安徽恒源煤电股份有限公司矿用工作服招标文件(完整版)资料.doc

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1、安徽恒源煤电股份有限公司矿用工作服招标文件（完整版）资料(可以直接使用，可编辑 优秀版资料，欢迎下载） 招标文件招标内容：安徽恒源煤电股份矿用工作服年度采购招标编号：WBMD-2021-CLZB-01018项目单位：安徽恒源煤电股份供应分公司招标单位：皖北煤电集团有限责任公司招标中心目 录第一部分 投标邀请书3第二部分 投标人须知3第三部分 技术规范书6第四部分 投标文件要求8第五部分 投标注意事项7第六部分 开标 评标 中标7第七部分 合同的签署和履行13第一部分 投标邀请书皖北煤电集团是中国企业500强，安徽省属12户重点企业集团之一，1984年成立，员工46000人，主营业务为煤、电、化

2、工、物流贸易、非金属材料开发等。经过30年的发展，特别是近10年来的快速发展，企业规模和实力显著提升，拥有包括上市公司恒源煤电在内的26家子公司，产业地跨七省十五市。皖北煤电集团招标中心对以下采购项目公开招标，欢迎合格的供应商参与投标。一、招标项目内容1、项目单位（签订合同方）：安徽恒源煤电股份供应分公司2、招标编号：WBMD-2021-CLZB-010183、项目名称：安徽恒源煤电股份矿用工作服年度采购4、招标物资数量：年度招标项目，数量仅供参考。5、交货期：根据需方计划执行。6、交货地点：按每月各矿需求计划汽运到恒源煤电翔宇物流基地。7、付款方式：货到验收合格发票入账后分期付款，接受承兑。

3、二、投标、开标说明1、投标报到时间：2021年1月20日08:30-09:00。2、开标时间和地点：兹定于2021年1月20日北京时间09:00分，在安徽省宿州市西昌南路595号招标中心第二开标室开标（安徽省宿州市西昌南路595号）。届时请参加投标的代表出席开标仪式。3、报到时请提供以下资料：3.1授权委托书复印件；3.2授权代表居民身份复印件（原件备查）；3.3投标保证金；3.4关于退还投标保证金的申请（见附件5）；报到时现场交给工作人员，以方便为您的投标办理登记手续。4、投标文件的递交投标文件应密封完好于开标前由投标人代表自行带入招标会场并交由招标监督人员（注：密封的投标文件外包装必须加盖

4、投标单位印章）。第二部分 投标人须知一、投标人资格要求1、基本资格条件1.1、具有独立订立合同的权利；1.2、具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力、资金、设备和其它物资设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；1.3、没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管，冻结，破产状态；1.4、在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大质量问题；1.5、国家规定的其他资格条件；1.6、只接受生产厂家投标，注册资金不低于500万元。（二）特定资格条件三、报价须知1、投标报价一览表（附件2）投标总报价即为该项目最终报价。2、本次投标的单价为含税、含运费到交货地点价格。3、招标文件所提供的招标

5、数量仅为投标参考数量，实际数量以供应公司与中标单位签订的供货合同为准。4、投标人中标后，须要缴纳一定数量的履约保证金，以确保中标人履约责任。中标人在满足各项承诺的前提下，在使用过程中因产品质量问题一次造成经济损失30万元以上的，立即取消中标资格，没收履约保证金，且做相应赔偿。连续两次出现质量违约，我们将取消其中标资格并没收履约保证金。5、新入围供应商，将对其考察后再进行公示，公示无异议后即为正式中标单位。四、投标保证金的缴纳和退还1、投标有效期为投标截止日期后60天内。2、投标单位领取招标文件时需向招标中心缴纳投标保证金20000元，请务必以银行汇票（现汇）或者电汇形式在投标截止前递交（请备注

