仓储部内审检查表优质资料.doc

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1、仓储部内审检查表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第 页 / 共 页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查总则总则是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？与受审核部门相关的文件有多少？是否有组织结构图、管理方针？电子形式文件的使用是否有效？管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定

2、及描述？管理体系文件的内容是否满足ISO 9001的要求？管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？综合管理手册质量手册管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？管理手册是否包括管理体系的范围？管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？管理手册是否引用或包括程序文件？管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？文件控制文件控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、

3、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范围内？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办法？文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准

4、、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？记录控制记录控制是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？与本组织有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否按要

5、求进行处置？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？5.2以顾客为关注焦点5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求？组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采取了那些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众获得管理方针提供了何种方便？公众如何获得管理方针？管理目标质量目标组织是否设定了管理目标和指标目标和

6、指标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？设定目标和指标时应考虑的内容是否符合方针的要求？是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？是否考虑了法律、法规和其他要求？是否考虑了技术、财务及实施的可行性？是否体现了预防为主和持续改进的精神？是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间？目标和指标的实现情况受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？是否制定了实施目标和指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指

7、标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？职责和权限职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？受审核部门的职责是什么？有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？协商和沟通内部沟通是否制定了协商和交流的程序组织

8、是否有协商和交流的程序？程序中是否对协商和交流的方式、内容做了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行？是否方便？内部协商的内容员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程的识别与确定？员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表？协商和交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？是否保存有接受和答复员工已经建议的记录？通报组织管理方针和管理体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工、周围进行过信息交流？是

9、否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采用何种方式？受审核部门涉及到哪些信息交流？同外部相关方的信息交流是否同供方和承包方交流有关信息？如何处理顾客投诉？5.6管理评审5.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间间隔进行管理评审？受审核部门应为管理评审提供什么资料管理评审的输入是否充分受审核部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符

10、合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审：A)方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更新目标、指标和管理方案？B) 过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？C) 产品质量状况如何（有无重大质量问题）？D) 事故和事件的调查处理情况。E) 纠正和预防措施实施情况。F)绩效趋势。G)顾客的满意度、与顾客沟通的情

11、况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。H)相关方的投诉、建议及其要求。I)法规和其他要求符合性状况如何？J) 资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？K)组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？L)自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。M)管理体系适应环境变化的应变能力。N)需要改进和加强的领域是什么？管理评审的输出是否完整并形成文件有无评审记录和形成的其他文件？“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？有无不符合，是否提出了纠正要求？管理评审的后

12、续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？6.1资源提供6.1资源提供组织怎样确定并提供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量有关的人员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？提供的资源是否满足体系的要求？是否配备足够的资源？6.3基础设施6.3基础设施组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施？组织是否规定了确定、提供并维护基础设施的方法？提供的基础设施是否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？6.4工作环境6.4工作环境工作环境是否合适？如何管理工作环

13、境？组织是否具备合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制组织是否已确定生产和服务的全过程？如何确定和策划生产和服务的全过程？策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等？是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？是否对特殊

14、过程和关键过程实施了监控活动？有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施了监控活动？特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？人员是否具备条件和资格？人员是否接受过培训？人员是否具备上岗资格？标识和可追溯性标识和可追溯性是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？是否在进料接受

15、、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？标识的方法、方式是否有明确规定？产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？ 对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否作了记录，是否能够达到追溯的目的？顾客财产顾客财产是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？组织里有哪些是顾客的财产？顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护？已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况？顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？当顾客财产发生丢失

16、、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的？顾客有无意见？产品防护产品防护是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？是否对产品防护（标识、搬运、包装贮存和保护）作了具体的规定？书面的规定是否切合实际，是否是有效版本？如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）？有无在制品、半成品管理办法？产品包装、防护标志是否充分及适当？有无包装、防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行？发货时，是否做好了发货标识？搬运的方法和手段是否有效？能否防止产品变质或损坏？是否有搬运的规定和管理办法？搬运工具、方法、场地是否都适宜？现场搬运过程是否符合要求，是否做

17、到了保证产品不受损伤？危险品的运输是否有特别的规定并按规定实施？运输单位是否有资格？产品的包装管理是否对包装过程、标志过程做出了明确规定？包装使用的材料、标志是否符合要求？现场包装、标志过程是否符合要求？随机带的文件是否齐全？产品的贮存和保护是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库规定？贯彻情况如何？是否做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）？贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量？有失效期限的物资是否

18、得到了有效的控制？危险品的管理是否有特别的规定并按规定实施？仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆？是否采取措施保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？向外发货时，是否做好了有关记录？现场账、卡、物是否一致？8.1总则8.1总则监视和测量活动的策划是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方法和用途作了规定？监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？统计技术的使用及效果使用了哪些统计技术？统计技术使用的场合是否恰当？如何检查统计技术的应用效果？内部审核内部审核组织是否建立了内部管理体系审核程序文件化程序

