总经理和部门总监（主任）代表参加，总经理兼任管理委员会主任，集团办公室主任兼秘书工作。（4）薪酬委员会成员：常设成员：总裁、总经理、副总经理、集团办公室主任、人力资源总监、财务总监。根据议事

14、需要召集区域总经理、分公司总经理和部门总监（主任）代表参加，总裁兼任薪酬委员会主任，人力资源总监兼秘书工作。（5）各专业委员会属于集团临时工作机构，具有临时组织性和不确定性。第22条 集团公司职能部门基本职权（1）集团公司职能部门是集团公司总裁室直接领导下的按专业分工的工作机构，负责集团日常职能管理工作。（2）职能部门代表集团公司对集团公共资源进行管理，对所属单位的对口职能部门的管理和监督。（3）集团公司各职能部门的总监属于集团高层职位。1）总监是隶属本部门权责范围内的各项业务的组织者和管理者，在其直接上级的领导与指导下，对管辖范围内的整体业务的工作效果负责；2）总监在职能板块的业务政策决策权

15、限上高于区域（或分公司）总经理。3）总监在政策决策后主要履行管理职责，承担管理责任；区域（分公司）总经理在政策决策后主要履行执行职责，承担执行责任。第23条 集团和五金集团各职能部门的组织架构（详见：部门组织架构图）及其主要工作职能：集团办公室：（1）集团办公室主要负责行政管理、外联管理、物业管理、安保管理、总裁秘书五个版块内容。（2）集团办公室主要的工作职能：1）负责公司级会议与活动的组织安排工作。2）负责公司文件精神和政策的贯彻落实工作。3）负责公司日常行政事务管理工作。4）负责公司对外联络工作。5）负责公司安保、消防管理工作。6）负责公司总务、后勤管理工作。7）负责董事会、总裁、总经理等

16、相关秘书事务工作。8）负责重要事项的督办与催办工作。 财务部：（1）财务部下设稽核室、内部银行、结算中心、部门财务室；外埠区域设立区域财务部，分公司设财务室，独立法人另设总账室。（2）财务部主要的工作职能：1）认真贯彻国家有关的财务管理制度，严格执行公司统一的财务制度。2）按照规定报账、记账、登账，做到手续完备、真实准确、账目清楚。3）建立、健全财务管理的各项规章制度，规范各经营单元、管理单元的财务行为。积极为经营管理服务，通过财务监督发现问题，提出改进意见，促进公司取得较好的经济效益。4）编制财务预算，跟踪并分析财务预算的执行情况。5）积极筹措并合理安排使用资金。6）完善公司税费管理，及时完

17、成需上交的各项税费。7）积极主动与有关机构及税务、银行部门沟通，及时掌握相关法律法规的变化，规范财务工作，及时向相关部门提供财务报表和有关资料。8）负责收银员的业务指导与培训。（3）财务人员、收银组长隶属集团财务部垂直管理。（4）集团财务总监负责全公司财务工作的管理，财务总监直接对董事会负责。人力资源部：（1）人力资源部主要负责绩效管理、薪酬管理、招聘管理、员工关系管理、培训管理、企业文化建设六个版块内容。（2）人力资源部主要的工作职能：1）根据公司的发展战略制定全公司的人力资源发展规划。2）协助集团办公室设置公司组织架构、配合各单位定岗定编。3）负责控制全公司的人力成本，提高人均产值。4）负

18、责建立人员配置体系，制定招聘制度、流程并监督实施。5）负责制定绩效管理体系，并协助各单位完成本单位的绩效管理工作。6）负责建立具有竞争力的薪酬体系，修订和完善公司福利制度，员工工资、奖金的制定与发放。7）负责建立公司培训体系并组织实施。8）负责公司企业文化建设工作。9）负责公司中高层后备干部队伍的建立、考察、培养和任用，并协助各单位制定公司主管以上的管理者进行职业生涯规划设计。营销管理部：（1）营销管理部主要负责客户管理、配送管理、分销管理、店面管理、CI策划五个内容板块。区域设区域营销中心，综合管理区域客户、配送、店面、分销等综合业务。（2）外埠区域设区域营销中心，区域营销中心现阶段实行营销