6、开户行行号和开户行名称）。3、未中标单位的投标保证金在开标会结束后按规定退还。有图纸的，必须退还全部图纸；退还图纸不齐全、损毁或丢失的，将酌情扣除部分或全部投标保证金。逾期办理或 通知其办理仍不办理的将酌情扣除投标保证金。4、中标单位的投标保证金自动转为履约保证金，该项目履约保证金10万元，不足部分领取中标通知书时补齐，合同履行完毕按程序予以退还（无息）。5、发生以下情况之一的投标保证金将不予退还：5.1投标单位接受招标文件，不参加投标的或中途退出的；5.2投标单位在递交投标文件后至下达中标通知书前撤回其投标文件的；5.3在投标过程中有弄虚作假、串通、哄抬标价等不正当行为的；5.4影响开标会或

7、违反开标会现场要求，不听劝阻的；5.5违反招标投标法其他有关规定的。五、标书资料费200元，招标文件已经售出，该费用不退还。六、中标服务费的收取标准：中标单位在收到中标通知书前须支付中标服务费，按国家计委计价格20021980号文收取（提供发票），属于年度招标项目的中标服务费根据供货量每半年收取一次，可以从货款抵扣。七、交费要求和交费资料1、交费要求：投标保证金使用银行汇票（现汇）或者电汇形式、标书资料费必须电汇或转账，不接受现金。2、交费资料：账户名称：安徽恒源煤电股份经营管理部收入汇缴资金专户开户银行：宿州工行皖北矿区支行账 号：八、其他说明1、任何未按规定交纳投标保证金的投标单位，被视为

8、自动放弃投标资格。2、投标单位承担编制投标文件与送交文件等所涉及的一切费用，不管投标结果如何，招标单位对上述费用不承担任何责任。3、投标单位应认真审阅招标文件，若投标文件不符合招标文件要求，将可能导致废标。4、投标单位收到招标文件后，若有问题需要澄清，应在接受招标文件3天内以书面形式向招标中心提出质疑书，招标中心在收到质疑书后给予书面答复。5、招标中心向投标单位提供的有关资料和数据，是投标单位可利用的资料。招标单位对投标单位由此而做出的推论、理解和结论概不负责。6、投标单位必须具有独立法人资格和所投标的产品制造商授权的代理和经销商相关的资质证明。且目前经营状况良好，具有相应经济实力,具备可用于

9、本项目的流动资金；企业营业执照年检合格,资质证书年检合格，安全生产许可证年检合格。7、联系方式招标中心：刘文太 张凤节：（ ）项目单位：刘宝利:第三部分 技术规范书一、基本要求 1、标底物：矿用工作服（详见附表）矿用工作服年度招标明细表物资名称规格型号数量备注工作服普通全棉11000依实际消耗为准工作服加固全棉30000安检服全棉30002、招标方式：公开。3、执行标准及要求：MT/T843-1999。所有工作服必须使用防静电全棉布料，并按要求加固反光条，电脑绣字。4、交货地点，时间及运输方式:按每月各矿需求计划汽运到翔宇物流基地，供方承担运费。5、中标家数：3家，接受代储。6、付款方式：货到

10、验收合格凭增值税（17%）发票入账后，银行承兑分期付款7、招标要求：投标单位必须提供以下资质证明：营业执照，税务登记证,组织机构代码证，产品的检测报告等有效证件必须齐全，投标时自带样品。同时提供代理公司的法人身份证复印件，非法人参加投标的，要提供法人代表的授权委托书，委托书要明确委托事项及有效期，委托书要有法人代表签字和被委托人签字，并加盖公章，附被委托人身份证复印件。第四部分 投标文件要求一、投标报价要求1、本次招标为年度招标，按月度实际需求签订月度合同，在合同执行过程中是相对固定的，不得以任何理由予以变更。本次招标价格可随着市场行情的变化，在双方认可的前提下做动态管理。2、投标人须承诺：若

11、提供非本投标人制造的货物的报价超过货物制造商自己的投标报价，招标人可要求中标人按制造商的报价签订合同，否则招标人可直接与制造商签订合同，且并不免除中标人的相关义务。3、投标人应按照招标文件规定的商务、技术和合同要求进行报价，报价不得低于成本。二、投标文件的组成、投标单位的全称、经济类型、经营范围、地址、 、 、 、电子邮箱、网址等。2、具有经过年检合格的国家颁布的资质证书，具有相应工作经验，并拟投入本项目的管理人员和技术人员。3、具有法人代表证明书及法人代表授权委托书及有效身份证明。4、具有该项目相应的技术水平和管理水平以及相当的装备、供应能力；具有完善的质量管理和安全、质量保证体系。5、投标