19、是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？采取的纠正措施是否按期完成？对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？验证结果是否报告了相关部门？产品的监视和测量产品的监视和测量有无产品的监视和测量的规定是否建立并保持产品监视和测量的文件规定？是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否对监视和测量结果的处理做出了明确规定？

20、是否规定记录应指明有权放行产品的人员？对于授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？进货检验有无进货检查的规定？是否规定了检查的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否对所有进货都进行了检查？检验记录能否证实符合验收准则的要求？检验记录上有无负责产品放行责任人的签名？对进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠正措施？供应商是否按要求提供合格证据？因生产急需而来不及进行进货检验的物资是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标识和记录的？紧急放行的物资经检验不合格后，是如何追回的？8.4数据分析8.4数据分析有无

21、对数据进行收集与分析的规定？是否采用了统计技术？组织对收集和分析的方法有无规定？数据收集、分析中采用了哪些统计技术？统计技术的选择、使用是否适当？数据收集与分析的实施组织对哪些数据进行了收集和分析？数据分析是否提供了下列信息：A)顾客满意的信息。B)产品符合性的信息。C)过程、产品的特性及其趋势的信息。D)供应商（供方）的信息。E)绩效信息。F)一体化管理体系运行的信息。是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？是否利用数据分析的结果进行改进活动？8.5改进8.5改进持续改进的策划是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？持续改进是否涉及管理体系、过程、产品保

22、障？持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？质量方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标（不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据）？审核的结果是否能表明有持续改进？数据分析是否能证明有持续改进的趋势？管理评审的输出中是否有持续改进你的内容？纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？持续改进的结果是否有利于提高效率和有效性？改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？突破性改进项目的管理如何识别改进的机会？如何建立改进组织，制定改进计划？如何进行原因分析，确定改进措施？如何对改进措施进

23、行验证？措施是否有效？有无记录？纠正和预防措施的管理如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格？如何确定不合格或潜在不合格的原因？是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性及不产生新的风险？是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？是否按规定对相关文件进行了更改？更改后的文件执行情况及记录更改后的文件是否得到实施？有无记录？5.3部门的岗位、职责和权限1

24、.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？有确定、沟通2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？清楚6.2质量目标及其实现的策划1.部门是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？有建立，一致2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？可测量、能相互一致3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？有包括4.部门为实现质量目标是否确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？是否达成？e40785 9F51 齑34449 8691 蚑sD有策划、有措施

25、，有检查、评价，有达成5.质量目标有更改时是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？受控基础设施1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？有确定并维护2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量？适宜3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？足够、适宜4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？有确定，能够确保，38106 94DA 铚?29538 7362 獢3087

26、7 789D 碝$37128 9108 鄈29091 71A3 熣通过定期保养、维护、校准5.组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？充足，有维护、控制6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？有确定、维护过程运行环境1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？有确定、管控2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？充分、适宜，有管控3.组织为保护员工身心健康、安全，确

27、保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？有识别=22117 5665 噥27305 6AA9 檩U33556 8314 茔25242 629A 抚19969 4E01 丁4.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作环境？能满足8.1运行策划和控制1.组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？质量目标和管理方案2.组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监

28、控、检验和试验活动？有编制，有建立，有确定3.对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接收准则？d)认定的提供方式？有明确4.产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？碰焊、焊锡，有作业指导书X39446 9A16 騖37744 9370 鍰c35789 8BCD 词34896 8850 衐37298 91B2 醲5.为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？有确定6.产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？产品质量计划、QC工程图、，

29、能一致8.5生产和服务提供生产和服务提供的控制1.在生产和服务提供前，组织如何进行策划？策划结果形成了哪些可操作的文件？生产计划、作业指导书、工艺流程图2.组织生产和服务提供受控条件有哪些？其中关键过程受控条件是否齐备、充分、适宜？人机料法环，充分3. 为有效地进行生产和服务提供，有关人员是否获得相应的产品特性要求?产品特性的信息以何种形式表述？该表述是否形成文件，且清楚、正确、完整、适用？人员培训、产品验收标准35873 8C21 谡26497 6781 极 26412 672C 本38999 9857 顗33726 83BE 莾4.当没有作业指导书，不能有效进行生产和服务时，有关人员是否能

30、获得作业指导书？作业指导书是否清楚、适用、正确、有效？能获得5.在生产和服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术状况是否能够确保达到产品质量、工作效率和能源消耗的要求？特别是那些组织主要以设备和顾客接触时（如电信、公路），是否能够确保顾客满意？设备使用人员是否能够正确使用设备，是否规定并实施了有效的控制措施？对使用的设备是否适宜，组织是否规定并实施了有效的检查评价制度，一旦发现不适宜设备，组织是否及时采取措施予以纠正？纠正后是否重新验证评价？能达到，操作人员经过培训，设备定期检查、保养、维护6.为确保生产和服务提供过程受控，在需进行测量与监控的过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和