19、管理部垂直管理。（3）营销管理部主要的工作职能： 1）制定规划建立系统、高效的公司营销管理体系，组织、推动和实施公司营销活动和过程管理。 2）制定规划完善公司市场广告策划，CI策划。并保障策划方案的有效执行。尤其是更新完善统一企业VI系统的推广执行。 3）制定规划完善公司店面零售管理流程制度，并保障流程制度有效执行。并对各零售店面进行监督、检查、指导。最终达到客户对店面服务的高满意率。 4）制定规划完善公司客户管理流程制度，并保障流程制度有效执行。并对分公司销售过程客户维护、客户开发进行监督、检查、指导。防止客户流失，提高客户维护开发效果，最终达到与客户稳定健康合作。 5）制定规划完善公司配送

20、管理流程制度，并保障流程制度有效执行。并对配送各业务环节进行监督、检查、指导。提高送货及时率、节省配送成本。最终达到客户对配送服务高满意率。 6）制定规划完善公司分销管理流程制度，并保障流程制度有效执行。并对各分销过程中的分销商维护、分销商开发进行监督、检查、指导。通过分销网络提升公司品牌与销售。采购仓储部：（1）采购仓储部下设采购管理中心、仓储管理中心、采购中心、供应中心。外埠区域设区域采购仓储中心。（2）采购仓储部主要的工作职能：1）负责供应渠道开发及转换。2）负责商品开发及更新换代。3）负责商品的进存销管理。4）负责采购成本及售价控制。5）负责解决各分公司的价格、质量、货源、服务问题。6

21、）负责供应商沟通合作进货付款。7）负责商品货源保证及批采囤货。8）负责自有产品运作。9）负责库存总额及库存准确率控制。10）负责商品的进出库管理。（3）区域采购监察主管、仓储监察主管实行总公司委派制，人员与编制隶属采购仓储部。网络技术中心：（1）网络技术中心主要负责网络管理与维护、软件开发与运用、信息化建设、网络与信息安全四个版块内容。（2）网络技术中心主要工作职能： 1）制定、规划公司整体企业信息化方向，组织、策划、执行公司信息化项目的落实工作，为企业发展奠定强大的企业信息化基础网络。 2）保障全公司整体的企业ERP、CRM、HR等办公系统、基础硬件、网络、弱电系统高效稳定运行。 3）结合公

22、司业务实际情况，积极策划解决对应业务软件开发及应用处理。提高工作效率，优化管理方法。 4）保障公司网络、数据的安全性；严格控制病毒发作，最大限度的防止公司网络遭到攻击。 5）组织公司各业务板块工作流程、制度的制定及优化修改工作，并进行汇编；检查、监督、指导网络信息等业务环节相关流程、制度的执行情况。 6）提高公司人员计算机操作技能，进而提升公司整体的信息化水平。 7）负责录入员的业务指导与培训。（3）各业务单位的网络主管、网络工程师、系统监督员（原对票员）隶属网络技术中心垂直管理。战略发展部：主要负责集团第三产业的项目寻找、调研、论证以及集团的短、平、快项目投资管理。第24条 所属单位组织架构

23、和基本职责：所属单位在集团公司领导下，承担规定经营范围内的业务发展和管理责任。大客户拓展中心主要的工作职能： 1）负责大客户开发与日常管理；销售维系及潜力挖掘。 2）负责大宗购销（投标）业务。 3）负责外贸业务。 4）负责特定代理商品的分销业务。5）负责公司销售管理人员的培养。第8章 决策原则第25条 集团决策基本原则（1）民主集中与个人负责相结合原则。（2）坚持集团整体利益最大化原则。（3）坚持从贤不从众的决策原则。第26条 集团公司所有重大事项一经决策和一旦形成决议，实行权威管理。所属单位作为集团公司决策事项的执行单位，必须坚决执行集团公司的决定。所属单位如果认为集团公司的决定不符合本单位

24、的实际情况，可以建议改变；如果集团公司坚持原决定，所属单位必须坚决执行，并不得公开发表不同意见。第27条 集团公司职能部门的日常管理决策，遵循部门负责人办公会确定的原则，部门负责人对决策后果承担主要个人责任。第28条 集团公司各级机构对集团事项做出决策时，要积极听取上级单位、所属单位和相关单位的意见，及时解决他们提出的问题。第9章 监督制度第29条 集团公司拥有监督所属单位日常经营管理活动的权利和责任。集团公司主要采用人员派出、管理报告、经营协调会、现场调研等方式监督所属单位日常经营管理活动。第30条 人员派出是集团重要管控方式。集团公司派出所属单位的各类人员要根据有关规定切实代表集团公司行使