12、单位的投标文件还应包括下列内容：投标函（首页），经过年审合格的资质、许可证、营业执照副本的复印件、税务登记证，企业法人代表资格证书（复印件加盖公章），授权委托书，投标报价表，投标报价计算基础，对招标文件提出的合同主要条款的承诺，与本项目相同、规模相近的业绩清单和有关证明材料，提供上一年度经审计的财务报表。详见“资格审查、商务和技术评审表”。 第五部分 投标注意事项一、投标文件的签署及规定1、投标人应准备一份正本和七份副本，在每一份投标文件上要明确注明“正本”或“副本”字样，正本和副本必须分开封装。2、投标文件正本和副本必须打印并由经正式授权的投标人代表签字。3、除投标人对错处作出必要修改外，投

13、标文件中不许有加行、涂抹或改写。4、电报、 、 形式的投标概不接受。二、投标文件的密封和标记1、投标时应将投标文件正本和副本分别用信封密封，标明招标编号、投标货物名称及正本或副本，并在封口处加盖投标人公章。2、相关格式见附件1-7要求第六部分开标 评标 中标一、开标1、招标人在投标须知规定的时间和地点公开开标。出席开标仪式的投标人的代表应签名报到以证明其出席。2、在开标时，招标人宣读投标人名称、投标价格、折扣声明，以及招标人认为合适的其他内容。3、无论是什么原因，在开标时没有启封和宣读的投标文件，在评标时将不予考虑。4、招标人将按开标内容进行唱标，填写唱标记录，并要求投标人确认无误后在唱标记录

14、上签字。5、无效投标（或废标）的确定：凡出现下列情况之一者，评标委员会应当否决其投标：投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字； 投标联合体没有提交共同投标协议； 投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件； 同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外； 投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价； 投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应； 投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。二、评标合理报价是决定你是否中标的关键。在符合招标文件规定的资格审查条件、商务和技术要求的前提下（评审表如下），以经评审的投标价格最低者作为本次招标的拟中

15、标人。资格审查、商务和技术评审表项目内 容结果1、资格审查项目营业执照（有年检的）、税务登记证、组织代码证、注册资金（符合招标要求）、工业产品生产许可证（如有需要）、煤矿矿用安全标志和防爆合格证（如有需要）、产品计量合格证和检验合格证（如有需要）、权威部门出具的检测报告。2、商务审查审查全部报价数据计算的正确性、报价构成的合理性； 审查对付款方式的响应程度；财务状况是否满足招标要求、类似项目业绩（成功案例）、企业信誉良好（近年发生的诉讼及仲裁情况）。3、技术审查产品性能是否满足、工艺和技术方案是否可行、产品质量保证措施是否完备。审查内容为招标的基本要求，评审中有一项没有满足要求，即为审查不合格

16、。审查不合格者视为没有满足招标要求。三、中标1、拟中标人确定：在符合招标文件规定的资格审查条件、商务和技术要求的前提下，以经评审的有效投标报价最低者作为本次招标的拟中标人，为确保公司安全生产需要，拟中标3家。2、中标通知书：招标人将中标结果公示三个工作日，无异议后将向拟中标人发出中标通知书，确定为中标人。中标通知书将构成合同的一部分。第七部分 合同的签署和履行一、合同协议的签订1、中标人应在收到中标通知书5日内与买方签定合同协议。2、如果中标人没有按规定签订和履行合同，招标人有权取消该中标决定。此情况下，招标人可以确定下一个得分次高的投标人为中标人并授予其合同，或重新招标。二、验收要求、标准和