31、监控要求的装置？有足够监测装置7.在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实施监控或测量？监控或测量的项目、要求及方法是什么？由谁实施监控或测量？实施监控或测量的资源是否适当、充分？实施的监控或测量是否已确保过程受控？ 原料、首件8. 在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：放行条件并被遵守？放行过程的监控或测量并被实施？放行手续并被执行？23818 5D0A 崊32301 7E2D 縭30600 7788 瞈FW38191 952F 锯27752 6C68 汨/有产品接收准则9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施？交付过程中，顾

32、客是否感到可信、方便、快捷、准确？组织是否保存了产品交付记录？是，有送货单10.组织交付活动及规定有哪些？这些交付后活动是否有助于提高顾客满意率？有助于改进开发产品或服务质量？有文件规定标识和可追溯性1.在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并被实施？所作产品标识是否能达到区分产品或追溯性要求？ 有确定和实施2.针对监控和测量要求，产品状态标识是否确定并被实施？在任一测量点，产品待测、已测等状态是否标识，使不同状态产品能够得到有效、清楚识别？有确定和实施3.产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及内容是否可区分或可追溯？有明确、受管控27921

33、6D11 洑+40254 9D3E 鴾28368 6ED0 滐32748 7FEC 翬34619 873B 蜻o26582 67D6 柖4.对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有记录？是5.当采用技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的一种方法时是否包括技术状态标识、控制、纪实和审核？目前没有采用此类方法顾客或外部供方的财产1.组织是否存在顾客财产？如有，有哪些？这些顾客财产自交付日起组织采取哪些措施，进行识别、验证、保护和维护？这些措施是否有效并被实施？有，客户的资料与产品标准、客户的样板、客供来料、知识产权和个人信息等，有程序规定2.顾客财产中是否含有知识产权？如有，组织是否按

34、照法律和顾客要求采取了保护措施？有3.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？是37575 92C7 鋇h,Ii35958 8C76 豶|4.组织是否存在外部供方财产？如有，有哪些？目前只有个人信息防护交付后活动1.组织是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？有程序管控2.在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措施且经验证有效？组织所采取的防护措施是否能延伸到产品交付地点？是，能够3.当产品涉及安全、健康等特殊要求时，组织所采取防护措施能在产品

35、寿命期间或有效期内保持有效吗？ 能够更改控制20777 5129 儩ln25604 6404 搄27475 6B53 歓Qo1.当产品或服务发生更改时，组织是否评审、确认？并保留更改评审结果？ 有评审确认，有记录2.产品或服务要求发生变更时，组织是否确定了变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道变更的要求？ 有确定3.当提出产品或服务要求更改时，组织是否得到顾客认可？对已实现部分产品或服务是否与顾客协商妥善处理？有得到顾客认可、协商8.7不合格输出的控制1.组织是否建立、保持了“不合格品控制程序”？该程序是否符合标准要求并对组织各个过程、各种情况不合格品评审、处置作出了明确的、合适的规定

36、？其被实施能防止不合格品的非预期使用或交付？有程序，有规定2.不合格品的评审、处置人员及权限是否明确？不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置？有明确，是3.所选择的不合格品处置方式是否符合要求？让步时，是否经授权人批准或按顾客要求批准？不合格品纠正后是否重新验证？是否采取措施，消除发现的不合格或防止其原预期的使用或应用？30431 76DF 盟J37213 915D 酝38552 9698 隘Ts符合规定要求4.对不合格品的性质、评审、处置（包括让步批准）是否保持记录？有保持记录5.对交付或开始使用后的不合格品，组织是否区分轻重缓急、指定人员迅速确认不合格品，采取补救措施，解决顾客当前不

37、满意？该措施是否与其所产生的影响（包括潜在的）相适应？是9.1监视、测量、分析和评价总则部门质量管理体系所要求的各过程是否能通过质量目标的分解考核、日常工作检查,每月生产统计等方式进行监视和测量？其结果是否表明各过程（如生产排程、生产效能管理、生产日报、现场管理等）基本有效受控？对于过程监视和测量发现的不合格是否也采取了改进措施？过程监视和测量方法是否有效？是2021年质量管理体系按过程方法内部审核检查表16个过程内审检查表制 定审 核确 认审核日期受审过程 MP1领导作用受审核部门：管理层/管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审员： 审核准则：IS09001:2021标准、公司质量管理体系

38、文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求IS09001:2021标准 条款检查内容检查方法结果记录检查记录文件查阅现场检查4.1理解组织及其环境1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？4.2理解相关方的需求和期望公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务