25、派出权利，履行派出责任。第31条 管理报告制度是集团重要管控制度。所属单位要根据集团公司的要求，及时、准确、全面地向集团公司提交相关报告，并接受集团公司考核。管理报告制度主要采用定期述职会、经营质询会、专项报告等形式。（1）定期述职会。集团公司所属单位中高级管理者应根据集团需要定期或不定期向集团公司述职。（2）经营质询会。集团公司所属单位的重大决策事项要接受集团公司质询，并认真执行质询结果。（3）专项报告制度。集团公司所属单位应定期或不定期向集团公司提交业务报告、财务报告和其他专项报告。定期报告包括月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告；不定期报告应集团公司的要求由所属单位提供。第32条 经

26、营协调会是集团重要管控措施。集团公司与所属单位建立经营协调会，通过经营协调会议，相互通报情况、交流意见、探讨方法。第33条 基层单位现场调研是集团重要监督措施。集团公司定期或不定期到所属单位及其分支机构进行现场检查调研，充分掌握所属单位一手信息。第10章 附 则第34条 本制度是集团管控工作的基本制度，集团各职能部门和所属单位的各项管理制度应在集团管控制度的原则要求下制定。二、公司内部股份制章程第1章 总 则第1条 为进一步建立和完善公司的激励约束机制，调动公司员工特别是公司中、高层及业务骨干的工作积极性，结合本公司的实际情况，公司实行内部股份制。第2条 实行内部股份制的目标是：激发公司中、高

27、层及业务骨干的创造价值、追求利润的动力，为公司中、高层及业务骨干构造一个正当的、合理的收入渠道。将公司中、高层及业务骨干的自身利益与公司利益结合起来，克服经营过程中的短期行为和被动行为，促进公司健康、持续发展，增强公司中、高层及业务骨干对公司的忠诚度与稳定性。 第3条 实行内部股份制的原则是：一、坚持按劳分配与按管理要素分配相结合的原则，充分重视和发挥经营管理要素在公司经营管理中的特殊地位和特殊价值。二、坚持激励与约束、权利与责任、利益与风险相结合的原则，兼顾公司与高层管理者双方的利益。三、坚持与公司其他配套改革特别是人力资源管理制度改革同步进行、整体推进的原则，对股东的管理必须制度化、契约化

28、、规范化。第2章 股份制第4条 基本性质 本公司实行年终股份激励属于公司内部股份制，它所体现的只是一种薪资福利待遇与激励方式，是一种公司内部的虚拟股票，并非市场上的普通股票，不能对外发行和流通，不会影响公司所有权结构。公司虚拟股票暂时只在公司中、高层及业务骨干范围内实行。第5条 组织机构公司内部股份制设股东会和董事会。一、股东会行使下列职权：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换董事；3、审议批准董事会的报告；4、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；5、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、对公司增加或者减少注册资本作出决议；7、对股东向股东以外的人转让出资作出决议；8

29、、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议。二、董事会对股东会负责，行使下列职权：1、负责召集股东会，并向股东会报告工作；2、执行股东会的决议；3、决定公司的经营计划和投资方案；4、制定公司的年度财务预算方案、决算方案；5、制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6、制定公司增加或者减少注册资本的方案；7、拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；8、决定公司内部管理机构的设置；9、制定公司的基本管理制度。三、董事会成员组成：董事会成员由董事长提名经股东会举手表决通过，董事会由14名成员组成，董事任期一届为5年，公司法定代表人赵芳期任董事长。第6条 入股条件：一、属于公司中、

30、高层管理者；二、外聘中、高层管理人员入司时间满一年或内部晋升中、高层管理人员正式在职满半年；三、本人自愿入股；四、经董事长批准；五、在规定时间内首付购股下限数。同时满足以上入股条件的成为公司股东；特殊工作性质且经董事长提议董事会表决通过的其它重要岗位人员，只要本人自愿入股也可成为公司的股东。 第7条 董事会、股东会决议与表决权一、 董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行。每一董事享有一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的举手表决过半数通过。二、 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席并行使表决权。委托书可以以传真方式送达到公司。董事未出席董