17、履约保证金退还1、投标方的检验部门在制造过程中，对所供货物进行各项具体的检验和试验，并提出检验（试验）报告，对报告的准确性和完整性负责，以备招标方查验。2、法定或授权的检验机构，在对货物进行监督检验，符合有关国家质量标准后，出具的产品质量证明书，应随货物提交给买方。3、买方有权对产品进行发货前的检验，卖方应为买方进行上述检查提供便利条件，其费用由投标方承担。4、项目单位组织有关部门按程序、规定和标准对项目进行验收，并形成验收报告。5、履约保证金退还。5.1、项目按合同约定履行完毕后，中标单位凭履约保证金退还申请函（附件6）、验收报告退还履约保证金。申请单位授权代表签字的应提供授权委托书。5.2

18、、发生以下情况履约保证金将不予退还：中标单位不按招标文件要求签订购买合同的。投标方与合同签订方不一致的。签订合同后，不按合同要求履行或违反合同法的。发现其他不予退还的情形。6、当满足下列条件时，买方确认验收合格，并签署验收合格证明：6.1卖方提供合同约定的全部货物及完整的技术文件；6.2货物符合规格书的规定，性能技术参数满足要求；6.3货物使用过程中出现的所有缺陷保证改正至买方满意。7、验收标准和使用单位具体要求：7.1技术要求按照上述要求；7.2资料齐全，产品合格证及相关证件、说明书、相关试验报告、随货同行清单等。需要煤矿安全标志的货物，必须办理有效的矿用产品安全标志证书。三、质量保证及售后

19、服务1、供应商投标产品属于国家规定“三包”范围的，其产品质量保证期不得低于“三包”的规定。2、供应商的质量保证期承诺优于国家“三包”规定的，按供应商实际承诺执行。3、供应商投标产品由厂家（指产品生产厂家，或其负责销售、售后服务机构，以下同）负责标准售后服务的，应当在投标文件中予以明确说明,并附厂家售后服务承诺。附件1：投 标 函皖北煤电集团有限责任公司：我们收到贵方的招标邀请函，购买 招标文件，已全部理解了该招标文件的所有规定，决定参与投标。1、愿意按照招标文件中的一切要求，提供： （货物名称）共 （货物数量），总价格为人民币 （大写）， （小写），具体报价明细见投标报价表。交货期：中标供应商

20、在采购合同签订后 天内交货。2、我方提交的所有投标文件、资料都是准确和真实的，如有虚假或隐瞒，我方愿意承担一切法律责任。3、如果我们的投标书被接受，我们将履行招标文件的所有要求，按期、按质、按量完成交货任务。4、我们愿意提供招标文件中所要求的所有资料。5、我们愿意按照招标文件的规定，缴纳中标服务费。6、我们同意如果在投标有效期内撤回投标，我们的投标保证金可被贵方没收。投标单位公章：法定代表人：委托代理人： 日期（年、月、日）：说明：“投标函”是投标文件的重要组成部分，投标方须按招标文件给定格式和要求填写“投标函”；招标方要求“投标函”装订在投标文件首页。附件2：投标报价一览表项目名称：招标编号

21、： 单位：万元序号名称型号数量单位单价总价交货期case n=525、以下哪一类IP地址标识的主机数量最多？（ B ）14-28： B B D A D A D B B A汇总价C. AT(A,123ABC) D. EMPTY(SPACE(2)for i=0 to 9MUL=_A. 数据库 B. 数据库系统A. SELECT 专业 AS SUBS(学号,3,2),平均分 AS AVG(成绩) FROM 选课WHERE 课程号=”101” GROUP BY 专业D. 视图设计器有“更新条件”选项卡，也有“查询去向”选项卡投标总报价人民币（大写）： （小写）： 万元C. 数据库管理系统就是数据库系统

22、备注：1、投标单位应提供投标总报价的详细分项报价。2、以上价格含货物价、包装、运输、运输保险、增值税。投标单位（公章）：授权代表（签字）：年 月 日附件3：投标货物技术响应/偏差（格式）序号货物名称型号及规格招标文件要求投标文件响应/偏差附件4：商务响应/偏离表（格式）序号项目名称招标文件要求投标响应/偏差及情况附件5：关于退还投标保证金的申请安徽恒源煤电股份财务部：我公司参加贵公司 招标项目（招标编号： ），已交投标保证金￥ 元（大写：人民币 元整）。请贵部确认我公司上述款项已汇入贵公司指定账户。本次招标活动结束，符合退还投标保证金条件后，退回到我公司以下账户（基本账户，该账户为向贵单位汇出