31、事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。三、 股东会会议应当由三分之二以上的股东出席方可举行。股东会以举手表决方式作出决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。股东因故不能出席股东会议的视为放弃该次会议的投票权。四、 根据公司目前的经营性质和股份持有情况，赵芳期、赵艳奇、赵增奇三位股东既属于控股股东又属于公司内部股东，因此具有二票表决权，其他股东属于公司内部股东，每位只有一票表决权。第8条 公司的股份采取虚拟股票的形式，公司发行的所有股份均为虚拟股份。公司虚拟股票不准出售、转让和继承。受让方死亡时，按照公司出资名册记载的出资额为基准，参照当年度核算后的实际股

32、值退返给受让方的继承人，并收回受让方的出资证明。受让方的出资证明不得带离公司。第9条 公司的虚拟股份发行，实行公开、公平、公正的原则，同股同权，同股同利。第10条 公司发行的虚拟股票，以人民币标明面值，每股面值人民币1元。第11条 公司发行的虚拟股份，由公司统一向股东出具持股证明。第12条 公司固定资产的所有权属于控股股东，固定资产每年按财务制度进行折旧，每年的折旧费冲抵当年利润，股东只享有当年净利润的分红权。第13条 公司实行的内部股份制是采取控股股东出让股份，其他股东购买股份的方式操作。不同职位股东允许购买股份上限数为：1、总裁50万股；2、总经理为45万股；3、副总经理36万股；4、区域

33、总经理、分公司总经理、大客户拓展中心总经理（副）及1类部门总监（副）30万股；5、2类部门总监（副）、主任24万股；6、中层正经理的股份分20万股和12万股两种，现已经成为股东的股份保持不变，新股东的股份是20万股还是12万股由董事长核准；7、1类、2类中层副经理12万股；8、助理属于公司干部培养岗位，原则上不纳入入股范围，待转为正式职位后按入股条件考虑。已经成为股东的保持不变。第14条 首次购买股份1、规定允许购买股份上限数在20万股及以上的股东首次个人出资购买股份不得少于5万股；允许购买股份上限数在20万股以下的股东首次个人出资购买股份不得少于3万股。不足部分可以向公司借贷，但必须在第三个

34、年度股利发放期间全部还清借贷部分，借贷利息按0.7%月利息计算。如不愿向公司借贷的，则按实际购买股份给予分配股利，今后也不允许再补。2、每年的2月28日为当年度入股股东支付首次购买股份款的截止日期。在规定的期限内没有支付首次购买股份最低款额的，当年度不能成为公司股东。下年度依然可以按本章程规定执行。第15条 股权股东享有购买股份（含向公司借贷部分）的股权。第16条 公司在每一会计年度结束后120日以内编制公司年度财务报告。第17条 公司年度财务报告包括下列内容： 1、资产负债表；2、利润表；3、利润分配表；4、财务状况变动表（或现金流量表）；5、会计报表附注。第18条 股东会在讨论公司年度净利

35、润分配方案时应提取10%的法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。公司法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损，然后再确定股东股利的派发。公积金5年一次核算。第19条 公司提取的公积金可作为公司发展、公益等基金，公积金也可转为股本，股东会决议将公积金转为股本时，应将转为股本的公积金核算为股份数，按股东持有股权的股份比例进行派发新股或分配红利。第20条 公司股东会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东会召开后60日内完成股利（或股份）的派发事项。第21条 公司可以采取现金或者股票方式分配股利。第22条

36、公司年度出现负利润时将作亏损弥补，股东会决议将负利润作亏损弥补时，应先经股东会批准用公积金冲抵总亏损额之后再除以总股份数等于每股缩值，每股新股值等于现行股值减去每股缩值。第23条 持有股权的股份所分得的股利只与公司年度净利润完成情况相关。第24条 股东的年度奖金遵照公司中高层年终奖金核算办法执行，年终奖金列入当年公司费用成本。第25条 股东持有股权的股份股利，在年度股利发放期间派发股东。如存在公司借贷的其年度股利首先要用于抵扣借贷部分的年利息和归还本年度应还欠款部分，仍不足以抵扣的自行考虑补缺。第26条 股东的合同期限、违约责任、续签合同、终止或解除合同及职位变化。一、股东的合同期限为5年，签