23、保证金账户，如不一致，我单位愿承担一切责任）：账户名称：开 户 行：账 号：开户行行号：联系人及 ：特此申请（盖章）年 月 日附件6：履约保证金退还申请函安徽恒源煤电股份财务部： 我公司于 年 月 日向贵公司缴纳的 (项目名称) （项目编号）履约保证金计 元（人民币大写： ），该项目已按合同约定履行完毕，并无质量缺陷，符合退还履约保证金条件。请贵公司将此笔款项退回到我公司以下账户（基本账户，该账户为向贵单位汇出本项目保证金账户，如不一致，我单位愿承担一切责任）。账户名称： 开户行全称： 账号： 开户行行号： 联系人及 ：用户单位意见： 合同甲方意见：用户单位公章： 合同甲方公章：申请单位公章：

24、法定代表人或授权代表签字： 年 月 日附件7：物资代储协议书甲方：安徽恒源煤电股份供应分公司乙方：为了使物资代储工作健康有序的发展，在甲乙双方互利双赢的基础上，根据中华人民共和国合同法和有关法规规定，经甲乙双方协商，达成以下物资代储协议：1、甲方负责提供代储物资的存储库房及代储物资管理工作。2、甲方对代储物资管理，应按仓库物资管理标准统一管理，单独建帐，不得发生物资被盗、损毁、数量短少等现象。否则，造成损失由甲方承担。3、乙方必须提供质量合格的代储物资（其中包括提供合格物资的有效证件和包装等），不合格物资甲方有权拒收、退货，发生的费用由乙方承担。如投入生产使用的物资，确因质量问题，乙方接到甲方

25、通知后，应及时更换或来人现场处理。如因质量问题给甲方造成重大损失或安全事故，乙方应负全部责任。4、甲方对代储物资验收时，应认真核对乙方的随货清单，如发现物资质量问题，物资的数量、规格型号等不符，甲方应在1-3个工作日内通知乙方，乙方应在七个工作日内妥善解决。对甲方现有条件不能进行质量检测的物资，经双方协商可委托皖北煤电集团公司中心实验室或国家认可的检测机构进行检测。检测合格费用由甲方承担，反之则由乙方承担。5、乙方提供的代储物资，应该半年内（6个月内）周转一次，若物资存放半年不动，乙方应根据甲方提供的信息及时更换适合甲方使用代储物资。否则造成物资积压或报废，有乙方承担。6、结算以甲方出具实际出

26、库清单为主，同时甲方保证每月初根据上月出库情况为乙方提供结算清单，并在乙方保证及时开具发票的基础上，于次月以电汇方式予以结算完毕。7、到达代储库前运费由乙方负担，发放费用由甲方承担。8、甲乙双方不得擅自违反本协议，特殊原因应经双方协商解决,并以书面的形式予以确认。否则，造成的损失由违约方承担。9、本协议一式三份，甲方两份，乙方一份。未尽事宜，另行协商。10、代储物资的结算价格按招标承诺执行，一年内不得变动。11、协议有效期:年月日至年月日。甲方：安徽恒源煤电股份公司供应分公司乙方：(盖章)： （盖章）：代表签字： 代表签字：天马行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569

27、632浙江中大集团股份内部审计工作制度第一章 总则第一条 为加强中大集团的内部监督和风险管理，根据中华人民共和国审计法、审计署关于内部审计工作的规定等国家法律、法规，制定本制度。第二条 本制度适用于浙江中大集团股份及控股子公司、二级子公司。第三条 本制度所称内部审计，是指通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运用系统化和规范化的方法，对中大集团的风险管理、控制和治理过程进行评价，以增加价值，提高运作效率，帮助公司实现战略经营目标和管理目标。 第二章 内部审计机构设置第四条 集团公司在董事会审计委员会下设日常办事机构，即董事会办公室稽核部；接受董事会审计委员会和董事会办公室的双重领导，独立于集

28、团公司其他机构和部门，不受其他机构和部门的干扰。第五条 内部审计机构配备相应的专职工作人员，建立健全内部审计工作规章制度，有效开展内部审计工作，强化组织内部监督和风险控制。第六条 内部审计人员应具备审计岗位所必备的会计、审计等专业知识和业务能力；内部审计机构的负责人应当具备相应的专业技术职称资格。第三章 内部审计的范围第七条 内部审计主要涉及中大集团的内部控制审计，政策、程序及法规的合规性审计，经营审计和组织及人员的绩效审计等。具体包括：（一） 内部控制合规性审计评价公司为经营方针和目标完成而制定的各项规章制度，在执行过程中的相互联系及相互制约的程度。包括对公司有关的业务过程、项目工程、合同管

29、理和财务管理过程及相关环节进行审计。（二） 经济效益审计指投入和产出能否达到预期的效果，通过对现金流量表和损益表中各数据的核实，来确定公司的盈利能力。（三） 财务审计指确认资产负债表，利润表及利润分配表，现金流量表是否公允地反映了被审计单位的财务状况、经营成果及现金流量情况。（四） 经理任职及离职的经济责任审计指对被审计单位某一方面起决定性作用的管理者在任职之前或以后，对该单位有关资产和净资产的保值增值状况承担的经营责任和其他经济责任的审计。（五） 建设投资审计对工程或投资项目的内部控制，包括招投标管理、建筑承包合同、甲供材料采购、拆迁安置费用、销售折扣控制等方面的审计。（六） 对突发性风险的

30、专项审计指对临时发生的，包括不良的财务和业务形式等在内的，以及未实现事先确立的目标进行的专项审计。（七） 配合其他管理部门的工作并完成董事会审计委员会交办的其他专项审计工作。第四章 内部审计的具体内容和方式第八条 根据经董事会审计委员会批准的年度审计计划，定期对被审计单位进行审计。对计划中未列明的其他项目进行不定期审计。（一） 内部控制合规性审计1、 检查经公司董事会审核批准的组织目标和战略，以及与之相适应的经营目标和经营战略；2、 检查公司的内部管理制度，在实际执行中的每个环节是否职责分离和相互牵制；3、 检查应收款项的信用控制措施，例如是否有担保、投保信用险，以及审核坏账的核销程序；4、

31、对固定资产（含大额采购）的供应商选择、价格比较及招投标程序等的审核；5、 被审计公司的重大事项，比如对外投资、担保，提供借款，捐赠支出等是否按集团公司的现金流管理责任合同程序，并最终经董事会或股东大会讨论通过。（二） 经济效益审计1、 审核各项收入是否按实入账，有否隐瞒、转移和漏入；2、 各项成本是否正确结转；3、 待摊费用和预提费用的计提、冲销是否合理；4、 是否区分收益性支出和资本性支出；5、 审核各项费用支出的真实、合理性，特别是运费和佣金的支出情况。（三） 财务审计1、 现金、银行存款、有价证券的收、支、存情况；2、 抽查存货情况及成本结转年内计价的一致性，以及盘赢盘亏的核批手续；3、

32、 对应收款项以抽样方式向有关债务人询证，并检查已计入坏账的真实、合规性；4、 对委托金融机构贷出的款项情况及应收利息进行审核；5、 对固定资产的计量、折旧的计提进行审核，检查大额固定资产的购置是否报集团公司批准，经所在公司董事会通过，并视需要实地抽查盘点；6、 对开发产品（房产）的核算进行审计；7、 核对银行借款及利率的真实性；8、 对应付款项进行审核，对确实无法支付的应付款项要逐笔清理转销；9、 审核利润分配是否按董事会决议进行。（四） 经理任职及离职的经济责任审计，通过对经理任期始末的各项经营业绩指标进行分析来综合评价1、 反映资产的管理使用及其保值增值情况的指标：利润增长率、净资产增长率