37、署合同当年的1月1日为起始日期。二、股东如期履行满合同的无论续签与否，公司均给予合同履约奖，操作办法详见公司相关规定。三、股东在合同履行过程中出现违约行为应承担违约责任且支付如下的经济赔偿金。1、自购股份上线数定为50万股的，经济赔偿金标准为7万元；2、自购股份上线数定为45万股的，经济赔偿金标准为6万元；3、自购股份上线数定为36万股的，经济赔偿金标准为5万元；4、自购股份上线数定为30万股的，经济赔偿金标准为4万元；5、自购股份上线数定为24万股的，经济赔偿金标准为3万元；6、自购股份上线数定为20万股的，经济赔偿金标准为2万元；7、自购股份上线数定为12万股的，经济赔偿金标准为1.5万元

38、。股东因违约所承担的经济赔偿金只与股东自购股份上限数有关，而与股东实际购买股份数量无关，在清算其股份时予以扣除。四、续签合同、终止或解除合同等情况的股东身份及其股份相应解决办法：1、合同期满续签的，职位不变其股东身份和股份不变，股东的权责不变。2、合同期满终止合同的，股东身份被取消，当年度享有利润分配之权利，同时承当弥补亏损之责任。其购股股份将在当年度依据公司年度财务决算、利润分配方案或弥补亏损方案核算后，于当年度股利发放期间全部予以清算。3、股东主动解除合同的，解除合同当月股东身份自然取消，其购股股份将按照当年度核算后的实际股值，以解除合同的上月为核算截止期，并于当年度股利发放期间在扣除全部

39、经济赔偿金之后予以清算，当年度不享有年度奖金。4、股东因不能胜任本职工作被公司解除合同的，解除合同当月股东身份自然取消，其购股股份将按照当年度核算后的实际股值，以解除合同的上月为核算截止期，并于当年度股利发放期间予以清算，当年度不享有年度奖金。5、股东因违反公司规章制度和法律法规被公司解除合同的，解除合同当月股东身份被取消，其购股股份将按照当年度核算后的实际股值，以解除合同的上月为核算截止期，并于当年度股利发放期间在扣除全部经济赔偿金之后予以清算，当年度不享有年度奖金。 五、股东享有的股份属于一种激励股份，一旦职位发生变化原则上股份随之变化，保持职位与股份相匹配。职位发生变化其股东身份和股份相

40、应解决办法：1、职务发生变化且不在入股范围内的，如果股东身份被董事会批准继续保留，则其权责保持不变；如果股东身份被董事会批准取消，其股东的劳动合同随之变更，原股份中的借贷部分在人事任免的总字文件公布的当月1日起不再履行借贷和利息之责任，自购部分以人事任免的总字文件公布的上月为核算截止期，并于当年度股利发放期间予以清算（含有借贷的应抵扣利息）。不参与核算股利的其它月份的自购股金按照当年度的银行半年定期存款利息公司给予贴息计算。2、合同期满终止合同的或由于特殊情况而导致职位变化后股东身份被取消的或由于不可抗力导致股东主动提出解除合同的，如果被公司认定为公司做出过重大贡献的，董事长提议保留其股东身份

41、经董事会表决通过且本人也愿意的，可以将自购股份（不含借贷部分）延至合同期满再清算或一直保留其购股股份。 3、股东职位发生变化后，仍在公司入股范围内，原则上不允许退股。只作总股份的相应调整。1）股份下调：下调部分如果是向公司借贷的，自人事任免的总字文件公布的当月1日起不再履行减少部分股份的借贷和利息之责任；如果是完全自购的，其下调部分也要保留到当年度股利发放时，股利核算按照人事任免的总字文件公布的上月为界线分别核算股利，其中下调部分的股金按照当年度的银行半年定期存款利息公司给予贴息计算后予以清算。2）股份上调：采取股东自愿原则。其上调部分应在下年度的2月28日前上交公司财务；如果需向公司借贷的，

42、则到财务办理借贷手续。3）股份发生变化的须重新签订借款协议、入股协议。4、因股东在一个财务年度内离司所产生的经济赔偿金财务做营业外收入。第27条 股份退出由本人向董事会提交书面申请，经董事会审议批准之后，其购股股份将按照当年度核算后的实际股值，于当年度股利发放期间全部清退。股份被退出后其股东身份被取消，不再享有股东权责，原劳动合同随之变更。退出的股份后由控股股东收回。股份退出申请只能在年终提出，次年度退出，不得在当年年度中申请退出。第28条 新股东应以现行股值购买股份。第29条 股东可以查询财务状况，但需向董事会提交书面申请并经同意后方可查询，可查内容包括：公司章程、股东名册、公司债券存根、股