33、、资产保值增值率；2、 反映总体经济实力的指标：营业收入、实现利税；3、 反映各项经营目标完成情况的指标：进出口完成额、净收汇额、土地储备量、项目完成进度、期货交易额等；4、 反映营运能力的指标：流动资产周转率、应收账款周转率、存货周转率；5、 反映投入产出能力的指标：成本费用利润率；6、 反映经营管理的指标：经济业务合同中造成合同经济损失的发案率和损失金额比率、国内外逾期应收款（一年以上）金额比率、或有损失资产比率；7、 上述指标与上年比较、与接任年比较，与同行水平比较。（五） 对突发性风险的专项审计审计在日常工作中发现的异常情况，包括不良的财务和业务形式，违背公司政策、计划、程序和法律要求

34、的行为，财产毁损，浪费和低效，以及未实现事先确立的目标等，经董事会批准后进行的专项审计。（六） 配合其他管理部门的工作并完成董事会审计委员会交办的其他专项审计工作指为配合党委、纪委收到的反映、举报，或者董事会审计委员会交办的，临时决定的某种事项的专题审计。第五章 内审的工作程序第九条 根据风险评估及管理部门的要求，制定年度审计工作计划，并报董事会审计委员会批准实施。第十条 根据年度计划，明确各项内审目标和内审范围，编制内审项目工作计划和内审工作方案。第十一条 与被审计部门或公司进行沟通，了解与当次审计实际相关的内控制度执行情况和存在的问题。第十二条 制定项目审计的时间安排表，分派人员工作，并向

35、被审计单位或有关人员下达审计通知书。第十三条 实施必要的审计程序，收集审计证据，保证证据材料的客观性、充分性和适当性，并形成相应的审计工作底稿。第十四条 整理审计证据，复核审计工作记录，交换审计意见，决定是否需要实施追加审计程序。第十五条 对审计过程中发现的问题与被审计部门或公司进行沟通，形成审计报告初稿，并征求其意见。第十六条 修改并完成审计报告，向董事会审计委员会及相关管理层提交审计报告。第十七条 进行必要的后续审计，检查审计建议的执行情况。第十八条 对已完毕的审计事项及时建立审计档案,并进行归类管理。 第六章 落实内审决定和意见第十九条 对于已经批准的审计决定，被审计公司和有关责任人应按

36、照规定的时限和要求整改执行；第二十条 被审计公司或有关责任人在执行审计决定结束后，应在规定的时间，将有关整改证明材料或执行情况说明书报送内审部门；第二十一条 对阻碍内审工作开展及不执行内审决定的，报董事会审计委员会处理。第二十二条 本制度由浙江中大集团股份董事会负责解释。第二十三条 本制度自浙江中大集团股份董事会通过之日起实施。 天马行空官方博客： ；QQ:1318241189；QQ群：175569632内部审计制度第一章 总 则第一条 为建立健全公司内部审计制度，加强内部审计工作，根据中华人民共和国审计法、审计署关于内部审计工作的规定，制定本制度。第二条 内部审计是实施内部监督，依法检查会计

37、账目及相关资产，监督企业财务收支真实性、合法性、效益性的活动。第三条 公司实施内部审计制度，以促使各职能部门和生产车间加强内部管理，遵守国家财经法纪和公司内部有关规章制度，改善经营管理，提高经济效益。第二章 内部审计工作机构和人员第四条 公司审计部下设审计主管，在公司总裁的领导下进行审计监督，开展内部审计工作，必要时可直接向总裁汇报工作。第五条 审计部要配备与工作相适应的审计人员，审计人员必须具备必要的专业知识及执业技能。第六条 内部审计人员必须严格按照国家法律法规和本制度的相关规定执行内部审计，忠于职守，客观公正，保守秘密。第七条 审计人员必须遵守职业道德，加强职业道德修养，自觉接受纪律约束