43、东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等，并可以对公司的经营提出建议或者质询。第30条 公司根据经营和发展的需要，经股东会作出决议，可以由提取的公积金、控股股东投入资金或者引入外来资金增加资本（股本），新增的股本按现行股值折合股份进入股份总数，其股权由投资者持有，股东按照其在公司总股本中的份额享受权利与承担义务。第31条 中高层管理人员实行保密工资，股东与非股东的岗位工资标准由总裁室确定。第3章 附 则第32条 本章程的修改权和解释权归本公司董事会。第33条 本章程有关具体事宜和未尽事宜可另行实施细则或补充条款。第34条 本章程及股东合同（协议）经公司股东会审议通过后实施

44、。三、公司廉正公约“廉正”是五金交电公司永恒不变的工作主题之一。“廉”即廉洁、廉明，“正”即正派、正直。倡导廉正之风，乃是企业树立正气、员工恪守职业道德之必然。公司在廉正方面制定“十不准”公约。违反其中之一者，均属严重违反公司规章制度，立即解除劳动合同，给公司造成经济损失的承担赔偿与数倍罚款责任。触犯刑律的，移交司法机关处理。（一）不准行贿受贿为了达到个人晋升、调动、免责等目的宴请上司、向上司送礼、请上司消费等行为均属于行贿；利用职务和工作之便私自接受客户（供应商）及其他人的财物、有价证券、回扣与消费等行为均属于受贿。 （二）不准以权谋私利用职务和工作之便私自让客户（供应商）代购物品；私自占用

45、或借用客户（供应商）的财物；将自己的亲属子女安排到客户（供应商）单位工作等一切利用公司赋予的权力采取不正当的手段为自己牟取利益的行为。（三）不准偷盗行窃偷盗社会、公司与他人财物；窃取公司商业秘密；利用送货机会将公司商品私自变卖；私自动用或占有公司财产等行为。（四）不准损公肥私利用职务和工作之便在外兼职做业务；利用公司资源伙同他人在外做业务；泄露公司商业秘密为自己与他人谋求利益等一切为了达到个人目的和私欲不惜损害公司及其他人利益的行为。（五）不准敲诈勒索利用掌握公司资源、商业秘密或个人隐私胁迫公司或他人为自己谋求私利的行为。（六）不准玩忽职守未按制度与流程规定执行、可以预见与防范而没有采取必要措

46、施，从而导致严重事故给公司造成重大经济损失（直接损失达5000元或间接损失达10000元）的行为。（七）不准营私舞弊虚报冒领公司财物；侵占、贪污和挪用公司款项；冒充或模仿领导、客户（供应商）的笔迹签字等一切为了达到个人目的和私欲采取弄虚作假、欺上瞒下的行为。（八）不准滥用职权利用职务和工作之便搞小帮派、搞不团结、搞不正当男女关系严重影响公司正常的工作秩序或在社会、单位造成恶劣影响；对有不同意见或曾经有过意见的员工采取恶劣的挟私报复；在权限范围内应决定的事不果断决定、不应决定的事超越权限作决定从而给公司造成重大经济损失（直接损失达5000元或间接损失达10000元）等行为。（九）不准诬告陷害恶意

47、中伤他人；捏造事实诬陷他人；以莫须有的罪名诋毁公司及其他人，从而给公司带来信誉上的极大损害或给他人带来人身上的极大伤害等行为。（十）不准参与赌博禁止在工作时间、工作场所、集体宿舍进行赌博；禁止参与影响他人休息、影响上下级关系、影响同事间关系及影响本职工作的赌博活动。公司廉正举报，电话： 010-61266666转8860/8861（审计监察委员会办公室），手机：13911736575（审计监察委员会主任），邮箱：wangt（审计监察委员会主任）。凡违反廉正公约被举报经核查属实的，对举报者给予100020000元奖励，并为举报者严格保密。廉正举报奖励经费由集团办公室列支，并由集团办公室负责向全公司通报。四、