38、，努力提高审计水平，保证审计工作质量。第八条 内部审计人员应对其所出据的审计结论负责。第九条 内部审计人员应根据公司年度审计计划开展审计业务。第三章 审计对象和审计范围第十条 公司各部门以及相关的经济责任人均为被审对象。被审对象应按审计工作要求，提供凭证、账簿、报表及有关资料或复印件，并如实介绍相关情况。第十一条 内部审计的审计范围为：（一）财务收支审计1. 对公司的月、季、年度会计报告中有关财务收支状况的真实性、正确性、合规性、合法性进行审计监督。2. 审计资产管理情况，核查固定资产、流动资产收支的合理性及资金占用额的真实性。3. 审计公司营业收入、营业成本、税金、利润计算是否正确以及应缴利

39、税和解缴情况。4. 审查公司公开披露的经济业务，会计资料和财务指标是否真实相符。（二）投资及筹资审计1. 对公司的基本建设投资、重大的设备更新等项目的工程成本及投资进行审计监督。2. 审查公司长期、短期的对外投资以及并购等项目的合理性、投资效果和资金来源的可行性，有无违反公司投资管理的有关政策规定。（三）内部控制审计，即依照法律、法规和科学管理的原则，对被审计单位的经营、业务、计划、管理等控制制度的完整性、合理性、有效性进行审查，确保公司内部控制制度的合理设计和严格执行。1. 审查会计机构设置和会计人员的任职资格，职责分工是否符合会计法规和财政主管部门的要求。2. 对各部门的成本费用核算和财务

40、收支计划，信贷计划、关联协议及各项经济合同的签订、执行情况进行审计监督。3. 审计股东权益及股利分配，核实公司的净资产，查明公司股利分配，以及股本和各项公积金的增、减变化是否公平合理，符合法定程序，有无违反国家法律、法规和公司章程的事项。（四）进行经济效益审计，审查分析各种资金的占用和周转情况以及各种经费的使用效益。（五）开展各种专项审计1. 对公司各部门进行经济责任审计，包括审计各下属单位签订的承包经营合同，承包财务指标的完成情况及年度奖惩的兑现，审计公司各级领导离任前的未了经济责任。2. 对严重侵占公司财产，严重浪费及其他违反国家和公司经济制度规定的行为，进行专项审计。3. 接受上级审计机

41、构交办的审计任务，配合国家审计机关对本公司进行的审计监督工作。（六）完成其他内部审计任务。第四章 工作权限第十二条 在审计范围内，审计部内部审计的工作权限是：（一）根据审计工作的需要，要求被审单位按时如实提供财务计划、预算、决算、凭证、账簿、会计报表等审计有关的文件资料。（二）审核会计凭证、账簿、会计报表及相关资料。检查资金和财产，检查财务会计软件。（三）参加生产经营、财务和经营管理等方面的有关会议。（四）对审计涉及的有关事项，进行延伸审计或审计调查，并索取资料，被审计单位及相关人员，要积极配合，不得设置障碍。（五）对正在进行的严重违反财经法规、严重浪费的行为，有权制止并向主管领导汇报。（六）

42、根据审计所发现的问题，向公司相关部门提出处理意见和建议。（七）对阻挠审计工作以及拒绝提供有关审计资料的行为，有权向主管领导报告，并提出追究有关责任人的建议。（八）在管理权限范围内，通报批评违纪的典型事例和发生的重大案件，表扬遵守和维护财经法规成绩显著的单位和个人，对成绩突出、贡献较大的有权建议有关部门给予奖励。第五章 工作程序第十三条 内部审计工作的主要工作程序如下：（一）审计部根据公司对内部审计工作的要求，结合本部门的任务和具体情况，编制年度审计工作计划，报公司总裁批准后实施。（二）实施审计前，审计部应根据立项依据，确定审计目标与任务，组织审计人员学习，熟悉审计内容，审查重点和要求，研究确定审计方法，制定实施方案；并收集被审单位资料，了解被审单位生产经营状况，主要经济指标完成情况，向被审单位发送审计通知书，通知书的内容主要写明被审单位名称、审计时间、项目、内容、工作要点和要求以及审计人员组成。（三）特殊情况下，经总裁批准，审计部可以